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| 国联安科创混合(LOF)(501096) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3297502 | ||||||||
| 基金代码 | 501096 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-05-18 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书更新(2023年第2号) | ||||||||
| 信息全文 | 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF） （2023年第2号） 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 重要提示 本基金经2020年1月7日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）下发的《关于准予国联安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资 基金注册的批复》（证监许可[2020]76号文）准予募集注册。本基金基金合同 于2020年3月20日正式生效。2023年3月19日，本基金封闭运作期届满， 2023年3月20日本基金转为上市开放式基金（LOF），基金名称调整为“国联 安科技创新混合型证券投资基金（LOF）”，接受场外、场内申购赎回，并适用 基金合同和招募说明书中封闭运作期届满开放后的有关规定。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金份 额价格存在波动，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券市场、期货波动等因素 产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产 品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价 值，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，并自行承担投 资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风 险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波 动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，由 于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金运作过程中产生的 操作风险及合规性风险，以及本基金投资策略所特有的风险等。 本基金为混合型基金，理论上其预期风险和预期收益水平高于债券型基金及 货币市场基金，低于股票型基金。 本基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场 制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) （港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出 比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成 损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情 形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等。本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，其所面临的风险 包括杠杆风险、强制平仓的风险、无法平仓的风险、强行减仓的风险、政策变化 的风险、连带风险及合作方风险等。具体风险烦请查阅基金招募说明书的"风险 揭示"章节的具体内容。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金 资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 投资有风险，投资者在认购或申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、 基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未来 表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金 管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2023年04月14日，有关财务数据 和净值表现截止日为2023年03月31日(财务数据未经审计)。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 目录 重要提示..............................................................................................................................1 一、绪言..............................................................................................................................4 二、释义..............................................................................................................................5 三、基金管理人................................................................................................................12 四、基金托管人................................................................................................................24 五、相关服务机构............................................................................................................27 六、基金的募集................................................................................................................43 七、基金合同的生效........................................................................................................44 八、基金份额的上市交易................................................................................................45 九、基金份额的申购与赎回............................................................................................47 十、基金的投资................................................................................................................59 十一、基金的业绩............................................................................................................79 十二、基金的财产............................................................................................................81 十三、基金资产的估值....................................................................................................82 十四、基金的收益分配....................................................................................................88 十五、基金的费用与税收................................................................................................90 十六、基金的会计与审计................................................................................................92 十七、基金的信息披露....................................................................................................93 十八、风险揭示..............................................................................................................100 十九、基金终止与清算..................................................................................................108 二十、基金合同的内容摘要..........................................................................................110 二十一、基金托管协议的内容摘要..............................................................................126 二十二、对基金份额持有人的服务..............................................................................147 二十三、其他应披露事项..............................................................................................149 二十四、招募说明书的存放及查阅方式......................................................................151 二十五、备查文件..........................................................................................................152 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 一、绪言 《国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“招 募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下 简称“《信息披露办法》”）)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》（以下简称“《流动性管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及 《国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同” 或“《基金合同》”）编写。 本招募说明书阐述了国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）的投资目标、 投资策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明 书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由基金管理人负责解释。本基金管理 人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募 说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依据基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指国联安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资 基金或国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF），国联安科技创新混合型证 券投资基金（LOF）由国联安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基 金封闭运作期届满后更名而来 2、基金管理人：指国联安基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同：指《国联安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基 金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充；基金更名后，基金合同相应 修订为《国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）基金合同》 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国联安科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有 效修订和补充；基金更名后，托管协议相应修订为《国联安科技创新混合型证券 投资基金（LOF）托管协议》 6、招募说明书或本招募说明书：指《国联安科技创新3年封闭运作灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书》及其更新；基金更名后，招募说明书相应修订 为《国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》 7、基金产品资料概要：指《国联安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证 券投资基金基金产品资料概要》及其更新；基金更名后，基金产品资料概要相应 修订为《国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）基金产品资料概要》 8、基金份额发售公告：指《国联安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证 券投资基金基金份额发售公告》 9、上市交易公告书：指《国联安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券 投资基金上市交易公告书》 10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届 全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于 修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1 日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1 日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年 10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机 关对其不时做出的修订 16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员 会 18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 22、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 证券投资的境外法人 23、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资人的合称 24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 26、销售机构：指国联安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证 监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服 务协议，办理基金销售业务的机构，以及可通过上海证券交易所交易系统办理基 金销售业务的会员单位 27、场外：指通过上海证券交易所交易系统以外的销售机构利用其自身柜台 或其他交易系统办理本基金基金份额的认购、申购和赎回的场所。通过该等场所 办理基金份额的申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回 28、场内：指通过具有相应业务资格的上海证券交易所会员单位利用上海证 券交易所交易系统办理本基金基金份额的申购、赎回和上市交易的场所。通过该 等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 29、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户和/或上海证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务 的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非 交易过户等 30、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为国联安基金管理 有限公司或接受国联安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 31、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 32、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 33、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的 上海证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户，投资人通过上海证券 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 交易所交易系统办理场内认购、场内申购、场内赎回和上市交易等业务时需持有 上海证券账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的证券登记系统 34、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 36、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过3个月 37、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 39、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 40、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若 本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实 际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告 为准） 42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 43、年度对日：指某一特定日期在后续年度中的对应日期，如该对应日期为 非工作日，则顺延至下一工作日，若该日历年度中不存在对应日期的，则顺延至 该月最后一日的下一工作日 44、月度对日：指某一特定日期在后续月份中的对应日期，如该对应日期为 非工作日，则顺延至下一工作日，若该日历月份不存在对应日期的，则顺延至该 月最后一日的下一工作日 45、封闭运作期：指自基金合同生效日（含该日）起至3年后的年度对日前 一日止的期间，封闭运作期内本基金不开放申购与赎回。封闭运作期届满后，本 基金转为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“国联安科技创新混合型证券 投资基金（LOF）” 46、《业务规则》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 国联安基金管理有限公司的相关业务规则及对其不时做出的修订 47、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 48、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 49、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 50、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 51、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 52、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内 不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进 行转托管的行为 53、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和 证券登记系统间进行转托管的行为 54、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 55、巨额赎回：指本基金转为上市开放式基金（LOF）后，在单个开放日，基 金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申 请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额 的10% 56、上市交易：指基金合同生效后投资人通过场内会员单位以集中竞价的方 式买卖基金份额的行为 57、元：指人民币元 58、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 59、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 申购款及其他资产的价值总和 60、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 61、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 62、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 63、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报 刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网 站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 64、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 65、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与 银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限 的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交 易的债券等 66、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益 不受损害并得到公平对待 67、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 68、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所和深圳 证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范 围内的香港联合交易所上市的股票的交易机制，或有权机构对该交易机制的修改 或调整 69、港股通标的股票：指内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖 的规定范围内的香港联合交易所上市的股票 70、转融通证券出借业务：指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还 所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人：于业明 成立日期：2003年4月3日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：1.5亿元人民币 存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话：021-38992888 传真：021-50151880 联系人：黄娜娜 股权结构： 股东名称 持股比例 太平洋资产管理有限责任公司 51% 德国安联集团 49% （二）主要成员情况 1、董事会成员 于业明先生，董事长，经济学博士，高级会计师。历任宝钢集团财务有限责 任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任公司 总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝信托有限责任公司董事长，华宝投 资有限公司总经理，华宝证券有限责任公司董事长，中国太平洋保险（集团）股 份有限公司董事，太平洋资产管理有限责任公司董事、党委副书记，太保产险董 事，太保寿险董事，太平洋资产管理有限责任公司总经理等职。现任太平洋资产 管理有限责任公司党委书记、董事长，国联安基金管理有限公司董事长。 JiachenFu（付佳晨）女士，副董事长，德国洪堡大学工商管理学士。历任 美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员、戴姆勒东北亚投资有限公司金融 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 及监控部成员、忠利保险公司内部顾问、安联全球车险驻中国业务发展主管兼创 始人、安联集团董事会事务主任等职。现任安联资产管理公司管理董事兼中国业 务发展总监、国联安基金管理有限公司副董事长。 杨一君先生，董事，工商管理硕士。历任美国通用再保险金融产品公司副总 裁助理、中国太平洋保险（集团）股份有限公司资金运用管理中心副总经理，太 平洋资产管理有限责任公司运营总监、风险管理部总经理、合规审计部总经理、 总经理助理等职。现任太平洋资产管理有限责任公司副总经理、合规负责人、首 席风险管理执行官。 MatthieuLefebvre先生，董事，法国ESSEC商学院金融技术专业硕士、法 国巴黎多芬纳大学硕士。历任安联资产管理有限公司财务与控制部成员、执行办 公室成员、企业发展主管、资产管理业务部门主管等职。现任安联资产管理有限 公司管理委员会成员、业务职能单位负责人。 王琤女士，董事，工商管理硕士。历任中国太平洋保险公司资金运用部处长， 中国太平洋保险（集团）股份有限公司资金运用管理中心综合业务处处长，太平 洋资产管理有限责任公司市场营销部副总经理兼综合管理部副总经理、市场营销 部总经理、固定收益部总经理，太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、首席 风险管理执行官、合规负责人。现任国联安基金管理有限公司总经理。 陈有安先生，独立董事，工学博士。2016年4月退休前，历任国家开发银行 华东地区信贷局副局长，国开行兰州分行行长、党委书记，甘肃省省长助理、党 组成员，甘肃省省长助理兼贸易经济合作厅厅长、党组书记，甘肃省商务厅厅长、 党组书记，甘肃省农村信用社联合社理事长、党委书记，中央汇金投资公司副总 经理，中国银河金融控股公司董事长、党委书记，中国银河证券董事长、党委书 记等职。 岳志明先生，独立董事，美国哥伦比亚大学工商管理硕士。历任野村证券国 际金融部中国部负责人，野村国际（香港）中国投行部总经理、野村中国区首席 执行官，美国华平投资集团董事总经理、全球合伙人等职。现任正大光明集团有 限公司首席投资官。 胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA)，美国伊利诺伊大学(UIUC)工商 管理硕士（MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理公司 StandishMellon量化分析师、公司副总裁，CoefficientGlobal公司创始人之 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 一兼基金经理、梅隆资产管理中国区负责人、纽银梅隆西部基金管理有限公司首 席执行官（总经理）等职。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙） 总经理。 2、监事 段黎明先生，监事会主席，会计专业硕士、工商管理硕士。历任平安电子商 务有限公司财务分析主管、中国平安保险（集团）股份有限公司财务企划部项目 负责人、平安集团财务上海分部预算管理室主任、财务管理室主任，平安资产管 理有限责任公司财务部负责人、首席财务官等职。现任太平洋资产管理有限责任 公司财务部总经理。 UweMichel先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑AllianzSE亚洲业务部主 管、主席办公室主管、AllianzLifeInsuranceJapanLtd.主席及日本全国主管、 德国慕尼黑GroupOPEX安联集团内部顾问主管等职。现任AllianzSE常务副总 裁兼亚洲业务部负责人。 刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司运营部副 总监。 朱敏菲女士，职工监事，大学本科，现任国联安基金管理有限公司人力综合 部资深行政经理。 3、高级管理人员 王琤女士，总经理，工商管理硕士。历任中国太平洋保险公司资金运用部处 长，中国太平洋保险（集团）股份有限公司资金运用管理中心综合业务处处长， 太平洋资产管理有限责任公司市场营销部副总经理兼综合管理部副总经理、市场 营销部总经理、固定收益部总经理，太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、 首席风险管理执行官、合规负责人。现任国联安基金管理有限公司总经理。 魏东先生，常务副总经理，首席投资官，经济学硕士。曾任职于平安证券有 限责任公司和国信证券股份有限公司；历任华宝兴业基金管理有限公司交易部总 经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理、华宝兴业先进成长股票型 证券投资基金基金经理、投资副总监、国内投资部总经理、国联安基金管理有限 公司基金经理、总经理助理、投资总监等职。现任国联安基金管理有限公司常务 副总经理并兼任国联安德盛精选混合型证券投资基金、国联安核心资产策略混合 型证券投资基金和国联安核心趋势一年持有期混合型证券投资基金的基金经理。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 蔡蓓蕾女士，副总经理，首席市场官，经济学博士。历任富国基金管理有限 公司产品与营销部副总经理兼零售部副总经理、交银施罗德基金管理有限公司产 品总监、泰康资产管理公司公募事业部市场业务负责人等职。现任国联安基金管 理有限公司副总经理。 李华先生，督察长，经济学硕士。历任北京大学经济管理系讲师、广东省南 方金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展部总经理、 广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估有限公司董事长、天 一证券有限公司华南业务总部总经理、融通基金管理有限公司监察稽核部总监及 监事、新疆前海联合基金管理有限公司督察长等职。现任国联安基金管理有限公 司督察长。 叶培智先生，副总经理，财务总监兼首席运营官，会计学荣誉学士。历任香 港毕马威会计师事务所副高级经理、安联保险（香港）有限公司首席财务官、中 德安联人寿保险有限公司副总经理、首席财务官、首席合规官、董事会秘书、投 资者关系负责人、太保安联健康保险股份有限公司副总经理、首席财务官、首席 营运官等职。现任国联安基金管理有限公司副总经理。 4、本基金基金经理 潘明先生,硕士研究生。曾任计算机科学公司咨询师，摩托罗拉公司高级行政 工程师，扎克斯投资管理公司投资分析师，短剑投资公司执行董事，指导资本公 司基金经理兼大宗商品研究总监，海通证券股份有限公司投资经理，GCS母基金 公司、GCS有限公司、GCS有限责任合伙公司独立董事，光大证券资产管理有限公 司投资经理助理、投资经理。2014年1月加入国联安基金管理有限公司，历任基 金经理助理，基金经理、权益投资部总监等职。2014年2月起担任国联安优选行 业混合型证券投资基金的基金经理；2015年4月至2017年2月兼任国联安主题 驱动混合型证券投资基金的基金经理；2015年4月至2018年7月兼任国联安德 盛红利混合型证券投资基金的基金经理；2016年1月起兼任国联安科技动力股票 型证券投资基金的基金经理；2020年3月起兼任国联安科技创新混合型证券投资 基金（LOF）（2023年3月20日由国联安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型 证券投资基金转型而来）的基金经理；2021年5月起兼任国联安匠心科技1个月 滚动持有混合型证券投资基金的基金经理；2022年9月起兼任国联安气候变化责 任投资混合型证券投资基金的基金经理。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 5、基金投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由主 管投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、研究部负责人及高 级基金经理组成。投资决策委员会成员为： 权益投资决策委员会成员： 魏东（公司常务副总经理、投资总监）权益投委会主席 邹新进（权益投资部总经理、基金经理） 韦明亮（研究部总经理、基金经理） 刘斌（基金经理） 潘明（基金经理） 杨子江（基金经理） 固定收益投资决策委员会成员： 魏东（公司常务副总经理、投资总监）固收投委会主席 陆欣（固定收益部总经理、基金经理） 万莉（现金管理部总经理、基金经理） 李德清（基金经理） 陈建华（基金经理） 固收+投资决策委员会成员： 魏东（公司常务副总经理、投资总监） 邹新进（权益投资部总经理、基金经理）固收+投委会主席 陆欣（固定收益部总经理、基金经理） 万莉（现金管理部总经理、基金经理） 王欢（基金经理） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 基金管理人的权利包括但不限于： 1、依法募集资金； 2、自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管 理基金财产； 3、依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 其他费用； 4、销售基金份额； 5、按照规定召集基金份额持有人大会； 6、依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违 反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并 采取必要措施保护基金投资者的利益； 7、在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 8、选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； 9、担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》规定的费用； 10、依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 11、在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； 12、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益 行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 13、在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； 14、以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为； 15、选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构； 16、在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎 回、转换和非交易过户等业务规则； 17、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 基金管理人的义务包括但不限于： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经 营方式管理和运作基金财产； 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证 所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法 符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度报告、中期报告和年度报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露，但因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料15年以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公 开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金 托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生 效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息 在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建 立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为 的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险 控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他 人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取 不当利益； 3、不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人风险控制体系 基金管理人内部控制制度包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。内部 控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系；内部控制制度 是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实 施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。 1、内部控制的目标 本基金管理人内部控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、管理高 效和持续、稳定、健康发展的基金管理公司。具体来说，必须达到以下目标： （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规、行业监管规则和自律规 则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和 受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2、内部控制机制的原则 公司完善内部控制机制必须遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护 内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基 金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、制订内部控制制度必须遵循以下原则： （1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项 规定。 （2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留 有制度上的空白或漏洞。 （3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出 发点。 （4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司 经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 4、内部控制的基本要求 （1）必须依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控 防线： 1）建立以一线岗位为基础的第一道监控防线。各岗位职责明确，有详细的岗 位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在 授权范围内承担责任。 2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。建立重要 业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 3）建立以督察长、监察稽核部、风险管理部对各岗位、各部门、各机构、各 项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长、风险管理部和监察稽 核部独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。 （2）必须建立科学的授权批准制度和岗位分离制度。各业务部门和分支机构 必须在适当的授权基础上实行恰当的责任分离制度，直接的操作部门或经办人员 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 和直接的管理部门或控制人员必须相互独立、相互牵制。 （3）必须建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施。在明确不同岗位 的工作任务基础上，赋予各岗位相应的责任和职权，建立相互配合、相互制约、 相互促进的工作关系。通过制定规范的岗位责任制度、严格的操作程序和合理的 工作标准，大力推行各岗位、各部门、各机构的目标管理。 （4）必须真实、全面地记载每一笔业务，充分发挥会计的核算和监督职能， 健全会计、统计、业务等各种信息资料及时、准确报送制度，确保各种信息资料 的真实与完整。 （5）必须建立严密有效的风险管理系统，包括主要业务的风险评估和监测办 法、分支机构和重要部门的风险考核指标体系以及管理人员的道德风险防范系统 等。通过严密的风险管理，及时发现内部控制的弱点，以便堵塞漏洞、消除隐患。 （6）必须制订切实有效的应急应变措施，设定具体的应急应变步骤。尤其是 投资交易等重要区域遇到断电、失火等非常情况时，应急应变措施要及时到位， 并按预定功能发挥作用，以确保公司的正常经营不会受到不必要的影响。 5、内部风险控制的内容 基金管理人内部风险控制的主要内容包括：投资管理业务控制、信息披露控 制、信息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制等。 （1）自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定 管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控 制措施。 （2）按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保 证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。 （3）根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格 制定信息系统的管理制度。 （4）依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《企业财务 通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作 流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 （5）按照法律法规和中国证监会有关规定，建立完善的监察稽核控制制度， 保证监察稽核部门的独立性和权威性。 6、基金管理人关于内部控制制度的声明 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) （1）本基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本基金管理人董事 会及管理层的责任； （2）本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （3）本基金管理人承诺将根据市场环境的变化和基金管理人的发展不断完善 内部控制制度。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 四、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：王小飞 联系电话：(021)60637103 （二）主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保险 业务处、理财信托业务处、全球业务处、养老金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支持处、内控合 规处等12个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有员工300余 人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审 计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2022年年末，中国建设银行已 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 托管1270只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认同。中国建设银行多次被《全球托管人》、《财资》、《环 球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央国 债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股 份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发 的2017年度“最佳托管系统实施奖”、2019年度“中国年度托管业务科技实施 奖”、2021年度“中国最佳数字化资产托管银行”、以及2020及2022年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022年度，荣获《环球金融》“中国最 佳次托管银行”，并作为唯一中资银行获得《财资》“中国最佳QFI托管银行” 奖项。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作， 对托管业务风险管理和内部控制的有效性进行指导。资产托管业务部配备了专职 内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和 能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以 及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控 制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金 管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理 人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人：于业明 客服电话：021-38784766，400-700-0365（免长途话费） 联系人：黄娜娜 网址：www.cpicfunds.com 2、其他销售机构 (1)名称：交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人：任德奇 电话：021-58781234 联系人：高天 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com (2)名称：平安银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 电话：0755-22168301 联系人：汤俊劼 客服电话：95511 网址：www.bank.pingan.com (3)名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路12号 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：郑杨 电话：021-61162160 联系人：吴雅婷 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn (4)名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 电话：0755-83198888 联系人：季平伟 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com (5)名称：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 电话：010-67594937 联系人：卢子琦 客服电话：95533 网址：www.ccb.com (6)名称：中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：高迎欣 电话：010-56367133 联系人：王志刚 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) (7)名称：中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街1号 办公地址：北京市复兴门内大街1号业大厦C座2-6层 法定代表人：刘连舸 电话：010-66594587 联系人：王琪 客服电话：95566 网址：www.boc.cn (8)名称：爱建证券有限责任公司 住所：上海市世纪大道1600号32楼 办公地址：上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人：祝健 电话：021-62171984 联系人：陈敏 客服电话：021-63340678 网址：www.ajzq.com (9)名称：安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：黄炎勋 电话：0755-82558266 联系人：彭洁联 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn (10)名称：北京高华证券有限责任公司 住所：北京西城区金融大街7号北京英蓝国际中心18层 办公地址：北京西城区金融大街7号北京英蓝国际中心18层 法定代表人：章星 电话：010-66273000 联系人：王楠 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 客服电话：400-650-9369 网址：www.ghsl.cn (11)名称：德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：武晓春 电话：021-68761616 联系人：刘熠 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn (12)名称：第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼 法定代表人：刘学民 电话：0755-23838750 联系人：单晶 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn (13)名称：东海证券股份有限公司 住所：常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 电话：021-20333910 联系人：王一彦 客服电话：95531 网址：www.longone.com.cn (14)名称：东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 电话：0512-65581136 联系人：陆晓 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn (15)名称：光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 电话：021-22169089 联系人：李晓皙 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com (16)名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青电话：021-38676666 联系人：钟伟镇 客服电话：95521，400-888-8666 网址：www.gtja.com (17)名称：国信证券股份有限公司 住所：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 法定代表人：何如 电话：0755-82133066 联系人：李颖 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn (18)名称：海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 法定代表人：周杰 电话：021-23219275 联系人：凌方睿 客服电话：95553 网址：www.htsec.com.cn (19)名称：华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 电话：0551-65161821 联系人：孙懿 客服电话：95318 网址：www.hazq.com (20)名称：华宝证券有限责任公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：刘加海 电话：021-68778081 联系人：胡星熠 客服电话：400-8209-898 网址：www.cnhbstock.com (21)名称：华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：张伟 电话：0755-82492193 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn (22)名称：平安证券股份有限公司 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 住所：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 法定代表人：何之江 电话：0755-22626391 联系人：郑舒丽 客服电话：95511 网址：www.stock.pingan.com (23)名称：上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：何伟 电话：021-53686262 联系人：邵珍珍 客服电话：962518 网址：www.962518.com (24)名称：申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人：王献军 电话：021-33388254 联系人：施磊 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com (25)名称：申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：杨玉成 电话：021-33388254 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 联系人：施磊 客服电话：95523，400-889-5523 网址：www.swhysc.com (26)名称：信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：祝瑞敏 电话：010-83252185 联系人：付婷 客服电话：400-8008-899 网址：www.cindasc.com (27)名称：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 电话：021-38565547 联系人：乔琳雪 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn (28)名称：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 电话：0755-82960167 联系人：黄婵君 客服电话：95565，400-8888-111 网址：www.newone.com.cn (29)名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 法定代表人：陈共炎 电话：010-80928123 联系人：辛国政 客服电话：95551，400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn (30)名称：中国中金财富证券有限公司 住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第 04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层 及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人：高涛 电话：0755-82026907 联系人：万玉琳 客服电话：400-6008-008，95532 网址：www.china-invs.cn (31)名称：中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人：李永湖 电话：0755-82570586 联系人：罗艺琳 客服电话：95329 网址：www.zszq.com (32)名称：中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号23层 法定代表人：李峰 电话：021-20315137 联系人：许曼华 客服电话：95538 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 网址：www.zts.com.cn (33)名称：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 电话：010-85156398 联系人：许梦园 客服电话：400-8888-108，95587 网址：www.csc108.com (34)名称：中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301- 1305、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305、14层 法定代表人：张皓 电话：021-60833754 联系人：刘宏莹 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.cn (35)名称：中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场1号楼东5层 法定代表人：姜晓林 电话：0532-85022026 联系人：孙秋月 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com (36)名称：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦北京市朝阳区亮 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑军 电话：010-60834768 联系人：杜杰 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com (37)名称：中信证券华南股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路5号501房 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔5层 法定代表人：胡伏云 电话：020-88836999 联系人：陈靖 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn (38)名称：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401 法定代表人：王伟刚 电话：010-62680527 联系人：宋子琦 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com (39)名称：北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：李楠 电话：010-61840600 联系人：秦艳琴 客服电话：400-061-8518 网址：https://danjuanapp.com 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) (40)名称：东方财富证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：戴彦 电话：021-23586603 联系人：付佳 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn (41)名称：凤凰金信（海口）基金销售有限公司 住所：海南省海口市滨海大道32号复兴城互联网创新创业园E区4层 办公地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14 层1402(750000) 法定代表人：张旭 电话：010-58160168 联系人：陈旭 客服电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com (42)名称：京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 法定代表人：邹保威 电话：010-89187658 联系人：李丹 客服电话：400-088-8816、400-098-8511 网址：kenterui.jd.com (43)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表人：王珺 联系人：韩爱彬 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn (44)名称：南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号 法定代表人：钱燕飞 电话：025-66996699-887226 联系人：钱燕飞 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com (45)名称：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-36696312 联系人：王诗屿 客服电话：400-700-9665 传真：021-68596919 网址：www.ehowbuy.com (46)名称：上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 电话：021-65370077 联系人：吴鸿飞 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn (47)名称：上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区月浦镇塘南街57号6幢221室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 法定代表人：李兴春 电话：021-50585353 联系人：吴鸿飞 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn (48)名称：上海陆金所基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层6层） 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 法定代表人：陈祎彬 电话：021-20665952 联系人：宁博宇 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com (49)名称：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 电话：021-54509977 联系人：朱玉 客服电话：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn (50)名称：浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人：吴强 电话：0571-88911818 联系人：吴强 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com (51)名称：中国人寿股份有限公司 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 注册地址：中国北京市西城区金融大街16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街16号 法定代表人：杨明生 电话：（010）63631519 联系人：陈慧 客户服务热线：95519 网站：www.e-chinalife.com (52)名称：珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201- 1203 法定代表人：肖雯 电话：020-89629099 联系人：邱湘湘 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售 本基金或变更上述代销机构，并在基金管理人网站公示。 （二）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：于文强 联系电话：010-50938782 传真：010-50938991 联系人：赵亦清 （三）出具法律意见的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 负责人：韩炯 联系人：陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：安冬、陆奇 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦5楼 办公地址：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼 首席合伙人：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：郭劲扬 经办会计师：单峰、郭劲扬 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同及其他有关规定募集，并于2020年1月7日经中国证监会证监许可[2020]76 号文准予注册募集。 募集期为2020年2月25日至2020年3月17日。经普华永道中天会计师事 务所验资，按照每份基金份额初始面值人民币1.00元计算，本基金募集期间共募 集份基金份额556,025,745.68份，有效认购总户数为10,254户。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 七、基金合同的生效 （一）基金合同的生效 根据有关规定，本基金满足《基金合同》生效条件，《基金合同》已于2020 年3月20日生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人 或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应在10个工作日内当向中国证监 会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止 基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 八、基金份额的上市交易 基金合同生效后，封闭运作期内，在本基金符合法律法规和上海证券交易所 规定的上市条件的情况下，本基金将申请在上海证券交易所上市交易。封闭运作 期届满后，本基金将按照基金合同约定自动转为“国联安科技创新混合型证券投 资基金（LOF）”，转型后本基金继续在上海证券交易所上市交易。 （一）上市交易的地点 本基金上市交易的地点为上海证券交易所 （二）上市交易的时间 在确定本基金基金份额上市交易的时间后，基金管理人应依据有关规定在规 定媒介上刊登基金份额上市交易公告书。 基金份额上市交易后，登记在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证 券登记系统中的基金份额可直接在上海证券交易所上市交易；登记在中国证券登 记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统中的场外基金份额通过办理跨系统 转托管业务将基金份额转至场内证券登记系统后，方可上市交易。 （三）上市交易的规则 本基金的上市交易需遵循《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所 证券投资基金上市规则（修订稿）》等上海证券交易所相关业务规则、通知、指 引、指南等有关规定。 （四）上市交易的费用 本基金上市交易的费用按照上海证券交易所的有关规定办理。 （五）上市交易的停复牌和终止上市 本基金的停复牌和终止上市等按照《基金法》和相关法律法规以及上海证券 交易所的相关业务规则、通知、指引、指南等有关规定执行。 当本基金发生上海证券交易所相关业务规则所规定的因不再具备上市条件而 应当终止上市的情形时，本基金将变更为非上市基金，届时无需召开基金份额持 有人大会。届时，本基金的名称、投资范围、比例和限制以及申购赎回的相关规 定等保持不变。基金终止上市后场内份额的处理规则，由基金管理人提前制定并 公告。 （六）相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的规则 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 等相关规定内容进行调整的，本基金从其规定。 （七）若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市 交易的新功能，本基金可以增加相应功能，无需召开基金份额持有人大会审议。 在不违反法律法规的规定及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下， 本基金在基金管理人与基金托管人协商一致的情况下可以申请在包括境外交易所 在内的其他交易场所上市交易，而无需召开基金份额持有人大会审议。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 九、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。其中，场外申购和场外赎回场所 为基金管理人的直销网点及基金场外非直销销售机构的销售网点。场内申购和场 内赎回场所为具有基金销售业务资格，且经上海证券交易所及其指定的登记机构 认可的会员单位。具体的销售网点将由基金管理人在更新的招募说明书或其他相 关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 （二）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 本基金基金合同生效后的前三年为封闭运作期。 基金合同生效三年后，本基金转为上市开放式基金（LOF），投资人在开放日 办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所 的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易 日时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务， 具体以届时提前发布的公告为准），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的 要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金转为上市开放式基金（LOF）后，可在3个月内开始办理场内/场外申 购、赎回。在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放 日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。本基金转为上市开放式基金（LOF）后，投资人在基金合同约定之 外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额 申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进 行顺序赎回； 5、投资者通过上海证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、赎回时，需 遵守上海证券交易所和登记机构的相关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、 上海证券交易所或登记机构对申购、赎回业务等规则有新的规定，按新规定执行， 并在招募说明书或相关公告中进行更新； 6、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投 资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时， 赎回生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎 回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或 赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效 性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售 网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 申购款项退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机 构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的 确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。 在法律法规允许的范围内，基金管理人或登记机构可根据业务规则，对上述 业务办理时间进行调整，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的 有关规定在规定媒介上公告。 （五）申购与赎回的数额限制 1、申购金额的限制 通过基金管理人网站或其他销售机构场外申购本基金的，每个基金账户每次 单笔申购金额不得低于10元（含申购费）。通过直销机构申购本基金的，每个基 金账户首次申购金额不得低于1万元（含申购费），已在直销机构有申购本基金 记录的投资者不受上述首次申购最低金额的限制，单笔追加申购最低金额为10元 （含申购费）；本基金直销机构最低申购金额由基金管理人制定和调整。在符合 法律法规规定的前提下，各销售机构对申购限额及交易级差有其他规定的，需同 时遵循该销售机构的相关规定。 本基金场内申购单笔最低申购金额为1,000元，超过1,000元的须为1元的 整数倍；基金销售机构另有规定的，以基金销售机构的规定为准。 对于登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额，投 资者当期分配的基金收益，通过红利再投资方式转入持有本基金基金份额的，不 受最低申购金额的限制。 2、赎回份额的限制 基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时，每次赎回申请不得低于100份 基金份额，同时赎回份额必须是整数份额。投资人全额赎回时不受上述限制。在 符合法律法规规定的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规定的，需同时 遵循该销售机构的相关规定。 3、最低保留余额的限制 每个工作日基金份额持有人在销售机构单个交易账户保留的本基金基金份额 余额不足100份时，若当日该账户同时有份额减少类业务（如赎回、转换出等） 被确认，则基金管理人有权将基金份额持有人在该账户保留的本基金基金份额余 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 额一次性同时全部赎回。 4、本基金对单个投资人累计持有的基金份额不设上限。 5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基 金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控 制。具体见基金管理人相关公告。 6、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制等，上海证券交易所和中 国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。 7、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份 额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定 在规定媒介上公告。 （六）申购费用和赎回费用 1、申购费 本基金的申购费率如下，场内申购费率与场外申购费率相同： 申购金额（M，含申购费） 申购费率 M＜100万 0.60% 100万≤M＜500万 0.40% M≥500万 每笔1,000元 2、赎回费 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基 金份额时收取。本基金的赎回费率随基金份额持有时间的增加而递减。本基金的 赎回费率如下，场内赎回费率与场外赎回费率相同： 持有时间（T） 赎回费率 T＜7天 1.50% 7天≤T＜1个月 0.75% 1个月≤T＜6个月 0.50% T≥6个月 0 注：此处一个月按30日计算 对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持 有期等于或长于30日、少于3个月的投资人收取的赎回费不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期等于或长于3个月但少于6个月的投资人收取 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 的赎回费不低于赎回费总额的50%计入基金财产。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上 公告。 4、办理场内申购、赎回业务应遵守上海证券交易所及中国证券登记结算有限 责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所或中 国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，本基金按 照新规定执行，基金合同可相应予以修改且此项修改无需召开基金份额持有人大 会审议。 5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定且对现有基金份额 持有人利益无实质性不利影响的前提下，根据市场情况制定基金持续营销计划， 定期和不定期地开展基金持续营销活动。在基金持续营销活动期间，基金管理人 可以按中国证监会要求履行必要手续后，适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 6、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制， 以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管 部门、自律规则的规定。 （七）申购份额与赎回金额的计算 1、申购份额的计算公式为： 1）当申购费用适用比例费率时： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 2）当申购费用适用固定金额时： 申购费用＝固定金额 净申购金额=申购金额－申购费用 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 场外申购份额的计算，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担；场内申购份额的计算，上述计算结 果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，但申购份额采用截位方式保留到整 数位，整数位后小数部分的份额对应的资金返还投资者。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 例：某投资者分别投资10,000元场外申购本基金和10,000元场内申购本基 金，假设申购当日基金份额净值为1.1200元，则两笔申购中投资者可得到的基金 份额计算如下： 场外申购1：申购金额10,000元，对应的申购费率为0.60%。 净申购金额＝10,000/（1+0.60%）=9,940.36（元） 申购费用＝10,000-9,940.36=59.64（元） 申购份额＝9,940.36/1.1200=8,875.32（份） 即投资者投资10,000元场外申购本基金，对应的申购费率为0.60%，假设申 购当日基金份额净值为1.1200元，可得到8,875.32份基金份额。 场内申购1：申购金额10,000元，对应的申购费率为0.60%。 净申购金额＝10,000/（1+0.60%）=9,940.36（元） 申购费用＝10,000-9,940.36=59.64（元） 申购份额＝9,940.36/1.1200=8,875.32（份）（四舍五入保留到小数点后两 位）=8,875（份）（保留至整数位） 退款金额=0.32×1.1200=0.36（元） 即投资者投资10,000元场内申购本基金，对应的申购费率为0.60%，假设申 购当日基金份额净值为1.1200元，可得到8,875份基金份额，退款金额0.36元。 2、基金赎回金额的计算： 采用“份额赎回”方式，赎回价格以T日基金份额净值为基准进行计算。本 基金赎回金额的计算公式为： 赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回总金额×赎回费率 赎回金额＝赎回总金额－赎回费用 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 例：本基金封闭运作期届满转型后，某投资者在T日通过场外赎回10,000份 基金份额，持有期限20日，对应的赎回费率为0.75%，假设赎回当日基金份额净 值为1.1200元，则投资者可得到的赎回金额计算如下： 赎回总金额＝10,000×1.1200=11,200.00（元） 赎回费用＝11,200.00×0.75%=84.00（元） 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 赎回金额＝11,200.00-84.00=11,116.00（元） 即投资者通过场外赎回本基金10,000份基金份额，持有期限20日，对应的 赎回费率为0.75%，假设赎回当日基金份额净值为1.1200元，则其可得到的赎回 金额为11,116.00元。 例：本基金封闭运作期届满转型后，某投资者在T日通过场内赎回10,000份 基金份额，持有期限20日，对应的赎回费率为0.75%，假设赎回当日基金份额净 值为1.1200元，则投资者可得到的赎回金额计算如下： 赎回总金额＝10,000×1.1200=11,200.00（元） 赎回费用＝11,200.00×0.75%=84.00（元） 赎回金额＝11,200.00-84.00=11,116.00（元） 即投资者通过场内赎回本基金10,000份基金份额，持有期限20日，对应的 赎回费率为0.75%，假设赎回当日基金份额净值为1.1200元，则其可得到的赎回 金额为11,116.00元。 3、基金份额净值的计算： T日基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量 本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。在封闭期内，基金管理人应当至少每周 公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。在开放期内，T日的基金份额净值 在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适 当延迟计算或公告。 （八）拒绝或暂停申购的情形 本基金封闭运作期届满转为上市开放式基金（LOF）后发生下列情况时，基金 管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投 资人的申购申请。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基 金资产净值。 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格 且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认 后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份 额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。 8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、6、8项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接 受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购 公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂 停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 （九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 本基金封闭运作期届满转为上市开放式基金（LOF）后，发生下列情形时，基 金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投 资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基 金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管 理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格 且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认 后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金 管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付； 如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配 给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 同的相关条款处理。基金份额持有人在场外申请赎回时可事先选择将当日可能未 获受理部分予以撤销。对于场内赎回申请，按照上海证券交易所及中国证券登记 结算有限责任公司的有关规定办理。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及 时恢复赎回业务的办理并公告。 （十）巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金封闭运作期届满转为上市开放式基金（LOF）后的单个开放日内的基 金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申 购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金 总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按 正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为 因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动 时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申 请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投 资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动 转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到 全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分 作自动延期赎回处理。 （3）本基金发生巨额赎回时，如发生单个开放日内单个基金份额持有人申请 赎回的基金份额超过前一开放日的基金总份额的20%时，本基金管理人有权对该 单个基金份额持有人超出上述比例的赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与 下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。对于该基金份额持有人未超过上 述比例的赎回申请，基金管理人有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分 延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。对于未能赎 回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 （4）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人 认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎 回款项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。 3、当出现巨额赎回时，场内赎回申请按照上海证券交易所和中国证券登记结 算有限责任公司的有关业务规则办理，基金转换中转出份额的申请的处理方式遵 照相关的业务规则及届时开展转换业务的公告。 4、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方 法，并在两日内在规定媒介上刊登公告。 （十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介 上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上刊 登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。 3、若暂停时间超过1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照 《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放申购或赎回日在规定媒介上刊登 重新开放申购或赎回的公告，并公布最近1个工作日的基金份额净值；也可以根 据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重 新开放的公告。 （十二）基金转换 封闭运作期届满转为上市开放式基金（LOF）后，基金管理人可以根据相关法 律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的 转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相 关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 （十三）基金的非交易过户 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资 人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会 团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基 金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金 登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构 的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 （十四）基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。 1、系统内转托管 （1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内 不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进 行转托管的行为。 （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有人在变更办理基金份额赎 回业务的销售机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。 （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有人在变更办理本基金上市 交易或基金份额场内赎回的会员单位（交易单元）时，须办理已持有基金份额的 系统内转托管。具体办理方法参照登记机构业务规则的有关规定以及基金销售机 构的业务规则。 2、跨系统转托管 （1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和 证券登记系统之间进行转登记的行为。 （2）基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司 及上海证券交易所的相关规定办理。 （十五）定期定额投资计划 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 本基金转为上市开放式基金（LOF）后，基金管理人可以为投资人办理定期定 额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划 时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或 更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 （十六）基金份额的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 （十七）基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通 过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办 理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 （十八）如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基 金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 十、基金的投资 （一）投资目标 在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的稳健回报。 （二）投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含科创板、创业板及其他 经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、政 府机构债券、地方政府债券、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、 证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可 分离交易可转债、可交换债券等）、债券回购、同业存单、银行存款（包含协议 存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、资产支持证券、股指期货以 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相 关规定）。 本基金可根据法律法规的规定，参与转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：封闭运作期内，本基金股票资产投资比例为基金资 产的0%-100%，投资于科技创新主题证券的比例不低于非现金基金资产的80%；封 闭运作期届满后，本基金股票资产投资比例不低于基金资产的60%，投资于科技 创新主题证券的比例不低于非现金基金资产的80%；投资于港股通标的股票的比 例占股票资产的0-50%；封闭运作期届满后，每个交易日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投 资比例不低于基金资产净值的5%；封闭运作期内，本基金不受前述5%的限制，在 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保持不低于交易保证金一 倍的现金；其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行 适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 （三）投资决策程序 （1）投资决策依据 国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 宏观经济发展环境、证券市场走势。 （2）投资决策机制 本基金的投资决策机制为投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投资决策委员会负责制定基金投资方面的整体战略和原则；审定基金资产配 置和调整计划；决定基金禁止的投资事项等。 基金经理负责资产配置、行业配置和个股/个债配置、投资组合的构建和日常 管理。 （3）投资决策程序 1）由基金经理对宏观经济和市场状况进行考察，进行经济与政策研究； 2）数量策略部运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期风险和 投资组合风险进行风险测算；研究员对信用债的信用评级提供研究支持；每日提 供基金申购赎回的数据分析报告，供基金经理决策参考； 3）投资决策委员会进行资产配置政策的制定。投资决策委员会定期召开会议， 依据上述报告对资产配置提出指导性意见；如遇重大事项，投资决策委员会及时 召开临时会议做出决策； 4）结合投资委员会和风险管理部的建议，基金经理根据市场状况进行投资组 合方案设计；基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，制定资产配 置、类属配置和个债配置和调整计划，进行投资组合的构建和日常管理； 5）进行投资组合的敏感性分析； 6）对投资方案进行合规性检查，重点检查是否满足基金合同规定和各项法律 法规的规定； 7）基金经理进行投资组合的实施，设定或者调整资产配置比例、单个券种投 资比例，交易指令传达到交易部；交易部依据基金经理的指令，制定交易策略， 通过交易系统执行投资组合的买卖。交易情况及时反馈到基金经理； 8）投资组合评价。风险管理部根据市场变化对投资组合的资产配置和调整提 出风险防范建议；对投资组合进行评估，并对风险隐患提出预警；对投资组合的 执行过程进行实时风险监控等。基金经理依据基金申购和赎回的情况控制投资组 合的流动性风险。 （四）投资策略 1、封闭运作期内投资策略 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 本基金投资策略的核心在于重点关注并跟踪具备较强盈利能力和可持续成长 能力的科技创新主题上市公司，挖掘其中具备核心竞争优势的个股，通过积极的 股票选择，采取以合理价格买入的投资方式，通过上市公司价值的回归或兑现， 实现基金资产的长期稳定增值。 （1）资产配置策略 根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市场的利率变动和市场情绪，综 合运用定性和定量的方法，对股票、债券和现金类资产的预期收益风险及相对投 资价值进行评估，确定基金资产在股票、债券及现金类资产等资产类别的分配比 例。在有效控制投资风险的前提下，形成大类资产的配置方案。 本基金的股票投资比例主要依据股票基准指数整体估值水平在历史数据中的 分位值排序，相应进行股票仓位调整。其中，股票基准指数为中国战略新兴产业 成份指数，估值水平主要使用股票基准指数的市销率PS（TTM）。 上月中国战略新兴产业成份指数平均市销率所处区间 本月股票资产比例（S） 处于历史的前20%分位 0%≤S＜50% 处于历史的后10%分位 50%＜S≤100% 其他 30%＜S≤80% 注：历史的前20%分位指将中国战略新兴产业成份指数历史市销率PS（TTM） 从大到小进行排序，排位在该数列的前20%；历史的后10%分位将中国战略新兴产 业成份指数历史市销率PS（TTM）从大到小进行排序，排位在该数列的后10%。 由于流动性受限资产原因致使基金投资比例不符合上述规定的，基金管理人 不得主动新增流动性受限资产的投资比例，并应在流动性受限资产可出售、转让 或恢复交易的10个交易日内进行调整。 本基金将严格遵守投资纪律并进行仓位调整，力求通过仓位控制降低基金资 产收益的波动性。如果今后法律法规发生变化，或者股票基准指数编制单位停止 计算编制上述股票基准指数或更改股票基准指数名称、或者市场上出现更加适合 用于本基金上述策略的股票基准指数或随着市场环境、相关政策的不断变化，上 述策略或使用的股票基准指数不再适用，在履行适当程序后，本基金将根据实际 情况进行相应调整并及时公告。 （2）股票投资策略 本基金所指科技创新主题企业主要是指坚持面向世界科技前沿、面向经济主 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 战场、面向国家重大需求，主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场 认可度高的科技创新企业。具体而言，科技创新主题企业相关的行业或产业主要 有： 1）新一代信息技术领域，主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一代信 息网络、人工智能、大数据、云计算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等； 2）高端装备领域，主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工程 装备及相关技术服务等； 3）新材料领域，主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化化工 新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及相关技术服务等； 4）新能源领域，主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储能及 相关技术服务等； 5）节能环保领域，主要包括高效节能产品及设备、先进环保技术装备、先进 环保产品、资源循环利用、新能源汽车整车、新能源汽车关键零部件、动力电池 及相关技术服务等； 6）生物医药领域，主要包括生物制品、高端化学药、高端 医疗设备与器械及相关技术服务等； 7）符合科创板定位的其他领域。 同时，本基金将对科技创新企业的发展进行密切跟踪，随着科学技术的不断 发展，相关上市公司的范围也会相应改变。在履行适当必要的程序后，本基金将 根据实际情况调整科技创新主题的界定标准。 在股票投资中，本基金采用定量分析与定性分析相结合的方法，重点关注科 技创新主题上市公司，选择其中经营稳健、公司治理较好的上市公司进行投资。 其间，本基金也将积极关注上市公司 基本面发生改变时所带来的投资交易机会。 I、定量分析 本基金将重点关注上市公司的估值指标，同时兼顾上市公司的成长性指标和 财务指标，以挑选具有估值优势、成长优势和财务优势的个股。 本基金考察的估值指标主要包括：市盈率、市盈率/净利增长率。对于估值指 标重点进行横向（不同行业间）与纵向（行业内不同时期）分析。 本基金考察的成长指标主要包括：主营收入增长率、净利润增长率。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 本基金考察的财务指标主要包括：净资产收益率、资产负债率。 II、定性分析 本基金将从行业发展前景及地位、公司管理水平和治理结构、核心竞争力等 几个方面对个股进行定性分析，以进行投资组合的构建。 行业发展前景及地位：关注公司所处行业的周期特征、行业景气度和行业集 中度等，关注公司是否具备行业领先地位。 公司管理水平和治理结构：关注公司是否具有诚信、优秀的公司管理层和良 好的治理结构。 核心竞争力：关注公司主营业务可持续发展能力及在行业中的地位，包括公 司主营产品或服务是否具备良好的发展前景，是否具备成本优势，是否具备较强 的研发能力和创新能力等。 本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场， 不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金港股通标 的股票投资将综合考虑行业特性和公司基本面等因素，寻找具有相对估值优势和 长期投资价值的投资标的。在行业特性方面，将优先选择行业发展空间大，符合 国家政策鼓励、扶持方向的行业；公司基本面方面，优选公司业绩可持续稳定增 长、公司治理结构较为完善、财务指标较为稳健的公司；在估值方面，综合考虑 市盈率、市净率、重置价值、A-H溢价率等估值指标，选择具有相对估值优势的 公司。通过对备选公司以上方面的分析，本基金将优选出具有综合优势的股票构 建投资组合，并根据行业趋势、估值水平等因素进行动态调整。 （3）科创板股票投资策略 科创板上市公司以科技创新企业为主，并且允许暂未盈利的公司上市，考虑 到科创板上市公司的特殊性，本基金将从定性分析和定量分析两方面入手，进行 研究筛选。 定性方面，本基金重点关注以下方面：科创板企业所处行业及其发展趋势与 国家战略的匹配程度、行业里的影响力及行业地位；企业拥有的核心技术和核心 竞争力，研发投入、研发团队等研发体系情况；公司治理结构及管理团队情况。 定量方面，本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、研发指 标和估值指标等进行定量分析，以挑选具有成长优势、研发优势和估值优势的个 股。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 成长性指标：主营收入增长率、研发费用增长率等。 研发指标：研发费用/营业收入、研发费用/总市值等。 估值指标：市销率（P/S）、市现率（P/CF）、市值/交易流水（P/GMV）等。 （4）战略配售股票投资策略 本基金可以投资通过战略配售取得的股票。本基金将积极关注、深入分析并 论证战略配售股票的投资机会，通过综合分析行业景气度、公司基本面、公司估 值水平、公司业务持续性和盈利确定性等多方面因素，并结合市场未来走势等判 断，精选战略配售股票。 在战略配售股票锁定期结束后，本基金将根据对证券内在投资价值和成长性 的判断，结合市场环境分析，选择适当的时机卖出。 （5）债券投资策略 首先，本基金在宏观周期研究的基础上，决定整体组合的久期、杠杆率策略。 其次，本组合将在期限结构策略、行业轮动策略的基础上获得债券市场整体回报 率，通过息差策略、个券挖掘策略获得超额收益。 1）期限结构策略。通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，对各类型债券进 行久期配置；当收益率曲线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组 合久期，确保组合收益超过基准收益。具体来看，又分为跟踪收益率曲线的骑乘 策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。 2）个券挖掘策略。本部分策略强调公司价值挖掘的重要性，在行业周期特征、 公司基本面风险特征基础上制定绝对收益率目标策略，甄别具有估值优势、基本 面改善的公司，采取高度分散策略，重点布局优势债券，争取提高组合超额收益 空间。 （6）证券公司短期公司债券投资策略 基于控制风险需求，本基金将综合研究及跟踪证券公司短期公司债券的信用 风险、流动性风险等方面的因素，结合发行人资产负债状况、盈利能力、现金流、 经营稳定性等综合评估结果，适当投资证券公司短期公司债券。 （7）可转换债券和可交换债券投资策略 可转换债券和可交换债券的价值主要取决于其标的股权的价值、债券价值和 内嵌期权的价值，本基金将对可转换债券和可交换债券的价值进行评估，选择具 有较高投资价值的可转换债券、可交换债券进行投资。此外，本基金还将根据新 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 发可转换债券和可交换债券的预计中签率、模型定价结果，积极参与可转换债券 和可交换债券的新券申购。 （8）资产支持证券投资策略 资产支持证券定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的 构成及质量、提前偿还率等。本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资 产证券化产品的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险 等进行定性和定量的全方面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策， 力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。 （9）股指期货投资策略 在股指期货投资上，本基金以套期保值为目标，在控制风险的前提下，谨慎 适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分析股指期货的收 益性、流动性及风险特征，主要选择流动性好、交易活跃的期货合约，通过研究 现货和期货市场的发展趋势，运用定价模型对其进行合理估值，谨慎利用股指期 货，调整投资组合的风险暴露，及时调整投资组合仓位，以降低组合风险、提高 组合的运作效率。 （10）转融通证券出借 为更好实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，本基金可 根据投资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者 类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上合理确定 出借证券的范围、期限和比例。 2、封闭运作期届满后投资策略 本基金投资策略的核心在于重点关注并跟踪具备较强盈利能力和可持续成长 能力的科技创新主题上市公司，挖掘其中具备核心竞争优势的个股，通过积极的 股票选择，采取以合理价格买入的投资方式，通过上市公司价值的回归或兑现， 实现基金资产的长期稳定增值。 （1）资产配置策略 根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市场的利率变动和市场情绪，综 合运用定性和定量的方法，对股票、债券和现金类资产的预期收益风险及相对投 资价值进行评估，确定基金资产在股票、债券及现金类资产等资产类别的分配比 例。在有效控制投资风险的前提下，形成大类资产的配置方案。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) （2）股票投资策略 本基金所指科技创新主题企业主要是指坚持面向世界科技前沿、面向经济主 战场、面向国家重大需求，主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场 认可度高的科技创新企业。具体而言，科技创新主题企业相关的行业或产业主要 有： 1）新一代信息技术领域，主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一代信 息网络、人工智能、大数据、云计算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等； 2）高端装备领域，主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工程 装备及相关技术服务等； 3）新材料领域，主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化化工 新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及相关技术服务等； 4）新能源领域，主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储能及 相关技术服务等； 5）节能环保领域，主要包括高效节能产品及设备、先进环保技术装备、先进 环保产品、资源循环利用、新能源汽车整车、新能源汽车关键零部件、动力电池 及相关技术服务等； 6）生物医药领域，主要包括生物制品、高端化学药、高端 医疗设备与器械及相关技术服务等； 7）符合科创板定位的其他领域。 同时，本基金将对科技创新企业的发展进行密切跟踪，随着科学技术的不断 发展，相关上市公司的范围也会相应改变。在履行适当必要的程序后，本基金将 根据实际情况调整科技创新主题的界定标准。 在股票投资中，本基金采用定量分析与定性分析相结合的方法，重点关注科 技创新主题上市公司，选择其中经营稳健、公司治理较好的上市公司进行投资。 其间，本基金也将积极关注上市公司 基本面发生改变时所带来的投资交易机会。 I、定量分析 本基金将重点关注上市公司的估值指标，同时兼顾上市公司的成长性指标和 财务指标，以挑选具有估值优势、成长优势和财务优势的个股。 本基金考察的估值指标主要包括：市盈率、市盈率/净利增长率。对于估值指 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 标重点进行横向（不同行业间）与纵向（行业内不同时期）分析。 本基金考察的成长指标主要包括：主营收入增长率、净利润增长率。 本基金考察的财务指标主要包括：净资产收益率、资产负债率。 II、定性分析 本基金将从行业发展前景及地位、公司管理水平和治理结构、核心竞争力等 几个方面对个股进行定性分析，以进行投资组合的构建。 行业发展前景及地位：关注公司所处行业的周期特征、行业景气度和行业集 中度等，关注公司是否具备行业领先地位。 公司管理水平和治理结构：关注公司是否具有诚信、优秀的公司管理层和良 好的治理结构。 核心竞争力：关注公司主营业务可持续发展能力及在行业中的地位，包括公 司主营产品或服务是否具备良好的发展前景，是否具备成本优势，是否具备较强 的研发能力和创新能力等。 本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场， 不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金港股通标 的股票投资将综合考虑行业特性和公司基本面等因素，寻找具有相对估值优势和 长期投资价值的投资标的。在行业特性方面，将优先选择行业发展空间大，符合 国家政策鼓励、扶持方向的行业；公司基本面方面，优选公司业绩可持续稳定增 长、公司治理结构较为完善、财务指标较为稳健的公司；在估值方面，综合考虑 市盈率、市净率、重置价值、A-H溢价率等估值指标，选择具有相对估值优势的 公司。通过对备选公司以上方面的分析，本基金将优选出具有综合优势的股票构 建投资组合，并根据行业趋势、估值水平等因素进行动态调整。 （3）科创板股票投资策略 科创板上市公司以科技创新企业为主，并且允许暂未盈利的公司上市，考虑 到科创板上市公司的特殊性，本基金将从定性分析和定量分析两方面入手，进行 研究筛选。 定性方面，本基金重点关注以下方面：科创板企业所处行业及其发展趋势与 国家战略的匹配程度、行业里的影响力及行业地位；企业拥有的核心技术和核心 竞争力，研发投入、研发团队等研发体系情况；公司治理结构及管理团队情况。 定量方面，本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、研发指 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 标和估值指标等进行定量分析，以挑选具有成长优势、研发优势和估值优势的个 股。 成长性指标：主营收入增长率、研发费用增长率等。 研发指标：研发费用/营业收入、研发费用/总市值等。 估值指标：市销率（P/S）、市现率（P/CF）、市值/交易流水（P/GMV）等。 （4）债券投资策略 首先，本基金在宏观周期研究的基础上，决定整体组合的久期、杠杆率策略。 其次，本组合将在期限结构策略、行业轮动策略的基础上获得债券市场整体回报 率，通过息差策略、个券挖掘策略获得超额收益。 1）期限结构策略。通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，对各类型债券进 行久期配置；当收益率曲线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组 合久期，确保组合收益超过基准收益。具体来看，又分为跟踪收益率曲线的骑乘 策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。 2）个券挖掘策略。本部分策略强调公司价值挖掘的重要性，在行业周期特征、 公司基本面风险特征基础上制定绝对收益率目标策略，甄别具有估值优势、基本 面改善的公司，采取高度分散策略，重点布局优势债券，争取提高组合超额收益 空间。 （5）证券公司短期公司债券投资策略 基于控制风险需求，本基金将综合研究及跟踪证券公司短期公司债券的信用 风险、流动性风险等方面的因素，结合发行人资产负债状况、盈利能力、现金流、 经营稳定性等综合评估结果，适当投资证券公司短期公司债券。 （6）可转换债券和可交换债券投资策略 可转换债券和可交换债券的价值主要取决于其标的股权的价值、债券价值和 内嵌期权的价值，本基金将对可转换债券和可交换债券的价值进行评估，选择具 有较高投资价值的可转换债券、可交换债券进行投资。此外，本基金还将根据新 发可转换债券和可交换债券的预计中签率、模型定价结果，积极参与可转换债券 和可交换债券的新券申购。 （7）资产支持证券投资策略 资产支持证券定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的 构成及质量、提前偿还率等。本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 产证券化产品的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险 等进行定性和定量的全方面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策， 力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。 （8）股指期货投资策略 在股指期货投资上，本基金以套期保值为目标，在控制风险的前提下，谨慎 适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分析股指期货的收 益性、流动性及风险特征，主要选择流动性好、交易活跃的期货合约，通过研究 现货和期货市场的发展趋势，运用定价模型对其进行合理估值，谨慎利用股指期 货，调整投资组合的风险暴露，及时调整投资组合仓位，以降低组合风险、提高 组合的运作效率。 （六）投资限制 1、组合限制 （1）封闭运作期内，基金的投资组合应遵循以下限制： 1）本基金股票资产投资比例为基金资产的0-100%，投资于科技创新主题证 券的比例不低于非现金基金资产的80%；投资于港股通标的股票的比例占股票资 产的0-50%； 2）在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保持不低于交易 保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H股合计计算），其市值不超过基金资产净值的10％； 4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境 内和香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10％； 5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金 资产净值的10％； 6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； 7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资 产支持证券规模的10％； 8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； 9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报 告发布之日起3个月内予以全部卖出； 10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债 券回购到期后不得展期； 12）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股 票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合 持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； 13）本基金参与股指期货交易，应当遵守下列要求： ①本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的10%； ②本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得超过基金资产净值的100%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； ③本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过 基金持有的股票总市值的20%； ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧 差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； ⑤本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%； 14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围 保持一致； 15）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的200%； 16）出借证券资产不得超过基金资产净值的50%，出借到期日不得超过封闭 期到期日，中国证监会认可的特殊情形除外； 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 使基金投资不符合上述规定的，基金管理人不得新增出借业务； 17）本基金投资同业存单的比例不得超过基金资产的20%； 18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述2）、9）、14）情形之外，因证券、期货市场波动、上市公司合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比 例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形 除外。 （2）封闭运作期届满后，基金的投资组合应遵循以下限制： 1）本基金股票资产投资比例不低于基金资产的60%，投资于科技创新主题证 券的比例不低于非现金基金资产的80%；投资于港股通标的股票的比例占股票资 产的0-50%； 2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持 不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H股合计计算），其市值不超过基金资产净值的10％； 4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境 内和香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10％； 5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金 资产净值的10％； 6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； 7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资 产支持证券规模的10％； 8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； 9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金 持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报 告发布之日起3个月内予以全部卖出； 10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债 券回购到期后不得展期； 12）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股 票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合 持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； 13）本基金参与股指期货交易，应当遵守下列要求： ①本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得 超过基金资产净值的10%； ②本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券 市值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； ③本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得 超过基金持有的股票总市值的20%； ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计 （轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； ⑤本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%； 14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投 资； 15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围 保持一致； 16）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%； 17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述2）、9）、14）、15）情形之外，因证券、期货市场波动、上市公司 合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定 投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基 金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开 始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，则本基 金投资不再受相关限制。 （七）业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为： 中国战略新兴产业成份指数收益率×50%+恒生指数收益率（使用估值汇率折 算）×10%+中债综合指数收益率×40% 中国战略新兴产业成份指数是由中证指数有限公司编制，选取节能环保产业、 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 新一代信息技术产业、生物产业、高端装备制造产业、新能源产业、新材料产业、 新能源汽车产业、数字创意产业、高技术服务业等领域具有代表性的100家上市 公司，采用自由流通股本加权方式，以反映中国战略新兴产业上市公司的整体走 势。 恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市场中的50家上市 公司股票为成分股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，是反映香港股 市价幅趋势最有影响的一种股价指数。 中债综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制，样本具有广泛的市 场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场等）、不同发行主体 （政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等）。 若未来法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的 业绩比较基准推出，或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业 绩比较基准停止发布，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在与 基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，适当调整业绩比较基准并及时公告， 而无需召开基金份额持有人大会。 （八）风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险和预期收益水平高于债券型基金及 货币市场基金，低于股票型基金。 本基金可投资港股通标的股票，需承担港股市场股价波动较大的风险、汇率 风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险以及境外市场的风险等风险。 （九）基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保护 基金份额持有人的利益； 2、不谋求对上市公司的控股； 3、有利于基金财产的安全与增值； 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人 牟取任何不当利益。 （十）基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 本基金的托管人——中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2023年03 月31日，本报告财务资料未经审计师审计。 1国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）（报告期：2023年3月20日-2023年3 月31日） 1.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 359,085,585.91 90.88 其中：股票 359,085,585.91 90.88 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 32,704,373.87 8.28 7 其他各项资产 3,312,750.60 0.84 8 合计 395,102,710.38 100.00 注：1、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 2、报告期末，本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为15,310,690.68元，占基 金资产净值的比例为3.99%。 1.2报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 259,331,825.74 67.60 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 80,765,669.49 21.05 J 金融业 3,677,400.00 0.96 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) S 综合 - - 合计 343,774,895.23 89.61 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 消费者非必需品 189,688.22 0.05 电信服务 15,121,002.46 3.94 合计 15,310,690.68 3.99 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 688072 拓荆科技 114,381 32,249,722.95 8.41 2 688256 寒武纪 139,099 25,865,459.05 6.74 3 688111 金山办公 49,372 23,352,956.00 6.09 4 688032 禾迈股份 31,689 21,096,634.86 5.50 5 688063 派能科技 75,903 18,634,186.50 4.86 6 688037 芯源微 74,846 16,681,676.48 4.35 7 688777 中控技术 156,439 16,246,190.15 4.23 8 688120 华海清科 51,110 16,191,648.00 4.22 9 002371 北方华创 60,100 15,977,585.00 4.16 10 300666 江丰电子 215,000 15,093,000.00 3.93 1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本报告期末本基金未持有债券。 1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本报告期末本基金未持有债券。 1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本报告期末本基金未持有资产支持证券。 1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本报告期末本基金未持有贵金属。 1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有权证。 1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本报告期末本基金未持有股指期货。 1.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本报告期末本基金未投资股指期货。若本基金投资股指期货，在股指期货投资上， 本基金以套期保值为目标，在控制风险的前提下，谨慎适当参与股指期货的投资。本基 金在进行股指期货投资中，将分析股指期货的收益性、流动性及风险特征，主要选择流 动性好、交易活跃的期货合约，通过研究现货和期货市场的发展趋势，运用定价模型对 其进行合理估值，谨慎利用股指期货，调整投资组合的风险暴露，及时调整投资组合仓 位，以降低组合风险、提高组合的运作效率。 1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.10.1报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本报告期末本基金未持有国债期货。 1.10.2本期国债期货投资评价 本报告期末本基金未持有国债期货，没有相关投资评价。 1.11投资组合报告附注 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 1.11.1本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台， 本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在本报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1.11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股 票。 1.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 68,944.64 2 应收证券清算款 3,212,369.52 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 31,436.32 6 其他应收款 0.12 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,312,750.60 1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 2国联安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（报告期：2023年1月1 日-2023年3月19日） 2.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 343,713,452.15 79.04 其中：股票 343,713,452.15 79.04 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 90,672,049.53 20.85 7 其他各项资产 497,979.94 0.11 8 合计 434,883,481.62 100.00 注：1、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 2、报告期末，本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为9,107,782.44元，占基 金资产净值的比例为2.10%。 2.2报告期末按行业分类的股票投资组合 2.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 287,632,480.21 66.24 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 42,824,959.50 9.86 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 4,148,230.00 0.96 S 综合 - - 合计 334,605,669.71 77.06 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 2.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 消费者非必需品 173,214.48 0.04 电信服务 8,934,567.96 2.06 合计 9,107,782.44 2.10 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 2.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 688072 拓荆科技 121,491 35,675,832.15 8.22 2 688032 禾迈股份 32,533 21,673,159.27 4.99 3 300666 江丰电子 266,000 21,625,800.00 4.98 4 688063 派能科技 83,327 19,601,843.48 4.51 5 002371 北方华创 70,500 19,035,000.00 4.38 6 688385 复旦微电 233,458 16,647,889.98 3.83 7 688409 富创精密 133,529 16,558,931.29 3.81 8 688111 金山办公 45,074 16,113,955.00 3.71 9 688120 华海清科 51,110 15,695,881.00 3.61 10 688777 中控技术 128,041 13,124,202.50 3.02 2.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本报告期末本基金未持有债券。 2.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本报告期末本基金未持有债券。 2.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本报告期末本基金未持有资产支持证券。 2.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本报告期末本基金未持有贵金属。 2.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有权证。 2.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 2.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本报告期末本基金未持有股指期货。 2.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本报告期末本基金未投资股指期货。若本基金投资股指期货，在股指期货投资上， 本基金以套期保值为目标，在控制风险的前提下，谨慎适当参与股指期货的投资。本基 金在进行股指期货投资中，将分析股指期货的收益性、流动性及风险特征，主要选择流 动性好、交易活跃的期货合约，通过研究现货和期货市场的发展趋势，运用定价模型对 其进行合理估值，谨慎利用股指期货，调整投资组合的风险暴露，及时调整投资组合仓 位，以降低组合风险、提高组合的运作效率。 2.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 2.10.1本期国债期货投资政策 本报告期末本基金未持有国债期货，没有相关投资政策。 2.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本报告期末本基金未持有国债期货。 2.10.3本期国债期货投资评价 本报告期末本基金未持有国债期货，没有相关投资评价。 2.11投资组合报告附注 2.11.1本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台， 本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在本报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2.11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 2.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 64,370.68 2 应收证券清算款 433,609.26 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 497,979.94 2.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 2.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 十一、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。 投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 国联安科技创新3年封闭（转型前） 日期 基金份额净值增长 同期业绩比较基准 ①-③ 净值增长率标准差 业绩比较基准收益率标 ②-④ 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 率① 收益率③ ② 准差④ 2020-03-20至2020-12-31 19.15% 30.28% -11.13% 1.19% 0.87% 0.32% 2021-01-01至2021-12-31 6.90% 1.27% 5.63% 1.49% 0.92% 0.57% 2022-01-01至2022-12-31 -35.71% -17.55% -18.16% 2.12% 0.97% 1.15% 2023-01-01至2023-03-19 -4.62% -1.70% -2.92% 1.38% 0.63% 0.75% 2020-03-20至2023-03-19 -21.90% 6.93% -28.83% 1.66% 0.91% 0.75% 国联安科技创新LOF（转型后） 日期 基金份额净值增长率① 同期业绩比较基准收益率③ ①-③ 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率标准差④ ②-④ 2023-03-20至2023-03-31 2.15% 2.48% -0.33% 1.71% 0.47% 1.24% 注：2023年3月20日起原国联安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金转型为国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF），国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）的基金合同亦于该日同时生效。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 十二、基金的财产 （一）基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的 申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 （三）基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管 人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 （四）基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基 金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣 押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处 分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务， 不得对基金财产强制执行。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 十三、基金资产的估值 （一）估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规 定需要对外披露基金净值的非交易日。 （二）估值对象 基金所拥有的股票、股指期货合约、债券和银行存款本息、应收款项、其它 投资等资产及负债。 （三）估值原则 基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企 业会计准则》、监管部门有关规定。 1、对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有 报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或 负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的 重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或 最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。 与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值 为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作 为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的 溢价或折价。 2、对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利 用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时， 应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得 不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。 3、如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使 潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进 行调整并确定公允价值。 （四）估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大 变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生 影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价，确定公允价格； （2）交易所上市的债券（基金合同另有规定的除外），选取第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （3）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值； （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值； （5）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情 况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公 允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其 公允价值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估 值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投 资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间 市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按该证券所处的市场分别估 值。 5、股指期货合约按照结算价估值，如估值日无结算价且最近交易日后经济环 境未发生重大变化，按最近交易日结算价估值。 6、港股通投资上市流通股票按估值日在港交所的收盘价估值；估值日无交易 的，以最近交易日的收盘价估值。估值计算中涉及港币对人民币汇率的，以基金 估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。 7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金 管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 8、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确 保基金估值的公平性。 9、基金参与转融通证券出借业务的，按照相关法律法规和行业协会的相关 规定进行估值。 10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。 （五）估值程序 1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额 的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金管理人可以 设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。 基金管理人每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或 基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将 基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按 约定对外公布。 （六）估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误 时，视为基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销 售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错 的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述 “估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时 协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责 任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得 到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但 估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或 不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任 方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得 利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的 原因确定估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进 行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更 正和赔偿损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基 金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管 人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当 公告，并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业 另有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益 的原则进行协商。 （七）暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营 业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格 且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认 后，基金管理人应当暂停估值； 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 （八）基金净值的确认 基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行 复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金 管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 （九）特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按基金合同规定的估值方法第7项进行估值时， 所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 2、由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所或登记结算公司等机构发送 的数据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的 措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人 和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措 施减轻或消除由此造成的影响。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 十四、基金的收益分配 （一）基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已 实现收益的孰低数。 （三）基金收益分配原则 1、本基金在符合基金分红条件的前提下可进行收益分配，每次收益分配比例 等具体分红方案见基金管理人届时发布的相关分红公告； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资。登记在登记结算 系统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额，基金份额持有人可选择现金 红利或将现金红利按除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资，若基 金份额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；登记在证券登记 系统基金份额持有人上海证券账户下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具 体权益分配程序等有关事项遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公 司的相关规定； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基 金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在不违背法律法规及基金合同的规定且对基金份额持有人利益无实质性不利 影响的前提下，基金管理人经与托管人协商一致，可在履行适当程序后调整基金 收益的分配原则，不需召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在规定媒 介公告。 （四）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （五）收益分配方案的确定、公告与实施 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在 规定媒介公告。 （六）基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。对于 场外份额，当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续 费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利 再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。对于场内份额，现金分红的计算方 法等有关事项遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 十五、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用（法律法规、中国证监会 另有规定的除外）； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9、基金上市初费及上市月费； 10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月前5个工作日内按照指定的账户 路径从基金财产中一次性支付，基金管理人无需再出具划款指令。若遇法定节假 日、公休日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发 现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月前5个工作日内按照指定的账户 路径从基金财产中一次性支付，基金管理人无需再出具划款指令。若遇法定节假 日、公休日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发 现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 上述"（一）基金费用的种类"中第3－11项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 十六、基金的会计与审计 （一）基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会 计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年 度； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会 计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并 以书面或双方认可的其他方式确认。 （二）基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民共 和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行 审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换 会计师事务所需在2日内在规定媒介公告。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 十七、基金的信息披露 （一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办 法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。 （二）信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组 织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律 法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信 息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信 息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证 基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信 息资料。 （三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 （四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基 金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币 元。 （五）公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文件。 （2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息 发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载 在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新 一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 （3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 （4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简 明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变 更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的， 基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品 资料概要。 基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在 规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基 金合同》和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载 在网站上。 2、基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书的当日登载于规定媒介上。 3、《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金 合同》生效公告。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 4、基金份额上市交易公告书 基金份额获准在上海证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上 市交易3个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在规定网站上，并将上市 交易公告书提示性公告登载在规定报刊上。 5、基金净值信息 《基金合同》生效后，在封闭期内，基金管理人应当至少每周在规定网站披 露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、 基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年 度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 6、基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份 额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 7、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年 度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年 度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师 事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将 中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告， 将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中 期报告或者年度报告。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的 其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内 持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流 动性风险分析等。 8、临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书， 并登载在规定报刊和规定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件： （1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项； （2）《基金合同》终止、基金清算； （3）转换基金运作方式、基金合并； （4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事 务所； （5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； （6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； （7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司实际控制人； （8）基金募集期延长或提前结束募集； （9）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门 负责人发生变动；基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金 管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过 百分之三十； （10）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； （11）基金管理人、高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到 重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； （12）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； （13）基金收益分配事项； （14）管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 发生变更； （15）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； （16）本基金进入开放期； （17）本基金发生巨额赎回并延缓支付赎回款项； （18）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； （19）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项 时； （20）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的 价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项； （21）采用摆动定价机制进行基金估值时； （22）本基金停复牌或终止上市； （23）本基金封闭运作期届满转为“国联安科技创新混合型证券投资基金 （LOF）”； （24）中国证监会规定的其他事项。 9、澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害基金 份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清， 并将有关情况立即报告中国证监会和上海证券交易所。 10、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 11、资产支持证券投资情况 基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、 资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基 金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市 值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资 产支持证券明细。 12、股指期货投资情况 基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书 （更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 风险指标等，并充分揭示股指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既 定的投资政策和投资目标。 13、投资港股通标的股票的信息披露 基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书 （更新）等文件中披露本基金参与港股通交易的相关情况。 14、参与转融通证券出借业务的信息披露 本基金参与转融通证券出借业务的，基金管理人应当在季度报告、中期报告、 年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露参与转融通证券出借业 务的交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及其管理情况等， 并就报告期内本基金参与转融通证券出借业务发生的重大关联交易事项做详细说 明。 15、清算报告 基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进 行清算并制作清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上， 并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 16、中国证监会规定的其他信息。 （六）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及 高级管理人员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则等法律法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。 基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金 信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要 在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介、上海证券交易 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 所网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中 国证监会相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产 中列支。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。 （七）信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于各自住所和上海证券交易所网站，供社会公众查阅、复制。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 十八、风险揭示 （一）市场风险 本基金主要投资于证券/期货市场，而证券/期货市场价格因受到经济因素、 政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动，使基金运作客观 上面临一定的市场风险。主要包括： 1、政策风险 因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏观政策发生变化， 导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。 2、经济周期风险 随着经济运行的周期性变化，证券/期货市场的收益水平也呈周期性变化，基 金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 3、利率风险 金融市场利率的波动会导致证券/期货市场价格和收益率的变动。利率直接影 响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其 收益水平可能会受到利率变化的影响。 4、通货膨胀风险 基金投资的目的是基金资产的保值增值，如果发生通货膨胀，基金投资于证 券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。 5、上市公司经营风险 上市公司的经营状况受多种因素的影响，如管理能力、行业竞争、市场前景、 技术更新、财务状况、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金 所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减 少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以预见的变化。虽然基金可以 通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全避免。 6、债券收益率曲线风险 债券收益率曲线风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的久期 指标并不能充分反映这一风险的存在。 7、再投资风险 再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 与利率上升所带来的利率风险互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固 定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得比之前较少的收益率。 （二）信用风险 信用风险主要指债券、资产支持证券、短期融资券等信用证券发行主体信用 状况恶化，到期不能履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易 对手因违约而产生的证券交割风险。 （三）管理风险 基金管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占 有、分析和对经济形势、证券价格走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同时，基金管理人的投资管理制度、风险管理和内部控制制度是否健全，能否有 效防范道德风险和其他合规性风险，以及基金管理人的职业道德水平等，也会对 基金的风险收益水平造成影响。 （四）流动性风险 流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者 赎回款项的风险。 （1）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资市场主要为证券/期货交易所、全国银行间债券市场等流动性较 好的规范型交易场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具，同时本基金 基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征，综合评估在正常市 场环境下本基金的流动性风险适中。 （2）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或 巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回；同时，如本基金单个基金 份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基 金管理人有权对其采取延期办理赎回申请的措施。 （3）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的 情形时，基金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金 合同的规定，谨慎选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎 回款项、收取短期赎回费等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格审批、审慎决策的原则，及时有效 地对风险进行监测和评估。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎 回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及 基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的合法权益。 （五）操作风险 在基金的运作过程中，可能因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误 或违反操作规程等引致的风险，或者技术系统的故障差错而影响交易的正常进行 甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种风险可能来自基金管理人、基金托 管人、基金登记机构、销售机构、证券交易所及其登记结算机构等。 （六）合规性风险 合规风险指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者违反 《基金合同》有关规定的风险。 （七）本基金特有的风险 1、作为上市基金存在的风险 本基金基金合同生效后的前三年为封闭运作期，封闭运作期内投资者不能赎 回基金份额。封闭运作期届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF），投资者可 在场外、场内申购赎回。在场内（二级市场）买卖基金份额时，受市场供需关系 等各种因素的影响，投资者买卖基金份额有可能面临相应的折溢价风险。 此外，由于上市期间可能因特定原因导致基金停牌，投资者在停牌期间不能 买卖基金份额，产生风险；同时，可能因上市后流动性不足导致基金份额产生流 动性风险。另外，在不符合上市交易要求或本基金所约定的特定情形下，本基金 存在暂停上市或终止上市的可能。 2、股票等权益类资产的投资风险 本基金为混合型基金，本基金投资于科技创新主题证券的比例不低于非现金 基金资产的80%。科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为20%， 波动相对较大。 3、投资科创板股票的风险 本基金投资国内上市的科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以及交易 规则等差异带来的特有风险，包括不限于如下特殊风险： （1）科创板上市公司股价波动较大的风险。科创板个股每日涨跌幅限制为 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 20%，且新股上市后的前5个交易日不设置涨跌幅限制，股价可能表现出比其他板 块更为剧烈的波动，相应导致基金净值的波动也会更为剧烈； （2）流动性风险：相较于主板等其他板块，科创板投资者门槛较高，参与投 资者数量较少，因此，流动性可能弱于主板等其他板块，存在基金持有科创板股 票无法正常成交的风险。 （3）退市风险：科创板执行比主板等其他板块更为严格的退市标准，且不再 设置暂停上市、恢复上市和重新上市等环节，上市公司退市风险可能给基金净值 带来不利影响。 （4）投资集中度风险：因科创板均为科技创新成长型公司，且商业模式、盈 利风险、业绩波动等特征较为相似，基金难以通过分散投资降低投资风险，因此， 持仓股票股价存在同向波动的可能，从而产生对基金净值不利的影响。 4、港股通机制下，港股投资风险 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括内地与香港股票市场交 易互联互通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票，除与其 他投资于内地市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还面临港股通机制下 因投资环境、投资者结构、投资标的构成、市场制度以及交易规则等差异所带来 的特有风险，包括但不限于： （1）市场联动的风险 与内地A股市场相比，港股市场上外汇资金流动更为自由，海外资金的流动 对港股价格的影响巨大，港股价格与海外资金流动表现出高度相关性,本基金在参 与港股市场投资时受到全球宏观经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相 对更大。 （2）股价波动的风险。 港股市场实行T+0回转交易机制（即当日买入的股票，在交收前可以于当日 卖出），同时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市场结构性产品和衍生品种类相 对丰富以及做空机制的存在；港股股价受到意外事件影响可能表现出比A股更为 剧烈的股价波动，本基金持仓的波动风险可能相对较大。 （3）汇率风险 本基金投资港股通标的股票，在交易时间内提交订单所依据的港币买入参考 汇率和卖出参考汇率并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 结算有限责任公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易，确定 交易实际适用的结算汇率。故本基金投资面临汇率风险。 （4）港股通额度限制 现行的港股通规则，对港股通设有每日额度上限的限制；本基金可能因为港 股通市场每日额度不足而不能买入投资标的，进而错失投资机会的风险。 （5）港股通可投资标的范围调整带来的风险 现行的港股通规则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并定期或不 定期根据范围限制规则对具体的可投资标的进行调整，对于调出可投资范围的港 股，只能卖出不能买入；本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不能及 时买入投资标的，而错失投资机会的风险。 （6）港股通交易日设定的风险 根据现行的港股通规则，只有两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日 才为港股通交易日，存在港股通交易日不连续的情形（如内地市场因节假日原因 休市而香港市场照常交易但港股通不能如常进行交易），而导致基金所持的港股 组合在后续港股通交易日开市交易后价格波动骤然增大，进而导致本基金所持港 股组合在资产估值上出现波动增大的风险。 （7）交收制度带来的基金流动性风险 由于香港市场实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日交收）的交 收安排，本基金在T日（港股通交易日）卖出股票，T+2日（即为卖出当日之后 第二个港股通交易日）才能在香港市场完成清算交收，卖出的资金在T+3日才能 回到人民币资金账户。因此交收制度的不同以及港股通交易日的设定原因，本基 金可能面临卖出港股后资金不能及时到账，而造成支付赎回款日期比正常情况延 后而给投资者带来流动性风险，同时也存在不能及时调整基金资产组合中A股和 港股投资比例，造成投资比例超标的风险。 （8）港股通下对公司行为的处理规则带来的风险 根据现行的港股通规则，本基金因所持港股通股票权益分派、转换、上市公 司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通股票以外的香港联交所上市证券， 只能通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分派或者转换等情形取得 的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不 得行权；因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上 述规则，利益得不到最大化甚至受损的风险。 （9）香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险 香港联交所规定，在交易所认为所要求的停牌合理而且必要时,上市公司方可 采取停牌措施。此外，不同于内地A股市场的停牌制度，香港联交所对停牌的具 体时长并无量化规定，只是确定了“尽量缩短停牌时间”的原则；同时与A股市 场对存在退市可能的上市公司根据其财务状况在证券简称前加入相应标记（例如， ST及*ST等标记）以警示投资者风险的做法不同，在香港联交所市场没有风险警 示板，香港联交所采用非量化的退市标准且在上市公司退市过程中拥有相对较大 的主导权，使得香港联交所上市公司的退市情形较A股市场相对复杂。因该等制 度性差异，本基金可能存在因所持个股遭遇非预期性的停牌甚至退市而给基金带 来损失的风险。 （10）港股通规则变动带来的风险 本基金是在港股通机制和规则下参与香港联交所证券的投资，受港股通规则 的限制和影响；本基金存在因港股通规则变动而带来基金投资受阻或所持资产组 合价值发生波动的风险。 （11）其他可能的风险 除上述显著风险外，本基金参与港股通投资，还可能面临的其他风险，包括 但不限于： 1）除因股票交易而发生的佣金、交易征费、交易费、交易系统费、印花税、 过户费等税费外，在不进行交易时也可能要继续缴纳证券组合费等项费用，本基 金存在因费用估算不准而导致账户透支的风险； 2）在香港市场，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动较为缺乏，本基 金投资此类股票可能因缺乏交易对手而面临个股流动性风险； 3）在本基金参与港股通交易中若香港联交所与内地交易所的证券交易服务公 司之间的报盘系统或者通信链路出现故障，可能导致15分钟以上不能申报和撤销 申报的交易中断风险； 4）存在港股通香港结算机构因极端情况下无法交付证券和资金的结算风险； 另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面临以下风险：I、因结算参 与人未完成与中国结算的集中交收，导致本基金应收资金或证券被暂不交付或处 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 置；II、结算参与人对本基金出现交收违约导致本基金未能取得应收证券或资金； III、结算参与人向中国结算发送的有关本基金的证券划付指令有误的导致本基金 权益受损；IV、其他因结算参与人未遵守相关业务规则导致本基金利益受到损害 的情况。 5、投资特定板块的风险 本基金投资于科技创新主题证券的比例不低于非现金基金资产的80%，因此， 存在由于板块波动带来的系统性投资风险。 6、资产支持证券的投资风险 本基金投资资产支持证券的风险包括：（1）与基础资产相关的风险，主要包 括特定原始权益人破产风险、现金流预测风险等与基础资产相关的风险；（2）与 资产支持证券相关的风险，主要包括资产支持证券信用增级措施相关风险、资产 支持证券的利率风险、资产支持证券的流动性风险、评级风险等与资产支持证券 相关的风险；（3）其他风险，主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件 的风险、技术风险和操作风险。 7、股指期货的投资风险 本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，其所面临的风险 如下： （1）杠杆风险 股指期货交易采用保证金交易方式，由于高杠杆特征，当出现不利行情时， 股价指数微小的变动就可能会使本基金遭受较大损失。 （2）强制平仓的风险 如果市场走势对本基金持有的期货合约不利从而导致账户保证金不足时，期 货公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知追加保证金，以使本基金能继 续持有未平仓合约。如未于规定时间内存入所需保证金，本基金持有的未平仓合 约将可能在亏损的情况下被强行平仓，本基金必须承担由此导致的一切损失。 （3）无法平仓的风险 在市场剧烈变化的情况下，基金管理人可能难以或无法将持有的未平仓合约 平仓。这类情况将导致保证金有可能无法弥补全部损失，本基金必须承担由此导 致的全部损失。同时本基金将面临股指期货无法当天平仓而价格变动的风险。 （4）强行减仓的风险 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 在极端情况下，本基金持有的期货合约可能被期货交易所强行减仓，从而使 得本基金无法继续持有期货合约，从而导致交易价格的不确定性或者策略失败。 （5）政策变化的风险 由于国家法律法规、政策的变化、期货交易所交易规则的修改、紧急措施的 出台等原因导致未平仓合约可能无法继续持有从而导致损失。 （6）连带风险 为委托财产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投资者出现保证金不 足、又未能在规定的时间内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的经 纪账户强行平仓时，委托财产的资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。 （7）合作方风险 本基金管理人运用委托财产投资于股指期货时，会尽力选择资信状况优良、 风险控制能力强的期货公司作为经纪商，但不能杜绝在极端情况下，所选择的期 货公司在交易过程中存在违法、违规经营行为或破产清算导致委托财产遭受损失。 8、参与转融通证券出借业务的风险 本基金可参与转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于：（1）流动性 风险，指面临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法及时变现支付赎回款项 的风险；（2）信用风险，指证券出借对手方可能无法及时归还证券、无法支付相 应权益补偿及借券费用的风险；（3）市场风险，指证券出借后可能面临出借期间 无法及时处置证券的市场风险；（4）其他风险，如宏观政策变化、证券市场剧烈 波动、个别证券出现重大事件、交易对手方违约、业务规则调整、信息技术不能 正常运行等风险。 （八）其他风险 1、因本基金公司业务快速发展而在制度建设、人员配备、风险管理和内控制 度等方面不完善而产生的风险； 2、因金融市场危机、行业竞争压力可能产生的风险； 3、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，可能严重影响证券/期货市场运 行，导致本基金资产损失； 4、其他意外导致的风险。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 十九、基金终止与清算 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会 决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和 基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金 托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自 决议生效后两日内在规定媒介公告。 （二）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基 金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内 成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管 人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员 组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报 告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而 不能及时变现的，清算期限相应顺延。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人 民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备 案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算 报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 二十、基金合同的内容摘要 （一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 一）基金份额持有人的权利与义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基 金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为 《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利 包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审 议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法 提起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务 包括但不限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价 值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并 管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准 的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人 违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 获得《基金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 金提供服务的外部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户等业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括 但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露 及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保 密，不向他人泄露，但因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况 除外； 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人 大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料15年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 三）基金托管人的权利与义务 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括 但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保 管基金财产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准 的其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金 合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情 形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户、 为基金办理证券/期货交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括 但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合 格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基 金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但因审计、法律等 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有 人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会未设日常机构。 一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： （1）终止《基金合同》； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式，但基金合同另有约定的除外； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规或中国证监会另 有规定的除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额 持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会； （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）终止基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终 止上市的除外； （14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无 实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开基金份额持有人大会： （1）法律法规要求增加的基金费用的收取； （2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低 赎回费率、变更收费方式； （3）因相应的法律法规、上海证券交易所或登记机构的相关业务规则发生变 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改 不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （5）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他 情形。 二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金 管理人召集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集。 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提 出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书 面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应 当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理 人，基金管理人应当配合。 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求 召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自 收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有 人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的 基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托 管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定 之日起60日内召开，并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开 基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表 基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日 报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金 管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 登记日。 三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理 有效期限等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中 说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系 方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决 意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到 指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书 面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管 理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的 计票效力。 四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。（公司结合实际 情况及法规要求，可补充会议召开的其他方式或表决形式。） 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代 表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有 人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会 同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》 和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以 后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基 金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在 权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形 式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯 开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续 公布相关提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则 为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金 托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照 会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管 理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有 人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金 份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集 基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意 见； （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合 法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金可采用其他非现场方式或者 以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照 现场开会和通讯方式开会的程序进行，具体方式由会议召集人确定并在会议通知 中列明。 4、在法律法规和监管机关允许的情况下，基金份额持有人授权他人代为出席 会议并表决的，授权方式可以采用纸质、网络、电话、短信或其他方式，具体方 式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合 并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基 金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额 持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截 止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机 关监督下形成决议。 六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特 别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金 与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额 总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审 议、逐项表决。 七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人 应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份 额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份 额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人 或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基 金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场 公布计票结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新 清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结 果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大 会的，不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。如果采用 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。 九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决 条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容 被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整， 无需召开基金份额持有人大会审议。 （三）基金合同变更和终止的事由、程序 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定 和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基 金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自 决议生效后两日内在规定媒介公告。 二）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基 金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内 成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管 人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员 组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报 告出具法律意见书； 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而 不能及时变现的，清算期限相应顺延。 四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人 民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备 案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算 报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 （四）争议解决方式 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争 议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会 当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各 方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间，基金管理人和基金托管人应恪守各自职责，继续忠实、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权 益。 《基金合同》受中国法律管辖。 （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 的办公场所和营业场所查阅。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 二十一、基金托管协议的内容摘要 （一）基金托管协议当事人 一）基金管理人（也可称资产管理人） 名称：国联安基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 邮政编码：200121 法定代表人：于业明 成立日期：2003年4月3日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2003]42号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：1.5亿元人民币 存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限 经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务 二）基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 邮政编码：100033 法定代表人：田国立 成立日期：2004年09月17日 批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监理委员会银监复[2004]143号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 （二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标 准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管 人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含科创板、创业板及其他 经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、存托凭证、债券（包 括国债、政府机构债券、地方政府债券、金融债、企业债、公司债、央行票据、 中期票据、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转 换债券、可分离交易可转债、可交换债券等）、债券回购、同业存单、银行存款 （包含协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、资产支持证券、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中 国证监会相关规定）。 本基金可根据法律法规的规定，参与转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：封闭运作期内，本基金股票资产投资比例为基金资 产的0%-100%，投资于科技创新主题证券的比例不低于非现金基金资产的80%；封 闭运作期届满后，本基金股票资产投资比例不低于基金资产的60%，投资于科技 创新主题证券的比例不低于非现金基金资产的80%；投资于港股通标的股票的比 例占股票资产的0-50%；封闭运作期届满后，每个交易日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投 资比例不低于基金资产净值的5%；封闭运作期内，本基金不受前述5%的限制，在 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保持不低于交易保证金一 倍的现金；其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行 适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 1、封闭运作期内，基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金股票资产投资比例为基金资产的0-100%，投资于科技创新主题 证券的比例不低于非现金基金资产的80%；投资于港股通标的股票的比例占股票 资产的0-50%； （2）在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保持不低于交 易保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H股合计计算），其市值不超过基金资产净值的10％； （4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行 的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券 的10％； （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基 金资产净值的10％； （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该 资产支持证券规模的10％； （8）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权 益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基 金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级 报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年， 债券回购到期后不得展期； （12）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管 理人管理且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通 股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； （13）本基金参与股指期货交易，应当遵守下列要求： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金 资产净值的10%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得超过基金资产净值的100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等； 3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持 有的股票总市值的20%； 4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计 算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得超过上一交易日基金资产净值的20%； （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致； （15）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的200%； （16）出借证券资产不得超过基金资产净值的50%，出借到期日不得超过封 闭期到期日，中国证监会认可的特殊情形除外； 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致 使基金投资不符合上述规定的，基金管理人不得新增出借业务； （17）本基金投资同业存单的比例不得超过基金资产的20%； （18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（2）、（9）、（14）情形之外，因证券、期货市场波动、上市公司 合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定 投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特 殊情形除外。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 2、封闭运作期届满后，基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金股票资产投资比例不低于基金资产的60%，投资于科技创新主题 证券的比例不低于非现金基金资产的80%；投资于港股通标的股票的比例占股票 资产的0-50%； （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保 持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券； （3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H股合计计算），其市值不超过基金资产净值的10％； （4）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管全部基金持有一家公司发行 的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券 的10％； （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基 金资产净值的10％； （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该 资产支持证券规模的10％； （8）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权 益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基 金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级 报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年， 债券回购到期后不得展期； （12）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家 上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管 理人管理且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； （13）本基金参与股指期货交易，应当遵守下列要求： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金 资产净值的10%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和， 不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持 有的股票总市值的20%； 4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计 算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得超过上一交易日基金资产净值的20%； （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产 的投资； （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致； （16）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（2）、（9）、（14）、（15）情形之外，因证券、期货市场波动、 上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合 上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会 规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基 金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开 始。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。 本基金在开始进行期货投资之前，应与基金托管人、期货公司三方一同就期 货开户、清算、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。 三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托管 协议第十五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并履行 信息披露义务。 四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管 理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托 管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券 市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严 格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基 金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人 可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前 已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如 基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式 的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金 托管人协商解决。 基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行 交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承 担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管 理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对 相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间 债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没 有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管 理人投资流通受限证券进行监督。 基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动 性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相 关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。 1.本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公 开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括 由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易 中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。 本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央 国债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债 券市场交易的证券。 本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责 相关工作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产 生的流通受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责 任与损失，及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管 理人承担。 本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金。 2.基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资 比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异常情 况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资 非公开发行股票相关流动性风险处置预案。 基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险 采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基 金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿 基金托管人由此遭受的损失。 3.本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于投资前三个工作日向基 金托管人提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、 完整。有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料 包括但不限于： （1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。 （2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。 （3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登 记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。 （4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。 4.基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监 会规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能 进行及时调整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。 5.基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督： （1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。 （2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案 的建立与完善情况。 （3）有关比例限制的执行情况。 （4）信息披露情况。 6.相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。 六）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资 产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基 金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行 监督和核查。 七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反 法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等 方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给 基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠 正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随 时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的 违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》 和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人 应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托 管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金 监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、 行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管 理人，由此造成的损失由基金管理人承担。 十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正 当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等 手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基 金托管人应报告中国证监会。 （三）基金管理人对基金托管人的业务核查 一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管 理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、 相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通 知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金 管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在 上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改 正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理 人并改正。 三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会， 同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正 当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段 妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管 理人应报告中国证监会。 （四）基金财产的保管 一）基金财产保管的原则 1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2.基金托管人应安全保管基金财产。 3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整 与独立。 5.基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情 况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处 分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任 公司结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结 算费和账户维护费等费用）。 6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确 定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管 人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金 管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责 任。 7.除依据法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托第三人托 管基金财产。 二）基金募集期间及募集资金的验资 1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立 的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。 2.基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定 时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报 告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。 3.若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人 按规定办理退款等事宜。 三）基金银行账户的开立和管理 1.基金托管人应以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基 金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保 管和使用。 2.基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管 人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 4.在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户 办理基金资产的支付。 四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司为基金开立基金托管人与基 金联名的证券账户。 2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托 管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的 管理和运用由基金管理人负责。 证券账户开户费由基金管理人先行垫付,待本基金启始运营后,基金管理人可 向基金托管人发送划款指令,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理 人。 4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一 级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定以及基金管理人与基金 托管人签署的《托管银行证券资金结算协议》执行。 5.账户注销时，由基金管理人依据中国证券登记结算公司相关规定，委托有 交易关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金管理人需将相关证明提供至基 金托管人。账户注销期间如需基金托管人提供配合的，基金托管人应予以配合。 6.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托 管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 五）债券托管专户的开设和管理 《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银 行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国人民 银行、银行间市场登记结算机构的有关规定，在银行间市场登记结算机构开立债 券托管账户，持有人账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结 算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主 协议。 六）其他账户的开立和管理 1.在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由 基金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有 关账户。该账户按有关规则使用并管理。 2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。 七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管 人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或票据营业中心 的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银行定期存款证实书等有 价凭证的购买和转让，按基金管理人和基金托管人双方约定办理。基金托管人对 由基金托管人以外机构实际有效控制或保管的资产不承担保管责任。 八）与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人 保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生 的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的 原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托 管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为 《基金合同》终止后15年。 （五）基金资产净值计算、估值和会计核算 一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 1.基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的金额。基金份额净值是 按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确 到0.0001元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 基金管理人每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 2.基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或 《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人 按约定对外公布。 二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 1.估值对象 基金所拥有的股票、股指期货合约、债券和银行存款本息、应收款项、其它 投资等资产及负债。 2.估值方法 本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值： （1）证券交易所上市的有价证券的估值 1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变 化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响 证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整 最近交易市价，确定公允价格。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 2）交易所上市的债券（基金合同另有规定的除外），选取第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价进行估值。 3）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值； 4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交 易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值； 5）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况 下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允 价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公 允价值。 （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首 次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管 机构或行业协会有关规定确定公允价值。 （3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含 投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的 按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期 间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 （4）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按该证券所处的市场分别 估值。 （5）股指期货合约按照结算价估值，如估值日无结算价且最近交易日后经济 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 环境未发生重大变化，按最近交易日结算价估值。 （6）港股通投资上市流通股票按估值日在港交所的收盘价估值；估值日无交 易的，以最近交易日的收盘价估值。估值计算中涉及港币对人民币汇率的，以基 金估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。 （7）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以 确保基金估值的公平性。 （9）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，基金 管理人向基金托管人出具加盖公章的书面说明后，按照基金管理人对基金净值的 计算结果对外予以公布。 3.特殊情形的处理 基金管理人、基金托管人按估值方法的第(7)项进行估值时，所造成的误差不 作为基金资产估值错误处理。 由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所或登记结算公司等机构发送的 数据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措 施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和 基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施 减轻或消除由此造成的影响。 三）基金份额净值错误的处理方式 1.当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时，视为基金份额 净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金 托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基 金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值 计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的， 应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。 2.当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿 时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按 以下条款进行赔偿： (1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题， 如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执 行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。 (2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且 基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出 错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔 偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照管 理费和托管费的比例各自承担相应的责任。 (3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计 算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基 金管理人负责赔付。 (4)由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由 基金管理人负责赔付。 3.基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差， 以基金管理人计算结果为准。 4.前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业另有 通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 四）暂停估值的情形 1.基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营 业时； 2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 3.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格 且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认 后，基金管理人应当暂停估值； 4.法律法规、中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。 五）基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。 六）基金账册的建立 基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地 设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方 法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 七）基金财务报表与报告的编制和复核 1.财务报表的编制 基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。 2.报表复核 基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核 对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全 一致。 3.财务报表的编制与复核时间安排 (1)报表的编制 基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制；在每个季 度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起两个 月内完成基金中期报告的编制；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的 编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。《基金合同》生效不足两个 月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。 (2)报表的复核 基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托 管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共 同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。 基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 八）基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基金 托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。 （六）基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管 理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于15年。如不能 妥善保管，则按相关法规承担责任。 在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料 送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和完整性。 基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用 途，并应遵守保密义务。 （七）托管协议的变更、终止与基金财产的清算 一）托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其 内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会 备案。 二）托管协议终止的情形 1.《基金合同》终止； 2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权； 4.发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 三）基金财产的清算 1.基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成 立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基 金清算。 2.基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管 人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员 组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3.基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 4.基金财产清算程序： (1)《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产； (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认； (3)对基金财产进行估值和变现； (4)制作清算报告； (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告 出具法律意见书； (6)将清算报告报中国证监会备案并公告； (7)对基金剩余财产进行分配。 5.基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而 不能及时变现的，清算期限可相应顺延。 6.清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 7.基金财产清算剩余资产的分配： 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 8.基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人 民共和国证券法》规定的会计师事务所审计、并由律师事务所出具法律意见书后， 报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会 备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清 算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 9.基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存至少15年。 （八）争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、 调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，基金管理人和基金托管人应恪守各自职责，各自继续忠实、 勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人 的合法权益。 本协议受中国法律管辖。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 二十二、对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金 份额持有人的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下： （一）基金份额持有人登记服务 基金管理人担任基金份额登记机构为基金份额持有人提供登记服务，配备安 全、完善的电脑系统及通讯系统，准确、及时地为基金投资者办理基金账户、基 金份额的登记、管理、转托管，股东名册的管理，权益分配时红利的登记、权益 分配时红利的派发，基金交易份额的清算过户和基金交易资金的交收等服务。 （二）信息定制服务 投资者可以通过基金管理人网站（www.cpicfunds.com）、官方微信账号（神 基太保）、客服电话（400-700-0365；021-38784766）等渠道提交信息定制服务 申请。信息定制服务包括短信定制信息和邮件定制信息，投资者申请时应提供有 效联系方式。在申请获基金管理人确认后，基金管理人可通过投资者提供的有效 手机号码、电子邮件等联系方式，为投资者发送所定制的信息。短信定制信息包 括：电子对账单、持有基金周末净值等信息；邮件定制信息包括：电子对账单等 信息。 客服中心于每月1日向投资者发送月度电子对账单，于每年度结束后20个工 作日内，向投资者发送年度电子对账单。基金管理人将根据业务发展需要和实际 情况，适时调整信息定制服务内容。 （三）客服中心 1、客服中心电话服务 （1）自动语音服务 呼叫中心自动语音查询系统提供7*24小时自动语音服务和查询服务，客户可 通过电话查询基金份额净值、基金账户余额等信息。 （2）人工服务 客服中心提供每周5个工作日的人工服务。 客服中心电话：021-38784766、400-700-0365（免长途话费） 2、网上客户服务 网上客户服务为投资者提供查询服务、资讯服务以及相互交流的平台。投资 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 者可以查询热点问题，并对服务进行投诉和建议。 网址：www.cpicfunds.com 客服电子邮箱：customer.service@cpicfunds.com （四）网上交易服务 基金管理人大力发展基金电子商务，并已开通基金网上交易系统，投资者可 登陆基金管理人的网站（www.cpicfunds.com）、手机APP（名称：国联安基金）， 更加方便、快捷地办理基金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务。 同时，投资者可关注基金管理人官方微信账号（名称:神基太保)，快速实现净值 查询功能，绑定个人账户之后，还可实现账户查询功能。基金管理人也将不断努 力完善现有技术系统和销售渠道，为投资者提供更加多样化的交易方式和手段。 基金网上交易业务的解释权归基金管理人所有。 （五）客户投诉受理服务 投资者可以通过电话(021-38784766，400-700-0365)、邮件 （customer.service@cpicfunds.com）、网上留言、书信等主要投诉受理渠道对 基金管理人的工作提出投诉和建议，客户服务人员会及时地进行处理。 （六）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式 联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 二十三、其他应披露事项 公告名称 披露媒体 披露日期 国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加宁波银行为代销机构的公告 规定报刊、规定网站 2022-04-12 国联安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金2022年1季度报告 规定网站、上海证券交易所 2022-04-22 国联安基金管理有限公司旗下全部基金2022年1季度报告提示性公告 规定报刊 2022-04-22 国联安基金管理有限公司关于终止深圳前海凯恩斯基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告 规定报刊、规定网站 2022-04-28 国联安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（2022年第1号） 规定网站、上海证券交易所 2022-05-18 国联安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金产品资料概要更新 规定网站、上海证券交易所 2022-05-18 国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金参加宁波银行费率优惠活动的公告 规定报刊、规定网站 2022-05-20 国联安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金2022年2季度报告 规定网站、上海证券交易所 2022-07-21 国联安基金管理有限公司旗下全部基金2022年2季度报告提示性公告 规定报刊 2022-07-21 国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金在申万宏源和申万宏源西部开通定期定额投资业务并参加相关费率优惠活动的公告 规定报刊、规定网站 2022-08-11 国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加利得基金为代销机构的公告 规定报刊、规定网站 2022-08-15 国联安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金2022年中期报告 规定网站、上海证券交易所 2022-08-31 国联安基金管理有限公司旗下全部基金2022年中期报告提示性公告 规定报刊 2022-08-31 国联安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金2022年第3季度报告 规定网站、上海证券交易所 2022-10-26 国联安基金管理有限公司旗下全部基金2022年第3季度报告提示性公告 规定报刊 2022-10-26 国联安基金管理有限公司关于在网上直销平台开展货币基金转认/申购业务、网上直销平台汇款交易方式相关费率优惠活动的公告 规定报刊、规定网站 2022-11-23 国联安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金2022年第4季度报告 规定网站、上海证券交易所 2023-01-20 国联安基金管理有限公司旗下全部基金2022年第4季度报告提示性公告 规定报刊 2023-01-20 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 国联安基金管理有限公司关于国联安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金封闭运作期届满及相关安排的公告 规定报刊、规定网站、上海证券交易所 2023-03-17 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）基金合同 规定网站、上海证券交易所 2023-03-17 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）托管协议 规定网站、上海证券交易所 2023-03-17 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务公告 规定报刊、规定网站、上海证券交易所 2023-03-17 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新)(2023年第1号) 规定网站、上海证券交易所 2023-03-17 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）基金产品资料概要更新 规定网站、上海证券交易所 2023-03-17 国联安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金2022年年度报告 规定网站、上海证券交易所 2023-03-31 国联安基金管理有限公司旗下全部基金2022年年度报告提示性公告 规定报刊 2023-03-31 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者可在办公时间免费查阅，也可按工本费购 买本招募说明书的复制件或复印件。投资者按上述方式所获得的文件或其复印件， 基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(更新) 二十五、备查文件 1、中国证监会准予国联安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基 金募集注册的文件 2、《国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）基金合同》 3、《国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）托管协议》 4、法律意见书 5、基金管理人业务资格批件和营业执照 6、基金托管人业务资格批件和营业执照 7、中国证监会要求的其他文件 上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人处，基金投资者可免费查阅。 在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 国联安基金管理有限公司 二〇二三年五月十八日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新) | ||||||||
| 公告来源 | 上海交易所 | ||||||||
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