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| 富荣福鑫混合A(004794) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3279193 | ||||||||
| 基金代码 | 004794 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:富荣基金管理有限公司 基金托管人:平安银行股份有限公司 报告送出日期:2023年04月24日 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第2页 目录 §1 重要提示 .......................................................................................................................................................................... 3 §2 基金产品概况 ................................................................................................................................................................. 3 §3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................................................ 4 3.1 主要财务指标 ....................................................................................................................................................... 4 3.2 基金净值表现 ....................................................................................................................................................... 4 §4 管理人报告 ..................................................................................................................................................................... 6 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 .............................................................................................................. 6 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................................. 7 4.3 公平交易专项说明 .............................................................................................................................................. 7 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ......................................................................................................... 7 4.5 报告期内基金的业绩表现 ................................................................................................................................ 8 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 .................................................................................. 8 §5 投资组合报告 ................................................................................................................................................................. 8 5.1 报告期末基金资产组合情况 ........................................................................................................................... 8 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ......................................................................................................... 9 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ............................... 9 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 .............................................................................................. 10 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................. 10 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ........... 10 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......................... 10 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................. 10 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ..................................................................................... 10 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................................. 10 5.11 投资组合报告附注 ......................................................................................................................................... 11 §6 开放式基金份额变动 ................................................................................................................................................. 11 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ....................................................................................................... 12 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ....................................................................................................... 12 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ..................................................................................... 12 §8 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................................................... 12 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ..................................................... 12 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................................ 13 §9 备查文件目录 ............................................................................................................................................................... 13 9.1 备查文件目录 ..................................................................................................................................................... 13 9.2 存放地点 .............................................................................................................................................................. 13 9.3 查阅方式 .............................................................................................................................................................. 13 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第3页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年4月20日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2023年1月1日起至2023年3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 富荣福鑫混合 基金主代码 004794 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年02月13日 报告期末基金份额总额 6,097,471.04份 投资目标 本基金通过对多种投资策略的有机结合，在严格控 制风险的基础上，力求取得超越基金业绩比较基准 的收益。 投资策略 本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量（包括 GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、 利率水平与走势等）以及各项国家政策（包括财政、 税收、货币、汇率政策等），并结合美林时钟等科 学严谨的资产配置模型，动态评估不同资产大类在 不同时期的投资价值及其风险收益特征，追求股票、 债券和货币等大类资产的灵活配置和稳健收益。 业绩比较基准 中证全债指数收益率*70%+沪深300指数收益率*3 0% 风险收益特征 本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益高 于货币市场基金、债券基金，低于股票型基金，属 于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第4页 基金管理人 富荣基金管理有限公司 基金托管人 平安银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 富荣福鑫混合A 富荣福鑫混合C 下属分级基金的交易代码 004794 004795 报告期末下属分级基金的份额总 额 1,315,973.75份 4,781,497.29份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2023年01月01日 - 2023年03月31日) 富荣福鑫混合A 富荣福鑫混合C 1.本期已实现收益 -12,552.96 -25,642.07 2.本期利润 13,630.12 52,668.92 3.加权平均基金份额本期利润 0.0109 0.0099 4.期末基金资产净值 1,315,891.16 4,781,692.00 5.期末基金份额净值 0.9999 1.0000 注：①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字； ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动 收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 富荣福鑫混合A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 1.49% 0.72% 2.11% 0.25% -0.62% 0.47% 过去六个月 -8.76% 0.88% 2.65% 0.32% -11.41% 0.56% 过去一年 -19.26% 1.32% 1.65% 0.34% -20.91% 0.98% 过去三年 -1.44% 1.43% 11.60% 0.36% -13.04% 1.07% 过去五年 9.72% 1.14% 22.38% 0.38% -12.66% 0.76% 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第5页 自基金合同 生效起至今 10.14% 1.12% 23.76% 0.38% -13.62% 0.74% 富荣福鑫混合C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 1.46% 0.72% 2.11% 0.25% -0.65% 0.47% 过去六个月 -8.81% 0.88% 2.65% 0.32% -11.46% 0.56% 过去一年 -19.34% 1.32% 1.65% 0.34% -20.99% 0.98% 过去三年 -1.47% 1.43% 11.60% 0.36% -13.07% 1.07% 过去五年 9.81% 1.13% 22.38% 0.38% -12.57% 0.75% 自基金合同 生效起至今 10.15% 1.12% 23.76% 0.38% -13.61% 0.74% 注：本基金的业绩比较基准为中证全债指数收益率×70%+沪深 300指数收益率×30% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第6页 注：本基金建仓期为 6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任 日期 邓宇翔 权益投资部总 经理、基金经理 2018-03-30 - 16.5 硕士研究生，持有基金从业 资格证书，中国国籍。曾任 西南证券股份有限公司资 深投资经理、深圳东新佳投 资有限公司投资经理。2017 年2月22日加入富荣基金。 王丹 固定收益部总 经理助理、基金 经理 2020-05-12 - 11.5 北京大学工商管理硕士，厦 门大学理学学士，持有基金 从业资格证书，中国国籍。 曾任寰富投资咨询上海有 限公司金融衍生品交易员， 长盛基金管理有限公司债 券交易员，嘉实基金管理有 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第7页 限公司投资经理，华融证券 股份有限公司固收研究、交 易主管。2019年6月21日加 入富荣基金。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项 实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、 取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持 有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行 为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》和公司制定的公平交易相关制度，在研究分析、投资决策、交易执行等各个环节， 公平对待旗下所有投资组合。 公司利用统计分析的方法和工具，按照不同的时间窗口（包括当日内、3日内、5日 内），对旗下所有投资组合的同向交易价差情况进行分析，报告期内未发现旗下投资组 合之间存在不公平交易现象。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 福鑫继续秉持价值投资的理念，坚持以宏观视角自上而下的选定行业配比为基础， 结合企业长期估值和中短期的成长性，自下而上配置个股权重，力争实现超越业绩比较 基准的投资收益。 报告期内，A股市场整体小幅反弹，主流宽基指数均呈上涨态势，上证指数、沪深 300、中证500、中证1000一季度累计涨幅分别为5.94%、4.63%、8.11%、9.46%。市场 风格上，小盘优于大盘，价值优于成长。行业表现上，计算机、传媒、通信报告期内的 累计涨幅分别为36.79%、34.25%、29.51%，遥遥领先其他行业，房地产、商贸零售跌幅 分别为-6.11%、-5.11%，在宏观经济弱复苏的预期下整体表现较差。报告期内，市场首 先进入了“春季躁动”行情，疫后复苏的预期推动成长板块企稳回升，再加上北向资金创 历史最大连续净流入，大盘成长风格在1月份占优。然而此时行业轮动速度同样也创历 史新高，市场行情缺少主线。2月份，国内经济数据陆续披露，弱复苏预期形成，市场 风格逐渐偏向防御为主的小盘价值。3月份，AI主题概念领涨市场，计算机行业估值持 续修复，创近一年新高。 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第8页 展望第二季度，海外视角下，美联储加息节奏基本符合预期，欧美金融风险也明显 改善；国内视角下，采购经理指数（PMI）已经连续三个月边际改善，4月份将迎来财报 密集披露期，市场预期即将得到验证，基本面拐点或将确立。同时，行业轮动的速度在 二季度有望减缓，或将形成今年的结构性行情。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末富荣福鑫混合A基金份额净值为0.9999元，本报告期内，该类基金份 额净值增长率为1.49%，同期业绩比较基准收益率为2.11%；截至报告期末富荣福鑫混合 C基金份额净值为1.0000元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为1.46%，同期业绩 比较基准收益率为2.11%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形，基 金管理人已向证监会报备，并持续营销。本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有 人数量不满二百人的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 5,158,248.67 82.26 其中：股票 5,158,248.67 82.26 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 1,042,055.86 16.62 8 其他资产 70,385.55 1.12 9 合计 6,270,690.08 100.00 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第9页 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 3,371,022.56 55.28 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 246,410.00 4.04 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 1,299,346.11 21.31 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 58,400.00 0.96 M 科学研究和技术服务业 138,620.00 2.27 N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 44,450.00 0.73 S 综合 - - 合计 5,158,248.67 84.59 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 600809 山西汾酒 800 217,920.00 3.57 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第10页 2 600998 九州通 14,000 209,160.00 3.43 3 688008 澜起科技 2,800 194,656.00 3.19 4 688012 中微公司 1,298 191,467.98 3.14 5 300451 创业慧康 16,200 177,876.00 2.92 6 300496 中科创达 1,600 173,360.00 2.84 7 603599 广信股份 5,200 171,496.00 2.81 8 002384 东山精密 5,600 169,400.00 2.78 9 688365 光云科技 8,141 168,600.11 2.77 10 002987 京北方 5,000 166,950.00 2.74 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第11页 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本报告期没有出现被监管部门立 案调查的情形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 9,982.57 2 应收证券清算款 59,764.84 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 638.14 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 70,385.55 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限股票。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 富荣福鑫混合A 富荣福鑫混合C 报告期期初基金份额总额 1,167,647.06 4,504,585.12 报告期期间基金总申购份额 197,443.16 5,292,250.54 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第12页 减：报告期期间基金总赎回份额 49,116.47 5,015,338.37 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 1,315,973.75 4,781,497.29 注：申购含转换入份额、红利再投资份额；赎回含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 富荣福鑫混合A 富荣福鑫混合C 报告期期初管理人持有的本基金份 额 - 3,950,147.68 报告期期间买入/申购总份额 - - 报告期期间卖出/赎回总份额 - - 报告期期末管理人持有的本基金份 额 - 3,950,147.68 报告期期末持有的本基金份额占基 金总份额比例（%） - 82.61 注：报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例，基金总份额为分级总份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比例达 到或者超过20%的时间 区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机 构 1 20230101 - 20230331 3,950,147.68 0.00 0.00 3,950,147.68 64.78% 2 20230119 - 20230202 0.00 3,929,659.10 3,929,659.10 0.00 0.00% 产品特有风险 报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致的特有风险主要包括：当投资者 持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可 能无法以合理价格及时变现基金资产以应对投资者的赎回申请，可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引发巨额赎回， 基金管理人可能根据基金合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回申请，可能影响投资者赎回业务办理；若连续60 个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当10个工作日内向中国证 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第13页 监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并6个月内召开基金份额持有 人大会；持有基金份额占比较高的投资者在召开持有人大会并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。 注：申购含转换入份额、红利再投资份额；赎回含转换出份额。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本基金管理人公告： 1、董事长杨小舟自2023年2月1日起代行首席信息官职务，董事长杨小舟自2023年2 月13日起转任总经理，王亦伟自2023年4月6日起担任董事长职务。上述人事变动已按相 关规定备案。 2、公司住所变更为广东省广州市南沙区横沥镇汇通二街2号3110房，上述变动已完 成工商变更登记。 基金管理人决定以通讯方式组织召开富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金基金 份额持有人大会，会议投票时间自2023年4月1日起，至2023年4月26日17:00止，并于2023 年4月27日审议《关于富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金持续运作有关事项的议 案》。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 9.1.1 中国证监会批准富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金设立的文件； 9.1.2《富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 9.1.3《富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 9.1.5 报告期内富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原 稿。 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。投资者对本报告书如有 疑问，可咨询本基金管理人富荣基金管理有限公司，客服热线：4006855600。 富荣基金管理有限公司 2023年04月24日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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