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| 财通医药鑫选6个月持有期混合C(014548) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3269855 | ||||||||
| 基金代码 | 014548 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 财通医药鑫选6个月持有期混合型证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:财通基金管理有限公司 基金托管人:恒泰证券股份有限公司 报告送出日期:2023年04月22日 财通医药鑫选 6个月持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 2页，共 17页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人恒泰证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年4月21日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2023年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 财通医药鑫选6个月持有期混合 场内简称 - 基金主代码 014547 交易代码 - 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2022年06月06日 报告期末基金份额总额 39,191,341.03份 投资目标 本基金主要投资于医药主题相关证券，在合理控制 风险并保持基金资产良好流动性的前提下，力争实 现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 1、资产配置策略 本基金将及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运 行态势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况、 国际市场变化情况等因素的深入研究，判断证券市 场的发展趋势，综合评价各类资产的风险收益水平， 制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、 调整原则和调整范围。 2、医药主题的界定 本基金主要投资医药主题相关企业，医药主题相关 企业是指从事医药和医疗科技设备的研发、生产、 财通医药鑫选 6个月持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 3页，共 17页 销售的企业及从事诊疗技术和精准医疗技术的研 发、推广、应用等相关领域的企业。医药领域的企 业涉及化学制药、中药、生物制品、医药商业、医 疗器械、医疗服务、医疗信息化、制药装备等行业 或领域的公司。同时，本基金持续对医药主题的产 业发展进行密切跟踪，未来若政策、市场环境发生 变化，本基金对相关主题证券的界定范围也会随之 发生改变，基金管理人在履行适当程序后，本基金 将根据实际情况调整相关主题概念和投资范围的认 定。 3、股票投资策略 （1）行业配置策略 医药主题涉及的子行业广泛，本基金将从子行业的 成长性和空间、景气度、估值水平等多个维度来对 医药主题各子行业进行研究分析，实现投资组合在 医药主题各子行业之间的灵活、合理、高效配置。 （2）个股选择策略 在主题契合的基础上，本基金通过定性和定量分析 方法及其它投资分析工具，主要通过自下而上方式 精选具有良好成长性和投资潜力的股票构建股票投 资组合。定性方面，本基金将从技术优势、资源优 势、市场空间、营销能力和商业模式等方面，把握 公司盈利能力的质量和持续性，进而判断公司成长 的可持续性。定量方面，本基金将主要从财务分析 与估值分析两个方面对上市公司的投资价值进行综 合评价，精选其中具有较高成长性和投资价值的上 市公司构建股票组合。 （3）港股通标的股票投资策略 在港股投资上，本基金将重点考虑医药主题类港股 相对于同类A股的估值优势，精选具有良好基本面、 业绩向上弹性较大的股票纳入本基金投资组合。 （4）存托凭证投资策略 本基金将根据投资目标和股票投资策略，基于对基 础证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的 投资。 4、债券投资策略 本基金通过对宏观经济增长、通货膨胀、利率走势 财通医药鑫选 6个月持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 4页，共 17页 和货币政策四个方面的分析和预测，确定经济变量 的变动对不同券种收益率、信用趋势和风险的潜在 影响。本基金注重组合的流动性，在分析和判断国 内外宏观经济形势、市场利率走势、信用利差状况 和债券市场供求关系等因素的基础上，自上而下确 定大类债券资产配置和信用债券类属配置，动态调 整组合久期和信用债券的结构，依然坚持自下而上 精选个券的策略，在获取持有期收益的基础上，优 化组合的流动性。 （1）久期调整策略 本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动 趋势，判断债券市场未来的走势，并形成对未来市 场利率变动方向的预期，动态调整组合的久期。当 预期收益率曲线下移时，适当提高组合久期，以分 享债券市场上涨的收益；当预期收益率曲线上移时， 适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。 （2）收益率曲线配置策略 本基金除了考虑系统性的利率风险对收益率曲线平 移的影响之外，还将考虑债券市场微观因素对收益 率曲线的影响，如历史期限结构、回购及市场拆借 利率等，形成一定阶段内的收益率曲线形状变动趋 势的预测，据此调整债券投资组合。当预期收益率 曲线变陡时，本基金将采用子弹型策略；当预期收 益率曲线变平时，将采用哑铃型策略。 （3）信用债券投资策略 在投资市场选择层面，本基金将在控制市场风险与 流动性风险的前提下，根据交易所市场和银行间市 场信用债券到期收益率相对变化、流动性情况和市 场规模等，相机调整不同市场的信用债券所占的投 资比例。在品种选择层面，本基金将基于各品种信 用债券类金融工具信用利差水平的变化特征、宏观 经济预测分析和信用债券供求关系分析等，综合考 虑流动性、绝对收益率等因素，采取定量分析和定 性分析结合的方法，在各种不同信用级别的信用债 券之间进行优化配置。 （4）精选个券 本基金将利用公司内部信用评级分析系统，针对发 财通医药鑫选 6个月持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 5页，共 17页 债主体和具体债券项目的信用情况进行深入研究并 及时跟踪。主要内容包括：公司管理水平和公司财 务状况、债券发行人所处行业的市场地位及竞争情 况，并结合债券担保条款、抵押品估值、选择权条 款及债券其他要素，对债券发行人信用风险和债券 的信用级别进行细致调研，并做出综合评价，着重 挑选信用评级被低估以及公司未来发展良好，信用 评级有可能被上调的券种。 （5）息差策略 在综合考虑债券品种的票息收入和回购利率后，在 控制组合整体风险的基础上，当回购利率低于债券 收益率时，买入收益率高于回购利率的债券，通过 正回购操作来博取超额收益。 （6）可转换债券及可交换债券投资策略 可转换债券和可交换债券的价值主要取决于其股权 价值、债券价值和内嵌期权价值，本基金将对可转 换债券和可交换债券的价值进行评估，选择具有较 高投资价值的可转换债券、可交换债券进行投资。 5、股指期货的交易策略 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的， 在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期 货交易，以管理投资组合的系统性风险，改善组合 的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、 交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货交易 时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究， 并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水 平。 6、资产支持证券投资策略 本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行 条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险 补偿收益和市场流动性等基本面因素，估计资产违 约风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益 结构安排，模拟资产支持证券的本金偿还和利息收 益的现金流过程，辅助采用数量化定价模型，评估 其内在价值。 业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率*65%+中债综合指数收益 率*25%+恒生医疗保健指数收益率*10% 财通医药鑫选 6个月持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 6页，共 17页 风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，其预期收益及预期 风险水平理论上高于债券型基金和货币市场基金， 但低于股票型基金。 本基金可以投资港股通标的股票，除需承担与境内 证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风 险，还需承担汇率风险以及香港市场风险等境外证 券市场投资所面临的特别投资风险。 基金管理人 财通基金管理有限公司 基金托管人 恒泰证券股份有限公司 下属分级基金的基金简称 财通医药鑫选6个月持有 期混合A 财通医药鑫选6个月持有 期混合C 下属分级基金场内简称 - - 下属分级基金的交易代码 014547 014548 报告期末下属分级基金的份额总 额 24,513,396.60份 14,677,944.43份 下属分级基金的风险收益特征 本基金是混合型证券投 资基金，其预期收益及预 期风险水平理论上高于 债券型基金和货币市场 基金，但低于股票型基 金。 本基金可以投资港 股通标的股票，除需承担 与境内证券投资基金类 似的市场波动风险等一 般投资风险，还需承担汇 率风险以及香港市场风 险等境外证券市场投资 所面临的特别投资风险。 本基金是混合型证券投 资基金，其预期收益及预 期风险水平理论上高于 债券型基金和货币市场 基金，但低于股票型基 金。 本基金可以投资港 股通标的股票，除需承担 与境内证券投资基金类 似的市场波动风险等一 般投资风险，还需承担汇 率风险以及香港市场风 险等境外证券市场投资 所面临的特别投资风险。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2023年01月01日 - 2023年03月31日) 财通医药鑫选6个月持 有期混合A 财通医药鑫选6个月持 有期混合C 财通医药鑫选 6个月持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 7页，共 17页 1.本期已实现收益 2,553,018.43 1,498,404.75 2.本期利润 2,780,320.36 1,720,896.67 3.加权平均基金份额本期利润 0.0887 0.0912 4.期末基金资产净值 24,818,903.22 14,799,958.15 5.期末基金份额净值 1.0125 1.0083 注：(1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字； (2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值 变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 财通医药鑫选6个月持有期混合A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 4.51% 1.12% -0.50% 0.86% 5.01% 0.26% 过去六个月 2.77% 0.89% 9.17% 1.19% -6.40% -0.30% 自基金合同 生效起至今 1.25% 0.69% 3.83% 1.20% -2.58% -0.51% 财通医药鑫选6个月持有期混合C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 4.37% 1.12% -0.50% 0.86% 4.87% 0.26% 过去六个月 2.50% 0.89% 9.17% 1.19% -6.67% -0.30% 自基金合同 生效起至今 0.83% 0.69% 3.83% 1.20% -3.00% -0.51% 注：(1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字； (2)本基金业绩比较基准为：中证医药卫生指数收益率*65%+中债综合指数收益率*25%+ 恒生医疗保健指数收益率收益率*10%。 财通医药鑫选 6个月持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 8页，共 17页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 注：(1)本基金合同生效日为 2022年 6月 6日，基金合同生效起至报告期末不满一年； (2)本基金建仓期是合同生效日起 6个月，截至建仓期末及本报告期末，基金的资产配置 符合基金契约的相关要求。 §4 管理人报告 财通医药鑫选 6个月持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 9页，共 17页 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证券从 业年限 说明 任职 日期 离任 日期 张胤 本基金 的基金 经理 2022- 06-06 - 11年 复旦大学材料物理与化学硕士。历任 万家基金管理有限公司研究员，交银 施罗德基金管理有限公司高级研究 员。2020年7月加入财通基金管理有限 公司，曾任基金投资部基金经理助理， 现任基金投资部基金经理。 注：(1)基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公 司决议确定的解聘日期； (2)非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和 解聘日期； (3)证券从业的含义遵从行业协会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业 人员监督管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开 募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、基金合同和其他有关法律法规、 监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产， 在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有发生损害基金份 额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人以价值投资为理念，致力于建设合理的组织架构和科学的投资决策体 系，营造公平交易的执行环境。公司通过严格的内控制度和授权体系，确保投资、研究、 交易等各个环节的独立性。公司将投资管理职能和交易执行职能相隔离，实行集中交易， 并建立了公平的交易分配制度，确保在场内、场外各类交易中，各投资组合都享有公平 的交易执行机会。 财通医药鑫选 6个月持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 10页，共 17页 同时，公司逐步建立健全公司各投资组合均可参考的投资对象备选库和交易对手备 选库，在此平台上共享研究成果，并对各组合提供无倾向性支持；在公用备选库的基础 上，各投资组合经理根据不同投资组合的投资目标、投资风格、投资范围和关联交易限 制等，建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库，进而根据投资授权构建 具体的投资组合。在确保投资组合间信息隔离、权限明晰的基础上，形成信息公开、资 源共享的公平投资管理环境。 公司建立了专门的公平交易制度，并在交易系统中适当启用公平交易模块，保证公 平交易的严格执行。对异常交易的监控包括事前、事中和事后等环节，特殊情况会经过 严格的报告和审批程序，会定期针对旗下所有组合的交易记录进行了交易时机和价差的 专项统计分析，以排查异常交易。 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》和《财通基金管理有限公司公平交易管理制度》的规定，未发现组合间存在违背公 平交易原则的行为或异常交易行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本投资组合为主动型基金。本报告期内，本投资组合与本公司管理的其他主动型投 资组合未发生过同日反向交易的情况，也未发生影响市场价格的临近日同向或反向交 易。 经过事前制度约束、事中严密监控，以及事后的统计排查，本报告期内各笔交易的 市场成交比例、成交均价等交易结果数据表明，本期基金运作未对市场产生有违公允性 的影响，亦未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 受疫情影响，2023年一季度国内需求整体相对比较疲软，伴随疫情情况，叠加美国 通胀、美元升值，导致市场对未来经济基本面的预期有所分化，市场表现相对疲软。站 在这个时点上，我们对于国家后续经济发展和财政政策都抱有比较乐观的预期，中央经 济工作会议已经将发展内需增长作为全年发展的重要目标，我们已经看到经济企稳复苏 的迹象，对2023年整体市场较为乐观，也建议投资者在这个时点忽略短期波动，坚定持 基，相信专业，我们将不断努力寻找结构性投资机会，力争为投资者创造价值。 随着风险的持续释放，不少生物医药标的估值回落到具备吸引力的水平线。长线来 看，中国在需求增长（老龄化）、支付能力提升（医保增长+消费升级），无论是刚性 治疗需求还是政策支持，或都将助推医药需求的快速增长。而短期择期手术和消费诊疗 需求快速恢复，带来了院内门诊量和手术量的提升，因此医药板块值得我们重点关注。 具体来看：在药品领域，创新仍将是未来不变的主题，整体来看健全体系、补齐公共卫 生短板将成为发展方向。因此我们认为，长期来看，医药或将成为“新基建”的重要一环， 相关产业链有望迎来长期投入和建设。我们认为，下一阶段需要重点关注：化药、疫苗 及医疗服务，这些领域有望迎来布局机会。 财通医药鑫选 6个月持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 11页，共 17页 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，财通医药鑫选6个月持有期混合A基金份额净值为1.0125元，本报告 期内，该类基金份额净值增长率为4.51%，同期业绩比较基准收益率为-0.50%；截至报 告期末，财通医药鑫选6个月持有期混合C基金份额净值为1.0083元，本报告期内，该类 基金份额净值增长率为4.37%，同期业绩比较基准收益率为-0.50%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未有连续20个交易日基金份额持有人数量不满200人的情况出现； 本基金资产净值于2023年2月15日至2023年3月31日期间连续33个工作日低于5000万元。 本基金管理人将持续关注本基金资产净值情况，并将严格按照有关法规的要求对本基金 进行监控和操作。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 34,955,485.14 87.72 其中：股票 34,955,485.14 87.72 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 199,001.71 0.50 其中：债券 199,001.71 0.50 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 4,690,574.65 11.77 8 其他资产 3,070.44 0.01 9 合计 39,848,131.94 100.00 注：本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为1,467,799.95元，占基 金资产净值比例为3.70%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 财通医药鑫选 6个月持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 12页，共 17页 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 27,042,654.84 68.26 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 3,964.35 0.01 E 建筑业 - - F 批发和零售业 1,743,462.00 4.40 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 2,393,875.00 6.04 N 水利、环境和公共设施管 理业 170,704.00 0.43 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 2,133,025.00 5.38 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 33,487,685.19 84.52 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例（％） 医疗保健 1,467,799.95 3.70 合计 1,467,799.95 3.70 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 财通医药鑫选 6个月持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 13页，共 17页 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 688526 科前生物 114,156 3,106,184.76 7.84 2 600079 人福医药 114,300 3,060,954.00 7.73 3 300122 智飞生物 31,900 2,613,567.00 6.60 4 300881 盛德鑫泰 74,800 2,506,548.00 6.33 5 000739 普洛药业 114,800 2,445,240.00 6.17 6 000516 国际医学 208,100 2,133,025.00 5.38 7 603309 维力医疗 121,200 2,093,124.00 5.28 8 603368 柳药集团 70,700 1,743,462.00 4.40 9 603707 健友股份 102,000 1,662,600.00 4.20 10 H02269 药明生物 34,500 1,467,799.95 3.70 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 199,001.71 0.50 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 199,001.71 0.50 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 123178 花园转债 1,650 199,001.71 0.50 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 财通医药鑫选 6个月持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 14页，共 17页 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨 慎原则，参与股指期货交易，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。 套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货交易时， 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理 的估值水平。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金暂不投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内，本基金投资的前十名证券的人福医药（证券代码：600079.SH）发行主 体人福医药集团股份公司及其控股股东武汉当代科技产业集团股份有限公司、实际控制 人艾路明在信息披露、规范运作等方面，有关责任人在职责履行方面因存在多项违规行 为受到纪律处分。除上述情况外，本基金投资的其他证券的发行主体没有被监管部门立 案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资上述标的的投资决策程序为： （一）投资决策委员会确定产品的基本投资逻辑； （二）投资研究体系中的研究平台是一个共享平台，为投资决策全流程提供研究支 持； （三）基金经理/投资经理拟订所管理产品的投资计划与方案； （四）风险管理部对各投资组合的投资计划进行风险评价，并向投资决策委员会提 交评估报告； 财通医药鑫选 6个月持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 15页，共 17页 （五）投资决策委员会审议基金经理/投资经理提交的议案，并形成决议； （六）根据决议，基金经理/投资经理对计划方案进行具体实施； （七）集中交易部按有关交易规则执行基金经理/投资经理下达的交易指令，并将有 关信息进行反馈； （八）基金经理/投资经理定期汇报投资组合的运作成效； （九）风险管理部定期为投资决策委员会、投资总监、基金经理/投资经理出具绩效 与风险评估报告。 5.11.2 报告期内，本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之 外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 3,070.44 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 3,070.44 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾 差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 财通医药鑫选6个月持 有期混合A 财通医药鑫选6个月持 有期混合C 报告期期初基金份额总额 45,497,036.83 29,171,881.07 财通医药鑫选 6个月持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 16页，共 17页 报告期期间基金总申购份额 368,480.14 83,192.62 减：报告期期间基金总赎回份额 21,352,120.37 14,577,129.26 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 24,513,396.60 14,677,944.43 注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 报告期内本基金未有单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况发生。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予基金募集的文件； 2、财通医药鑫选6个月持有期混合型证券投资基金基金合同； 3、财通医药鑫选6个月持有期混合型证券投资基金托管协议； 4、财通医药鑫选6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、报告期内披露的各项公告。 9.2 存放地点 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心43楼。 9.3 查阅方式 财通医药鑫选 6个月持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 17页，共 17页 投资者可在本基金管理人网站上免费查阅备查文件，对本报告如有疑问，可咨询本 基金管理人。 咨询电话：400-820-9888 公司网址：http://www.ctfund.com 财通基金管理有限公司 二〇二三年四月二十二日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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