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| 财通稳进回报6个月持有期混合C(010641) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3269842 | ||||||||
| 基金代码 | 010641 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 财通稳进回报6个月持有期混合型证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:财通基金管理有限公司 基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司 报告送出日期:2023年04月22日 财通稳进回报 6个月持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 2页，共 16页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年4月2 1日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2023年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 财通稳进回报6个月持有期混合 场内简称 - 基金主代码 010640 交易代码 - 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年11月10日 报告期末基金份额总额 183,199,258.82份 投资目标 在严格控制风险的前提下，通过积极主动的投资管 理，追求基金资产的稳健回报。 投资策略 本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面四个 角度进行综合分析，在控制风险的前提下，合理确 定本基金在股票、债券、现金等各类资产类别的投 资比例，并根据宏观经济形势和市场时机的变化适 时进行动态调整,以规避或分散市场风险，力争实现 基金资产的中长期稳健增值。 债券投资策略上，本基金通过对宏观经济增长、通 货膨胀、利率走势和货币政策四个方面的分析和预 测，确定经济变量的变动对不同券种收益率、信用 趋势和风险的潜在影响。本基金注重组合的流动性， 在分析和判断国内外宏观经济形势、市场利率走势、 财通稳进回报 6个月持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 3页，共 16页 信用利差状况和债券市场供求关系等因素的基础 上，自上而下确定大类债券资产配置和信用债券类 属配置，动态调整组合久期和信用债券的结构，依 然坚持自下而上精选个券的策略，在获取持有期收 益的基础上，优化组合的流动性。 股票投资策略上，在严格控制风险、保持资产流动 性的前提下，本基金将适度参与股票等权益类资产 的投资，以增加基金收益。本基金的股票投资将在 行业研究的基础上，通过自上而下和自下而上相结 合的方法，在充分研究公司商业模式、竞争优势、 公司成长空间、行业竞争格局的背景下，选择在行 业中具备竞争优势、成长性良好和估值合理的股票。 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的， 在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期 货交易，以管理投资组合的系统性风险，改善组合 的风险收益特性。 资产支持证券投资策略上，本基金将深入分析资产 支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成 及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性 等基本面因素，估计资产违约风险和提前偿付风险， 并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持 证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，辅助采 用数量化定价模型，评估其内在价值。 业绩比较基准 中债综合指数收益率*75%+沪深300指数收益率*2 0%+恒生指数收益率*5% 风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，其预期收益和风险 水平理论上高于债券型基金和货币市场基金、低于 股票型基金。本基金可以投资港股通标的股票，将 承担汇率风险以及因投资环境、投资标的、市场制 度、交易规则差异等带来的境外市场的风险。 基金管理人 财通基金管理有限公司 基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 财通稳进回报6个月持有 期混合A 财通稳进回报6个月持有 期混合C 下属分级基金场内简称 - - 下属分级基金的交易代码 010640 010641 财通稳进回报 6个月持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 4页，共 16页 报告期末下属分级基金的份额总 额 129,923,203.48份 53,276,055.34份 下属分级基金的风险收益特征 本基金是混合型证券投 资基金，其预期收益和风 险水平理论上高于债券 型基金和货币市场基金、 低于股票型基金。本基金 可以投资港股通标的股 票，将承担汇率风险以及 因投资环境、投资标的、 市场制度、交易规则差异 等带来的境外市场的风 险。 本基金是混合型证券投 资基金，其预期收益和风 险水平理论上高于债券 型基金和货币市场基金、 低于股票型基金。本基金 可以投资港股通标的股 票，将承担汇率风险以及 因投资环境、投资标的、 市场制度、交易规则差异 等带来的境外市场的风 险。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2023年01月01日 - 2023年03月31日) 财通稳进回报6个月持 有期混合A 财通稳进回报6个月持 有期混合C 1.本期已实现收益 742,592.13 360,235.59 2.本期利润 3,279,617.38 1,625,527.89 3.加权平均基金份额本期利润 0.0282 0.0269 4.期末基金资产净值 133,767,786.27 54,623,393.21 5.期末基金份额净值 1.0296 1.0253 注：(1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字； (2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值 变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 财通稳进回报6个月持有期混合A净值表现 阶段 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④ 财通稳进回报 6个月持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 5页，共 16页 率① 率标准差 ② 基准收益 率③ 基准收益 率标准差 ④ 过去三个月 2.56% 0.18% 1.24% 0.22% 1.32% -0.04% 过去六个月 2.76% 0.19% 1.92% 0.29% 0.84% -0.10% 过去一年 2.08% 0.20% 0.11% 0.29% 1.97% -0.09% 自基金合同 生效起至今 2.96% 0.19% -2.60% 0.30% 5.56% -0.11% 财通稳进回报6个月持有期混合C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 2.49% 0.17% 1.24% 0.22% 1.25% -0.05% 过去六个月 2.61% 0.18% 1.92% 0.29% 0.69% -0.11% 过去一年 1.78% 0.20% 0.11% 0.29% 1.67% -0.09% 自基金合同 生效起至今 2.53% 0.19% -2.60% 0.30% 5.13% -0.11% 注：(1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字； (2)本基金业绩比较基准为：中债综合指数收益率×75%+沪深 300指数收益率×20%+恒生 指数收益率×5%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 财通稳进回报 6个月持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 6页，共 16页 注：(1)本基金合同生效日为 2021年 11月 10日； (2)本基金建仓期是合同生效日起 6个月，截至建仓期末与本报告期末，本基金的资产配 置符合基金契约的相关要求。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 财通稳进回报 6个月持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 7页，共 16页 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证券从 业年限 说明 任职 日期 离任 日期 朱海 东 量化投 资部总 经理助 理（主持 工作）、 本基金 的基金 经理 2021- 11-10 - 11年 复旦大学基础数学硕士。历任银河基 金管理有限公司量化研究员，平安资 产管理有限责任公司研究经理。2019 年6月加入财通基金管理有限公司，曾 任量化投资部基金经理，现任量化投 资部总经理助理（主持工作）、基金 经理。 罗晓 倩 本基金 的基金 经理 2021- 11-30 - 10年 复旦大学投资学硕士。历任友邦保险 有限公司风控岗，国华人寿保险股份 有限公司交易员，汇添富基金管理股 份有限公司债券研究员兼交易员，华 福基金管理有限责任公司债券研究员 兼交易员，东吴证券股份有限公司投 资主办助理。2016年5月加入财通基金 管理有限公司，曾任固收投资部基金 经理助理，现任固收投资部基金经理。 注：(1)基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公 司决议确定的解聘日期； (2)非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和 解聘日期； (3)证券从业的含义遵从行业协会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业 人员监督管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开 募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、基金合同和其他有关法律法规、 监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产， 财通稳进回报 6个月持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 8页，共 16页 在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有发生损害基金份 额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人以价值投资为理念，致力于建设合理的组织架构和科学的投资决策体 系，营造公平交易的执行环境。公司通过严格的内控制度和授权体系，确保投资、研究、 交易等各个环节的独立性。公司将投资管理职能和交易执行职能相隔离，实行集中交易， 并建立了公平的交易分配制度，确保在场内、场外各类交易中，各投资组合都享有公平 的交易执行机会。 同时，公司逐步建立健全公司各投资组合均可参考的投资对象备选库和交易对手备 选库，在此平台上共享研究成果，并对各组合提供无倾向性支持；在公用备选库的基础 上，各投资组合经理根据不同投资组合的投资目标、投资风格、投资范围和关联交易限 制等，建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库，进而根据投资授权构建 具体的投资组合。在确保投资组合间信息隔离、权限明晰的基础上，形成信息公开、资 源共享的公平投资管理环境。 公司建立了专门的公平交易制度，并在交易系统中适当启用公平交易模块，保证公 平交易的严格执行。对异常交易的监控包括事前、事中和事后等环节，特殊情况会经过 严格的报告和审批程序，会定期针对旗下所有组合的交易记录进行了交易时机和价差的 专项统计分析，以排查异常交易。 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》和《财通基金管理有限公司公平交易管理制度》的规定，未发现组合间存在违背公 平交易原则的行为或异常交易行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本投资组合为主动型基金。本报告期内，本投资组合与本公司管理的其他主动型投 资组合未发生过同日反向交易的情况，也未发生影响市场价格的临近日同向或反向交 易。 经过事前制度约束、事中严密监控，以及事后的统计排查，本报告期内各笔交易的 市场成交比例、成交均价等交易结果数据表明，本期基金运作未对市场产生有违公允性 的影响，亦未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 基本面方面，1-2月份社融数据超预期，结构也在逐步向好，表明经济的韧性开始 显现。地产销售和消费这两个去年拖累经济的主要变量今年有望修复，基建今年将维持 较高增速，出口和制造业投资受累于美国经济的衰退，或将出现回落。整体而言，我们 认为今年经济倾向于弱复苏。政策方面，政府工作报告中，对财政政策的描述为“积极 的财政政策要加力提效，赤字率拟按3%安排”，财政政策维持偏积极的状态。随着经济 财通稳进回报 6个月持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 9页，共 16页 的复苏，今年信贷增速有望提升，央行已通过降准的手段满足宽信贷的需求，但是预计 今年降息的概率不大。资金面方面，今年财政净投放或弱于季节性，信贷投放或强于季 节性，使得资金面外部仍有收紧压力。不过在资金利率已经回归中性、基本面修复仍不 充分的情况下，央行将加大基础货币投放力度，对冲资金面外部收紧压力，阻止资金面 进一步向“偏紧”方向移动。 组合整体保持短久期策略，在严控信用风险和流动性风险的前提下，同时平衡流动 性和收益率，配置上关注中短久期、中高等级品种，力求适当增加杠杆增厚组合收益。 上季度末，我们认为彼时估值处于历史相对较低水平，因此整体而言仍可保持乐观。 从事后看，一季度沪深300上涨4.63%，中证1000上涨9.46%，符合预期。 展望后市，虽然从指数层面而言，估值仍在中位数略偏下的位置，但是市场内部存 在分歧，部分板块呈现了拥挤交易的特征，我们对下一季度的预期，持相对谨慎态度。 对于已经出现拥挤交易的板块，我们将保持关注。我们认为按照量化研究逻辑，无 论是相对收益策略还是绝对收益策略，参仿多级火箭分离助推器，随着高度变高进一步 回归仓位至中性，或是一个理性的选择。 对于景气仍在周期左侧的板块，在不确定性相对较大的二季度，建议保持关注。 对于估值在合理中枢，景气度并未拐头向下的板块，则紧密跟踪行业数据。用数据 说话。但这会是我们重点考虑的方向。 整体而言，我们认为二季度虽然无需悲观，但是存在相对较多不确定性，以及相对 分化的内部结构， Beta可能机会有限，在此观点下，我们需要把更多精力放在Alpha的 挖掘上。建议关注能深入调研行业信息，或者如量化能用程序化手段较快处理大规模数 据信息的投资机会。 落实到操作层面，考虑到本产品的投资目标，我们在风格上会力争做均衡配置，力 求降低产品波动率。但是在仓位上可能会保持积极，同时力争通过量化模型严控回撤。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，财通稳进回报6个月持有期混合A基金份额净值为1.0296元，本报告 期内，该类基金份额净值增长率为2.56%，同期业绩比较基准收益率为1.24%；截至报告 期末，财通稳进回报6个月持有期混合C基金份额净值为1.0253元，本报告期内，该类基 金份额净值增长率为2.49%，同期业绩比较基准收益率为1.24%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未有连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金资 产净值低于5000万元的情况出现。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 财通稳进回报 6个月持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 10页，共 16页 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 39,294,795.83 20.15 其中：股票 39,294,795.83 20.15 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 139,095,852.95 71.33 其中：债券 139,095,852.95 71.33 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 5,640,957.77 2.89 8 其他资产 10,970,037.73 5.63 9 合计 195,001,644.28 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 280,832.00 0.15 C 制造业 23,984,438.03 12.73 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 2,132,253.07 1.13 E 建筑业 424,679.36 0.23 F 批发和零售业 862,918.92 0.46 G 交通运输、仓储和邮政业 1,560,293.95 0.83 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 4,039,595.70 2.14 J 金融业 5,413,831.00 2.87 K 房地产业 - - 财通稳进回报 6个月持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 11页，共 16页 L 租赁和商务服务业 109,944.00 0.06 M 科学研究和技术服务业 71,550.00 0.04 N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 212,411.80 0.11 R 文化、体育和娱乐业 202,048.00 0.11 S 综合 - - 合计 39,294,795.83 20.86 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通机制投资的港股。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 601698 中国卫通 94,792 1,915,746.32 1.02 2 600519 贵州茅台 700 1,274,000.00 0.68 3 600416 湘电股份 51,705 1,035,651.15 0.55 4 600919 江苏银行 95,300 669,006.00 0.36 5 688520 神州细胞 10,139 607,326.10 0.32 6 600328 中盐化工 41,566 600,628.70 0.32 7 002928 华夏航空 51,087 579,837.45 0.31 8 600744 华银电力 139,881 566,518.05 0.30 9 300603 立昂技术 45,351 561,445.38 0.30 10 601229 上海银行 93,600 560,664.00 0.30 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 国家债券 11,199,368.22 5.94 2 央行票据 - - 3 金融债券 20,565,234.86 10.92 财通稳进回报 6个月持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 12页，共 16页 其中：政策性金融债 10,093,275.96 5.36 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 30,285,313.42 16.08 6 中期票据 77,045,936.45 40.90 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 139,095,852.95 73.83 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 019674 22国债09 110,000 11,199,368.22 5.94 2 101800352 18津城建MTN0 08B 100,000 10,537,449.32 5.59 3 1928018 19工商银行永续 债 100,000 10,471,958.90 5.56 4 102281095 22平安租赁MT N005 100,000 10,266,477.26 5.45 5 102002053 20鄂交投MTN0 01 100,000 10,253,671.23 5.44 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量 （买/卖） 合约市 值(元) 公允价值变 动（元） 风险说明 IF2306 沪深300股指期 货2306合约 2 2,432,7 60.00 26,880.00 - 财通稳进回报 6个月持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 13页，共 16页 IM2306 中证1000股指 期货2306合约 -2 -2,724, 560.00 -27,360.00 - IM2306 中证1000股指 期货2306合约 2 2,724,5 60.00 21,120.00 - 公允价值变动总额合计（元） 20,640.00 股指期货投资本期收益（元） 14,855.69 股指期货投资本期公允价值变动（元） 20,640.00 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨 慎原则，参与股指期货交易，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。 套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货交易时， 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理 的估值水平。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金暂不投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报 告编制日前一年收到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 报告期内，本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之 外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 735,107.43 2 应收证券清算款 220,012.00 3 应收股利 - 财通稳进回报 6个月持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 14页，共 16页 4 应收利息 - 5 应收申购款 10,014,918.30 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 10,970,037.73 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部 分的公允价 值（元） 占基金资 产净值比 例（％） 流通受限情况 说明 1 601698 中国卫通 1,915,746.32 1.02 非公开发行锁 定 2 600416 湘电股份 1,035,651.15 0.55 非公开发行锁 定 3 688520 神州细胞 607,326.10 0.32 非公开发行锁 定 4 600328 中盐化工 600,628.70 0.32 非公开发行锁 定 5 002928 华夏航空 579,837.45 0.31 非公开发行锁 定 6 600744 华银电力 566,518.05 0.30 非公开发行锁 定 7 300603 立昂技术 561,445.38 0.30 非公开发行锁 定 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾 差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 财通稳进回报6个月持 有期混合A 财通稳进回报6个月持 有期混合C 财通稳进回报 6个月持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 15页，共 16页 报告期期初基金份额总额 132,533,965.75 68,543,278.33 报告期期间基金总申购份额 29,548,161.24 1,443,784.61 减：报告期期间基金总赎回份额 32,158,923.51 16,711,007.60 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 129,923,203.48 53,276,055.34 注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 财通稳进回报6个月持 有期混合A 财通稳进回报6个月持 有期混合C 报告期期初管理人持有的本基金份 额 - - 报告期期间买入/申购总份额 9,727,599.96 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - - 报告期期末管理人持有的本基金份 额 9,727,599.96 - 报告期期末持有的本基金份额占基 金总份额比例（%） 7.49 - 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率 1 申购 2023-03-31 9,727,599.96 10,000,000.00 1000元/笔 合计 9,727,599.96 10,000,000.00 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情 况 序 号 持有基金 份额比例 达到或者 超过20% 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 财通稳进回报 6个月持有期混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 16页，共 16页 的时间区 间 机 构 1 2023-01-0 1至 2023- 03-31 56,705,301. 33 0.00 7,900,000.0 0 48,805,30 1.33 26.64% 产品特有风险 当基金份额持有人占比过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而 引发基金份额净值波动风险、基金流动性风险等特定风险。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予基金募集的文件； 2、财通稳进回报6个月持有期混合型证券投资基金基金合同； 3、财通稳进回报6个月持有期混合型证券投资基金托管协议； 4、财通稳进回报6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书及其更新； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、报告期内披露的各项公告。 9.2 存放地点 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心43楼。 9.3 查阅方式 投资者可在本基金管理人网站上免费查阅备查文件，对本报告如有疑问，可咨询本 基金管理人。 咨询电话：400-820-9888 公司网址：http://www.ctfund.com 财通基金管理有限公司 二〇二三年四月二十二日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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