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| 银河银泰混合(150103) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 325672 | ||||||||
| 基金代码 | 150103 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-01-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银河银泰理财分红证券投资基金2014年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2015年1月21日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2014年10月1日起至12月31日止。 基金产品概况 基金简称 银河银泰混合 场内简称 - 交易代码 150103 前端交易代码 - 后端交易代码 - 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2004年3月30日 报告期末基金份额总额 1,713,882,097.35份 投资目标 追求资产的安全性和流动性，为投资者创造长期稳定的投资回报。 投资策略 1、资产配置策略 本基金采用多因素分析框架，从宏观经济因素、政策因素、微观因素、市场因素、资金供求因素等五个方面对市场的投资机会和风险进行综合研判，适度把握市场时机，合理配置股票、债券和现金等各类资产间的投资比例，确定风格资产、行业资产的投资比例布局。 2、股票投资策略 本基金将在投资风险控制计划的指导下，获取股票市场投资的较高收益。本基金采用定性分析与定量分析相结合的方法进行股票选择，主要投资于经评估或预期认为具有可持续发展能力的价值型股票和成长型股票，同时兼顾较高的流动性要求。 3、债券投资策略 根据对宏观经济运行状况、金融市场环境及利率走势的综合判断，在控制利率风险、信用风险以及流动性风险等基础上，通过类属配置、久期调整、收益率曲线策略等构建债券投资组合，为投资者获得长期稳定的回报。 业绩比较基准 上证A股指数×40%+中信全债指数×55%＋金融同业存款利率×5%。 风险收益特征 本基金属于风险较低的投资品种，风险-收益水平介于债券基金与股票基金之间 基金管理人 银河基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2014年10月1日 － 2014年12月31日 ） 1.本期已实现收益 299,453,479.66 2.本期利润 193,194,688.75 3.加权平均基金份额本期利润 0.1041 4.期末基金资产净值 1,999,659,466.38 5.期末基金份额净值 1.1667 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 9.45% 1.46% 15.85% 0.69% -6.40% 0.77% 注：本基金的业绩比较基准为：上证A股指数×40%+中信全债指数×55%＋金融同业存款利率×5%，每日进行再平衡过程。 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：2004年3月30日本基金成立，根据《银河银泰理财分红证券投资基金基金合同》规定，本基金应自基金合同生效日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。截止本报告期末，本基金各项资产配置比例符合合同约定。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 张杨 银河银泰理财分红证券投资基金的基金经理、银河美丽优萃股票型证券投资基金的基金经理、银河康乐股票型证券投资基金的基金经理 2011年10月10日 - 11 硕士研究生学历，CFA三级证书，曾先后就职于上海证券股份有限公司、东方证券股份有限公司，从事宏观经济及股票策略研究工作。2008年9月加入银河基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理等职务。2014年5月起担任银河美丽优萃股票型证券投资基金的基金经理，2014年11月起担任银河康乐股票型证券投资基金的基金经理。 注：1、上表中任职、离职日期均为我公司做出决定之日； 2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金份额持有人的利益，无损害基金份额持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析。 针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公开竞价交易的证券进行了价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。 针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况（完全复制的指数基金除外）。 对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，各投资组合经理均严格按照制度规定，事前确定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 报告期内基金投资策略和运作分析 上证指数在4季度强劲上涨，单季度上涨36.84%，金融和低估值蓝筹股涨幅巨大，成长股受到压制，其中创业板下跌4.49%。市场涨幅较大的是非银行金融、建筑装饰、银行、钢铁、交通运输、房地产、公用事业、采掘等金融和低估值品种。季度表现差的品种在成长股比较集中的电子、农业、轻工、医药、传媒等行业。对于2015年1季度的市场趋势，我们认为市场可能进入冲高振荡阶段，热点切换频繁，也存在大幅波动的风险。我们需要关注与研究1季度的政策变化，尤其是改革的进展与实施带来的投资机会。1季度行业配置思路：保持股票组合的适度均衡，在此基础上，根据市场变化、政策预期对组合进行优化和调整。在操作层面，4季度我们减持了部分电子、软件、新能源方面的成长股，较大幅度增加了金融股的配置，同时适度买入食品饮料等品种。 报告期内基金的业绩表现 2014年4季度银泰基金净值收益率为9.45%，银泰基金业绩比较基准收益率为15.85%。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,594,121,560.72 71.85 其中：股票 1,594,121,560.72 71.85 2 固定收益投资 543,352,783.80 24.49 其中：债券 543,352,783.80 24.49 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 67,039,192.00 3.02 7 其他资产 14,188,876.61 0.64 8 合计 2,218,702,413.13 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,298,000.00 0.06 C 制造业 494,573,800.05 24.73 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 61,160,475.26 3.06 G 交通运输、仓储和邮政业 41,254,850.00 2.06 H 住宿和餐饮业 2,626,506.00 0.13 I 信息传输、软件和信息技术服务业 534,719,769.61 26.74 J 金融业 329,258,450.10 16.47 K 房地产业 98,919,255.60 4.95 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 853,760.00 0.04 N 水利、环境和公共设施管理业 22,796,694.10 1.14 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 6,660,000.00 0.33 合计 1,594,121,560.72 79.72 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 300005 探路者 8,882,474 164,858,717.44 8.24 2 002439 启明星辰 5,750,658 137,038,180.14 6.85 3 600446 金证股份 2,123,346 99,542,460.48 4.98 4 601318 中国平安 1,309,994 97,869,651.74 4.89 5 000001 平安银行 5,349,861 84,741,798.24 4.24 6 300379 东方通 952,431 79,099,394.55 3.96 7 000596 古井贡酒 2,077,852 76,776,631.40 3.84 8 601628 中国人寿 2,242,594 76,584,585.10 3.83 9 300295 三六五网 961,558 72,886,096.40 3.64 10 600000 浦发银行 4,438,000 69,632,220.00 3.48 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 333,654,544.50 16.69 2 央行票据 - - 3 金融债券 161,349,000.00 8.07 其中：政策性金融债 161,349,000.00 8.07 4 企业债券 25,255,507.20 1.26 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 9,963,000.00 0.50 7 可转债 13,130,732.10 0.66 8 其他 - - 9 合计 543,352,783.80 27.17 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 019317 13国债17 900,000 89,865,000.00 4.49 2 019217 12国债17 500,000 49,870,000.00 2.49 3 019303 13国债03 500,000 49,300,000.00 2.47 4 019214 12国债14 500,000 48,910,000.00 2.45 5 019304 13国债04 400,000 40,012,000.00 2.00 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金未进行贵金属投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金依据基金合同未进行股指期货投资。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金依据基金合同未进行股指期货投资。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金未投资国债期货。 本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 投资组合报告附注 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,447,073.31 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 11,922,924.37 5 应收申购款 818,878.93 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 14,188,876.61 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 113005 平安转债 9,785,980.80 0.49 2 110023 民生转债 3,344,751.30 0.17 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 002439 启明星辰 137,038,180.14 6.85 重大事项停牌 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 1,956,186,965.83 报告期期间基金总申购份额 18,550,216.31 减:报告期期间基金总赎回份额 260,855,084.79 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 1,713,882,097.35 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 影响投资者决策的其他重要信息 无。 备查文件目录 备查文件目录 1.中国证监会批准设立银河银泰理财分红证券投资基金的文件 2.《银河银泰理财分红证券投资基金基金合同》 3.《银河银泰理财分红证券投资基金托管协议》 4.中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件 5.银河银泰理财分红证券投资基金财务报表及报表附注 6.报告期内在指定报刊上披露的各项公告 存放地点 上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦15楼 查阅方式 投资者可在本基金管理人营业时间内免费查阅，也可通过本基金管理人网站（http://www.galaxyasset.com）查阅；在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司，咨询电话：(021) 38568888/400-820-0860 银河基金管理有限公司 2015年1月21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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