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| 大摩现代服务混合A(014246) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3251933 | ||||||||
| 基金代码 | 014246 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-21 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 摩根士丹利华鑫现代服务业混合型证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：2023年 4月 21日 大摩现代服务混合 2023年第 1季度报告 第 2页 共 13页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 4月 19日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 大摩现代服务混合 基金主代码 014246 交易代码 014246 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2022年 2月 24日 报告期末基金份额总额 31,351,876.65份 投资目标 本基金重点关注现代服务业的投资机会，精选与现代服 务相关的优质企业进行投资，力争实现基金资产的长期 稳定增值。 投资策略 （一）大类资产配置策略： 本基金将通过研究宏观经济、国家政策等可能影响证券 市场的重要因素，对股票、债券和货币资产的风险收益 特征进行深入分析，合理预测各类资产的价格变动趋势， 确定不同资产类别的投资比例。在此基础上，积极跟踪 由于市场短期波动引起的各类资产的价格偏差和风险收 益特征的相对变化，动态调整各大类资产之间的投资比 大摩现代服务混合 2023年第 1季度报告 第 3页 共 13页 例，在保持总体风险水平相对平稳的基础上，获取相对 较高的基金投资收益。 （二）股票投资策略： 1、现代服务业的界定： 本基金所指的“现代服务业”，根据 2012 年 2 月 22 日 国家科技部发布的第 70 号文件，是指以现代科学技术 特别是信息网络技术为主要支撑，建立在新的商业模式、 服务方式和管理方法基础上的服务产业。它既包括随着 技术发展而产生的新兴服务业态，也包括运用现代技术 对传统服务业进行提升的行业。 现代服务业本身是一个动态更新的概念，基金管理人将 持续跟踪相关市场和政策的变化，相应调整现代服务业 的范围，本基金在履行 适当程序后可调整上述界定标准。 2、个股选择：本基金在对现代服务业主题相关行业进行 识别和配置之后，对现代服务业主题相关的上市公司使 用定性与定量相结合的方法精选股票进行投资。 3、港股投资策略 本基金可通过港股通机制投资港股通机制下允许买卖的 规定范围内的香港联合交易所上市的股票。对于港股通 标的股票，本基金主要采用“自下而上”个股研究方式， 精选出具有投资价值的优质标的。 （三）债券投资策略：本基金采用的主要债券资策略包 括：利率预期策略、收益率曲线策略、信用利差策略、 公司/企业债券策略、可转换债券策略等。 （四）其他金融工具投资策略：本基金其他策略还包括 存托凭证投资策略、可转债投资策略、资产支持证券投 资策略、国债期货投资策略、股指期货投资策略。 业绩比较基准 中证消费服务领先指数收益率*70%+中证沪港深互联互 通现代服务指数收益率*10%+人民币活期存款利率（税 大摩现代服务混合 2023年第 1季度报告 第 4页 共 13页 后）*20%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其长期平均预期风险收益 水平低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。 本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投 资于香港证券市场，如本基金投资港股通标的股票，除 了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等 一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、投资于香 港证券市场的风险、以及通过内地与香港股票市场交易 互联互通机制投资的风险等特有风险。本基金通过内地 与香港股票市场交易互联互通机制投资的风险详见招募 说明书“风险揭示”部分。 基金管理人 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 大摩现代服务混合 A 大摩现代服务混合 C 下属分级基金的交易代码 014246 014247 报告期末下属分级基金的份额总额 23,066,568.82份 8,285,307.83份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2023年 1月 1日-2023年 3月 31日） 大摩现代服务混合 A 大摩现代服务混合 C 1.本期已实现收益 125,213.56 32,352.12 2.本期利润 3,576,037.03 1,233,291.50 3.加权平均基金份额本期利润 0.1590 0.1132 4.期末基金资产净值 21,567,107.43 7,707,530.67 5.期末基金份额净值 0.9350 0.9303 注：1.以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申 购赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 大摩现代服务混合 2023年第 1季度报告 第 5页 共 13页 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 大摩现代服务混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 21.07% 1.48% 4.16% 0.79% 16.91% 0.69% 过去六个月 18.53% 1.58% 10.76% 1.01% 7.77% 0.57% 过去一年 -6.65% 1.39% 0.66% 1.02% -7.31% 0.37% 自基金合同 生效起至今 -6.50% 1.32% -5.90% 1.10% -0.60% 0.22% 大摩现代服务混合 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 20.94% 1.48% 4.16% 0.79% 16.78% 0.69% 过去六个月 18.25% 1.58% 10.76% 1.01% 7.49% 0.57% 过去一年 -7.06% 1.39% 0.66% 1.02% -7.72% 0.37% 自基金合同 生效起至今 -6.97% 1.32% -5.90% 1.10% -1.07% 0.22% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 大摩现代服务混合 2023年第 1季度报告 第 6页 共 13页 注：1、本基金基金合同于 2022 年 2 月 24 日正式生效； 2、按照本基金基金合同的规定，基金管理人自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资 组合比例符合基金合同的有关约定。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合基金合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 徐达 权益投资 部总监助 2022年 2月 24 日 - 10年 美国弗吉尼亚大学经济学和商业学学士。 2012年 7月加入本公司，历任研究管理 大摩现代服务混合 2023年第 1季度报告 第 7页 共 13页 理、基金 经理 部研究员、基金经理助理，现任权益投资 部总监助理、基金经理。2016年 6月起 担任摩根士丹利华鑫资源优选混合型证 券投资基金(LOF)基金经理，2017年 1月 至 2019年 9月担任摩根士丹利华鑫领先 优势混合型证券投资基金基金经理，2017 年 12月至 2019年 9月担任摩根士丹利华 鑫科技领先灵活配置混合型证券投资基 金基金经理，2022年 2月起担任摩根士 丹利华鑫现代服务业混合型证券投资基 金基金经理。 注：1、基金经理的任职日期为基金合同生效之日； 2、基金经理的任职已按规定在中国证券投资基金业协会办理完毕基金经理注册； 3、证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，基金管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他相关法 律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在认真控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及内部相关制度和流 程，通过流程和系统控制保证有效实现公平交易管理要求，并通过对投资交易行为的监控和分析， 确保基金管理人旗下各投资组合在研究、决策、交易执行等各方面均得到公平对待。本报告期， 基金管理人严格执行各项公平交易制度及流程。 经对报告期内公司管理所有投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益 率差异，连续四个季度期间内、不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）不同投资组合同向交易 的交易价差进行分析，未发现异常情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边 交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 2次，为量化投资基金因执行投资策略与其他组合发 生的反向交易。基金管理人未发现其他异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 大摩现代服务混合 2023年第 1季度报告 第 8页 共 13页 中央经济工作会议以来“稳经济、扩内需”的基调明确，疫情约束得到有效缓解，经济回到 恢复性增长的轨道上来，市场信心得到提振，最终一季度上证指数上涨 5.96%，沪深 300指数上 涨 4.63%，创业板指上涨 2.25%。行业指数结构性分化较为明显，春季躁动集中在有明显事件催化 的科技成长板块，AI成为强主题。低估值风格在一季度也表现较好，市场对国央企经营质量改善 的关注度提升。总体来看一季度在经济复苏预期的带动下，整体风险偏好抬升，整体市场趋势向 好，但仍需密切关注海外银行流动性危机和地缘政治事件造成的扰动。 本基金在一季度依然坚持围绕虚拟现实产业进行布局，同时也将关注点延伸到了 AI相关的算 力和应用领域，我们认为虚拟现实产业链未来必然和 AI深度融合。长期来看，虚拟现实相关设备 不论是在 C端还是 B端的渗透率都还处于极低水平，提升空间巨大。短期来看，近两年将迎来硬 件产品的密集发布，用户体验有望持续提升。本基金持仓集中在 TMT板块，因此本基金在一季度 跑赢业绩比较基准。 展望 2023年，我们对于市场保持谨慎乐观，尤其是成长板块的强势表现短期有望延续，一方 面是海外加息等不利因素进入尾声，另一方面是国内经济稳中向好，市场风险偏好有望继续回升。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末，本基金 A类份额净值为 0.9350元，份额累计净值为 0.9350元，基金份额 净值增长率为 21.07%，同期业绩比较基准收益率为 4.16%；C类份额净值为 0.9303元，份额累计 净值为 0.9303元，C类基金份额净值增长率为 20.94%，同期业绩比较基准收益率为 4.16%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金于 2022年 11月 25日至 2023年 2月 7日、2023年 2月 15日至 2023年 3月 31日存 在连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形。本报告期内，本基金未出现连续二十个 工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 26,430,597.12 85.51 其中：股票 26,430,597.12 85.51 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 大摩现代服务混合 2023年第 1季度报告 第 9页 共 13页 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,830,764.39 9.16 8 其他资产 1,648,904.19 5.33 9 合计 30,910,265.70 100.00 注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币 4,071,496.90元，占基 金资产净值比例为 13.91%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 18,051,147.22 61.66 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,568,069.00 8.77 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 1,739,884.00 5.94 S 综合 - - 合计 22,359,100.22 76.38 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 基础材料 - - 消费者非必需品 - - 消费者常用品 - - 大摩现代服务混合 2023年第 1季度报告 第 10页 共 13页 能源 - - 金融 - - 医疗保健 - - 工业 - - 信息技术 3,511,322.04 11.99 电信服务 560,174.86 1.91 公用事业 - - 房地产 - - 合计 4,071,496.90 13.91 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 01415 高伟电子 161,000 2,646,872.17 9.04 2 002876 三利谱 50,900 2,411,133.00 8.24 3 003021 兆威机电 30,300 2,393,397.00 8.18 4 688001 华兴源创 48,138 1,840,797.12 6.29 5 688798 艾为电子 15,543 1,815,422.40 6.20 6 300860 锋尚文化 28,300 1,739,884.00 5.94 7 300031 宝通科技 83,100 1,722,663.00 5.88 8 300115 长盈精密 124,900 1,692,395.00 5.78 9 688123 聚辰股份 9,705 958,854.00 3.28 10 688127 蓝特光学 42,510 904,187.70 3.09 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 根据本基金基金合同规定，本基金不参与贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 大摩现代服务混合 2023年第 1季度报告 第 11页 共 13页 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 报告期内，本基金未参与股指期货交易；截至报告期末，本基金未持有股指期货合约。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金基金合同的规定，本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目 的，以回避市场风险。因此股指期货空头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管 理人通过动态管理股指期货合约数量，以获取相应股票组合的超额收益。 报告期内，本基金未参与股指期货交易。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同的规定，本基金投资国债期货以套期保值为目的，以回避市场风险。故 国债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理国债期货 合约数量，以萃取相应债券组合的超额收益。 报告期内，本基金未参与国债期货交易。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 报告期内，本基金未参与国债期货交易；截至报告期末，本基金未持有国债期货合约。 5.10.3 本期国债期货投资评价 报告期内，本基金未参与国债期货交易；截至报告期末，本基金未持有国债期货合约。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本报告期内被监管部门立案调查，或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 大摩现代服务混合 2023年第 1季度报告 第 12页 共 13页 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 34,604.30 2 应收证券清算款 1,473,042.98 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 141,256.91 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 1,648,904.19 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 大摩现代服务混合 A 大摩现代服务混合 C 报告期期初基金份额总额 21,880,770.51 7,863,193.79 报告期期间基金总申购份额 2,738,493.61 34,472,792.58 减:报告期期间基金总赎回份额 1,552,695.30 34,050,678.54 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 23,066,568.82 8,285,307.83 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 本报告期，基金管理人未运用固有资金申购、赎回本基金。截至本报告期末，基金管理人未 持有本基金份额。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份 额比例达到 或者超过 20%的时间 区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比（%） 机 1 2023年 2月 0.00 23,996,791.24 23,996,791.24 0.00 0.00 大摩现代服务混合 2023年第 1季度报告 第 13页 共 13页 构 8日-2023 年 2月 14 日 产品特有风险 本基金存在单一投资者持有基金份额占比较大的情形。本基金属于开放式基金，在本基金存续期 间，若上述投资者集中大额赎回本基金，可能会发生巨额赎回的情形，本基金投资者可能会面临 以 下风险：1.基金份额净值波动风险由于我国证券市场的波动性较大，在市场价格下跌时会出现 交 易量急剧减少的情形，此时若出现巨额赎回可能会导致基金资产变现困难，从而产生流动性风险， 甚至影响基金份额净值。此外，当出现巨额赎回时，因基金运作特点导致的费用计提、计入基金 资产的赎回费以及基金持仓证券价格波动等因素，也可能会影响基金份额净值，极端情况下可能 会造成基金份额净值的大幅波动。2.无法赎回基金的流动性风险当发生巨额赎回时，根据《基金 合同》的约定，基金管理人可能决定部分延期赎回，如果连续 2个开放日以上（含本数）发生 巨 额赎回，基金管理人可能暂停接受基金的赎回申请，投资人将面临无法及时赎回所持有基金份额 的风险。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予本基金注册的批复文件； 2、本基金基金合同； 3、本基金托管协议； 4、本基金招募说明书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、报告期内在规定媒介上披露的各项公告。 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，还可以通过基金管理人网站查阅 或下载。 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 2023年 4月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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