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浙商汇金转型升级A(001604) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 3250936 | ||||||||
基金代码 | 001604 | ||||||||
公告日期 | 2023-04-21 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:浙江浙商证券资产管理有限公司 基金托管人:平安银行股份有限公司 报告送出日期:2023年04月21日 浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 2 页,共 11 页 §1 重要提示 浙江浙商证券资产管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2023年04月20日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 浙江浙商证券资产管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023 年 01 月 01 日起至 2023 年 03 月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 浙商汇金转型升级 基金主代码 001604 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年02月03日 报告期末基金份额总额 3,315,481.57 份 投资目标 本基金主要投资于与经济转型相关的上市公 司,通过精选个股和严格控制风险,谋求基金 资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金将充分发挥管理人的投资研究优势,挖 掘出受益于中国经济转型和产业升级的上市公 司进行投资,力求基金资产的长期稳健增值。 本基金将根据投资研究团队的分析,综合宏观 经济数据和微观经济数据,基于经济周期运行 规律,预估市场未来的发展,并有效判断上市 公司业绩和股票价格的变化关系。 通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和 定量分析互补的研究手段,选择出受益于宏观 经济发展趋势的行业和公司,并根据市场热点 的变化进行调整,合理配置基金资产中股票和 浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 3 页,共 11 页 债券等资产的比例,采用动态调整策略优化组 合,有效的控制不同市场形势下的风险和收益 水平。 业绩比较基准 中证 800 指数收益率 *70%+ 中国债券总指数收 益率*30%。 风险收益特征 本基金属于"中高风险"品种,为混合型基金, 一般市场情况下,长期风险收益特征低于股票 型基金,但高于债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 浙江浙商证券资产管理有限公司 基金托管人 平安银行股份有限公司 § 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期( 2023 年 01 月 01 日 - 2023 年 03 月 31 日) 1. 本期已实现收益 -49,106.94 2.本期利润 116,899.35 3. 加权平均基金份额本期利润 0.0264 4.期末基金资产净值 3,235,065.98 5. 期末基金份额净值 0.976 注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不包含公允价值变动 收益)扣除相关费用和信用减值损失后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公 允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -2.98% 1.03% 3.82% 0.56% -6.80% 0.47% 过去六个月 0.51% 1.32% 5.22% 0.70% -4.71% 0.62% 过去一年 -7.75% 1.24% -1.68% 0.78% -6.07% 0.46% 浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 4 页,共 11 页 过去三年 14.07% 1.28% 10.29% 0.81% 3.78% 0.47% 过去五年 17.91% 1.20% 7.41% 0.89% 10.50% 0.31% 自基金合同 生效起至今 18.86% 1.08% 24.44% 0.83% -5.58% 0.25% 注:本基金投资的业绩比较基准为:中证800指数收益率*70%+中国债券总指数收益率 *30% 。 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 §4 管理人报告 4.1基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职 日期 离任 日期 马斌博 本基金基金经理、浙 商汇金鼎盈事件驱 动灵活配置混合型 基金(LOF)、浙商汇 2017- 12-27 - 11 年 中国国籍,硕士,曾任东北 证券股份有限公司上海证 券研究咨询分公司研究员; 浙江浙商证券资产管理有 浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 5 页,共 11 页 金转型成长混合型 基金、浙商汇金兴利 增强债券型证券投 资基金及浙商汇金 先进制造混合型基 金的基金经理 限公司研究部研究员、公募 基金部基金经理助理;曾任 浙商汇金中证浙江凤凰行 动50交易型开放式指数基 金、浙商汇金中证浙江凤凰 行动50交易型开放式指数 基金联接基金的基金经理; 现任浙商汇金转型成长混 合型基金、浙商汇金转型升 级灵活配置混合型基金、浙 商汇金鼎盈事件驱动灵活 配置混合型基金(LOF)、浙 商汇金兴利增强债券型证 券投资基金及浙商汇金先 进制造混合型基金的基金 经理。拥有基金从业资格及 证券从业资格。 注:1、上述表格内基金经理的任职日期、离职日期分别指根据公司决定确定的聘任日 期和解聘日期。对基金的首任基金经理,其"任职日期"按基金合同生效日填写。 2 、证券从业年限计算标准遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理 人员及从业人员监督管理办法》中关于证券基金从业人员范围的相关规定。 4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期末,本基金基金经理未存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、其他相 关法律法规和本基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 在严格控制风险的基础上,以确保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目 标,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违 法、违规行为,本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制 度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司 严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《浙江浙商证券资产管 理有限公司公平交易管理办法》的规定。 浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 6 页,共 11 页 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易 量超过该证券当日成交量 5% 的情况。 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 2023年一季度,沪深300指数上涨4.63%,创业板指上涨2.25%,整体延续了22年四 季度以来的反弹趋势。疫情放开后,消费场景修复和复苏预期为市场行情提供了较好的 宏观环境。考虑经济修复的大环境和新能源产业的自身产业周期,本基金一季度主要投 资策略仍然是围绕着代表中国经济底盘优质蓝筹公司进行投资,期间持仓比例和结构未 发生重大变化。 展望后市,复苏交易将是贯穿全年的主线,从一季度经济实际运行和两会释放的政 策信号看,高质量发展的战略定位要大于经济修复的弹性,弱复苏格局下未来应向复苏 的纵深和结构寻找机会;数字经济作为中国高端产业升级的抓手,其重要性已在一季度 市场行情中得到一定程度演绎,从产业周期看,目前仍处于较早期阶段,人工智能浪潮 有望拉动ICT产业链增量需求和技术升级,并有望在不久的将来进一步赋能制造业的高 端化、智能化、绿色化,我们将持续跟踪研究。 4.5报告期内基金的业绩表现 截至报告期末浙商汇金转型升级基金份额净值为0.976元,本报告期内,基金份额净 值增长率为 -2.98% ,同期业绩比较基准收益率为 3.82% 。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内,本基金于2023年01月01日至2023年03月31日持续出现持有人低于200 人和持续出现基金资产净值低于5000万的情形,公司已向中国证监会报告并推进相关应 对方案。 § 5 投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 ( % ) 1 权益投资 2,743,158.90 75.40 其中:股票 2,743,158.90 75.40 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 7 页,共 11 页 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 324,000.00 8.91 其中:买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 565,268.89 15.54 8 其他资产 5,479.18 0.15 9 合计 3,637,906.97 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,307,208.30 40.41 D 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政 业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息 技术服务业 - - J 金融业 1,111,515.60 34.36 K 房地产业 259,188.00 8.01 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施 管理业 - - O 居民服务、修理和其他 - - 浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 8 页,共 11 页 服务业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 65,247.00 2.02 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,743,158.90 84.79 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票投资组合。 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净 值比例(%) 1 601318 中国平安 5,100 232,560.00 7.19 2 600030 中信证券 10,945 224,153.60 6.93 3 601166 兴业银行 11,900 200,991.00 6.21 4 002142 宁波银行 6,400 174,784.00 5.40 5 600036 招商银行 4,900 167,923.00 5.19 6 600276 恒瑞医药 3,900 166,998.00 5.16 7 000333 美的集团 3,100 166,811.00 5.16 8 600690 海尔智家 6,800 154,224.00 4.77 9 002415 海康威视 3,300 140,778.00 4.35 10 300911 亿田智能 2,741 118,685.30 3.67 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 9 页,共 11 页 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1本期国债期货投资政策 报告期内,本基金未参与国债期货交易。 5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3本期国债期货投资评价 报告期内,本基金未参与国债期货交易。 5.11投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期收到调查以及处罚的情况的说明 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编 制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 5.11.2本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 4,979.93 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 499.25 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 5,479.18 浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 10 页,共 11 页 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转债。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计项之间可 能存在尾差。 § 6 开放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 8,383,256.06 报告期期间基金总申购份额 2,373,725.93 减:报告期期间基金总赎回份额 7,441,500.42 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以 “-”填列) - 报告期期末基金份额总额 3,315,481.57 注:总申购份额含红利再投、转入份额,总赎回份额含转出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内基金管理人未发生固有资金申购、赎回本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额 比例达到或者 超过20%的时 间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 个 人 1 20230112 - 2 0230214 1,171,536.35 - 1,171,536.35 - 0.00% 浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 11 页,共 11 页 产品特有风险 报告期内,本基金单一客户持有份额比例超过基金总份额的20%,除本基金招募说明书中列示的各项风险 情形外,还包括因该类投资者巨额赎回可能导致的基金清盘风险、流动性风险和基金净值波动风险。 注: 1 、申购份额包含基金申购份额、基金转换入份额、场内买入份额和红利再投; 2 、赎回份额包含基金赎回份额、基金转换出份额和场内卖出份额份额。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内未出现影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录 9.1备查文件目录 中国证监会批准设立浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金的文件; 《浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》; 《浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金托管协议》; 报告期内在规定媒介上披露的各项公告; 基金管理人业务资格批件、营业执照。 9.2 存放地点 基金管理人住所及托管人住所。 9.3查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查询;亦可通过公司网站查阅,公司网址为: www.stocke.com.cn 。 浙江浙商证券资产管理有限公司 2023年04月21日 |
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基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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