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| 南华瑞泽债券A(008345) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3250925 | ||||||||
| 基金代码 | 008345 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 南华瑞泽债券型证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:南华基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期:2023年04月21日 南华瑞泽债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 2页，共 16页 目录 §1 重要提示 ................................................................................................................................................... 3 §2 基金产品概况 ........................................................................................................................................... 3 §3 主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................... 4 3.1 主要财务指标 ................................................................................................................................... 4 3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 4 §4 管理人报告 ............................................................................................................................................... 6 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ............................................................................................... 6 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................... 7 4.3 公平交易专项说明 ........................................................................................................................... 8 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ........................................................................................... 8 4.5 报告期内基金的业绩表现 ............................................................................................................... 9 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ....................................................................... 9 §5 投资组合报告 ........................................................................................................................................... 9 5.1 报告期末基金资产组合情况 ........................................................................................................... 9 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ......................................................................................... 10 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ......................... 10 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................. 11 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......................... 11 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ......... 12 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ..................... 12 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ......................... 12 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ......................................................................... 12 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ....................................................................... 12 5.11 投资组合报告附注 ....................................................................................................................... 12 §6 开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 15 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ......................................................................................... 15 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ......................................................................................... 15 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ......................................................................... 15 §8 影响投资者决策的其他重要信息 ......................................................................................................... 15 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ............................................. 15 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................. 16 §9 备查文件目录 ......................................................................................................................................... 16 9.1 备查文件目录 ................................................................................................................................. 16 9.2 存放地点 ......................................................................................................................................... 16 9.3 查阅方式 ......................................................................................................................................... 16 南华瑞泽债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 3页，共 16页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,于2023年4月20日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2023年1月1日起至2023年3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 南华瑞泽债券 基金主代码 008345 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年01月19日 报告期末基金份额总额 1,106,179,322.10份 投资目标 在严格控制风险和保持资金流动性的基础上，追求 基金资产的长期稳定增值，并通过积极主动的投资 管理，力求获得高于业绩比较基准的投资收益。 投资策略 本基金在投资中主要基于对国家财政政策、货币政 策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪，通过主 动管理投资策略，在主要配置债券资产的前提下， 适当配置权益类资产，达到增强收益的目的。本基 金在基金合同约定的范围内实施稳健的整体资产配 置，通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、 市场资金供求情况，以及证券市场走势、信用风险 情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析， 评估各类资产在长、中、短期收益率的变化情况， 进而在固定收益类资产、权益类资产以及货币类资 产之间进行动态配置，确定资产的最优配置比例和 相应的风险水平。 南华瑞泽债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 4页，共 16页 业绩比较基准 中债综合全价（总值）指数收益率×90%+沪深300 指数收益率×10% 风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货 币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金。 基金管理人 南华基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 南华瑞泽债券A 南华瑞泽债券C 下属分级基金的交易代码 008345 008346 报告期末下属分级基金的份额总 额 1,105,996,247.56份 183,074.54份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2023年01月01日 - 2023年03月31日) 南华瑞泽债券A 南华瑞泽债券C 1.本期已实现收益 -21,425,505.84 -3,689.78 2.本期利润 28,004,871.90 4,462.02 3.加权平均基金份额本期利润 0.0254 0.0242 4.期末基金资产净值 1,097,070,607.23 179,215.90 5.期末基金份额净值 0.9919 0.9789 注： （1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动 收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； （2）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 南华瑞泽债券A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 南华瑞泽债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 5页，共 16页 过去三个月 2.59% 0.43% 0.73% 0.08% 1.86% 0.35% 过去六个月 0.00% 0.64% 0.40% 0.11% -0.40% 0.53% 过去一年 -3.05% 0.67% 0.36% 0.11% -3.41% 0.56% 过去三年 8.60% 0.52% 2.33% 0.13% 6.27% 0.39% 自基金合同 生效起至今 8.86% 0.50% 2.74% 0.13% 6.12% 0.37% 南华瑞泽债券C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 2.49% 0.43% 0.73% 0.08% 1.76% 0.35% 过去六个月 -0.19% 0.64% 0.40% 0.11% -0.59% 0.53% 过去一年 -3.44% 0.67% 0.36% 0.11% -3.80% 0.56% 过去三年 7.33% 0.52% 2.33% 0.13% 5.00% 0.39% 自基金合同 生效起至今 7.50% 0.50% 2.74% 0.13% 4.76% 0.37% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 南华瑞泽债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 6页，共 16页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职 日期 离任 日期 何林泽 本基金基金经理 2021- 06-03 - 11 硕士研究生，具有基金从业 资格。2011年6月28日至202 0年11月09日，先后在兴证 证券资产管理有限公司固 定收益部，担任固定收益研 究员、投资主办和副总经理 职务。2020年11月10日至20 21年4月14日，在建信信托 有限责任公司，担任上海证 券业务部负责人。2021年4 月15日入职南华基金管理 有限公司，曾任南华瑞盈混 合型发起式证券投资基金 基金经理(2021年8月17日起 南华瑞泽债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 7页，共 16页 至2022年11月8日任职)，现 任南华瑞泰39个月定期开 放债券型证券投资基金基 金经理（2021年4月28日起 任职）、南华瑞泽债券型证 券投资基金基金经理（2021 年6月3日起任职）、南华瑞 扬纯债债券型证券投资基 金基金经理（2021年12月29 日起任职）、南华瑞利债券 型证券投资基金基金经理 （2022年3月28日起任职，2 021年9月8日至2022年3月2 7日任职南华瑞利纯债债券 型证券投资基金基金经理， 南华瑞利纯债债券型证券 投资基金后转型为南华瑞 利债券型证券投资基金）、 南华瑞诚一年定期开放债 券型发起式证券投资基金 基金经理（2022年6月29日 起任职）、南华瑞元定期开 放债券型发起式证券投资 基金基金经理（2022年7月2 9日起任职）、南华瑞鑫定 期开放债券型发起式证券 投资基金基金经理（2022年 7月29日起任职）。 注： （1）基金经理何林泽的任职日期是指公司作出决定后公告之日； （2）证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定； （3）本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法 律法规、中国证监会和《南华瑞泽债券型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信 用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有 南华瑞泽债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 8页，共 16页 人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。 基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》和《南华基金管理有限公司公平交易管理细则》的规定，通过系统和人工等方式在 各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合。 在投资决策内部控制方面，本基金管理人确保各投资组合在获取研究信息、投资建 议及实施投资决策方面享有平等的机会。健全投资授权制度，明确各投资决策主体的职 责和权限划分，投资组合经理在授权范围内自主决策。建立投资组合投资信息的管理及 保密制度，通过岗位设置、制度约束、技术手段相结合的方式，使不同投资组合经理之 间的持仓和交易等重大非公开投资信息相互隔离。 在交易执行控制方面，本基金管理人实行集中交易制度，交易部运用交易系统中设 置的公平交易功能并按照时间优先，价格优先的原则严格执行所有指令，确保公平对待 各投资组合。对于一级市场申购等场外交易，按照公平交易原则建立和完善了相关分配 机制。 本报告期内，公司对不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组 合同向交易的差价进行分析，未发现有违反公平交易原则的异常情形。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金管理人建立了对异常交易的控制及监控制度，报告期内未发现本基金存在异 常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 债券市场方面，一季度债券收益率先上后下，开年后随着疫情冲击逐步消退，对后 续经济复苏的强预期带动十年国债收益率从2.82%上行至2.93%。2月是经济数据的真空 期，基本面缺乏明确主线，同时两会前市场趋于谨慎，长端利率窄幅波动。然而随着5% 的政策目标落地，稳增长政策出台节奏温和克制，债市情绪好转，月底超预期降准进一 步消除了市场对跨季资金面的担忧，十年国债收益率回落至2.85%。 股票市场方面，一季度A股震荡上行，1月在经济强复苏的预期下指数强势上涨，期 间有色金属、计算机、电力设备板块涨幅靠前。进入2月后经济复苏斜率预期放缓，指 数震荡整理，存量博弈下各板块分化加剧。其中ChatGPT催化的TMT板块成为A股主线 行情，而汽车、钢铁、基础化工等板块资金流出明显。 展望后市，二季度国内经济将继续温和复苏，信贷投放有望延续强势，出口扰动下 制造业投资增速放缓，地产投资处在底部修复通道，但增速偏弱，经济数据存在不确定 性。海外方面，美联储加息预计进入尾声，仍需关注海外银行体系的潜在风险。利率在 南华瑞泽债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 9页，共 16页 基本面温和复苏的情况下，或将迎来调整压力，但考虑到外需放缓、地产拖累以及相对 合理充裕的流动性环境，利率上调幅度预计有限。对于权益市场而言，在同比低基数的 情况下，二季度上市公司或将迎来盈利修复拐点，但当前市场增量资金有限，存量博弈 阶段中，预计仍将是结构性行情。 基金操作层面，对于债券市场投资策略，我们将聚焦票息收益，并关注短期交易性 机会，同时我们将继续进行可转债品种的波段交易，分散配置，以获取增强收益。对于 股票投资策略，当前市场风格不断调整，我们仍将采取相对均衡的配置策略。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末南华瑞泽债券A基金份额净值为0.9919元，本报告期内，该类基金份 额净值增长率为2.59%，同期业绩比较基准收益率为0.73%；截至报告期末南华瑞泽债券 C基金份额净值为0.9789元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为2.49%，同期业绩 比较基准收益率为0.73%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 196,505,589.48 13.80 其中：股票 196,505,589.48 13.80 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,209,033,035.42 84.89 其中：债券 1,209,033,035.42 84.89 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 7,236,111.66 0.51 8 其他资产 11,483,253.85 0.81 南华瑞泽债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 10页，共 16页 9 合计 1,424,257,990.41 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 9,422,700.00 0.86 B 采矿业 - - C 制造业 119,518,597.08 10.89 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 4,093,513.00 0.37 F 批发和零售业 6,609,456.00 0.60 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 36,830,613.40 3.36 J 金融业 19,271,850.00 1.76 K 房地产业 706,500.00 0.06 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 52,360.00 0.00 N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 196,505,589.48 17.91 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 报告期末，本基金未持有港股通股票投资。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 南华瑞泽债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 11页，共 16页 号 值比例（％） 1 002966 苏州银行 2,757,000 19,188,720.00 1.75 2 600050 中国联通 3,131,200 16,971,104.00 1.55 3 688639 华恒生物 96,148 16,278,817.88 1.48 4 603799 华友钴业 216,500 11,907,500.00 1.09 5 002092 中泰化学 1,625,635 11,785,853.75 1.07 6 600426 华鲁恒升 324,800 11,449,200.00 1.04 7 603995 甬金股份 376,225 11,057,252.75 1.01 8 600941 中国移动 120,100 10,805,397.00 0.98 9 002415 海康威视 239,000 10,195,740.00 0.93 10 601677 明泰铝业 618,700 9,824,956.00 0.90 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 国家债券 60,161,112.33 5.48 2 央行票据 - - 3 金融债券 314,805,845.48 28.69 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 834,066,077.61 76.01 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,209,033,035.42 110.19 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 2128036 21平安银行二级 800,000 81,600,289.32 7.44 2 019694 23国债01 600,000 60,161,112.33 5.48 3 113044 大秦转债 510,000 57,587,523.29 5.25 4 110053 苏银转债 452,010 55,311,596.83 5.04 南华瑞泽债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 12页，共 16页 5 113056 重银转债 550,000 53,530,339.73 4.88 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 报告期末，本基金未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末，本基金未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末，本基金未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与股指期货交易。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告 编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 5.11.2 本基金不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 65,271.07 2 应收证券清算款 11,417,982.78 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 11,483,253.85 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 南华瑞泽债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 13页，共 16页 号 1 113044 大秦转债 57,587,523.29 5.25 2 110053 苏银转债 55,311,596.83 5.04 3 113056 重银转债 53,530,339.73 4.88 4 110082 宏发转债 53,194,342.00 4.85 5 110073 国投转债 51,965,041.10 4.74 6 113052 兴业转债 50,676,643.84 4.62 7 113050 南银转债 41,492,934.91 3.78 8 118000 嘉元转债 35,488,350.68 3.23 9 127025 冀东转债 28,838,856.53 2.63 10 123144 裕兴转债 28,619,891.80 2.61 11 113046 金田转债 26,806,764.86 2.44 12 118005 天奈转债 26,747,658.32 2.44 13 113637 华翔转债 21,047,083.69 1.92 14 127052 西子转债 20,113,957.53 1.83 15 127067 恒逸转2 19,457,310.32 1.77 16 127049 希望转2 11,710,290.53 1.07 17 113053 隆22转债 10,180,314.96 0.93 18 128109 楚江转债 9,625,578.08 0.88 19 127066 科利转债 8,469,689.31 0.77 20 113641 华友转债 8,019,944.96 0.73 21 127022 恒逸转债 7,605,607.23 0.69 22 123109 昌红转债 7,030,945.20 0.64 23 127031 洋丰转债 6,735,812.06 0.61 24 118004 博瑞转债 6,475,446.30 0.59 25 127073 天赐转债 6,076,246.58 0.55 26 127016 鲁泰转债 5,880,123.29 0.54 27 123101 拓斯转债 5,336,036.35 0.49 28 113059 福莱转债 4,750,645.10 0.43 29 110089 兴发转债 4,668,149.04 0.43 30 113652 伟22转债 4,392,497.25 0.40 31 113054 绿动转债 4,311,627.40 0.39 32 127047 帝欧转债 4,210,990.28 0.38 南华瑞泽债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 14页，共 16页 33 113623 凤21转债 3,422,469.86 0.31 34 123010 博世转债 3,332,256.16 0.30 35 113633 科沃转债 3,085,703.56 0.28 36 113048 晶科转债 2,447,917.81 0.22 37 113606 荣泰转债 2,278,906.85 0.21 38 113542 好客转债 2,271,978.08 0.21 39 127061 美锦转债 2,228,504.35 0.20 40 127024 盈峰转债 2,176,190.14 0.20 41 110085 通22转债 2,173,428.62 0.20 42 123056 雪榕转债 1,788,533.18 0.16 43 113644 艾迪转债 1,741,361.92 0.16 44 113049 长汽转债 1,173,786.30 0.11 45 127040 国泰转债 1,166,049.59 0.11 46 127051 博杰转债 1,142,975.34 0.10 47 113033 利群转债 1,069,200.00 0.10 48 113025 明泰转债 241,320.41 0.02 49 128095 恩捷转债 211,701.10 0.02 50 118019 金盘转债 140,889.53 0.01 51 127036 三花转债 139,096.52 0.01 52 127030 盛虹转债 136,933.15 0.01 53 123120 隆华转债 129,125.89 0.01 54 123107 温氏转债 128,346.58 0.01 55 123145 药石转债 128,227.51 0.01 56 123075 贝斯转债 125,278.77 0.01 57 113619 世运转债 123,995.62 0.01 58 113602 景20转债 123,742.19 0.01 59 113045 环旭转债 122,486.82 0.01 60 123115 捷捷转债 121,200.58 0.01 61 110088 淮22转债 120,267.23 0.01 62 113636 甬金转债 119,969.45 0.01 63 110081 闻泰转债 113,608.27 0.01 64 127056 中特转债 112,300.68 0.01 65 128136 立讯转债 111,037.97 0.01 南华瑞泽债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 15页，共 16页 66 123076 强力转债 106,091.51 0.01 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 南华瑞泽债券A 南华瑞泽债券C 报告期期初基金份额总额 1,110,125,330.40 185,797.65 报告期期间基金总申购份额 9,930,910.89 - 减：报告期期间基金总赎回份额 14,059,993.73 2,723.11 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 1,105,996,247.56 183,074.54 注：总申购份额含转换转入份额；总赎回份额含转换转出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金基金管理人未投资本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额 比例达到或者 超过20%的时 间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机 构 1 2023/1/1-202 3/3/31 892,935,976.4 3 - - 892,935,976. 43 80.72% 产品特有风险 基金管理人秉承谨慎勤勉、独立决策、规范运作、充分披露原则，公平对待投资者，保障投资者合法权益。 当单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%时，由此可能导致的特有风险主要包括： （1）超出基金管理人允许的单一投资者持有基金份额比例的申购申请不被确认的风险； （2）极端市场环境下投资者集中赎回，基金管理人可能无法及时变现基金资产以应对赎回申请的风险； （3）持有基金份额占比较高的投资者大额赎回可能引发基金净值大幅波动的风险； 南华瑞泽债券型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 16页，共 16页 （4）持有基金份额占比较高的投资者在召开基金份额持有人大会并对重大事项进行投票表决时，可能拥有 较大话语权； （5）极端情况下，持有基金份额占比较高的投资者大量赎回后，可能出现连续六十个工作日基金资产净值 低于5000万元而面临的转换基金运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等风险。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （1）中国证监会准予南华瑞泽债券型证券投资基金注册的批复文件； （2）《南华瑞泽债券型证券投资基金基金合同》； （3）《南华瑞泽债券型证券投资基金招募说明书》； （4）《南华瑞泽债券型证券投资基金托管协议》； （5）基金管理人业务资格批件、营业执照； （6）报告期内南华瑞泽债券型证券投资基金在指定报刊披露的各项公告原稿。 9.2 存放地点 杭州市上城区横店大厦801室南华基金管理有限公司 9.3 查阅方式 （1）书面查询：查阅时间为每工作日8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查询， 也可按工本费购买复印件。 （2）网站查询：www.nanhuafunds.com 投资者如对本报告有疑问，可咨询本基金管理人南华基金管理有限公司，咨询电话 400-810-5599。 南华基金管理有限公司 2023年04月21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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