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| 泓德泓富混合A(001357) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3250577 | ||||||||
| 基金代码 | 001357 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-21 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:泓德基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2023年04月21日 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 2 页，共 13 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年4月20日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023 年 1 月 1 日起至 2023 年 3 月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 泓德泓富混合 基金主代码 001357 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015 年 06 月 09 日 报告期末基金份额总额 116,336,650.76份 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，通过股票、债券 等大类资产间的灵活配置和建立在基本面研究基础 上的行业及证券优选的组合策略，追求基金资产长 期稳健增值。 投资策略 本基金通过研究宏观经济周期及调控政策规律，结 合对股票、债券等大类资产运行趋势、风险收益率 对比、估值情况等进行的综合分析，主动进行本基 金资产在股票、债券等大类资产的配置。在股票投 资中，本基金主要采取自上而下和自下而上相结合 的方法进行股票投资，重点投资于优势行业中具有 核心竞争优势的上市公司。在债券投资中，本基金 采取适当的久期策略、信用策略和时机策略。此外， 本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，适 度参与股指期货投资，以调整投资组合的风险暴露 程度，对冲系统性风险。 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 3 页，共 13 页 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率 ×50% ＋中证综合债券指数收益 率×45%＋银行活期存款利率(税后)×5% 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于较高风险、较高收益的 品种，其长期风险与收益特征低于股票型基金，高 于债券型基金、货币市场基金。 基金管理人 泓德基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 泓德泓富混合A 泓德泓富混合C 下属分级基金的交易代码 001357 001376 报告期末下属分级基金的份额总 额 115,135,867.66份 1,200,783.10份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2023年01月01日 - 2023年03月31日) 泓德泓富混合A 泓德泓富混合C 1.本期已实现收益 10,011,177.06 49,095.50 2. 本期利润 15,668,719.87 34,791.37 3.加权平均基金份额本期利润 0.0944 0.0302 4. 期末基金资产净值 147,211,228.95 1,466,353.57 5.期末基金份额净值 1.2786 1.2212 注： 1 、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 2 、所列数据截止到 2023 年 03 月 31 日。 3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 泓德泓富混合A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 4 页，共 13 页 过去三个月 2.77% 0.81% 2.78% 0.43% -0.01% 0.38% 过去六个月 6.17% 0.91% 3.79% 0.54% 2.38% 0.37% 过去一年 1.75% 0.72% -0.11% 0.57% 1.86% 0.15% 过去三年 57.13% 0.89% 11.02% 0.60% 46.11% 0.29% 过去五年 89.06% 1.06% 15.89% 0.64% 73.17% 0.42% 自基金合同 生效起至今 143.14% 0.95% 5.49% 0.70% 137.65% 0.25% 泓德泓富混合 C 净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 2.65% 0.81% 2.78% 0.43% -0.13% 0.38% 过去六个月 5.91% 0.91% 3.79% 0.54% 2.12% 0.37% 过去一年 1.25% 0.72% -0.11% 0.57% 1.36% 0.15% 过去三年 54.91% 0.89% 11.02% 0.60% 43.89% 0.29% 过去五年 84.54% 1.07% 15.89% 0.64% 68.65% 0.43% 自基金合同 生效起至今 134.91% 0.95% 5.49% 0.70% 129.42% 0.25% 注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×50%+中证综合债券指数收益率× 45%+银行活期存款利率（税后）×5% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 5 页，共 13 页 注：根据基金合同的约定，本基金建仓期为 6个月，截至报告期末，本基金的各项投资 比例符合基金合同关于投资范围及投资限制规定。 § 4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 证券 说明 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 6 页，共 13 页 金经理期限 从业 年限 任职 日期 离任 日期 刘星洋 本基金的基金经理 2022- 03-24 - 2 年 硕士研究生，具有基金从业 资格，资管行业从业经验11 年，曾任信银理财有限责任 公司投资经理，中信银行股 份有限公司资产管理业务 中心投资经理，中信银行股 份有限公司金融市场部投 资经理、分析师。 季宇 本基金的基金经理 2022- 07-01 - 4年 硕士研究生，具有基金从业 资格，资管行业从业经验 11 年，曾任阳光资产管理股份 有限公司投资经理、研究 员，中国国际金融股份有限 公司研究部研究员，普华永 道中天会计师事务所审计 部审计员。 注： 1 、对基金的首任基金经理，其 “ 任职日期 ” 为基金合同生效日， “ 离任日期 ” 为根据公 司决定确定的解聘日期，对此后的非首任基金经理， “ 任职日期 ” 和 “ 离任日期 ” 分别指根 据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2 、证券从业的含义遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及 从业人员监督管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法 律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利 益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、 投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制 度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本基金 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 7 页，共 13 页 管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《泓德基金管理 有限公司公平交易制度》的规定。 本报告期内，本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时 间窗下（1日内、3日内、5日内）的同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交 易原则的异常情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易 成交较少的单边交易量未出现超过该证券当日成交量的5％的情况。本报告期，未发现 本基金存在异常交易行为。 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 一季度万得全 A 指数上涨 6.47% ，市场整体表现较好，但与上季度各行业普涨的情况 不同，一季度行业之间的分化再一次加大，计算机、传媒、通信行业在人工智能技术突 破的推动下涨幅在30%左右，而电力设备、医药、消费等此前机构重仓的行业涨幅均在 低单位数水平或微负。 从估值修复已经完成的角度考虑，我们在一季度减持了部分金融地产，但对消费行 业的复苏仍有期待，保留了消费行业的配置，在3月份消费数据转弱的过程中，这部分 持仓对组合整体表现有所拖累。虽然从低估值角度配置的部分互联网金融、传媒个股在 一季度迅速实现了估值修复，但由于整体持仓比例不高，组合整体超额收益并不明显。 2023年宏观经济处于弱复苏的状态，企业盈利的修复需要一定时间，伴随去库周期 接近尾声，预计 2023 年下半年起会看到更明显的企业盈利改善。投资策略上，我们会维 持当前的仓位水平，选择各行业估值合理、具有强竞争力的优秀企业进行投资，并结合 企业盈利改善的节奏调整组合，实现更好的回报。 4.5报告期内基金的业绩表现 截至报告期末泓德泓富混合A基金份额净值为1.2786元，本报告期内，该类基金份 额净值增长率为2.77%，同期业绩比较基准收益率为2.78%；截至报告期末泓德泓富混合 C基金份额净值为1.2212元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为2.65%，同期业绩 比较基准收益率为 2.78% 。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 8 页，共 13 页 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 120,706,267.40 80.55 其中：股票 120,706,267.40 80.55 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 20,766,569.75 13.86 其中：债券 20,766,569.75 13.86 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 -691.89 0.00 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 7,313,396.61 4.88 8 其他资产 1,071,603.39 0.72 9 合计 149,857,145.26 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例（ % ） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,477,463.40 0.99 C 制造业 83,101,681.06 55.89 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 6,619.60 0.00 E 建筑业 4,474,608.00 3.01 F 批发和零售业 1,322,375.00 0.89 G 交通运输、仓储和邮政业 1,313,438.86 0.88 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 7,399,363.09 4.98 J 金融业 9,666,339.80 6.50 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 6,270,249.00 4.22 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 9 页，共 13 页 M 科学研究和技术服务业 24,632.10 0.02 N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 1,350,660.49 0.91 R 文化、体育和娱乐业 4,298,837.00 2.89 S 综合 - - 合计 120,706,267.40 81.19 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 002311 海大集团 156,617 9,135,469.61 6.14 2 000858 五粮液 35,364 6,966,708.00 4.69 3 600519 贵州茅台 3,700 6,734,000.00 4.53 4 002027 分众传媒 912,700 6,270,249.00 4.22 5 600309 万华化学 53,645 5,143,482.60 3.46 6 605499 东鹏饮料 25,492 4,904,915.72 3.30 7 601318 中国平安 102,100 4,655,760.00 3.13 8 002415 海康威视 101,380 4,324,870.80 2.91 9 300059 东方财富 214,720 4,300,841.60 2.89 10 001323 慕思股份 113,600 4,256,592.00 2.86 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净 值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 20,273,868.49 13.64 其中：政策性金融债 20,273,868.49 13.64 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 10 页，共 13 页 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 492,701.26 0.33 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 20,766,569.75 13.97 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净 值比例（％） 1 210322 21进出22 200,000 20,273,868.49 13.64 2 132026 G 三峡 EB2 4,610 492,701.26 0.33 注:本基金本报告期末仅持有两只债券。 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3本期国债期货投资评价 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 11 页，共 13 页 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 94,338.76 2 应收证券清算款 977,151.78 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 112.85 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 1,071,603.39 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能存在尾差。 § 6 开放式基金份额变动 单位：份 泓德泓富混合A 泓德泓富混合C 报告期期初基金份额总额 266,160,048.58 1,120,140.87 报告期期间基金总申购份额 6,295,806.80 183,994.46 减：报告期期间基金总赎回份额 157,319,987.72 103,352.23 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 12 页，共 13 页 报告期期末基金份额总额 115,135,867.66 1,200,783.10 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 泓德泓富混合A 泓德泓富混合C 报告期期初管理人持有的本基金份 额 55,363,846.68 - 报告期期间买入/申购总份额 - - 报告期期间卖出/赎回总份额 - - 报告期期末管理人持有的本基金份 额 55,363,846.68 - 报告期期末持有的本基金份额占基 金总份额比例（ % ） 47.59 - 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 § 8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额 比例达到或者 超过20%的时 间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机 构 1 2023/01/01-2 023/03/31 55,363,846.68 0.00 0.00 55,363,846.6 8 47.59% 2 2023/02/03-2 023/02/06 45,617,838.39 0.00 45,617,838.39 0.00 0.00% 3 2023/01/01-2 023/02/02 87,735,486.54 0.00 87,735,486.54 0.00 0.00% 4 2023/02/07-2 023/03/31 30,711,767.64 0.00 4,000,000.00 26,711,767.6 4 22.96% 产品特有风险 本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额 20% 的情形，在市场流动性 不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及时变现基金资产，有可能 对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。 在特定情况下，若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金，可能导致在其赎回后本基金资产规模 持续低于正常运作水平，面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 2023年第 1季度报告 第 13 页，共 13 页 无。 § 9 备查文件目录 9.1备查文件目录 1、中国证监会批准泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金设立的文件； 2 、《泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》； 4、《泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 5 、基金管理人业务资格批件和营业执照； 6、基金托管人业务资格批件和营业执照； 7、报告期内基金管理人在规定报刊上披露的各项公告。 9.2存放地点 地点为管理人地址：北京市西城区德胜门外大街125号 9.3 查阅方式 1、投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 2、投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人泓德基金管理有限公司，客 户服务电话：4009-100-888 3、投资者可访问本基金管理人公司网站，网址：www.hongdefund.com 泓德基金管理有限公司 2023 年 04 月 21 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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