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| 金信消费升级股票A(006692) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3243274 | ||||||||
| 基金代码 | 006692 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-04-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 金信消费升级股票型发起式证券投资基金2023年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：金信基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2023 年 4 月 20 日 金信消费升级股票 2023 年第 1季度报告 第 2页 共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 4 月 19 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期为 2023 年 1月 1 日起至 3月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 金信消费升级股票 基金主代码 006692 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019 年 1月 31 日 报告期末基金份额总额 90,508,844.98 份 投资目标 本基金重点把握我国人民日益增长的消费升级需要带来 的投资机会，在严格控制组合风险并保持良好流动性的 前提下，力争为基金持有人获取长期持续稳定的投资回 报。 投资策略 本基金的投资策略主要有以下八个方面： 1、大类资产配置策略 本基金实施稳健的资产配置策略，根据各项重要经济指 标，同时结合对流动性及资金流向的分析，综合股市估 值水平和债市收益率情况及风险分析，确定资产的最优 配置比例并评估相应的风险水平。 2、股票投资策略 本基金重点投资受益于消费升级的上市公司。 3、债券投资策略 本基金在综合分析宏观经济、货币政策的基础上，采用 久期管理和信用风险管理相结合的投资策略。 4、资产支持证券等品种投资策略 本基金将深入分析市场利率、发行条款、支持资产的构 成及质量、提前偿还率等基本面因素，并辅助采用数量 化定价模型，评估其内在价值，以合理价格买入并持有。 金信消费升级股票 2023 年第 1季度报告 第 3页 共 12页 5、权证投资策略 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以 权证定价模型寻求其合理估值水平，追求基金资产稳定 的当期收益。 6、中小企业私募债券投资策略 本基金将运用基本面研究，选择风险与收益相匹配的品 种进行投资。 7、国债期货投资策略 将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政 策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析，在最 大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现基金资产 的长期稳定增值。 8、股指期货、股票期权投资策略 本基金将以投资组合的避险保值和有效管理为目标，在 风险可控的前提下，本着谨慎原则，适当参与股指期货、 股票期权的投资。 业绩比较基准 中证内地消费主题指数收益率×80% +中证综合债指数 收益率×20% 风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于 债券型基金、货币市场基金和混合型基金，属于较高预 期收益和预期风险水平的投资品种。 基金管理人 金信基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 金信消费升级股票 A 金信消费升级股票 C 下属分级基金的交易代码 006692 006693 报告期末下属分级基金的份额总额 45,517,361.67 份 44,991,483.31 份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2023 年 1月 1日-2023 年 3月 31 日） 金信消费升级股票 A 金信消费升级股票 C 1.本期已实现收益 185,947.05 53,140.65 2.本期利润 -1,934,305.85 -2,488,451.30 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0446 -0.0544 4.期末基金资产净值 83,322,561.28 84,201,686.54 5.期末基金份额净值 1.8306 1.8715 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际 金信消费升级股票 2023 年第 1季度报告 第 4页 共 12页 收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 金信消费升级股票 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -2.44% 1.31% 2.03% 0.90% -4.47% 0.41% 过去六个月 8.15% 1.45% 1.57% 1.20% 6.58% 0.25% 过去一年 19.67% 1.64% 5.38% 1.13% 14.29% 0.51% 过去三年 100.21% 1.63% 29.67% 1.25% 70.54% 0.38% 自基金合同 生效起至今 174.17% 1.60% 66.87% 1.25% 107.30% 0.35% 金信消费升级股票 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -2.63% 1.31% 2.03% 0.90% -4.66% 0.41% 过去六个月 7.73% 1.45% 1.57% 1.20% 6.16% 0.25% 过去一年 18.72% 1.64% 5.38% 1.13% 13.34% 0.51% 过去三年 95.51% 1.63% 29.67% 1.25% 65.84% 0.38% 自基金合同 生效起至今 165.22% 1.60% 66.87% 1.25% 98.35% 0.35% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 金信消费升级股票 2023 年第 1季度报告 第 5页 共 12页 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 杨超 本基金的 基金经理 2022年 8月16 日 - 14 年 南开大学博士。2006 年开始先后任职于 鹏华基金高级研究员，长城证券首席分析 师、金融研究所负责人。于 2021 年 3 月 金信消费升级股票 2023 年第 1季度报告 第 6页 共 12页 加入金信基金，任研究总监兼基金经理。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决 定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离职日期”分别指根据公司决定 确定的聘任日期和解聘日期； 2、证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期内本基金基金经理无兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和《公开募集证券投资 基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则的规定以及《金信消费升级股票型发起 式证券投资基金基金合同》等基金法律文件的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用 基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。 本报告期内，基金运作整体合法合规，没有发生损害基金持有人利益的情形。基金的投资范 围、投资比例符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完 善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待 旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与 的交易所公开竞价，未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情 况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2023 年 1季度，组合继续将重点放在航空出行及消费复苏相关领域，在持仓结构上继续聚焦 于航空、酒店、机场旅游等消费板块的配置。由于 1季度市场主要是以 TMT 为代表的科技股表现 亮眼，消费板块整体表现并不突出，因此组合在 1季度表现并不理想。 金信消费升级股票 2023 年第 1季度报告 第 7页 共 12页 展望 2季度，预计消费复苏将会逐步从预期走向现实。包括航空、酒店、机场、旅游板块在 内的部分细分行业，复苏速度有望超预期。从 1季度的部分领先指标来看，包括酒店价格、机票 价格、酒店预订、机票预订等领先指标的数据分析来看，需求恢复情况良好。部分数据不仅大幅 超过去年同期水平，甚至也超过 2019 年同期水平。航空出行板块壁垒也比较高，酒店旅游服务等 供给的增加也需要一定时间，因此优质公司盈利能力提升潜力较大，因此，2季度组合将会会继 续重点关注航空出行及消费复苏相关领域的优秀企业，精选标的进行配置，对于医疗健康、食品 饮料等其他消费领域，组合也会保持密切关注，精选标的进行配置，努力为投资人创造持续的业 绩回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末金信消费升级股票 A基金份额净值为 1.8306 元，本报告期基金份额净值增长 率为-2.44%；截至本报告期末金信消费升级股票 C基金份额净值为 1.8715 元，本报告期基金份额 净值增长率为-2.63%；同期业绩比较基准收益率为 2.03%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，未出现对本基金持有人数或基金资产净值预警的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 155,575,698.05 90.76 其中：股票 155,575,698.05 90.76 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 7,419,870.52 4.33 其中：债券 7,419,870.52 4.33 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 4,605,638.07 2.69 8 其他资产 3,813,243.40 2.22 9 合计 171,414,450.04 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 金信消费升级股票 2023 年第 1季度报告 第 8页 共 12页 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 99,738.00 0.06 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 88,379,156.26 52.76 H 住宿和餐饮业 29,797,677.79 17.79 I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 6,071,142.00 3.62 L 租赁和商务服务业 25,361,559.00 15.14 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 5,866,425.00 3.50 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 155,575,698.05 92.87 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 603885 吉祥航空 911,171 16,382,854.58 9.78 2 601021 春秋航空 261,453 16,356,499.68 9.76 3 600029 南方航空 2,058,600 16,201,182.00 9.67 4 600258 首旅酒店 618,800 14,442,792.00 8.62 5 000524 岭南控股 1,207,700 14,238,783.00 8.50 6 600138 中青旅 730,800 11,122,776.00 6.64 7 600115 中国东航 2,126,900 10,953,535.00 6.54 8 601111 中国国航 918,200 9,824,740.00 5.86 9 601007 金陵饭店 946,093 9,489,312.79 5.66 10 002928 华夏航空 684,500 7,967,580.00 4.76 金信消费升级股票 2023 年第 1季度报告 第 9页 共 12页 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 7,419,870.52 4.43 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 7,419,870.52 4.43 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 019694 23 国债 01 74,000 7,419,870.52 4.43 注：本基金本报告期末仅持有以上债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将以投资组合的避险保值和有效管理为目标，在风险可控的前提下，本着谨慎原则， 适当参与股指期货的投资。在市场向下带动净值走低时，通过股指期货快速降低投资组合的仓位， 从而调整投资组合的风险暴露，避免市场的系统性风险，改善组合的风险收益特性；并在市场快 速向上基金难以及时提高仓位时，通过股指期货快速提高投资组合的仓位，从而提高基金资产收 金信消费升级股票 2023 年第 1季度报告 第 10页 共 12页 益。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 基金管理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市 场进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波 动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求 实现基金资产的长期稳定增值。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 报告期内本基金投资的前十名证券除华夏航空外，其他证券的发行主体未有被监管部门立案 调查或编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 华夏航空股份有限公司于 2023 年 3 月 23 日因未依法履行其他职责等原因，收到深圳证券交 易所监管函。本基金管理人在华夏航空受处罚前对其经过了充分调研和论证并履行了必要的程序， 买入了其发行的证券。知悉后，管理人认为该事项对公司证券价值影响不大，因此持有至今。 本基金投资上述证券的程序符合相关法律法规和公司制度的要求。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 50,585.73 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 3,762,657.67 金信消费升级股票 2023 年第 1季度报告 第 11页 共 12页 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 3,813,243.40 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 金信消费升级股票 A 金信消费升级股票 C 报告期期初基金份额总额 39,192,778.63 49,440,013.26 报告期期间基金总申购份额 21,075,772.19 42,337,050.89 减:报告期期间基金总赎回份额 14,751,189.15 46,785,580.84 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 45,517,361.67 44,991,483.31 注：总申购份额包含红利再投份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人本报告期末未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内,基金管理人不存在申购、赎回或买卖本基金的情况。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 本基金成立于 2019 年 1月 31 日，截止本报告期末基金成立已超过三年。 §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 金信消费升级股票 2023 年第 1季度报告 第 12页 共 12页 本基金本报告期内单一投资者持有基金份额未有达到或超过 20%的情况。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、中国证监会准予金信消费升级股票型发起式证券投资基金募集注册的文件； 2、《金信消费升级股票型发起式证券投资基金基金合同》； 3、《金信消费升级股票型发起式证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件及营业执照。 10.2 存放地点 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 1502 室 深圳市前海深港合作区兴海大道 3040 号前海世茂大厦 2603 10.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后，可在合理时间内取得备查文件的 复制件或复印件。 金信基金管理有限公司 2023 年 4 月 20 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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