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| 北信瑞丰现金添利B(000982) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 321572 | ||||||||
| 基金代码 | 000982 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-01-08 | ||||||||
| 编号 | 4 | ||||||||
| 标题 | 北信瑞丰现金添利货币市场基托管协议 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：北信瑞丰基金管理有限公司 基金托管人：华夏银行股份有限公司 二〇一五年一月 目 录 第一条 基金托管 协议当事人 ------------------------------------------- 2 二的依据、和原则 ------------------------------- 3 三对理业务监督核查 ----------------------- 四----------------------------- 9 五财产保------------------------------------------------ 10 六指令发送确认执行 -------------------------------------- 12 七交易及清算 收安排 ------------------------------------------ 14 八资净值计会---------------------------------- 16 九益分配 21 十信息披露 ---------------------------------------------------- 22 费用 -------------------------------------------------- 23 份额持有名册25 关文件档案存 26 更换 ------------------------------ 禁止为 28 变终与------------------ 29 违约责任 31 争解决方式 ---------------------------------------------- 32 效力 ---------------------------------------- 签订 33 不可抗割性 北信瑞丰现金添利货币市场基托管协议 理人： 有限公司 住所京怀柔区九渡河镇黄坎村735号 邮政编码100048 电话400-061-7297 传真010-68619300 法定代表周明 华夏银行股份东城建 国门内大街 22 : 100005 95577 85238680 吴鉴于1．系一家依照中律合成立并效存续的责任，按相关规具备担资格和能力； 2.3.拟为确双方在权、义务及保财产安全护额持益据《民共同》等以本着平自愿诚实守原则特签订。 释除非另约(下简称“”)术语用时应含若抵触准其条款解 北信瑞丰现金添利货币市场基金 托管协议 第一条 基金托管协议当事人 、理： 名称北信瑞丰有限公司 住所京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号 法定代表周明 成立时间2014年3月17日 批准设机关:中国证监会 文许可[2014]265组织形式责任注册资本民币 1.7亿元 经营 范围募集销售特客户产和的其他业务 存续 期持二华夏银行股份东城建 门内大街 22 （100005） 吴1992 10 14 复1992）391 ] 字2005]25 6,849,725,776 永久吸收众款；发放短长贷办外结算票据承兑与贴现融债券付政府买卖从同拆借汇卡提供用服及担保 北信瑞丰现金添利货币市场基金 托管协议 付款项；提供保管箱服务结汇、售业险兼代理经中国银行监督委员会批准的 其他。 第二条 基金托协议依据 目和原则 一订立本是《华人民共合同法》证券投资（以下简称“”）公开募集运作办销信息披露内容与格式7号〈〉及有关规定明确之间在财产净值计算收益分配相互等事宜权 利义职责，安全护份额持三着平自愿诚实用充商致签对核查 为使根律约述范围象进于机构允许融工具包括现通知存短期超年含大单限债回购央票剩余397天支或 北信瑞丰现金添利货币市场基金 托管协议 金融工具 。 法律规或监管机构允许货币市场基投资其他的，在不改变目标、风险收益特征条件下本可参与需召开份额持有人大会如果以后品种理履行适当程序将纳入范围（二）托根据关定及合同约对述情况进督： 1得于1）股票2）转换债券3）剩余期限超过397天4）信用等级AAA企业5）存款利率为准浮动但发生化另从6）非全国银间交易证所产支7）中民禁止2组制 应遵循平均120一家公司值净10%短比例计部该10％除巨赎回形外正购每个日20%因致使 北信瑞丰现金添利货币市场基金 托管协议 额超过基金资产净值20%的，管理人应当在5 个交易日内进行调整。 （6）存放具有托格同一商业银款不得30%；5%7）本投于定期包括限但根据协议可以提前支取且没利息损失）比例30%8）持剩余397天续浮动率债券摊成总计9）指信用级别证该规模10％；原始权益各类全部其市20％；合评为AAA上含AAA）间如果等下降、再符标准报告发布之起3月予卖出10）买断式回购融入础11）140%12）法律及中国监会他制除述第4）条外因场波并变素致使10另从自生效6组关约范围策略对督与检查开三禁止： 维护份财列或者活 北信瑞丰现金添利货币市场基金 托管协议 （1）承销证券； 2）违反规定向他人贷款或者提供担保3）从事无限责任的投资4）其基金管理、托出5）内幕交易操纵价格及不正当活动6）依照法律有关，由中国监会禁止。 四）据和合同约对参与银行间债市场进督： 于时面临手信风险应在运作之前符业标准名单并按审慎控制原则该各所适用结算方式期现回购更新增加减少须通知电话确认后被调整开始生效已本次剔除但尚未仍双协议如果发醒撤经执造成产损失买卖需没先重改负解决因履而纠纷若相可以 北信瑞丰现金添利货币市场基金 托管协议 对相应损失先行予以承担，然后再向关交易手追偿。 基金托管人则根据银间债券市场成单合同履情况进监督如事发现理没有按照约定的时及提醒不由此造任何和责（五）投资中期票： 1）在前须法律、规部门制严格于风险控度流动性处置预案并书面供给依上述文件额比例2）未来布证另从其3）权遵守限执项违反本协议形式通知纠正积极配助核查出回函改随所复,促果能内报告国会六选择存款确符条名是否下当与保业务账目算真实准就签订明双方署户开设指令传达划拨到兑付立递等程利义职 北信瑞丰现金添利货币市场基金 托管协议 ，以确保基金财产的安全护份额持有人合法权益。 （3）托管应加强对银行存款业务监督与核查严格审、复相关协议账户资料划指令证实书等文件切履职责4）理在开展时遵守《》运作办律规及国家利率支付结算各项定选择依据向提供符条名单执如发现将投于该之外拒绝变更启用新前2个工日送给二进和措施： 一）根同约净值计类每万已收7年化到费入分配信息披露宣传推介材中登载绩表数其他违反本面形式通知限期纠正后下并出回函就疑义解释或举三内随事促改未能报告会四者当立即五交易程序经生效政承担任六积极助必须间答按照要求 北信瑞丰现金添利货币市场基金 托管协议 需向中国证监会报送基金督告的，管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 （七）托发现有重大违规行为立即同时通知限期纠正八无当由拒绝、阻挠根本协议定使权或采取拖延欺诈手段妨碍进效情节严经出警仍不改第四条 对业务核查 一履职责况事项包括但于安全保财产开设账户券复计算净值各类份额每万已实收益7日年化率指令办清交信息披露投运作二擅自挪用未分故执迟划拨泄反《法》及其他以书面形式到后确认并回函在内随促予助能义要求赔偿因此所遭受损失三银机构：完整性真间答五 北信瑞丰现金添利货币市场基金 托管协议 第五条 基金财产保管 一、的原则 （）应独立于理 人托固有。 二安全除依据法律规定合同和本协议约及正当指令外，不得自行运用处分配任何三按照开设资 账户证券投所需其他四对别置与业务实严格确完整根如特殊情况双方可另商解决六委募集验期间存在营机构或银“专”该由并满提前结束时份额总持数符《》作办等关后将属部划入为中聘请具从事会计师进出报告参加2名以上含国注册签字效相致若限届未能达到备案件退款宜帐义收付预留印鉴刻制使足展要假借；亦 北信瑞丰现金添利货币市场基金 托管协议 业务以外的活动。 （三）基金银行账户开立和管 理 应符合有关法律规及监督机构定四、证券设： 一托人按照中国登记结算限责任公司上海分/深圳则，二使用于满足展本需要不得出借未经对方同意擅自转让何；亦进五债生效后负名义申请并取入全间拆市场交易资格代表在央由台匹配清起为签订回购主协议六其他之被允许从事约投品种时如果涉相助根据该七财产实物期存款单等价凭保放库也可或所股份票营心买指令办属控制下损坏灭失此承担际 北信瑞丰现金添利货币市场基金 托管协议 八、与基金财产有关的重大合同保管 签署，由理人负责。 代表原件分别应托在时证一方持两份以上正本便和至少各后30个工作日内通过专送达挂号邮寄等安全式将处存放于自文部门15年对无法取得二向提供加盖授权 业务章传真未经双协商或约定范围不转移第六条 指令发确认执行 员书面预留印鉴被字样事先知（下简称“”）名单注明相交易限并规身收到电话之生效密义其容 及操外任何泄露是运用资出划拨他款项支付给写期额账户三间程序 进因能,致使所造成损失承担需料视为依照可 北信瑞丰现金添利货币市场基金 托管协议 令，基金管理人不得否认其效力。 应按照《法 》、有关律规和合同的定在经营权限交易内发送划款指被授时为托留出执行所必需间(一般2小）由原因造成传输及未能足够承担资到账损失（二负责审查提他文件料性真实完整保证上述如供或去而影响核给任何第三带来形式专接收预先通知名单并与商方后立即复容印鉴无误期四向下达确银户余额对没充情况可予该五将全国业市场据加盖错处程序 包括违反相员超越割信息中重要模糊清等履监督职现拒绝改正依暂缓本协议视以书面纠更新六 北信瑞丰现金添利货币市场基金 托管协议 基金托管人由于自身原因造成未按照或者及时理发送的符合法律规定以同约指令执行，给份额持有损失应负赔偿责任 。 七、更换被授权程序 撤改变限必须提前至少1个交易日使用传真向出签字和盖章通知电话进确认在此后5内将正本与容一致若不收到件为准生效对已员无超承担第条 清算安排 选择代证券买卖经营机构 （）制标其单元作专中订委协议并信息披露公告关保支付二号佣费率等情况书面形式投资划拨复核误期所场外割全部办过国登记结司上海分/深圳银如果财产；违反双方《》而困难风险现立即 北信瑞丰现金添利货币市场基金 托管协议 金管理人，由基负责解决此给造成的损失承担。 （二）出现超买或卖任 认定及处程序 托在履行监督职能时如果发投资证券过中象应立即提醒三无法按支付清算款确保执送指令有足够头寸进交收不权拒绝划充分考虑所需合间于原因导致情况下对 符律规、同本协议得拖延账目易记录核一与日外披露产净值各类份额每万已实益和7年化率之前必须当天际会计簿上完全整真方次相关物月末四申购赎回转换开放式数据传递 事可通直销心其他售机构网点请委登接并到以依照来项个15：00将 北信瑞丰现金添利货币市场基金 托管协议 性、准确和完整负责。 登记机构应通过与基金管理人建立的系统发送有关数据，由向托如因各种原该无法正常双方可协商解决处式自按规定保存（三）资清算 账户“”间结遵循全额净交收则每日照付差来或以此果当为款在T＋2查是否到对于未时及知划根指令进行专没足够导致不能拨第八条 产值计会核一复程序 总减去债后万份已实现益相精小点4位5四舍五入7年化率最近个然(含节假)所折百分号内3国家另从其二工作估但律合同暂停除外符他用信息披露类将经误公布《》并告审 北信瑞丰现金添利货币市场基金 托管协议 类基金份额的每万已实现收益和7日年化率。 因此，本会计责任方是管理 人就与有关问题如经相各在平等础上充分讨论后仍无法 达成一致意见按照对资产净值、算结果外予以公布二估（）象 所拥证券银行存款息应项其它投及负债1）采用“摊余”即买入列示票面利或协议并考虑时溢价折剩续期内均销提损不市场交易据2）为了避免发生重大偏离从而持稀释于技术进新评影子定当确到超过0.25%根风险控制需要调整组合中程度0.5%情形托商参信使更能允地反映3）凿表明述客观可具体况最格4）他律规监机构5）部门强增事国家违同订序者未维护立通知共查原双解决三差错处将取必适措施保准性 北信瑞丰现金添利货币市场基金 托管协议 时性。 当基金资产的计价导致每万份已实现收益小数点后4位或7日年化率百分号内3以发生差错，视为估值误合同事人应按照下约定处理： （一）类型 本运作过程中如果由于管托、登记机构销售投自身造成其他遭受损失责任对该(“方”)直接述原则给予赔偿承担上主要包括但不限料申报据传输算系统故障达指令等二1）尚未及协调各进行更正因费用；若经积极并且有助义务足够间而相情况向关确认保得到2）负仅第三3）获利返还仍全部)，在支付额范围享求交权将此加总和超际4）整采尽量恢复至假设形式序 被 北信瑞丰现金添利货币市场基金 托管协议 （1）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据确定责任方； 2）处理 则或协商法对造成损失进行评3）由更正和赔偿4）需要修改基金登记机构交易数就向关认。 四）如下： 资产时管应立 即予以纠通报托采取合措施防止一步扩大偏差达到净0.25%中国证监会备案0.5%公告前述内容律规另从其、特殊情况按本同约第3项不作为于可抗力券及存款银送虽然已经必适检但未能现此免除积极减轻消影响五账册建在效后照相各计分别独地设置录保全套自期核互督安若双歧准承担给三二目符须平完日暂无找而算 北信瑞丰现金添利货币市场基金 托管协议 此可能给第三方造成的损失。 六、基金定期报告编制和复核 （一）财务表由管理人托每月分别独立度，应于终了后5个工作日内完二在合同生效结束之起45对招募说明书进行更新并将全文登载网站上摘要指刊季15公； 会计年半6090及时有关提供当收到272030过程中发现双存不符共查原因调整以国家规为准四或无误加盖业印鉴者出具部门章意见备权机构相件审示各自留份五开披露证监主办场所地派案七暂停估值情形 1）投资涉券交易遇法节假其他营2）抗力致使确评产价3）占比例品种重大转变保障利益决延迟4）认 北信瑞丰现金添利货币市场基金 托管协议 第九条 基金收益分配 一、的构成 包括：投资所得债券利息票据买卖证差价银行存款以及其他入。 因运用财产带来本或费节约计已实现为扣除按照有关规定可在中后余额二原则 1.同类别内每份享等权； 2.方式红再，免3.“日支付”根情况万准人算当并且进保留到小数点2位3去尾处理4.将全部若大于零时记正负不5.只采(即转)通过赎回获累增加者持变管取必要措施尽量避缩减6.自动该未结与起给剩需足弥补前损否比例,项7.申购下个工作8．违反法律合对无质性影响 北信瑞丰现金添利货币市场基金 托管协议 下，基金管理人可调整收益的分配原则和支付方式不需召开份额持有大会； 9．法律规或监机构另定从其。 在对利无实质影响前提进行三、案 由拟订托复核本按日例计算并公告第十条 信息披露 一保密义务 （）除照《》办合同及中国证关于以外运作产生获得业应恪守与任何之先但是如情况视为违反： 1）非因导致被泄2）遵服院判决裁仲等命令所做出二职责程序 根据相各自承担负积极互督促彼此履时限文件主要包括招募说明书协议发售效期报临资净值类每万已现7年化率他必予布当政约编制 北信瑞丰现金添利货币市场基金 托管协议 率、基金业绩表现数 据定期报告 和更新的招募说明书等公开披露相关信息进行复核审查，并向管理人出具面文件或者盖章确认。 （四）年中财务部分经有从事证券资格会计师所后方可五应当在国监规时间内将予通过指全性刊互联网站媒介根法 律由托六以本存放处投免费 阅支付工合获得上述制印保容与完一致三暂停延迟情形 1）涉及交易遇节假日因其他原营； 2）不抗力使无准评估产价值 3）同按《》运作办于每个半度结束6090别第十条 用 提比例前净0.30%算如下： H＝E×0.30%÷天H为E逐累至月末发 北信瑞丰现金添利货币市场基金 托管协议 送基金管理费 划款指令，托人复核后于次月前5个工作日内从财产中一性支付给。 若遇法 定节假、公休等期顺延二的计提比例和方按资净值 0.10%年率算如下： H＝E×0.10%÷当天数 H为每应E逐累至末由向发取,三份额销售服务本A类0.25%，对B降级持有自其起适用0.01%，升享受两式相同具体E×该经首登记机构代息或不可抗力致使无时最近四及运所开立账户维护证券交易合生效与关信披露大会师律根据规协议并实际出列入摊 北信瑞丰现金添利货币市场基金 托管协议 五、不列入基金费用的项目： 1管 理人与托因未履行或完全义务导致支出财产损失； 2和处运作无关事发生3《合同》效前相4其他根据法律规及中国证监会有定得也。 六销售服调整协商一后，可展情况率高以等须召开份额持大低必最迟于新实施日按照信息披露办在指媒体上刊登公告七如果现违反本议约从权要求做书面解释认为正当由拒绝付第十二条 名册保分别妥善内容包括称记机构令编制应则方式采电子文档形期限15年三时向提交将所业外途并遵守密四若自身原各承担责任 北信瑞丰现金添利货币市场基金 托管协议 第十三条 基金有关文件和档案的保存 一、管理人托按各自职责完整原始凭证记账册交易录重要合同等，期限不少于15年对相信息负密义务但司法强制检查情形及律规定其它除外。 中应财产业活动报表他资料二签署大本后时将正送达处与划拨协议传真给或变更未方助接任受四换 （）下列之终止： 1）被依取消格； 2）解散撤销者宣告破3）份额持会4）程序 必须照如进行提名新由单独计总10%以上含10%）决在6个月内成该需经参加所权分通过临生前国监指备选 北信瑞丰现金添利货币市场基金 托管协议 （5）公告： 基金管理人更换 后，由托在的份额持有大会决议生效2日内指定媒体； 6）交接原职责终止应妥善保业务资料及时向临或新任办移手续收。 与核对产总值7）审计当按照法律规聘请师事所财进行并将结果予以同报中国证监备案费用列支8）名称变如要求其替删除关字样二、一）条件下情形之1）被依取消格2）解散撤销者宣布破3）4）和合他程序 提单独10%上含10%）6个月成该需经参加表权三分通过前须 北信瑞丰现金添利货币市场基金 托管协议 办理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临时应当及接收。 与核对资总值前原继履行相关职责并保证不做出份额持有利益造成损害为 在期间仍权按照本合同规定取费； （7）审计： 终止法律聘请会师事所进将结果予以公告报中国监备案用从列支三、更换 1）提名如由单独10%上含10%）2）分别述程序3）大决议生效后2日内指媒体联四第十五条 禁一协包括但限于）其固他混券投二平地待之便外牟向违承诺担失泄漏运作过何尚未 北信瑞丰现金添利货币市场基金 托管协议 规定的方式公开披露信息。 （六）基金管理人在没有充足资情况下向托发出投和赎回划拨指令，或违及反本合同约七、行政上财务独立其高级员他从业相互兼职八私自动用处分产根据法协议进除外九侵占挪； 十泄因便利获取未该事者明示暗关交易活一玩忽守不按照履责二于列： 1）承销证券2）贷款提供担保3）可能使无限任4）5）内幕操纵价格正当6）律中国监会禁止 如部门消述性则受制三为以第条 变更终与清算 程序 双经商致对容后得何冲突报备案形 北信瑞丰现金添利货币市场基金 托管协议 发生以下情况，本托管协议终止： （1）基金合同； 2）人解散、依法被撤销破产或由其他接资3）理权4）律规定的事项。 二财清算 一）小组自出现《》之日起30个工作内成立织在中国证监会督进行员具有从券相关业务格注册计师及指可聘用 必要三职责负保估价变和分配民活动四程序 应当按对主包括形时统债确认值制报告5）请所外部审意见书6）将备案并公7）剩余五期限为6月费是过优先支付 北信瑞丰现金添利货币市场基金 托管协议 四、基金财产清算剩余资的分配 依据方案，将后全部扣除费用交纳所欠税款并偿债务按份额持有人比例进行。 五公告： 过程中关重大事项须及时； 报经会计师审由律出具法意见书国证监备于5个工作日内小组六账册文件保存 托管15年以上第十七条 违约责任 一如果理或不履本协议者符合定应当承担二因给造成损害别对各自为赔共同连带但是发生下列情况可免（1）抗力2）/照效规而失等3）投原则使其权三简称“”）另守利且义代表追导致了该遭受向索和补此支非在职范围采取必要措施防止扩没适步得就求 北信瑞丰现金添利货币市场基金 托管协议 约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违承担。 五、行为虽已发生，但本托管协议能够继续履在最限度地保护基金份额持有人利益前提下和应当六于不可控制素导致业务现差错然经采取必要适措施进检查是未误此造成财产或投资免除赔偿责任积极消减轻影响七所指均直接第十八条 争解决式 一同及项各权义中华民共国法律（之目包括香港澳门台湾）并按照释二事意《》与关切如友好商何将交际济贸易仲裁委员会届时效规则点北京市终局对束力 师败诉三处期间相恪守职忠实勤勉尽定维九向证监申请售草案加盖公章专以双代表授签字根据见修改注册文正自立日起其至该清算结果报备告具等四上机构两外 北信瑞丰现金添利货币市场基金 托管协议 人分别持有两份，每具同等的法律效力 。 第二十条 基金托管协议签订 一、本经理和认可后由该双方当事在上加盖公章或合专用并各自定代表授权字注明地点日期不抗如果任何因受件影响而未能履行其下全部义务妨碍间应予中止声称到尽最短时内通过书面形式将发生知他及向提供关于此种适证据导致对客观成为实际责切努消除减轻三立即友好商决执终须恢复项四所述是指预见避免克服情况割性 约依现被确无施款继续积极以达且接近原规相精神宗旨（页正文） 北信瑞丰现金添利货币市场基金 托管协议 （本页无正文，为《北信瑞丰现金添利货币市场基托管协议》签署） 理人盖章： 有限公司 法定代表或授权华夏银行股份合同订地中国京 日 期年 月 |
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| 基金信息类型 | 基金托管协议 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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