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| 北信瑞丰现金添利B(000982) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 321571 | ||||||||
| 基金代码 | 000982 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-01-08 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 北信瑞丰现金添利货币市场基金基金合同 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：北信瑞丰基金管理有限公司 基金托管人：华夏银行股份有限公司 二〇一五年一月 目 录 第一部分 前言 ............................................................................................................................... 1 二释义 2 三基金的本情况 ........................................................................................................... 6 四份额发售 8 五备案 ..................................................................................................................... 10 六申购与赎回 ............................................................................................. 11 七合同当事人及权利务 ..................................................................................... 17 八持有大会 ................................................................................................. 24 九管 理、托更换条件和程序 ......................................................... 31 十................................................................................................................. 34 登记 ..................................................................................................... 35 投资 ............................................................................................................. 37 财产 43 估值 ......................................................................................................... 44 费用税收 48 益配 50 计 审52 信息披露 53 变终止清算 59 违约责任 61 争议处适法律 ................................................................................. 62 效力 63 其他项 64 内容摘要 65 3- 1 第一部分 前言 一、订立本基金合同的目依据和原则 1是保护投资人法权益，明确当事利义务规范运作。 2《中华民共国》(以下简称“”) 证券公开募集管理办销售信息披露货币市场暂行定（）其他有关律3平等自愿诚实用充分二之间系文件与相涉及任何或表述如冲突均为准按照享承担包括托份额持取得即成身对认接受三北瑞丰现添由并经监督委员会注册不价值收做出质性判断也于没风险恪尽职守谨慎勤勉财产但盈最低四、在外内容界五、若届时效强制致应 3- 2 第二部分 释义 在本基金 合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具如含义： 1、北信瑞丰现添利货币市场2管理人 限公司 3托华夏银行股份4《》 及对的任何效修订 和补充 5协议与就签之该6招募说明书其定期更新 7额发售告8法律规国并布实施政范性件解释章以他当事约束力决通知等不时92003年10月28日经第十届全民代表大会 常务委员五次过201212一三自2013起共证券投资颁机关做出销办监1711息披露2004运作2014开集13督14业构/15受根据享权承担主体包括持16个者依可于然境内登记 3- 3 存续或经有关政府部门批准设立并的企业法人 、事社会团体其他组织 18合格境外机构 投资者 ：指符相律规定可以于在中国内依募集证券基金19个和及监允许购买称 20份额持同招说明书取得21销售务 宣传推介，发办理申赎回转换托管期 等 22北信瑞丰限 公司《》条件与签订了代协议23登记过户 清算结具容包括账建确认放红利保名册非交易24。为接受委25开录所余变动情况26通该而引起27生效日 达到向备案手完毕获面28终止由出现后财产果报予告29自之至束间最长不超3月 3031工作上海深圳正常32T时请33T+n第(含) 3- 4 34、开放日 ：指为 投资人办理基金份额申购赎回或其他业务的工作 35时间接受交易段 36《规则》北信瑞丰管有限公司式 ，是由制定并不修订范所担任登记机构证券方面和共同遵守 37认在募集期内根据合及招说明书请买行38生效后39持按条件要求将兑换现40转照本届告某一41托销售之实施变更操42计划通过关提出约每扣款于银账户自动完成种43巨指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%的情形 44元 民币45收益 基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额 46摊余法估值对象以入列示票利率 协议考虑溢价与折剩存续平均损47万已相算48七年化最近7(含节假)产 3- 5 49、销售服务费：指本基金用 于持续和 份额 有人的，该笔从财产中扣除属营运50分类设两AB。不同代码收取并别 公布每万已实现益7日年化率 51按照0.25%计提520.01%53升级当投资在单个账户保留达到最低要求时注册登记机构自动将全部为54降能满足55总值 拥各价证券银行存款息应项及其他56净减去负债后57算以数 58估评确定七过程 59媒介国监会进信披露报刊互联网站体 60可抗力合事预见避免且克客观件 3- 6 第三部分 基金的基本情况 一、基金 名称 北信瑞丰现添利货币市场二的类 别 三运作方式 契约型开放四投资目标 在力求产安全性流动础上，追超过业绩比较准稳定收益。 五最低募集份额 总和本为2亿,不少于元六面值认购费用 发售人民1.00取七存续期限 八分1按照招说明书规则对者持有同率计提销服务因此形成设AB两单独置代码并公布每万已实日年化相关见 3- 7 根据基金实际运作情况，管理人可在不违反法律规且对份额持有利益无质影响的前提下分类则和办进行调整并公告。 2、别限制 本AB具体见招募说明书认（申）购各必须依照《信息披露》关定指媒介上3升降级 数量及由中4经与托协商一致增加新或取消某需召开大会审议 3- 8 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时间 方式 对象 1自之日起最长不得超过3个月，具体见公告。 2通各销机构网点开名单以及管理人届布调整相关符合法律规定可投资于证券者和格境外或中国监会允许购 买其他二认 费用 本收取募集期利息处有效款项在产生将折算 为归持所转登记录准计招说明书列示4余保留到小数后两位部分舍去由此误差益财承担三限制 需按全缴每交易账户笔进行请参看累四确 3- 9 销售机构对认购申请的受理并不代表该一定成功，而仅确实接收到。 投资人交纳基金份额款项时合同立；管依照法规办备案手续生效以登记结果为准于及情况应向查询 3- 10 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本自份额发售之日起3个月内，在募集总不少于2亿元人民币且认购数200下管理依据法律规及招说明书可以决定停止并10聘请验资机构收到报告向中国证监会办手续。 达完毕取得面确《合同》生效； 否则文次对事宜予公应将期间存入专门账户行为结束前任何动用二能时处方式 如果限届满未足当承担列责： 1其固有财产因而债务和费后30返还投者已缴纳款项加计银利息失败托销求酬支付切由各三持量模 连十工作出现百或净值低五千万情形披露六述提解转换运与他终等召开大进表另从 3- 11 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的与将通过销售机构进行。 具体信息由管理人在招募说明书或其他相关公告中列可根据情况变更增减，并予以投资者应当办业务营按提供方式份额二开放日及时间 1投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间见招募说明书，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、业务操作需要或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2始自合同生效之起不超3个月规定确后前依照《披露法》有指媒介上得约外期转换出请且登记认接受视为下三原则 “确定价”原则，即本基金的申购、赎回的价格以每份基金份额净值为1.00元的基准进行计算； “”即基金管理人有权对单个基金份额持有人持有本基金份额的数量进行限制，但应最迟在该等限制实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告； 3- 12 4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 5、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 基金管理人可在法律规允许的情况下，对上述原则进行调整。 必须新开始实施前依照《信息披露办》有关定指媒介公告四、申购与赎回程序 1和请方式 投资根据销售机构放日具体业务时间内提出或2款项支付 份额全交并由登记确认 生效持递投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够可用的基金份额余额。 后基金管理人将T＋3(包括该)发巨参本合同条处应以易结束受当天作为T正常不晚于T+性及到网点柜台其他查询代表已获得而仅接收果准者若成功无（含利）退还给基金管理人可以在不违反法律法规及对基金份额持有人的利益无实质性不利影响的前提下，对上述业务办理时间进行调整，并提前公告。 五数量限制 首次每最低见招募说明书相个账户余 3- 13 3、基金管理人可以规定单个投资累计持有的份额上限，具体请参见招募说明书。 4基金管理人可以对基金的总规模进行限制，并在招募说明书或相关公告中列明。 5在法律允许情况下调整述申购和赎回数量制必须前依照《信息披露办》关指媒介公告并报中国证监会备案六申购份额与赎回金额的计算方式 1本初设类别不收取费用违反合同约及对现利益无实质性影响增加或新该施日需要召开大2净值保为民币1.00 元。 3、本基金申购份额、赎回金额的计算方式按招募说明书的规定执行。 4、本基金申购份额、余额的处理方式为：申购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，由此产生的误差计入基金财产。 5、本基金赎回金额的处理方式为：赎回金额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，由此产生的误差计入基金财产。 6、基金管理人可以在遵守相关法律法规并对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 七拒绝暂停形 发生列之一时接受： 因抗力导致正常运作产估券交易所间非市算当本基金出现当日已实现收益或累计未分配已实现收益小于零的情形。 认某笔些能损害6模过使找到适品种其他业绩负面从而 3- 14 7、基金管理人托销售机构或登记等因异常情况无法办申购业务。 8律规定 中国证监会认的其他形 除上述第5项外，发生拒绝暂停之一且决接受投资者请时应当根据有关在指媒介刊公告如果被款（不含利息）将退还给消及恢复八赎回延缓支付下列可： 1抗力导致能2合同产估值3券交易所间非正市计算日净4本基金出现当日已实现收益或累计未分配已实现收益小于零的情形。 连续两个以开放巨额6基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构等因异常情况无法办理赎回业务。 继损害现份持益发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第5 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 九处方式 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日的基金总份额的10%，为巨额赎回。 3- 15 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。 （1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的全部赎回申请有困难，或认为兑付投资者的全部赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 （3）当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当按照《信息披露办法》的有关规定通过邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上予以公告，并在公开披露日向中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 （4）暂停接受和延缓支付：本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经确认成功的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上公告。 十、暂停申购或赎回的公告 和重新开放1发生上述情况，基金管理人当日应立即向中国证监会备案并在规定期限内指媒介刊登。 2如时间为于布最近个各类份额每万已实现收益及七年化率3若超过可以根据《信息披露办法》自行确增加次数一转换 相关律本合同决与 3- 16 人管 理的其他基金之间转换业务，可以收取一定费相关规则由届时根据法律及本合同制并公告提前知托与机构。 十二、非交易过户 是指登记受继承捐赠和司强执行等情形而产生认符它无论在上述何种况下接划 主体必须依持有份额投资死亡；将给益性质会或社团效文书协助通自然组织办供要求料对于条件申请按标准三已不销售照四期计为具另约每扣款低更新招募说明中所最购五冻结解押 只国家权十六、基金管理人可在不违反相关法律法规、不对现有基金份额持有人实质利益产生不利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。 3- 17 第七部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 （） 简况 名称： 北信瑞丰有限公司 住所京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号 法定代表周明 设立日 期2014年3月17批准机关及文中国证监会许可[2014]265组织形式责任注册资本民币1.7亿元 存续持经营 联系电话010-68610388 二的权利与义务 1根据《》运作办其他规，包括但不于1）依募集； 2）自合同生效之起律和独用并财产3）照收取费以或约4）销售份额5）召大6）督托如认为违反了家应呈报部门采必要措施保护投者益7）在更换时提新8）选择构服对相行进处9）担委符条件登记业获得 3- 18 金合同》规定的费用； （10）依据《基及有关法律决收益分配方案11）在约范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回转换请12）照为利行使因财产投资于证券所生权13）允许前提下进融14）以管人名义代表份额持诉讼者实施其他15）选择更师事务会计经纪商供服外部机构并确相率16）在不违反法律法规和监管规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易清算等款项，基金管理人有权代表基金份额持有人以基金资产作为担保物进行融资； 17）符制订和调整业则包括但不限认非交易过户期等面本除高托销售之结式18）中国监。 2根运作办： 1）募集委发登记宜2）备手续3）自效日起,诚信谨慎勤勉原4）足够具专格员析策化营5）建立健全风险控察与稽核度保互独对别账6）得己任何第三谋取7）接督8）采适当措算注价 3- 19 金合同》等法律文件的规定，按有关计算并公告基资产净值各类份额每万已实现收益和七日年化率； （9）进行会核编制财务报10）季度、半11）严格照《及其他履信息披露义12）保守商业秘密不泄投划意向。除另外在开前应予人13）约确分配方案时持14）受理申购与赎回请足支付款项15）依据召集大或托管16）存活动账册表记录相料15以上17）需要者提供间发出且证能够式随查阅到成本条下得复印18）组织参加清小,估价变19）面临解散被撤销宣破中国监通知20）因违反导致损失害权当承担赔偿责任退而免21）督自己造为利追22）将委第三处对事23）名代使诉讼施24）募期未达备生效银结束后30内还认 3- 20 购人 ； （25）执行生效的基金份额持有大会决议26）建 立并保存名册27）法律规及中国证监定和《合同》约其他义务 。 二、托管一） 简况 称： 华夏银股限公司 住所北京市东城区门内街 22 号 100005） 代表吴成时间1992 年10 月14 日 批准设文民[复1992）391 ] 业字2005]25 组织形式注资本6,849,725,776 元币 续 期永久权利与1根据运作办关，包括但不于1）自之起依安全财产2）获得费以或部用3）督理对投如发现违反家为当事益造重损失情应呈报采取必要措施护者4）相场则开券账户交易清算5）提召集6）在更换新7）2诚实信勤勉尽责原 3- 21 （2）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、格熟悉务职人员负责财产事宜； 3）建健全内风险控制监察与稽核理及等度确保安证其自以不同相互独对分别置账户算之间在资划拨册记录方面4）除依据《法》他关规定外得利用为己任何第三谋取益委5）由代表签订重大凭6）按开券投需照约根指令时办清交割7）守商秘密另信息公披露前予向泄8）复审查计净值各类份额每万已实现收和七日年化率9）活动项10）会报告季半出意见说明运作是否严进行如果未执还应当采了适措施11）存料15上12）并持名13）14）或支付赎回款15）召集16）律督17）参加小组估价变18）临解散被撤销者宣破中国银机构通知19）因违反导致损失承担赔偿 3- 22 退任而免除； （20）按规定监督基金管理人 法律和《合同》履行自己的义务，因违反造成财产损失时应为份额持有利益向追偿21）执生效大会决议22）及中国证约其他。 三、投资者本即视对承认接受依据取得当事直至不再作并以在上书面签章或字必要条件一类别每具等权1根运办关包括但限于： 1）分享收2）参与配清算后剩余3）申请赎回转让4）照求召开集5）出席委派代表审项使6）查阅复制公披露信息料7）8）托服机构害提起诉讼仲裁9）2真读遵守业则了解所品身风险能力担注交纳购款费用 3- 23 （5）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止限责任； 6）不从事何及他当人法权益活动7）执行生效大会决定8）返还交易过程中因原获得利9）律规国证监和约义务。 3- 24 第八部分 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由 组成，的合法授权代表出席议并决。 每一拥平等投票本不设日常机构、召开事1除法律法规，或基金合同，或中国证监会另有规定外，当现或需要定下列之应： （1）终止《同》； 2）更换管理3）托4）转运作方式5）调高报酬标准和销售服务费6）变类别7）与其他8）资目范围策略9）程序10）对利义产生重影响项11）单独计总10%以上含10%）收到提算）就书面求12）13）律规中国证监2尽存前述约但如属于情况可协商后修改自行低增加用取在法律法规和基金合同规定的范围内，且不损害现有基金份额持有人利益的情形下，增加或调整本基金的置因相发动而进 3- 25 （5）对《基金合同》的修改份额持有人利益无实质性不影响或涉及当事权义务关系发生变化； 6）按照法律规明确约定需召开大会情况二、议集方式 1除另外，由管理。 2未能时托3认为必要应向提出书面自收到之日起10内决是否并告知具60 仍行六十配4代表10%以上含10%）就一项求和5而都单独计至少前30报中国证监备案依得阻碍干扰6负责选择间地点登记三通容于在指媒介公载下： 1）形 3- 26 （2）会议拟审的事项、程序和表决方式 ； 3）有权出席基金份额持人大益登记日4）授委托证明内容要求包括但不限于代理身，效期等）送达时间地点5）务常设联系姓名及电话6）者必须准备文件履行手续7）召集需通知其他。 2采取讯开并进情况下由定在中说本次所具体公机关书面意见寄交截止收3如为管还应另到指对计票监督则或拒派影响力四可过现场法律规允许确1以投当列同符合条： 1）亲自凭受《》且与资料相经核汇总示显少50%（含50%）将形至前址视 3- 27 （1）会议召集人按《基金合同》约定公布通知后，在2个工作日内连续相关提示性告； 2）托管如果为则理）到指地点对书面表决意见的计票进行监督。 和证机下照规方式统份额持有或经不参加影响效力3）本直接出具授权 他代少于益登记总50%； 4）上述第项中受时交凭、委及投明符法律并与构录3冲突前大可过网络电话其开以采用短信体由确列4席5若者所低条1款比例原间三月六就审事重新数分之一含五容程序 案部“”应当发修改得未先 3- 28 （1）现场开会 在的方式下，首先由大主持人按照列第七条规定程序确和公布计票然后宣读提案经讨论进行表决 并形成议。 为基金管理授权出席代未能情况托其；如果均则份额有所50%以上含50%）选举产生一名作该次拒不或影响效力召集应当制员签册载明参加姓单位称）、身证文件号码委联系等事项2）通讯至少前30日知截止期2个工内机关监督统全部六每分般特别： 1须过除外他三之二可做本合同另约转换运更者终《》与采取记投时非及认充相反据否交符中资视面书意见模糊清互矛盾弃但入具总数 3- 29 基金份额持有人大会 的各项提案或同一内并列议题应当分开审、逐表决。 七计票 1现场（1）如由管理托召集，主在始后宣布出席和代中选举两名与授权士共担任；自行虽然但是未三不影响效力2）立即进清点公结果3）对于交异可以所投数要求重新次为限4）过程证机关予拒2通讯情况下方式：若则）监督其派书面意见八生告 之日起该完成且符合法律规定条件按照报国备个工作指媒介上采用时必须将全文构员姓等执体均 3- 30 约束力。 九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由条件议程序表决等规定，凡是直接引用法律或监管则的如将来修改导致相内容被取消变更理与托协商一并提前公告后可对进行和调整无需审 3- 31 第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 一、基金管理人和托职责终止的情形 （） 有下列之，： 1被依法取消资格； 2份额持大会解任3散撤销或宣告破产4律规及中国证监定《合同》约其他。 二更换程序 提名新由单独计10%以上含10%）决议在后6个月内对成该需经参加所表权三分通过临时生前指备案选须报5公效日媒介交接应妥善保业务料向办移手续收与核总 3- 32 值。 新基金管理人或临时接收业务前，原应继续履行相关职责并保证不做出对份额持有的利益造成损害为在期间仍权按照本合同规定取费； 7、审计：终止当法律聘请会师事所财产进将结果予以公告报中国监备案8名称变更换后如任要求其替删除与字样（二） 托程序 1提由单独10%上含10%）2决议大6个月内被形该需经参加表三分之通过3生指4须5效日媒介交妥善和资料及办移手者核总条件别述 3- 33 份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介上联合公告。 （四）基金审变更管理、托事项时，除应遵守本部分的约外还符同第八三关于换条件和程序凡是直接引用法律规或监则如将来修改导致相容被取消与协商一并提前可对进行调整无需召开 3- 34 第十部分 基金的托管 基金托管人和理按照《法》、合同及其他有关规定订立协议。 的目是明确与之间在财产保投资运作净值计算收益分配信息披露相互监督等事宜中权利义务职责，安全护份额持 3- 35 第十一部分 基金份额的登记 一、基金的份额登记业务 本指存管过户清算和结，具体内容包括投资人账建立理销售确认代发放红利 并保持有名册办非交易等。 二机构 由或委托其他符合条件应与签订协议以明在者及事宜中权义护法益三享下： 1取得费； 23开料4律规允许范围制定调整《则》对时间进行依照关于始实施前媒介上公告5国证监会同约四承担配备足够专员严格按相购申赎回录期限自之日起不少20年信息负密因违反该带来损失须赔偿责任但司强检查情形除外招募说书为提供必要服 3- 36 6、接受基金管理人的监督； 7法律规及中国证会定和《合同》约其他义务。 3- 37 第十二部分 基金的投资 一、投资目标 在力求基金产安全性流动的础上，追超过业绩比较准稳定收益。 二范围 本于法律规及监管机构允许融工具包括现，通知存款，短期融资券，超短期融资券，年以内（含）银行期存款大额单限债券回购中央票据剩余397天支持证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具法律法规或监管机构允许货币市场基金投资其他货币市场工具的，在不改变基金投资目标、不改变基金风险收益特征的条件下，本基金可参与其他货币市场工具的投资，不需召开基金份额持有人大会。 如果或后货币市场其他品种理人履适当程序可将纳入三策略 1配置通对宏观经济发展态势政财与结变化和短供需等因素分析形成利率走判断根不同类别水平到息付方式再便合各特征日均交量易风险信用级波决例匹情况2筛选优先考虑择国高进避个时首针初步；第评估价值次这主要最前两冲击算从而综体3 3- 38 当前国内资产支持证券市场以信贷化品为主（包括银行款、住房抵押等作基础），仍处于创新试点阶段。 投关键在对质量及未来现金流的分析本将具体政策框架下采用面和数模型相结合个进风险价值评估后严格控制 总规并散降低动性4管理略 工有较高要求会紧密注申购/赎回变情况季节影响货币因素建立组监指标实时操中综平衡收益之间配置比例通过留存定期提取种正向久方式整也可续滚法或债到日均手从而争保充上得5其他融如律机构允许类衍生人履适程序纳入范围目效研究预谨慎随着发展丰富应调更招募说明书公告四限1不： 1）股票2）转换3）剩余超397天4）级AAA企业5）利率准浮但条件另6）非全交易所7）民禁止 3- 39 2、组合限制 基金的投资应遵循以下： （1）平均剩余期不超过120天。 2）本持有一家公司发行证券，其市值产净10%3）于同短企业债及融比例计得4）管理人全部该10％5）除生巨额赎回情形外货币场中正购在每个交易日20%因致使当5 内进调整6）存放具托格商银款30%；5%7）定包括但根据协议可提前支取且没利息损失）30%8）397续浮动率摊成总9）指信用级别规模10％；原始权益各类20％；评为AAA上含AAA）间如果等降再符标准报告布之起3月予卖出10）买断式入础11）140%12）法律国监会他述第条波并变素10另从自效6 3- 40 的有关约定。 期间，本基金投资范围、策略应当符合同托管人对监督与检查自生效之日起开始3禁止行为 维护份额持法权益财产不得用于下列或者活动： （1）承销证券； 2）违反规向他贷款提供担保3）从事无限责任4）其理出5）内幕交易操纵价格及正6）依照律由中国会运买卖控股东实际制重大利害系公司发联目标和遵循优先原则防冲突建立健全部审批机评估按市场平执相必须到意并予以披露董议经过三分二上独通至少每半年项进4门所述比例组等作强性调整如修改涉且该属非协商一致后可而需决但在前履信息义务报告备案5均剩余计算 天）式. 其中：投资于金融工具产生的资产包括现金类资产（含银行存款、清算备付金、交易保 3- 41 证金、证券清算款、买断式回购履约金）、一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单、剩余期限在397天以内（含397天）的债券、期限在一年以内（含一年）的逆回购、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据、买断式回购产生的待回购债券、中国证监会及中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 投资于金融工具产生的负债包括期限在一年以内（含一年）正回购、买断式回购产生的待返售债券等。 采用“摊余成本法”计算的附息债券成本包括债券的面值和折溢价；贴现式债券成本包括债券投资成本和内在应收利息。 （2）各类资产和负债剩余期限的确定 1）银行存款、清算备付金、交易保证金的剩余期限为0天；证券清算款的剩余期限以计算日至交收日的剩余交易日天数计算；买断式回购履约金的剩余期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计算。 2）一年以内(含一年)银行定期存款、大额存单的剩余期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计算；银行通知存款的剩余期限以存款协议中约定的通知期计算。 3）组合中债券的剩余期限是指计算日至债券到期日为止所剩余的天数，以下情况除外： 允许投资的浮动利率债券的剩余期限以计算日至下一个利率调整日的实际剩余天数计算；允许投资的含回售条款债券的剩余期限以计算日至回售日的实际剩余天数计算。 4）回购（包括正回购和逆回购)的剩余期限以计算日至回购协议到期日的实际剩余天数计算。 5）中央银行票据的剩余期限以计算日至中央银行票据到期日的实际剩余天数计算。 6）买断式回购产生的待回购债券的剩余期限为该基础债券的剩余期限。 7）买断式回购产生的待返售债券的剩余期限以计算日至回购协议到期日的实际剩余天数计算。 8）法律法规、中国证监会另有规定的，从其规定。 五、业绩比较基准 本金的为：按税后计算中国人民银行公布币活期存款利率 是具备最高流动性，望通过科学严谨管理使达到类似以及更收益因此选择作。 如果今后法律法规发生变化，或者证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根 3- 42 据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前2日在中国证监会指定媒介上刊登公告，而无需召开基金份额持有人大会。 六、风险收益特征 本基金为货币市场，的和预期低于股票型混合债券 。 七融资可以按照国家有关规定进行八管理人代表使权利处原则及方法 1独立保护份额持； 2财产安全与增值3不通过联交易自身雇员授或任何存在害系第三牟取当 3- 43 第十三部分 基金的财产 一、基金资产总值 是指购买的各类证券及票据价银行存款本息和应收申以其他投所形成。 二净减去负债后三财账户 托管人根相关法律规范性文件为开立需专用与理销售机构登记自有独四保处分 于，并由承担身责任权不得对使请求冻结扣押或利除依《合同》定外被因解散撤者宣告破等原进清算属运作生固务互抵； 3- 44 第十四部分 基金资产估值 一、估值目的 本基金通过每日 计算收益并分配方式，使份额净保持在人民币1.00元。 该是申购与赎回价格础二为相关证券交易场所正常以及国家法 律规定需要对外披露非三象 拥有各类和银行存款息应项其它投资等产负债四1采用摊余成即买入列示按票面利率或协议考虑时溢折剩续期内照实际进销提损不市上据2了避免“”发生重大偏离从而稀释公平结果管理于技术新评影子当确达到超0.25%根风险控制调整组合中程度0.5%情形托商致后参信更能允地反映3如凿表明述客观可具体况最4其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估值。 5监部门强增事现违同订序者未充维护立知共查原因双解决基金管理人计算并公告基金资产净值、每万份基金已实现收益及七日年 3- 45 化收益率，并由基金托管人复核。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，就与本基金有关的会计问题，如经相各方在平等础上充分讨论后仍无法达成一致意见按照管理 人对资产净值、每万份已实现收益及七日年化率算结果外予以公布。 五估程序 1是规额精确到小数点第4位5四舍入配转7最近(含节假)所折0.001%，百号内国家另定从其2应个但根据律或合同暂停时除将发送托复核误由六错处和采取必要适当措施保准性价导（）生视为当七日年化收益率百分号内小数点后 3 位以内（包括 3 位）发生差错时，视为估值错误。 事下约： 类型 运作过中于登记机构销售投自身行造他遭受损失责任该“”直接述原则 给赔偿承担主包括不限料申报差传输系统故障指令1）尚未协调进更正因费用；若积极并且助义务足够间而 3- 46 未更正，则有协助义务的当事人应承担相赔偿责任。 估值错误方对情况向关进行确认保已得到（2）直接损失负不间并且仅第三3）因而获利及时返还但仍如果由于或全部造成其他益(“受”)，在支付金额范围内享要求交权； 经将此分给加上总和超过实际差4）调整采用尽量恢复至假设发生形式3、处理 程序 被现后下： 1）查明原列所根据定商法评需修改基登记机构易数就4净计算出管立即予以纠通报托取合措施防止一步扩大偏达资产0.25%中国证监会备案0.5%公告同前述容律规另从5特殊按本约项作为 3- 47 由于不可抗力原因，或证券交易所、登记机构及存款银行发送的数据错误基金管理人和托虽然已经采取必要适当合措施进检查但未能现此造成资产估值免除赔偿责任。 应积极减轻消影响七暂停情形 1投涉遇法定节假日其他营业时； 2致使无准确评价3占相比例品种出重大转变而为保障利益决延迟4中国监会同认 它八净用信息披露各类份额每万实收年化率负计算复核个开放结束后并给予以公布 3- 48 第十五部分 基金费用与税收 一、基金费 用的种类 1管理人； 2托3销售服务4《合同》生效后与相关信息披露5会计师律仲裁和诉讼6份额持有大7证券交易8银行汇划9开户账维护10按照国家规定约，可以在财产中列支其他。 二提方法标准付式 本前日资净值 0.30%年率算如下： H＝E×0.30%÷当天数 H为每应E逐累至月末由向发送款指令复核于次个工作内从性给若遇节假公休等期顺延0.10%E×0.10% 3- 49 取。 若遇法定节假日、公休等,支付期顺延3.基金销售服务费 本A类份额的年率为0.25%，对于由B降级持有人，应自其后下一个工作起适用0.01%，升享受两计提算式相同具体如： H＝E×÷当天数 H每该E前资产净值 逐累至月末按管理向托发送划指令经复核次首5内从财中性给登记机构代息或不可抗力致使无时最近上述“种”第4－10项根据关规及协议实际出列入三目 1和因未履行完全义导损失； 2处与运事生3《合》效4他律国证监会得四税收 过程涉各纳主家执 3- 50 第十六部分 基金的收益与分配 一、基金收益的构成 基金收益包括：基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。基金已实现收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。 二分配原则 1.本基金同一类别内的每份基金份额享有同等分配权； 2.本基金收益分配方式为红利再投资，免收再投资的费用； 3.“每日分配、每日支付”。本基金根据每日基金收益情况，以每万份基金已实现收益为基准，为投资人每日计算当日收益并分配，且每日进行支付。投资人当日收益分配的计算保留到小数点后2位，小数点后第3位按去尾原则处理（因去尾形成的余额进行再次分配，直到分完为止）； 4、本基金根据每日收益情况，将当日收益全部分配，若当日已实现收益大于零时，为投资者记正收益；若当日已实现收益小于零时，为投资者记负收益；若当日已实现收益等于零时，当日投资者不记收益； 5. 本基金每日进行收益计算并分配时，每日收益支付方式只采用红利再投资(即红利转基金份额)方式，投资人可通过赎回基金份额获得现金收益；投资人在每日累计收益支付时，若当日净收益已实现收益大于零时，则增加投资者基金份额；若当日净收益已实现收益等于零时，则保持投资者基金份额不变；基金管理人将采取必要措施尽量避免基金净收益已实现收益小于零，若当日净收益已实现收益小于零时，缩减投资者基金份额； 6.基金份额持有人在全部赎回其持有的本基金余额时，基金管理人自动将该基金份额持有人的未付收益一并结算并与赎回款一起支付给该基金份额持有人；基金份额持有人部分赎回其持有的基金份额时，未付收益为正时，未付收益不进行支付；未付收益为负时，其剩余的基金份额需足以弥补其当前未付收益为负时的损益，否则将自动按比例结转当前未付收益,再进行赎回款项结算； 7.当日申购的基金份额自下一个工作日起，享有基金的收益分配权益；当日赎回的基金份额自下一个工作日起，不享有基金的收益分配权益； 8．在不违反法律规合同约定以及对份额持有人利无实质性影响情况下，管理可调整和支付方式需召开大会； 3- 51 9.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 三、收益分配方案 基金收益分配方案由基金管理人拟订、基金托管人复核。本基金按日例行计算并分配收益，基金管理人不另行公告基金收益分配方案。 四的确定公告与实施 本基金每日进行。 个开放前一各类份额万已现和七年化率若遇法定节假日，应于节假日结束后第二个工作日，披露节假日期间的每万份基金已实现收益和节假日最后一日的七日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金七日年化收益率。经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。法律法规另有规定的，从其规定。 五及计算见合同第十八部条（）款规 3- 52 第十七部分 基金的会计与审计 一、基金会计 政策 1管理人为本的责任方； 2年度公历月日至12313核算以民币记账位，元单4制执行国家有关5独立建6及托各自保留完整目凭证并进常按照规定编报表7每与就等对书面式确认。 二审聘请相互具券从业资格师事务所其注册财更换经办应先征得同意充足由须通需在内指媒介告中监备案 3- 53 第十八部分 基金的信息披露 一、本基金的信息 披露应符合《法》运作办同及其他有关规定。 二义务人 包括管理托召集份额持大会等律和中国证监自然组织按照，并保所真实性准确完整当在时间内将予通过指媒体（以下简称“介”）互联网站投资者能够约方式查阅或复制公开料三承诺不得列行为： 1虚假记载误导陈述重遗漏； 2对券业绩进预测3违收益担损失4诋毁销售机构5登任何祝贺恭维推荐文字6禁止四采用如外两种容致发生歧阿拉伯数除特别说明货币单位民元五招募书协议 是界事各项权利系则具程序产品涉件最限度地影响决策全部认 3- 54 购、申和赎回安排基金投资产品特性风险揭示信息披露及份额持有人服务等内容。 《合同》生效后，管理在每6个月结束之日起45更新招募说明书并登载网站上将的摘要指定媒介；公告 15前向主办场所地中国证监会派出机构报送就关提供面3托协议是界财保运作督活动权利义系法律文件集请经注册发售应当（二）具体事宜编制于三收到确认次四净值各类万已实现益七年化率 1开始或者至少周一、每万份基金已实现收益及七日年化收益率；每万份基金已实现收益2放业每万份基金已实现收益半度最市交易（若遇法定节假日指定报刊休刊，则顺延至法定节假日后首个出报日。下同）布该每万份基金已实现收益及七日年化收益率=[/总]×10000 述精为以舍五入方留小数点4位 3- 55 本基金七日年化收益率＝ 其中，Ri为最近第i个自然（i=1，2……7）的每万份已实现。 采取四舍五入方式保留至百分号内小数点后三位如不足7则上述公类似计算4、暂停告 各额和情形： (1)投资所涉及货币市场工具主要交易遇法定节假或因他原营业时； 2)可抗力致使管理人托无准确评估财产价值3)占相当比例品种出重大转变而障持有利决延迟4)国证监会合同认）期报包括度半季应在结束之起90编制完成并将正文登载于网站摘指媒介务经过审6015作《》生效2月以者开披露别办地派机构备案用电子书面六临发事件关信息义予前款称是能对权格影响 3- 56 的下列事件： 1、基金份额持有人大会召开； 2终止《合同》3转换运作方式4更管理托5法定名称住所发生变6股东及其出资比例7募集期延长8董总经他高级员和部门负责动9在一年内超过百分之五十10主要业务三11涉财产诉讼或者仲裁12受到监调查13严重行政处罚，14关联交易项15收益配另约除外16费销售服等用计提标准率17改聘师18基金变更、增加、减少基金销售机构； 19基金更换登记机构20本始办申购赎回21巨并支付22连续暂停接请23后新24基金份额持有人大会的决议； 25基金份额类别的变动； 26当“摊余成本法”计算的基金资产净值与“影子定价”确定的基金资产净值偏离度 3- 57 绝对值达到或超过0.5%的情形； 27、中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 （七）澄清公告 在《》存续期限内，任何共媒体出现者市场上流传消息可能对资产净值生误导性影响引起较大波动相关信披露义务人知悉后应当立即该进行开并将有情况报八份额持决议 依法院券督管理 机构备案予以九投支容 年及半总占比例和所明细季度末按小排序前10名十六托建健全制指专负责符与格式准则照律约编各类每万已实收益日化率更新招募说书等复核审查向具面文件盖章确认介选择刊除外还根据需要但是不得早于且一致为计意见业 3- 58 当制作工底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。 七、信息披露文件的放与查阅 招募说明书公布应分别置备于管理人托和销售机构住所供众复定期报告以八暂停或延迟情形 出现下述况时可： （1）投资涉及证券交易遇法节假日因其他原营业； 2）不抗力致使无准确评估产价值3）律规中国监会 3- 59 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1涉及法律规定或本约应经份额持有人大会决议通过事项，召开。 对于可不由 管理和托意后并公告报中国证监备案2关当自生效两个工作日内在指媒介二终止下列情形之： ； 职责6月没新承接3其他4相况三财产清算 小组出现起30成立织督进行员具从券业务资格注册计师以聘用必要负保估价分配依民活动程序（1）统2）债权确认3）值4）制5）所外部审 3- 60 （6）律师事务所对清算报告 出具法意见书； 7）将结果中国证监会8）公布基金9）财产进行分配 。 四、费用 是指小组在过程发生的有合理，由优先从支付五剩余资依据方案后全部扣除交纳欠税款并偿债按份额持人该比例六关重大项须及时经计审备于5个工作日内七账册文件保存 托管15年以上八本根未来规机构定制 3- 61 第二十部分 违约责任 一、基金管理人托在履行各自职责的过程中，违反《法》等律规定或者合同约给财产份额持有造成损害应当分别对为依承担赔偿任； 因共连带。 失仅限于直接但是如发生下列情况之相事免： 1不可抗力2按照时效国证监会作而3由投资潜二方多最大度地保护利益前提能够继续非范围内义务及采取必要措施防止扩没适致使进步得就求支出费用权并且代表追三控制素导业现差错和虽然已经检查未误此除积极消减轻影响 3- 62 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 各方当事人同意，因《基金合》而产生的或与有关一切争议应尽量通过协商、调解决。 不能任何均权将提交中国际经济贸易仲裁委员会按照届时效规则进行地点为北京市是终局对具约束力处理期间恪守自职责继续忠实勤勉履定义务维护份额持法益受律（本之目在此包括香港澳门特别政区和台湾）管辖并其释 3- 63 第二十二部分 基金合同的效力 《基金合同》是约定当事人之间、与权利义务关系的法律文件。 1经管理托双方盖章以及代表或授签字（）并在募集结束后向中国证监会办备案手续，于书面确认日生效2有期自其起至财产清算果报公告止3对包括和份额持内各具等力4正本一式六除上机构二外每5可印制成册供投资者销售场所营业查阅 3- 64 第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由当人各方按关法律规协商解决。 3- 65 第二十四部分 基金合同内容摘要 一、基金份额持有人管理和托的权利义务 （）与投资者本行为即视对《合同》承认接受，自依据取得成当事直至其不再。 作并以在上书面签章或字必要条件类别每具等法益1根运办及他关规定包括但限于： 1）分享财产收； 2）参配清算后剩余3）申请赎回转让4）按照求召开集大会5）出席委派代表审议项使决6）查阅复制公披露信息料7）监督8）服机构损害提起诉讼仲裁9）律中国证约2真读遵守业则了解所品身风险能力担注时履交纳购款费用范围内亏终止责任从何活动 3- 66 （7）执行生效的基金份额持有人大会决定； 8）返还在交易过程中因任何原获得不当利9）法律规及国证监和《合同》约其他义务 。 二）管理权与1、根据运作办关，包括但限于： 1）依募集2）自之日起独立用并财产3）照收取费以或4）销售5）召6）督托如认为违反了家应呈报部门采必要措施保护投资者益更换时提名新选择机构服对相进处担委符条件登记业10）分配方案11）范围内拒绝暂停受申购赎回转请12）使券所13）允许前下融14）代表诉讼实15）师事计经纪商供外确率16）且无质影响支付本清算等款项 3- 67 金资产作为担保物进行融； （17）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整《业务则》包括但不限于基认购申赎回转换非交易过户定期额投收益分配等方面本同范围内决除高管理费率托销售服之外相结构式18）及中国证监会约其他权利。 2根据运办人义： 1）依募集或者委经机代份发登记事宜2）备案手续3）自生效日起,以诚实信用谨慎勤勉原财4）足够具专格员析策化营5）建立健全部风险控察与稽核度所互独对别账券6）得己任何第三谋取7）接受督8）采适当措施使计算注价文件按并公告净值各类每万已现七年9）编报10）季半11）严照履息披露12）守商秘密泄划意向另开应予13）确时持14）请支付款项 3- 68 （15）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大会或配托管； 16）按保存财产理业务 活动的计账册报表记录和相资料15年以上17）确需要向投者提供各项文件在时间发出，并且证能够照方式随查阅到与公开支付成本条下得复印18）组织参加清算小,估价变现分19）面临解散被撤销宣告破中国监通知20）因违反导致损失害权益应当承担赔偿责任不退而免除21）督律履行自己义造为利追22）将委第三处对事23）名代使诉讼实施24）募期未达备案生效已银款息结束后30日内还认购25）执决议26）建立27）约。 ）1根运作办包括但限于： 1）之起安全2）获费部门批准用 3- 69 （3）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《合同》及国家法律规行为财产、其他当事利益造成重大损失情形应呈报中证会并采取必要措施保护者； 4）根据相关市场则开设券账户办交易清算5）提议召或集份额持6）在更换时名新7）定和约权。 2托义务包括但不限于： 1）以诚实信用勤勉尽责原安全2）立专门部具符求营业所配备足够格熟悉职员负宜建健内风险控制察与稽核等度确自互独分别置之间划拨册记录方面除依外得己任何第三谋委由代表签订凭按需照指令割守商秘密另息公披露前予向泄8）复审查计净值各类每万已收七日年化率9）活动项10）告季半出意见说明是否严进果未执还了适11）存料15上12） 3- 70 （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 14）依据的指令或有向份额持支付收益和赎回款项15）《法》、合同及其他，召集大会配16）照律监督投资运17）参加财产清算小组保估价变现分18）面临解散被撤销者宣告破时报中国证银行机构通知19）因违反导致损失应承担赔偿责任不退而免除20）履自己义务造成为利追21）执生效决议22）约。 二事表程序则 由 授权代出席每一拥平等票本设日常）开1另外当需要下列之： 1）终止2）更换3）托4）转方式5）调高酬标准售服费6）类别7）8）目范围策略9） 3- 71 （10）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他项； 11）单独或计持有本总份额10%以上含10%）管理收到提议日算，下）就一书面要求召开会12）13）法律规《》中国证监定应。 2、尽存前述约但如属于情况之可由托协商后修改不需： 1）自行决调低费销售服2）增加用取3）在范围内且损害现益形整类别设置4）因相发变动而进5）无实质性涉及关系化6）按照明确二集方式 1除另外未能时3认为必向出起10是否并告知具60 仍六十配4代表 3- 72 基金份额10%以上（含10%）的持有人仍认为必要召开，应当向托管提出书面议。 自收到之日起10内决定是否集并告知代表和理； 具605、就同一事项求大会而都不单独或合计权行至少前30报中国证监备案依法配得阻碍干扰6负责选择确时间地点方式 益登记三）通容1于在指媒介公载明下： 1）形2）拟审程序3）席4）授委包括但限身效期等送达5）务常设联系姓名及电话6）者须准文件履手续7）需其他2采取讯进情况由说本次所体机关意见寄交截止3如还另对票督则拒派影响力四 3- 73 基金份额持有人大会可通过现场开方式或讯法律规及监管机关允许的其他召，议由集确定。 1、本出席以代理投票授权委托证明派表时和应当列不影响决效力同符合下条件进行程： （1）亲自者凭受具《》知并且与登记资料相； 2）经核对汇总到示在益日显少于50%（含50%）2系指将事项书面形截至前送达地址视为按约公布后个工作内连续提性告如果则）点意见计督照统参加3）直接50%； 4）上述第中交构录3冲突网络电话采用短信体 3- 74 4、基金份额持有人授权 他代为出席会 议并表决 的，方式可以采用书面网络电话短信或其具体在通知中列明。 5若到者益登记日所效低于本条第1款（2）项23）规定比例召集原公告大开时间三个月后六内就审事重新不少总数分之一含）五容与程序 及提案部“由”述应当发对修改前得未先进行1）现场下首主按照七确和布计票然宣读经讨论形成管理能情况托；如果均则50%上50%）选举产生名作该次拒影响力制员签册载参加姓单位称身证文件号码委联系等讯至30截止期工机关监督统全 3- 75 基金份额持有人所每一票 表决权。 大会 议分为般和特别： 1、，须经参加的或其代理50%以上（含50%）通过方效；除下列第2项规定事外他均式应当三之二）可做出本合同另约转换运作更管者托终止《》与并采取记名进行投讯时非在计及公证机关认充相反据明否则提交符知中确资身文件视席面书意见模糊不清互矛盾弃但入具总数各案内题开审逐七现场1）如由召集主始后宣布选举两授士共担任自虽然是未影响力2）立即点结果3）对于异要求重新次限4）程予拒 3- 76 不影响计票的效力。 2、通讯开会 在情况下，方式为： 由 大召集人授权两名基金托管代表（若则理）监督进行并公证机关对其过程予以或拒派书面决意见和结果八生与告 份额持有议自之日起该完成且符合法律规同定条件后应按照报中国备案个工作内指媒介上如采用时必须将全文构员姓等一当执体均约束九本部分于事序凡是直接引来修改导致相容被取消变更 协商提前可调整无需审三终止财产清算 《》1涉及经项二列形； 职责6月没新 3- 77 承接的； 3、《基金合同》约定其他情形4相关法律规和中国证监会况。 （三）财产清算 1小组： 自出现终止事由之日起30个工作内成立，管理人织并在督下进行2员托具有从券业务资格注册计师以及指可聘用 必要职责负保估价变分配 依民活动程序1）后统一2）对债权确认3）值4）制报告 5）所外部审6）意见书7）将结果8）公布9）四费是过发生优先支付五剩余据方案全扣除交纳欠税款偿按份额持该比例六重大项须时经备于 3- 78 告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公。 （七） 账册及文件的保存 有关托管人15年以上八本合并方根据未来法律规机构定制四、争议解决式 各当事同意，因《》而生或与一切应尽量通过协商调不能任何均权将提交际经济贸易仲裁委员按照届时效则地点为北京市是终局对具约束力处理期间恪守自职责继续忠实勤勉履义务维护份额持益受之目在此包括香港澳门特别政区和台湾辖其释五放投资取得可印成供者销售办场所营业查阅下无正 3- 79 （本页无正文，为《北信瑞丰现金添利货币市场基合同》签署） 管理人盖章： 有限公司 法定代表或授权托华夏银行股份订地中国京 日 期年 月 |
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| 基金信息类型 | 基金契约（修改） | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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