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| 华商万众创新混合C(016051) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3166625 | ||||||||
| 基金代码 | 016051 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-02-24 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） | ||||||||
| 信息全文 | 华商万众创新灵活配置混合型证券 投资基金招募说明书（更新） 基金管理人：华商基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇二三年二月 重要提示 华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 中国证监会2016年3月1日证监许可[2016]399号文注册，本基金基金合同于 2016年6月28日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对 本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有 风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风 险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证 券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在 基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。 本基金为灵活配置混合型基金，存在大类资产配置风险，有可能受到 经济周期、市场环境或基金管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判 断不足等因素的影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给 基金投资组合的绩效带来风险。本基金在股票投资中重点关注“万众创新” 方向的上市公司股票，这种评估具有一定的主观性，将在个股投资决策中 给基金带来一定的不确定性的风险。该类型股票的波动会受到宏观经济环 境、行业周期和公司自身经营状况等因素的影响。本基金坚持价值和长期 投资理念，重视股票投资风险的防范，但是基于投资范围的规定，本基金 无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。同时，本基金可能因持续 规模较小而被合并导致基金终止的风险。 本基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市 场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、 退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政 策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基 金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，本基金 资产并非必然投资于科创板股票。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投 资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托 凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履 行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧 袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行 特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相 关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说 明书、基金合同和基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和 产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投 资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本次招募说明书更新事项：增加养老金客户优惠申购费率。本招募说 明书 “基金管理人”章节内容截止日为2022年6月22日，其余所载内容截 止日为2022年6月16日,有关财务数据和净值表现截止日为2022年3月31日 （财务数据未经审计）。 目录 一、 绪言 ................................................................................................................ 5 二、 释义 ................................................................................................................. 6 三、 基金管理人 ................................................................................................... 10 四、基金托管人 ..................................................................................................... 23 五、相关服务机构 ................................................................................................. 26 六、基金的募集 ..................................................................................................... 66 七、基金合同的生效 ............................................................................................. 67 八、基金份额的申购、赎回与转换 ..................................................................... 67 九、基金的投资 ..................................................................................................... 79 十、基金的业绩 ..................................................................................................... 93 十一、基金的财产 ................................................................................................. 96 十二、基金资产的估值 ......................................................................................... 96 十三、基金的收益与分配 ................................................................................... 101 十四、基金的费用与税收 ................................................................................... 103 十五、基金的会计与审计 ................................................................................... 106 十六、基金的信息披露 ....................................................................................... 106 十七、侧袋机制 ................................................................................................... 114 十八、风险揭示 ................................................................................................... 117 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................................... 124 二十、基金合同的内容摘要 ............................................................................... 125 二十一、基金托管协议的内容摘要 ................................................................... 153 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................................................... 173 二十三、其他应披露事项 ................................................................................... 175 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ............................................................... 180 二十五、备查文件 ............................................................................................... 180 一、绪言 《华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募 集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险 规定》”)、《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》及其他有关规定 以及《华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基 金合同”）编写。 本招募说明书阐述了华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金的投 资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人 在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据 本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任 何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基 金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基 金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以 基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份 额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基 金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金 合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及 其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的 权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金。 2、基金管理人：指华商基金管理有限公司。 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司。 4、基金合同：指《华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金基金合 同》及对基金合同的任何有效修订和补充。 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华商万众 创新灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效 修订和补充。 6、招募说明书或本招募说明书：指《华商万众创新灵活配置混合型证 券投资基金招募说明书》及其更新。 7、基金份额发售公告：指《华商万众创新灵活配置混合型证券投资基 金基金份额发售公告》。 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性 文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、通知等。 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务 委员会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会 常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。 11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9 月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订。 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日 实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订。 13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年 10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及 颁布机关对其不时做出的修订。 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管 理委员会。 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并 承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的 自然人。 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和 国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事 业法人、社会团体或其他组织。 19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中 国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。 20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投 资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合 称。 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额 的投资人。 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基 金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业 务。 23、销售机构：指华商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中 国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了 基金销售服务协议，负责办理基金销售业务的机构。 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内 容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确 认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理 非交易过户等。 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华商基金 管理有限公司或接受华商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机 构。 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管 理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户。 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该 销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而 引起的基金份额变动及结余情况的账户。 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定 的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证 监会书面确认的日期。 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长不得超过3个月。 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所 的正常交易日。 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申 请的开放日。 34、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数。 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作 日。 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。 37、《业务规则》：指《华商基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由 基金管理人和投资人共同遵守。 38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的 规定申请购买基金份额的行为。 39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的 规定申请购买基金份额的行为。 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说 明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为。 41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有 效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份 额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为。 42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的 变更所持基金份额销售机构的操作。 43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定 每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资 人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式。 44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份 额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金 转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%。 45、元：指人民币元。 46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价 差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本 和费用的节约。 47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基 金应收款项及其他资产的价值总和。 48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。 49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。 50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金 资产净值和基金份额净值的过程。 51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原 因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以 上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停 牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券，因发行人债 务违约无法进行转让或交易的债券等。 52、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一 个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得 到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称 为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 53、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术 仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资 产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（3）其他资产价值 存在重大不确定性的资产 54、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全 国性报刊及符合《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网 站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 55、A类基金份额：指在投资者申购时收取前端申购费用，不从本类别 基金资产中计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金 份额 56、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申 购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额 57、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销 售以及基金份额持有人服务的费用 58、基金产品资料概要：指《华商万众创新灵活配置混合型证券投资 基金基金产品资料概要》及其更新。关于基金产品资料概要编制、披露与 更新的要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的 客观事件。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：华商基金管理有限公司 2、住所：北京市西城区平安里西大街28号楼19层 3、办公地址： 北京市西城区平安里西大街28号楼19层 4、法定代表人：陈牧原 5、成立时间：2005年12月20日 6、注册资本：壹亿元 7、电话：010－58573600 传真：010－58573520 8、联系人：高敏 9、股权结构 股东名称 出资比例 华龙证券股份有限公司 46％ 深圳市五洲协和投资有限公司 34％ 济钢集团有限公司 20％ 10、客户服务电话：010-58573300 400-700-8880（免长途费） 11、管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型开放式证券投资基 金、华商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基 金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型 证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配 置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精 选混合型证券投资基金、华商主题精选混合型证券投资基金、华商现金增 利货币市场基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商 价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商红利优选灵活配置混 合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、华商双 债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投 资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵活配 置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商健康生 活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资 基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华商双翼平衡混合 型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商新动力混合型 证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选 灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基 金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活配置 混合型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商 瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投 资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合 型证券投资基金、华商瑞丰短债债券型证券投资基金、华商消费行业股票 型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华商鑫安 灵活配置混合型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上 游产业股票型证券投资基金、华商改革创新股票型证券投资基金、华商电 子行业量化股票型发起式证券投资基金、华商计算机行业量化股票型发起 式证券投资基金、华商高端装备制造股票型证券投资基金、华商医药医疗 行业股票型证券投资基金、华商恒益稳健混合型证券投资基金、华商科技 创新混合型证券投资基金、华商龙头优势混合型证券投资基金、华商鸿益 一年定期开放债券型发起式证券投资基金、华商鸿畅39个月定期开放利率 债债券型证券投资基金、华商转债精选债券型证券投资基金、华商量化优 质精选混合型证券投资基金、华商双擎领航混合型证券投资基金、华商景 气优选混合型证券投资基金、华商鸿盈87个月定期开放债券型证券投资基 金、华商甄选回报混合型证券投资基金、华商均衡成长混合型证券投资基 金、华商嘉悦平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、 华商远见价值混合型证券投资基金、华商核心引力混合型证券投资基金、 华商嘉悦稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、华商 嘉逸养老目标日期2040三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、华商 新能源汽车混合型证券投资基金、华商医药消费精选混合型证券投资基金、 华商稳健添利一年持有期混合型证券投资基金、华商竞争力优选混合型证 券投资基金、华商卓越成长一年持有期混合型证券投资基金、华商品质慧 选混合型证券投资基金、华商鸿源三个月定期开放纯债债券型证券投资基 金、华商稳健汇利一年持有期混合型证券投资基金、华商鸿盛纯债债券型 证券投资基金、华商鑫选回报一年持有期混合型证券投资基金。 （二）基金管理人主要人员情况 1、董事会成员 陈牧原：董事长。男，硕士。曾就职于甘南州财政局，甘肃省财政厅， 历任农财处副主任科员、财务处主任科员、税政处副处长、控制社会集团 购买办公室及政府采购办公室负责人、政府采购办公室兼省政府采购中心 主任、经济建设处处长、行政政法处处长，甘肃省国土资源厅副巡视员、 副厅长、党组成员，甘肃省公路航空旅游投资集团有限公司董事（兼），甘 肃省保障性安居工程建设投资有限公司董事（兼），甘肃省财政厅副厅长、 党组成员，甘肃金融控股集团有限公司党委书记、董事长，华龙证券股份 有限公司党委书记、董事长。 苏金奎：董事。男，本科学历，会计师。现任华龙证券股份有限公司 党委副书记、董事、总经理，金城资本管理有限公司董事长。曾就职于化 工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司，历任华龙证券股份有限公 司投资银行部项目经理，计划财务总部会计、副总经理、总经理，华龙证 券股份有限公司总会计师、副总经理。 曹锋：董事。男，本科学历。现任华龙证券股份有限公司党委副书记、 工会主席、党委组织部部长。曾就职于兰州石油化工机器总厂、甘肃陇达 期货经纪有限公司、华龙期货股份有限公司，历任华龙证券股份有限公司 办公室主任、党委办公室主任、党委组织部部长、人力资源总部总经理。 张龙清：董事。男，经济学博士，高级经济师。现任深圳市五洲协和 投资有限公司副总经理。曾就职于天津市政工程局、广发银行北京分行、 中国工商银行总行。 曹铁宁：董事。男，硕士。现任深圳市五洲协和投资有限公司总经理 助理。曾任中色地科矿产勘查股份有限公司助理地质工程师，北京矿产地 质研究院地质工程师技术负责人，深圳鸿基天成投资管理有限公司投资经 理，禄存资产管理（香港）有限公司副总经理。 曹孟博：董事。男，工程硕士，高级经济师。现任济钢集团有限公司 党委委员、董事。曾任济钢集团有限公司财务部部长，济南钢铁集团总公 司炼铁厂科员，济钢集团有限公司财务处科长、副处长，济南钢铁股份有 限公司财务部部长，山东钢铁股份有限公司济南分公司财务部部长，山东 钢铁股份有限公司财务部部长。 王小刚：董事。男，理学硕士。2018年6月加入华商基金管理有限公 司，现任华商基金管理有限公司总经理。曾任职天水市信托投资公司，华 龙证券股份有限公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理， 经纪业务管理总部总经理，总经理助理、副总经理、党委委员，深圳分公 司总经理、固定收益总部总经理。 曲飞：独立董事。男，清华大学工商管理硕士，高级工程师。现任中 国电子学会常务理事、中国公路学会常务理事、中国公路学会养护与管理 分会副理事长、国际电工委员会智慧城市系统评价组（IEC/SEG1-WG3）专 家、中国研究型医院学会实践创新分会副会长、教育部信息网络工程研究 中心特聘专家、科技部现代服务业共性服务产业联盟副理事长等职务。历 任亿阳交通总裁，亿阳信通董事、副总裁，亿阳集团股份有限公司董事、 副总裁，亿阳信通股份有限公司董事长，南京长江第三大桥有限责任公司 副董事长等职务。 马光远：独立董事。男，经济学博士。现任北京国视大同文化传媒有 限公司首席经济学家，战略顾问，中央电视台财经评论员。曾就职于浙江 省嘉兴市乡镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营 有限责任公司。 张涵：独立董事。男，法学博士，山东大学博士后。现任山东政法学 院副教授。 殷长龙：独立董事。男，经济法学硕士。现任北京国枫律师事务所合 伙人。曾任北京市竞天公诚（深圳）律师事务所律师。 2、监事会成员 胡海全：监事。男，本科学历，注册会计师、注册税务师。现任华龙 证券股份有限公司党委委员、副总经理、首席风险官、风险控制总部总经 理、内核部总经理。曾就职于兰州平板玻璃厂、甘肃华联会计师事务所、 五联联合（现瑞华）会计师事务所，历任华龙证券股份有限公司计划财务 总部副总经理，合规风控管理总部总经理、合规副总监。 秦漫：监事。女，本科学历。现任四川中衡安信会计师事务所有限公 司项目负责人。曾任四川鼎盛文化发展有限公司会计。 宋锋：监事。男，党校研究生学历，正高级会计师。现任济钢集团有 限公司财务部副部长。曾任济南钢铁集团总公司财务处科员，济钢（马） 钢板有限公司财务部副部长、部长，济钢集团有限公司财务部副科长、科 长、部长助理。 程蕾：职工监事。女，大学本科。现任华商基金管理有限公司基金运 营总监、基金运营部总经理。曾任博时基金管理有限公司基金会计，东方 基金管理有限公司部门经理，华商基金管理有限公司基金会计、运营保障 部副总经理、基金运营部副总经理。 童立：职工监事。男，硕士研究生。现任华商基金管理有限公司研究 发展部副总经理、基金经理。曾任华商基金管理有限公司行业研究员、基 金经理助理、研究发展部总经理助理。 易金剑：职工监事。男，硕士研究生，企业人力资源管理师（一级）， 中级经济师。现任华商基金管理有限公司综合管理部总经理。曾任杰迈晶 雅人力资源有限公司调研员，IBM（中国）高级人力资源专员，中国民生银 行总行人事调配岗，中银基金管理有限公司人力资源高级经理，华商基金 管理有限公司人力资源经理、人力资源高级经理、综合管理部副总经理。 3、总经理及其他高级管理人员 王小刚：董事、总经理。简历同上。 高敏：督察长、董事会秘书。女，会计专业硕士，高级会计师、注册 会计师、注册评估师、注册税务师、国际注册内部审计师。2007年5月加 入华商基金管理有限公司，曾任综合管理部总经理、深圳分公司总经理、 公司副总经理；曾就职于兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部任主管 会计，甘肃金信会计师事务所任审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部 任副主任，华龙证券股份有限公司计划财务总部任副总经理。 王华：副总经理、深圳分公司总经理。男，工商管理硕士。2007年4 月加入华商基金管理有限公司，历任证券交易部主管、总经理，机构投资 一部总经理、投资经理，公司总经理助理；曾任中国物资再生利用总公司 上海期货交易部投资分析员、部门副经理、部门经理，上海宏达期货有限 公司投资结算部总监，中国经济开发信托投资公司北京证券营业部总经理 助理、研究发展部经理，中海基金筹备组成员，北京华商投资有限公司副 总经理。 吴林谦：副总经理、上海分公司总经理。男，大学本科。2019年1月 加入华商基金管理有限公司。曾就职于国家地震局兰州地震研究所，任助 理研究员；上海新兰德证券投资咨询公司，任总经理助理；金新信托股份 有限公司，从事投资管理工作；新疆新界集团公司，从事房地产开发项目 投资工作；金元证券股份有限公司乌鲁木齐黄河路营业部，从事投行及机 构客户服务工作；华龙证券股份有限公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部， 历任副总经理、总经理；华龙证券股份有限公司新疆分公司，任总经理。 4、基金经理 童立：男，中国籍，经济学硕士，具有基金从业资格。2011年7月加 入华商基金管理有限公司，曾任行业研究员；2015年7月21日至2016年 4月11日担任华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金的基金经 理助理；2016年4月12日至2017年4月21日担任华商价值共享灵活配置 混合型发起式证券投资基金的基金经理；2016年12月23日起至今担任华 商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2017年12月21日 起至今担任华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2017 年12月27日起至今担任华商上游产业股票型证券投资基金的基金经理； 2019年3月8日至2021年12月29日担任华商主题精选混合型证券投资基 金的基金经理；2019年12月10日至2020年12月25日担任华商高端装备 制造股票型证券投资基金的基金经理；2020年3月6日起至今担任华商科 技创新混合型证券投资基金的基金经理；2021年7月28日起至今担任华商 核心引力混合型证券投资基金的基金经理；2022年5月19日起至今担任华 商均衡成长混合型证券投资基金的基金经理；2022年5月19日起至今担任 华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；现任研究发展部 副总经理、公司投资决策委员会委员、公司公募业务权益投资决策委员会 委员、公司职工监事。 梁皓：男，2017年10月31日至2022年6月20日担任本基金的基金 经理。 赵媛媛：女，2016年6月28日至2017年12月25日担任本基金的基 金经理。 5、投资决策委员会成员 本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如 下： （1）公司投资决策委员会 王小刚：简历同上。 王华：简历同上。 吴林谦：简历同上。 周海栋：华商基金管理有限公司权益投资总监、权益投资部（原投资 管理部）总经理、基金经理。 陈杰：华商基金管理有限公司总经理助理、固定收益部总经理。 邓默：华商基金管理有限公司量化投资总监、量化投资部总经理、基 金经理。 童立：简历同上。 孙志远：华商基金管理有限公司资产配置部总经理、基金经理。 （2）公司公募业务权益投资决策委员会 王小刚：简历同上。 吴林谦：简历同上。 周海栋：简历同上。 李双全：华商基金管理有限公司权益投资部（原投资管理部）副总经 理、基金经理。 邓默：简历同上。 童立：简历同上。 张杨：华商基金管理有限公司证券交易部总经理。 （3）公司公募业务固收投资决策委员会 王小刚：简历同上。 陈杰：简历同上。 张永志：华商基金管理有限公司固定收益部副总经理、基金经理。 胡中原：华商基金管理有限公司固定收益部基金经理。 张杨：简历同上。 （4）公司FOF业务投资决策事项由公司投资决策委员会投决。 上述人员之间无近亲属关系。 （三）基金管理人职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用 基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业 化的经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任 何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、 计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格 的方法符合基金合同等法律文件的规定； 10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12、编制季度、中期和年度基金报告； 13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露 及报告义务； 14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基 金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应 予保密，不得向他人泄露； 15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持 有人分配收益； 16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人 大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； 19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估 价、变现和分配； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持 有人利益向基金托管人追偿； 22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证 监会并通知基金托管人； 24、执行生效的基金份额持有人大会决议； 25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金 的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控 股和直接管理； 27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全的 内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投 资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵 守国家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事 以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公 开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票 投资； （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交 易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场 价格，扰乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其它法律、行政法规禁止的行为。 4、基金管理人关于禁止行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）向基金管理人、基金托管人出资； （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动； 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内 承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和 投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健 全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须 事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提 交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管 理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原 则为基金份额持有人谋取最大利益； 2、不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交 易，不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益； 3、不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法 公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活 动。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度 (1)内部控制的原则 1)健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构 和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 2)有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序， 维护内控制度的有效执行。 3)独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基 金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 4)相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制 衡。 5)成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提 高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 (2)内部控制的控制环境 1)控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营 理念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。 2)管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身 作则、积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管 理观念；通过营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿 于公司各部分、岗位和业务环节。 3)董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查， 对公司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立 董事和监事会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制 现象的发生，建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。 4)建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的 决策程序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内 部监督和反馈系统。 5)建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度， 严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和 保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。 (3)内部控制的制度体系 公司制定合理、完备、有效并易于操作的内部控制制度体系。内部控 制制度体系按照控制制度的效力等级分为四个层面：第一个层面是公司章 程，是公司经营管理遵循的最高文件；第二个层面是公司内部控制大纲， 是公司制定各项基本管理制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理 制度，是公司日常运作的、有针对性的基础性规范；第四个层面是公司根 据基本管理制度制定的更为具体的管理办法和实施细则等。上层制度与下 层制度有机联系，前者指导和制约后者，后者体现和细化前者。 2、基金管理人关于内部控制的声明 (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理 层的责任，董事会承担最终责任； (2)上述关于内部控制的披露真实、准确； (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控 制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：李申 联系电话：(021)6063 7102 2、主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证 券保险资产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、 新兴业务处、运营管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管 应用系统支持处、合规监督处等12个职能处室，在安徽合肥设有托管运营 中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工300余人。自2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计， 并已经成为常规化的内控工作手段。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行 一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委 托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产 规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存 托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商 业银行之一。截至2022年1季度末，中国建设银行已托管1203只证券投 资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内 的高度认同。截至目前，中国建设银行先后多次被《全球托管人》、 《财 资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多 年荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银 行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并在2017、 2019、2020、2021年分别荣获《亚洲银行家》颁发的“最佳托管系统实施 奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”、“中国年度托管银行（大型银行）” 以及“中国最佳数字化资产托管银行”奖项。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法 规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检 查，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真 实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部 控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备 了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合 规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、 控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺 利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制 度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资 料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化 操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的 投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行 法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范 围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算 和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金 费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运 作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风 险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及 时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求 基金管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构： 名称：华商基金管理有限公司 住所：北京市西城区平安里西大街28号楼19层 办公地址：北京市西城区平安里西大街28号楼19层 法定代表人：陈牧原 直销中心：华商基金管理有限公司 电话：010-58573768 传真：010-58573737 网址：www.hsfund.com 2、代销机构： (1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com (2) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn (3) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：任德奇 联系人：陈旭 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com (4) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com (5) 中信银行股份有限公司 住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表人：朱鹤新 客服电话：95558 公司网址:bank.ecitic.com (6) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：郑杨 客服电话：95528 网站：www.spdb.com.cn (7) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：高迎欣 电话：010-58560666 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (8) 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：施艺帆 联系电话：021-50979384 客服电话：95511-3 公司网址:bank.pingan.com (9) 宁波银行股份有限公司（易管家） 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 公司网址： www.nbcb.com.cn (10) 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号 办公地址：新疆乌鲁木齐市水磨沟区会展大道599号新疆财富中心A 座 法定代表人：任思宇 联系人：王云 电话：0991－4563677 客服电话：96518 公司网址：www.uccb.com.cn (11) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人：王耀球 联系人：黎子晴 电话：0769-22866143 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 公司网址：www.drcbank.com (11) 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市长风西街59号 办公地址：山西省太原市长风西街59号 法定代表人：郝强 联系人：卫奕信 客服电话：9510-5588 公司网址：www.jshbank.com (12) 华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 法定代表人：祁建邦 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 联系人：范坤 客服热线：95368、400-689-8888 公司网址：www.hlzqgs.com (13) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：黄博铭 客服电话：95521、400-8888-666 公司网址：www.gtja.com (14) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：陈海静 客服电话：95587、4008-888-108 公司网址：www.csc108.com (16) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十 六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十 六层 法定代表人：张纳沙 联系人：李颖 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn (17) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号招商证券大厦23楼 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82960167 客服电话：95565、4008888111 公司网址：www.cmschina.com (18) 广发证券股份有限公司 注册地址：广东广州天河北路183-187号大都会广场43楼 （4301-4316房） 办公地址：广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 法定代表人：林传辉 联系人：黄岚 客服电话：95575或致电各营业网点 公司网址：www.gf.com.cn (19) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二 期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客服电话：95558 公司网址：www.cs.ecitic.com (20) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888或95551 公司网址：www.chinastock.com.cn (21) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 电话：021－23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com (22) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031） 法定代表人：杨玉成 联系人：余洁 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 公司网址： www.swhysc.com (23) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人： 李新华 客户服务热线：95579或4008-888-999 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 公司网址：www.cjsc.com (24) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：黄炎勋 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 联系人：彭洁联 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn (25) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金沙门路32号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法人代表：吴坚 联系人：周青 电话：023-63786633 传真：023-67616310 客服电话：95355、4008096096 公司网址：www.swsc.com.cn (26) 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心 A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心 A栋11楼 法定代表人：高振营 联系人：江恩前 联系电话：021-50295432 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com (27) 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座 12层 法定代表人：王达 联系人：丁思 联系电话：020-83988334 传 真：020-38286930 客服电话：95322 公司官网：www.wlzq.cn (28) 民生证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区浦明路8号 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A 座16-20层 法定代表人：冯鹤年 联系人：胡梦雅 联系电话：010-85127627 客服电话：95376 公司网址：www.mszq.com (29) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：安志勇 联系人:王星 电话：022-28451922 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 公司网址：www.ewww.com.cn (30) 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：张伟 联系人：郭力铭 联系电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn (31) 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：王怡里 客服电话：400-666-1618，95573 公司网址：www.i618.com.cn (32) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：冯恩新 联系人：董巨川 电话：0531-68722197 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com (33) 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555133 联系人：汤漫川 客服电话：400-8888-993 网址：www.dxzq.net.cn (34) 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn (35) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：祝瑞敏 联系人：王薇安 联系电话：010-83252170 传真：010-63081344 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (36) 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19 层 法定代表人：张巍 联系人:纪毓灵 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000、4006666888 公司网址：www.cgws.com (37) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 电话：021-22169999 联系人：郁疆 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com (38) 中信证券华南股份有限公司 注册（办公）地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中 心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 电话：020-88836999 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn (39) 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：李剑锋 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客服电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn (40) 国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层 法定代表人：葛小波 联系人：祁昊 联系电话：0510-82831662 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn (41) 浙商证券股份有限公司 注册地址：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表人：吴承根 电话：021-80108643 传真：021-80106010 联系人：陈姗姗 客服热线：95345 网址：www.stocke.com.cn (42) 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 法定代表人：何之江 联系人:王阳 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 公司网址：stock.pingan.com (43) 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心 B1座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客服电话：95318 公司网址：www.hazq.com (44) 东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：陈照星 联系人：陈士锐 电话：0769-22112151 传真：0769-22100155 服务热线：95328 公司网址：www.dgzq.com.cn (45) 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、李盼盼 客服电话：95377 公司网址：www.ccnew.com (46) 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：翁振杰 联系人：黄静 客服电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com (47) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-888-8588 公司网址：www.longone.com.cn (48) 中银国际证券股份有限公司 住所：中国上海市浦东银城中路200号中银大厦39层（邮政编码： 200120） 法定代表人：宁敏 电话：021-20328000 传真：021-50372465 联系人：冯海悦 客服电话：400-620-8888、021-61195566 公司网址：www.bocichina.com (49) 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行 大楼 法定代表人：周军 联系人:占文驰 联系电话:0791-88250812 客服电话：956080 公司网址：www.gszq.com (50) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国 际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国 际大厦20楼2005室（邮编:830002） 法定代表人：王献军 联系人：梁丽 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 客户服务电话：400-800-0562 公司网址：www.hysec.com (51) 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李峰 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315137 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn (52) 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港 基金小镇对冲基金中心406 办公地址：广东省深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦北塔 23-25楼 法定代表人：李强 联系人： 徐玲娟 联系电话：0755-83199599-9135 客服电话：4008323000 公司网址：www.csco.com.cn (53) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人： 刘学民 联系人： 单晶 电话：0755—23838750 客服电话：95358 公司网址：www.firstcapital.com.cn (54) 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 客服电话：95582 公司网址：www.west95582.com (55) 华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18 楼 法定代表人：黄金琳 电话：021-20655175 传真：021-20655196 联系人：王虹 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn (56) 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外甲6号SK大厦 法定代表人：沈如军 联系电话：010-65051166 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn (57) 甬兴证券有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层 办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层 法定代表人：李抱 电话：0574-89265288 客服电话：400-916-0666 公司网址：www.yongxingsec.com (58) 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国 凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 联系人：刘熠 电话：021-54967387 客服电话：95323、4001099918 公司网址：www.cfsc.com.cn (59) 中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、 18层至21层 法定代表人： 高涛 联系人：万玉琳 电话：0755-82026907 传真：0755-82026539 客户服务电话: 95532 公司网址：www.china-invs.cn (60) 东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：戴彦 联系人：付佳 电话：021-23586603 客服电话：95357 公司网址：www.18.cn (61) 国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 法定代表人：张智河 联系人：李慧超 联系电话：010-83991428 传真：010-66412537 客服热线：95385 公司网址：www.grzq.com (62) 江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 客户服务热线：400-666-2288 公司网址：www.jhzq.com.cn (63) 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：杜晶、黎建平 联系电话：028-86690057 传真：028-86690126 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn (64) 华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人：刘加海 联系人：刘闻川 联系电话：021-20657517 客服热线： 400-820-9898 公司网址： www.cnhbstock.com (65) 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦 12-18层 法定代表人：张海文 联系人：孙燕波 电话：010-85556048 传真：010-85556088 客服电话：95390 公司网址：www.hrsec.com.cn (66) 中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法人代表：郭成林 联系人：史蕾 客服电话：4008-888-005 公司网址：www.cnpsec.com (67) 首创证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人：毕劲松 客户服务电话：95381 公司网址：www.sczq.com.cn (68) 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：张梦薇 电话：029-63387289 传真：029-88365835 客服电话：95325 公司网址：www.kysec.cn (69) 联储证券有限责任公司 注册地址： 山东省青岛市崂山区苗岭路15号金融中心大厦15层 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼 法定代表人：吕春卫 联系人： 丁倩云 电话：010-86499427 传真：010-86499401 客服电话：400-620-6868 公司网址：www.lczq.com (70) 玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人：马永谙 客服电话：400-080-8208 公司网址：https://www.licaimofang.cn/ (71) 中国人寿保险股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街16号 办公地址：北京市西城区金融大街16号 法定代表人：白涛 联系人：杨子彤 电话：010-63631752 传真：010-66222276 客服电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com (72) 浙江泰隆商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号 法定代表人：王钧 联系人：陈妍宇 电话：0571-87219677 客服电话：95347 公司网址：www.zjtlcb.com (73) 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 联系电话：010-66045182 客服电话： 010-66045678 传真： 010-66045518 天相投顾网址： http://www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn (74) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新 一代产业园2栋3401 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座1606、 1607、1608、1609 法定代表人：张斌 联系人：文雯 电话：010-83363101 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 公司网址：https://8.jrj.com.cn (75) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：章知方 联系人：陈慧慧 电话：010-85657353 传真：010-65884788 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com (76) 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表人：吴言林 联系人：张竞妍 电话：025-66046166-849 传真: 025-56878016 客户服务电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com (77) 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03 单元 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03 单元 法定代表人：吕柳霞 联系人：毛善波 电话：021-50810673 传真：021-50810687 客服电话：400-711-8718 公司网址：www.wacaijijin.com (78) 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址：北京市朝阳区北苑路甲1号 法定代表人：王峥峰 联系人：张萌 联系电话：010-58349088 客服电话：400-699-7719 公司网址：www.xiquefund.com (79) 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼 法定代表人：林海峰 联系人：谭广锋 电话：0755-86013388 转 80618 客服电话：4000-890-555 公司网址：www.txfund.com (80) 北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表人：盛超 联系人：林天赐 联系电话：010-59403028 联系传真：010-59403027 客服电话：95055-4 公司网址：www.duxiaomanfund.com (81) 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人：汪静波 联系电话：021-80358523 传真：021-38509777 联系人：李娟 客户服务电话: 400－820－0025 公司网址：www.noah-fund.com (82) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广 场一期四层12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广 场一期四层12-13室 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com (83) 上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：屠彦洋 传真：（021）64385308 联系电话：95021 客户服务电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn (84) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613999 传真：021-68596916 联系人：张茹 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.howbuy.com (85) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表人：王珺 联系人：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn (86) 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：邱燕芳 电话：021-20691831 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com (87) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人：吴强 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客户服务电话: 952555 公司网址：www.5ifund.com (88) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路11号邮电新闻大厦6层 联系人：武文佳 电话：010-59601399 客服电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com (89) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄 1号208-36室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53 层 法定代表人：李兴春 联系人：夏南 电话：021-60195205 传真：021-61101630 客服电话：400-032-5885 公司网址：www.leadfund.com.cn (90) 北京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢2层 法定代表人：田宏莉 联系人：侯英建 联系电话：010-65808756 业务传真：010-65807864 客服热线：95162、4008888160 公司网址：www.cifcofund.com (91) 嘉实财富管理有限公司 注册地址： 海南省三亚市天涯区凤凰岛1号楼7层710号 办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C 座写字楼11层 法定代表人： 张峰 联系人：李雯 电话： 010-65215588 传真：010-65185678 客服电话： 400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn (92) 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座 712室 法人代表：梁蓉 联系人：魏素清 电话：010-66154828 传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com (93) 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址：成都市金牛区西宸龙湖国际B座12楼 法定代表人：于海锋 联系人：史若芬 电话：020-28381666 传真：028-84252474-8055 客服电话：400-080-3388 公司网址：www.puyifund.com (94) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：才殿阳 联系人：魏晨 电话： 010-52413385 传真：010-85894285 客服电话：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com (95) 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人： 钱燕飞 联系人： 王锋 电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com (96) 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人： 肖伟 联系人：王梦 联系电话：010-65983311 客服电话：400-080-5828 公司网址： www.igesafe.com (97) 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室 办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦10层 法定代表人：张昱 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-012-5899 公司网址：www.prolinkfund.com (98) 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街83号4层407 法定代表人：罗细安 客服电话：010-67000988 公司网址：http://www.zcvc.com.cn/ (99) 北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京朝阳区大望路金地中心A座28层 法定代表人：武建华 联系人：丛瑞丰 联系电话：010-59313555 客服电话：400-8180-888 公司网址： http://www.zzfund.com (100) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座 401 法定代表人：王伟刚 联系人： 王骁骁 电话：010-56251471 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcfunds.com (101) 一路财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层 法定代表人：吴雪秀 电话：010-88312877 传真：010-88312099 联系人：董宣 客服电话：400-0011-566 公司网址：www.yilucaifu.com (102) 北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市石景山区城通街26号院2号楼17层1735 办公地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 法定代表人：王利刚 电话：010-59422766 传真：010-62565181 联系人：白皓 客户服务电话：400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com (103) 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层 法定代表人： 齐剑辉 联系人：杨家明 传真：010-82055860 客服电话：400-616-7531 公司网址：www.niuniufund.com (104) 天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表人：陈萍 联系人：董小翠 电话：010-59287822 客户服务电话：400-111-0889 公司网址：www.gomefund.com (105) 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼 1102、1103单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼 1102、1103单元 法定代表人：张俊 联系人：张蜓 客服电话：021-20292031 公司网址：www.wg.com.cn (106) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 法定代表人：穆飞虎 联系人：穆飞虎 电话：010-58982465 传真：010-62676582 客服电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com (107) 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人： 杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516-814 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com (108) 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：宋晓言 联系人： 徐亚丹 电话：021-50712782 传真：021-50710161 客服电话：400-799-1888 公司网址：www.520fund.com.cn (109) 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路2009弄88号806室-2 办公地址：上海市虹口区临潼路188号 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com (110) 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天软件园二期C5幢 法定代表人：金佶 联系人：甄宝林 联系电话：8621-34013996-3011 客户服务电话： 021-34013999 公司网址：www.hotjijin.com (111) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦 A1502-A1503室 法定代表人： 王翔 联系人： 居晓菲 电话： 021-65370077 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn (112) 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人： 陈继武 联系人：黄祎 电话： 021-63333389 传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com (113) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路17号恒安大厦10层 法定代表人： 何静 联系人：王重阳 电话：010-85643600 客服电话： 400-618-0707 公司网址：www.hongdianfund.com (114) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 法人代表：陶捷 客服电话：400-027-9899 公司网址：www.buyfunds.cn (115) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区源深路1088号平安财富大厦7楼 法定代表人： 陈祎彬 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com (116) 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室 办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn (117) 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503 办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503 法定代表人：温丽燕 联系人：胡静华 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 公司网址： http://www.hgccpb.com/ (118) 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入 住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：陈广浩 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 客户服务电话： 400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn (119) 中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座 5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：沈晨 电话：010-59336544 传真：010-59336586 客服电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com (120) 北京懒猫基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区金府路32号院3号楼9层940室 办公地址：北京市石景山区金府路32号院3号楼9层940室 法定代表人：陈雯 客服电话：010-85965200 公司网址：www.lanmao.com (121) 上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室 法定代表人：马金 客服电话：4008032733 公司网址：www.ajwm.com.cn（搭建中，尚未对外开放，敬请投 资者关注） (122) 京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2 办公地址： 北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号 院京东集团总部A座17层 法定代表人：邹保威 电话：95118 传真：010-89189566 联系人：陈龙鑫 客服热线： 95118 公司网站： kenterui.jd.com (123) 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202 室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 公司网址：http://www.yibaijin.com/ (124) 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼 2层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼 2层 法定代表人： 冯轶明 联系人： 范泽杰 电话：021-20530186、13917243813 传真：021-20538999 客服电话：400-820-1515 公司网址：www.zhengtongfunds.com (125) 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科 学园B栋3单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科 学园B栋3单元11层1108 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 客服电话：400-930-0660 公司网址：www.jfzinv.com (126) 北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法定代表人：李楠 联系人：武安广 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：4001599288 公司网址：https://danjuanfunds.com/ (127) 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻 深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址：深圳市福田区新洲南路2008号新洲同创汇3层D303 号 法定代表人：杨柳 联系人：周圆圆 客服电话：400-666-7388 公司网址：https://www.ppwfund.com/ (128) 万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大 厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号泓晟国际中心18层 法定代表人:戴晓云 联系人：王茜蕊 电话：010-59013895 传真：010-59013828 客户服务电话：010-59013825 公司网址：www.wanjiawealth.com (129) 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 传真：010-88066214 联系人：张静 客服电话：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com (130) 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 客服电话：400-8189-598 公司网址：www.hongtaiwealth.com (131) 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北 座13层1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北 座13层1301-1305室、14层 法定代表人： 张皓 联系人： 梁美娜 电话：021-60812919 传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 公司网址：http://www.citicsf.com (132) 徽商期货有限责任公司 注册地址： 安徽省合肥市芜湖路258号 办公地址： 安徽省合肥市芜湖路258号 法定代表人： 吴国华 联系人： 申倩倩 电话：0551-62865215 传真：0551-62865899 客服电话：4008-878-707 公司网址：www.hsqh.net （二）登记机构 名称：华商基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区平安里西大街28号楼19层 法定代表人：陈牧原 电话：010-58573571 传真：010-58573580 联系人：董士伟 网址：www.hsfund.com （三）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 注册地：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 办公地：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 经办律师：廖海、刘佳 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦 507单元01室 办公地址：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：陈熹、崔泽宇 联系人：俞伟敏 六、基金的募集 华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金 法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定募集，于2016年3 月1日经中国证券监督管理委员会《关于准予华商万众创新灵活配置混合 型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2016]399号）文注册。自2016年 5月26日起向全社会公开募集，截止至2016年6月24日，本基金募集工 作已顺利结束。 本基金为混合型证券投资基金，基金的运作方式为契约型开放式，存 续期为不定期。 七、基金合同的生效 根据《基金法》、《运作办法》以及基金合同、招募说明书、基金份额 发售公告的有关规定，本基金募集结果符合有关条件，本基金管理人2016 年6月28日向中国证监会办理完毕基金备案手续并已获书面确认，基金合 同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管 理本基金。 基金合同生效后的存续期内连续20个工作日出现基金份额持有人数量 不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报 告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国 证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止 基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 八、基金份额的申购、赎回与转换 （一）申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构由基金管 理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或 增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资人应当在销售机构办 理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。 （二）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证 券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据 法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除 外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变 更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相 应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介 上公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的 申购、赎回或者转换。基金投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出 申购、赎回或者转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回 或转换价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回或转换的价格。 2、初次接受申购的时间 本基金的申购自基金合同生效日后不超过三个月开始办理。具体的申 购开始时间由基金管理人于开放申购前依照《信息披露办法》的有关规定 在规定媒介上公告。 3、初次接受赎回的时间 本基金的赎回自基金合同生效日后不超过三个月开始办理。具体的赎 回开始时间由基金管理人于开放赎回依照《信息披露办法》的有关规定在 规定媒介上公告。 （三）申购和赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类 基金份额净值为基准进行计算。 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申 请。 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序 进行顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金 管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定 媒介上公告。 （四）申购和赎回的数额限制及余额的处理方式 1. 在直销机构销售网点首次申购的最低金额为人民币1.00元，超过部 分不设最低级差限制；追加申购的最低金额为人民币1.00元，超过1.00元 的部分不设最低级差限制；已在直销机构销售网点有认购基金记录的基金 投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制；在 代销机构销售网点首次申购的最低金额为人民币1.00元，超过1.00元的部 分不设最低级差限制；追加申购的最低金额为人民币1.00元，超过1.00元 的部分不设最低级差限制； 2. 赎回的最低份额为1.00份基金份额，基金份额持有人可将其全部或 部分基金份额赎回，但某笔赎回导致在一个销售机构的基金份额余额少于 1.00份时，余额部分基金份额必须一并赎回； 3. 单个基金份额持有人持有本基金的最低限额为1.00份； 4. 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影 响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申 购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份 额持有人的合法权益，具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。 5. 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述申购金额和赎回 份额的数量限制，调整前基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规 定在规定媒介上刊登公告； 6. 申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当 日的该类基金份额净值，有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入 方法，保留到小数点后2位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担； 7. 赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以 当日该类基金份额净值，并扣除相应的赎回费用，赎回金额单位为元。上 述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此误差产生的收 益或损失由基金财产承担。 （五）申购和赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间 内提出申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款 项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎 回时，赎回生效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该 日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系 统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流 程时，赎回款项顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。 基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办 理时间进行调整，基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关 规定在规定媒介上公告。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为 申购或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对 该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后（包 括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情 况。若申购不成功，则申购款项本金退还给投资人。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而 仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机 构的确认结果为准。对于申购、赎回申请的确认情况，投资人应及时查询 并妥善行使合法权利，否则，由此产生的任何损失由投资人自行承担。 （六）申购和赎回费率 1、申购费率 本基金A 类基金份额申购采用前端收费模式，C 类基金份额不收取申 购费用。投资人缴纳申购费用时，按单次申购金额采用比例或固定费率， 投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金对 通过基金管理人的直销中心申购A类基金份额的养老金客户与除此之外的 其他投资者实施差别的申购费率。 养老金客户包括全国社会保障基金、基本养老保险基金、企业年金、 职业年金以及养老目标基金、个人税收递延型商业养老保险、养老理财、 专属商业养老保险、商业养老金等第三支柱养老保险相关产品。如将来出 现经监管部门认可的新的养老金类型，基金管理人可通过招募说明书更新 或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。 （1）通过基金管理人的直销中心申购本基金A类基金份额的养老金客 户申购费率如下： 申购金额区间 申购费率 50万元以下 0.15％ 50万元（含）以上200万元以下 0.12％ 200万元（含）以上500万元以下 0.08％ 500万元（含）以上 1000元/笔 （2）其他投资者申购本基金A类基金份额的具体费率如下： 申购金额区间 申购费率 50万元以下 1.5％ 50万元（含）以上200万元以下 1.2％ 200万元（含）以上500万元以下 0.8％ 500万元（含）以上 1000元/笔 投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。 本基金的申购费用由申购人承担，可用于市场推广、销售、注册登记 等各项费用，不列入基金资产。 2、赎回费率 本基金A类、C类基金份额的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持 有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于30日 的基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产；对于持有期不少于30日 但少于3个月的基金份额所收取的赎回费，其75%计入基金财产；对于持 有期不少于3个月但少于6个月的基金份额所收取的赎回费，其50%计入 基金财产；对于持有期长于6个月的基金份额所收取的赎回费，其25%计 入基金财产。未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。赎回 费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减。具体费率如下： 持有基金份额期限（T） A类赎回费率 T ＜ 7 日 1.5% 7日≤ T ＜ 30 日 0.75％ 30日≤ T ＜ 1 年 0.5％ 1 年≤ T ＜ 2 年 0.25% T ≥ 2年 0 持有基金份额期限（T） C类赎回费率 T ＜ 7 日 1.5% 7 日≤ T ＜ 30 日 0.5% T ≥ 30日 0 注： 1年指365天。3个月指90天，6个月指180天，以此类推。 3、基金管理人可以根据法律法规规定及基金合同调整申购费率、赎回 费率或收费方式，最新的申购费率、赎回费率或收费方式在招募说明书（更 新）或相关公告中列示。费率或收费方式如发生变更，基金管理人最迟应 于新的费率或收费方式开始实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在 规定媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根 据市场情况开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要 求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低销售费率。 （七）申购份额与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算 （1）A类基金份额 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中： 申购份额的计算方式如下： 净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率） 申购费用 = 申购金额－净申购金额 申购份额 = 净申购金额/T日A类基金份额净值 对于适用固定金额申购费的申购：净申购金额＝申购金额－申购费用 例：某投资人（非养老金客户）投资10,000元申购本基金A类基金份 额，假设申购当日A类基金份额净值为1.050元，则可得到的申购份额为： 净申购金额=10,000/（1+1.5％）=9,852.22元 申购费用=10,000－9,852.22=147.78元 申购份额=9,852.22/1.050=9,383.07份 即：投资人投资10,000元申购本基金A类基金份额，其对应费率为 1.5％，假设申购当日A类基金份额净值为1.050元，则其可得到9,383.07 份A类基金份额。 （2）C类基金份额 如果投资人选择申购C类基金份额，则申购份数的计算方法如下： 申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值 例：某投资者投资5万元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C 类基金份额净值为1.050元，则可得到的申购份额为： 申购份额=50,000/1.050=47,619.05份 即：投资者投资5万元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C 类基金份额净值为1.050元，则其可得到47,619.05份C类基金份额。 2、赎回金额的计算 （1）A类基金份额 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中： 赎回总额＝赎回份数×T日A类基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回费用 例：某投资人赎回本基金10,000份A类基金份额，持有时间为一年三 个月，对应的赎回费率为0.25％，假设赎回当日A类基金份额净值是1.050 元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总额=10,000×1.050=10,500元 赎回费用=10,500×0.25％=26.25元 赎回金额=10,500-26.25=10,473.75元 即：投资人赎回本基金1万份A类基金份额，假设赎回当日A类基金 份额净值是1.050元，则其可得到的赎回金额为10,473.75元。 （2）C类基金份额 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中： 赎回总额＝赎回份数×T日C类基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额－赎回费用 例：某投资者赎回本基金1万份C类基金份额，持有时间为一年六个 月，假设赎回当日C类基金份额净值是1.250 元，则其可得到的赎回金额 为： 赎回金额=10,000×1.250=12,500.00 元 即：投资者赎回本基金1 万份C类基金份额，持有期限为一年六个月， 假设赎回当日C类基金份额净值是1.250元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00元。 3、T日基金份额净值的计算 由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计 算基金份额净值。 T日A/C类基金份额净值 = T日（A/C）基金资产净值 / T日（A/C） 基金份额总数。 T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，均精确到0.001元，小数 点后第4位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在T＋1日内公告。遇 特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 （八）拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停 接受投资人的申购申请。当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上 时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算 当日基金资产净值。 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利 益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其 他可能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利 益的情形。 6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有 基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、7项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂 停投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将 退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业 务的办理。 （九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支 付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停 接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当特定资产占前一估值日基 金资产净值 50%以上时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂 停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算 当日基金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回 申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已 确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可 支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付 部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处 理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予 以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办 理并公告。 （十）巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转 入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为 是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状 况决定全额赎回或部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请 时，按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难 或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值 造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金 总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申 请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎 回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直 到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤 销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一 开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎 回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分 作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （3）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基 金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请 可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进 行公告。 （4）当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过上一开放日基 金总份额30%以上的赎回申请情形下，基金管理人可以延期办理该基金份 额持有人的赎回申请。当办理延期赎回时，基金管理人对于其超过基金总 份额30%以上部分的赎回申请，自动实施延期办理。对于其余当日非自动 延期办理的赎回申请，应当按单个账户非自动延期办理的赎回申请量占非 自动延期办理的赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额。延期的 赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该 类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。延 期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投 资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎 回处理。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真 或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说 明有关处理方法，同时在规定媒介上刊登公告。 （十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应按规定在规定媒介 上刊登暂停公告。 2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，最迟于重新开放日在 规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停 公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公 告。 （十二）基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基 金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定 的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规 定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 （十三）基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行 等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交 易过户，或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行 为。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金 基金份额的投资人，或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进 行处理。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人 继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的 基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金 份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办 理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的 标准收费。 （十四）基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托 管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 （十五）定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管 理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金 额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书 中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 （十六）基金的冻结、解冻与质押 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解 冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金 账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻 结部分份额仍然参与收益分配，法律法规另有规定的除外。 如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。 （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书 “侧袋机制”章节的规定或届时发布的相关公告。 九、基金的投资 （一）投资目标 本基金深入研究国内外宏观经济形式及政策发展趋势，充分把握中国 经济转型中涌现出的各类创新所带来的投资机会，并适度使用股指期货进 行套期保值，在力争控制下行风险的同时，获得基金资产的长期稳定增值。 （二）投资范围 本基金的投资范围包括依法发行上市的股票（包括创业板、中小板、 存托凭证和其他经中国证监会批准上市的股票）、债券（国债、金融债、企 业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、 可交换债券、中小企业私募债等）、债券回购、银行存款、权证、股指期货 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履 行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0-95%，且投资 于“万众创新”方向的证券资产不低于非现金基金资产的80%。每个交易 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。本基金参与股指期货交易，应符合法律法规 规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。 （三）投资策略 本基金密切关注宏观政策，通过对经济增长指标、经济结构、社会需 求主体及市场驱动因素的研究，发掘出转型经济下的长期投资机会，并进 行重点配置。 1、大类资产配置策略 本基金采用“自上而下”的分析视角，综合考量中国宏观经济发展前 景、国内股票市场的估值、国内债券市场收益率的期限结构、CPI 与PPI 变 动趋势、外围主要经济体宏观经济与资本市场的运行状况等因素，分析研 判货币市场、债券市场与股票市场的预期收益与风险，并据此进行大类资 产的配置与组合构建，合理确定本基金在股票、债券、现金等金融工具上 的投资比例，并随着各类金融工具风险收益特征的相对变化，适时动态地 调整各金融工具的投资比例。 2、股票投资策略 （1）万众创新相关股票的界定 随着我国资源环境约束日益强化，要素的规模驱动力逐步减弱，传统 的高投入、高消耗、粗放式发展方式难以为继，经济发展进入新常态，需 要从要素驱动、投资驱动转向创新驱动。 所谓万众创新，就是要通过结构性改革、体制机制创新，消除不利于 创业创新发展的各种制度束缚和桎梏，支持各类市场主体不断开发新产品、 开拓新市场，培育新兴产业，实现创新驱动发展，打造新引擎、形成新动 力。 本基金于投资“万众创新”方向上的企业，主要是指在中国经济进入 新常态阶段，能够通过技术创新、制度创新、商业模式创新等方式，不断 开发新产品、开拓新市场，培育新产业，积极寻求转型，为百姓创造美好 生活、改善生活品质、促进人类和谐和可持续发展的上市公司，如现代农 业、智慧医疗、智能交通、互联网+、新能源等相关产业。具体来说： 技术创新指生产技术的创新，包括开发新技术，或者将已有的技术进 行应用创新。所投资的行业和主题包括电子、家电、汽车、通信，新材料、 新能源等。 制度创新指在现有的生产和生活环境条件下，通过创设更加高效的制 度、规范体系来实现社会的持续发展和变革的创新。制度创新更多涉及到 企业制度本身的改革，所涵盖的行业和主题包括地产、交通运输、非银金 融、食品饮料等。 商业模式创新是指企业价值创造提供基本逻辑的变化，即把新的商业 模式引入社会的生产体系，并为客户和自身创造价值，通俗地说，商业模 式创新就是指企业以新的有效方式来盈利。新引入的商业模式，既可能在 构成要素方面不同于已有商业模式，也可能在要素间关系或者动力机制方 面不同于已有商业模式。现阶段商业模式的创新主要体现在互联网+各行 业。商业模式创新的行业和主题包括医药生物、商业贸易、轻工制造、餐 饮旅游、农业等。 同时，万众创新是一个动态变化的定义，在每个特定的发展阶段，会 有特定的涵义，本基金会根据经济发展变化，动态调整本基金的万众创新 的定义，以期获取基金资产的长期稳定增值。 （2）个股选择策略 本基金在积极进行主题、行业配置的基础上，通过定量筛选和定性分 析相结合的方式来考察和筛选具有综合性比较优势的品种。具体而言，首 先根据定量指标进行初选，主要依据盈利能力、成长性、现金流状况、偿 债能力、营运能力等。在定量初选的基础上，定性方面考虑公司与资产市 场的利益是否一致；公司的发展是否得到政策的鼓励；公司的发展布局和 战略的合理性和可行性；公司管理层的领导能力和执行能力；公司在资源、 技术、品牌方面的核心竞争力；公司企业文化、治理结构度等。最后由基 金经理结合定量和定性研究以及实地调研，筛选出行业增长空间广阔、发 展布局合理 、基本面健康、最具比较优势的个股作为本基金的核心投资标 的，进行重点投资。 对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和 定量分析相结合的方式，精选出具有比较优势的存托凭证。 3、债券投资策略 （1）普通债券投资策略 普通债券投资过程中，期限配置对于组合的风险收益特征起主导作 用。本基金普通债券资产投资策略为： 以基本面分析为基础，实现对债券组合期限结构的积极配置，构建优 化的资产组合。 上述投资策略实施的总体思路是： 1）通过对宏观经济、利率走势等基本面分析，从整体上把握今后一 段时间内债券市场的变化趋势； 2）利用收益率曲线的情景分析，测算不同期限债券在不同情景下的 回报； 3）根据债券的风险收益情况，构建本基金的普通债券投资组合。 （2）可转换债券投资策略 本基金可转换债券资产投资策略为：选取债/股性适中和基本面良好的 转债，同时通过对发行人转股意愿的分析，把握获利机会。具体投资策略 包括： 1）债/股性分析 可转换债券投资宜侧重平衡性配置，兼顾债/股性。本基金投资范围包 括普通债券和股票等，可转换债券作为一个独特的资产类属，应兼顾债/股 性，而并不是简单的普通债券或股票的替代品，平衡型的可转换债券品种 是攻防兼备的投资选择。 2）基本面分析 未来几年可转换债券投资的个券选择比行业选择更重要。在把握行业 周期性特征的同时，为获得较高的超额收益，选择具有明显行业竞争优势 的龙头企业将更为重要，基金管理人将重点关注和发掘这些企业中股价估 值合理的可转换债券发行公司。 4、中小企业私募债投资策略 中小企业私募债属于高收益债品种之一，其特点是信用风险高、收益 率高、债券流动性较低。本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级 控制，通过对单只中小企业私募债券的比例限制，严格控制风险，对投资 单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风险敞口和信用风险敞开变 化进行风险评估，并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性造 成的影响，通过信用研究和流动性管理后，决定投资品种。 本基金在对我国中小企业私募债市场发展动态紧密跟踪基础之上，依 据独立的中小企业私募债风险评估体系，配备专业的研究力量，并执行相 应的内控制度，更加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性 风险，进行中小企业私募债投资。在中小企业私募债组合的管理上，将使 用更加严格的风控标准，严格限制单只债券持有比例的上限，采用更分散 化的投资组合，更短的组合到期期限来控制组合的信用风险和流动性风险。 5、股指期货投资策略 本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则，以套期保值为目的， 本着谨慎原则，参与股指期货的投资，并按照中国金融期货交易所套期保 值管理的有关规定执行。 在预测市场风险较大时，应用择时对冲策略，即在保有股票头寸的同 时，在市场面临下跌时择机卖出期指合约进行套期保值，当股市好转之后 再将期指合约空单平仓。 此外，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等， 本基金资产组合将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组 合投资策略，稳定收益。 6、其他投资品种投资策略 权证投资策略：本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离 交易的可转换公司债券等原因被动获得权证，或者在进行套利交易、避险 交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权证。本基金进行权证投资时， 将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等 参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交 易、避险交易组合以及合同许可投资比例范围内的价值显著低估的权证品 种。 资产支持证券投资策略：在控制风险的前提下，本基金对资产支持证 券从五个方面综合定价，选择低估的品种进行投资。五个方面包括信用因 素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素。 （四）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金股票资产占基金资产的比例为0-95%，投资于万众创新方 向的证券资产不低于非现金基金资产的80%； （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过 该证券的10％； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证 的 10％； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基 金资产净值的0.5％； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得 超过基金资产净值的10％； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值 的20％； （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得 超过该资产支持证券规模的10％； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产 支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持 证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资 标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基 金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股 票的总量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得 超过基金资产净值的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限 为1年，债券回购到期后不展期； （15）基金总资产不得超过基金净资产的140%； （16）本基金投资股指期货，遵循以下中国证监会规定的投资限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过 基金资产净值的10%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的20%； 4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧 差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定，即占基金资产 的比例为0～95%； 5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%； （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资 产净值的10%； （18）本基金投资流通受限证券，基金管理人应根据中国证监会相关 规定，与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例， 根据比例进行投资。基金管理人应制定严格的投资决策流程和风险控制制 度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险； （19）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处 于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有 一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资 产净值的15%，因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基 金管理人之外的因素致使基金不符合前述比例限制的，基金管理人不得主 动新增流动性受限资产的投资； （21）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为 交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同 约定的投资范围保持一致； （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行， 与境内上市交易的股票合并计算； （23）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资 限制。 除上述第（2）、（12）、（20）、（21）项外，因证券、期货市场波动、证 券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例 不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。 法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比 例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基 金合同生效之日起开始。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应 当符合基金合同的约定。 如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更 后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则 本基金投资不再受相关限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大 会审议。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者 活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）向基金管理人、基金托管人出资； （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （6）法律、法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内 承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和 投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健 全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须 事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提 交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管 理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制。 （五）业绩比较基准 本基金的业绩比较基准是： 中证800指数收益率×65%＋上证国债指数收益率×35% 本基金为混合型证券投资基金，股票投资比例为0-95%，因此在业绩比 较基准中股票投资部分权重为65%，其余为债券投资部分。 采用该业绩比较基准主要基于如下考虑： 1、中证800指数是由中证指数有限公司编制的综合反映沪深证券市场 内大中小市值公司的整体状况的指数。中证800指数的成份股由中证500 指数和沪深300指数成份股一起构成。本基金管理人认为，该业绩比较基 准在当前市场中能够反映本基金的风险收益特征。 2、上证国债指数以国债为样本,按照发行量加权而成，具有良好的债券 市场代表性。 3、作为混合型基金，选择该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动 态的资产配置目标和风险收益特征。 如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称，或法律法规发生变 化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或市场 中出现更适用于本基金的比较基准指数，本基金可以在征得基金托管人同 意后报中国证监会备案后变更业绩比较基准，并及时公告，无需召开基金 份额持有人大会。 （六）风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金 和货币市场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险和 中高预期收益产品。 （七）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 1、有利于基金资产的安全与增值； 2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基 金份额持有人的利益； 3、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的 第三人牟取任何不当利益。 （八）侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保 护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并 向符合《证券法》规定的会计师事务所就特定资产认定的相关事宜咨询专 业意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开 基金份额持有人大会审议。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限 制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的 处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的规定。 （九）基金投资组合报告 本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中 关于投资组合报告的要求披露基金的投资组合。 1. 报告期末基金资产组合情况 截至2022年3月31日，华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金 资产净值为1,896,928,137.56元，份额净值为2.316元，累计份额净值为2.316 元。其投资组合情况如下： 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,588,065,645.52 78.25 其中：股票 1,588,065,645.52 78.25 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 438,179,896.22 21.59 8 其他资产 3,330,339.86 0.16 9 合计 2,029,575,881.60 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,345,927,649.33 70.95 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 37,541,188.00 1.98 E 建筑业 7,110.12 0.00 F 批发和零售业 342,915.58 0.02 G 交通运输、仓储和邮政业 16,541.00 0.00 H 住宿和餐饮业 7,603.20 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 55,382,888.53 2.92 J 金融业 104,305,998.00 5.50 K 房地产业 3,711.96 0.00 L 租赁和商务服务业 199,467.84 0.01 M 科学研究和技术服务业 44,318,047.54 2.34 N 水利、环境和公共设施管理业 8,669.54 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 3,807.99 0.00 R 文化、体育和娱乐业 46.89 0.00 S 综合 - - 合计 1,588,065,645.52 83.72 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 300750 宁德时代 265,100 135,810,730.00 7.16 2 002049 紫光国微 641,500 131,212,410.00 6.92 3 002812 恩捷股份 505,900 111,298,000.00 5.87 4 603799 华友钴业 1,070,262 104,671,623.60 5.52 5 300630 普利制药 1,700,000 73,865,000.00 3.89 6 002179 中航光电 930,390 72,281,999.10 3.81 7 603707 健友股份 2,120,000 66,525,600.00 3.51 8 600765 中航重机 1,450,400 62,207,656.00 3.28 9 603659 璞泰来 402,716 56,597,706.64 2.98 10 601865 福莱特 1,224,400 55,098,000.00 2.90 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投 资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支 持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投 资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则，以套期保值为目的，本着谨慎原 则，参与股指期货的投资，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。 在预测市场风险较大时，应用择时对冲策略，即在保有股票头寸的同时，在市场 面临下跌时择机卖出期指合约进行套期保值，当股市好转之后再将期指合约空单平仓。 此外，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，本基金资产 组合将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略，稳定收益。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 11. 投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情 况的说明 健友股份 南京健友生化制药股份有限公司控股股东、实际控制人兼董事长唐咏 群及公司董事会秘书黄锡伟先生于2021年12月22日分别收到中国证券监 督管理委员会江苏监管局出具的《江苏证监局关于对南京健友生化制药股 份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2021]168 号）、《江苏证监局关于 对唐咏群、黄锡伟采取出具警示函措施的决定》（[2021]167 号），指出公 司主要存在：2020年8月12日，公司向南京健智聚合信息科技有限公司转 账 4000 万元，2020年8月13日健智聚合将前述款项转回至公司。公司董 事、常务副总经理、董事会秘书、财务负责人黄锡伟实际控制健智聚合， 健智聚合为公司的关联法人，前述资金往来属于关联交易。针对上述事项， 上市公司未按规定履行关联交易审议程序，未在 2020 年年报中披露。2021 年8月3日，健友股份在《对外投资暨关联交易的公告》中披露，南京健 思信息科技企业(有限合伙)、南京健礼信息科技企业(有限合伙)的合伙人 之一为黄锡伟，前述两家企业均是公司的关联方。健友股份在依据不充分 的情况下公告称健思信息、健礼信息为关联方，信息披露不准确。针对上 述事件，信息披露不准确，决定对唐咏群、黄锡伟采取出具警示函的监管 措施，并记入证券期货市场诚信档案。 普利制药 于2021年10月29日收到创业板公司管理部《关于对海南普利制药股 份有限公司董事、副总经理周茂的监管函》，指出周茂主要存在：作为海南 普利制药股份有限公司的董事、副总经理，于2021年2月26日买入普利 转债20,892张，成交均价100元/张，成交金额2,089,200元，于2021年 8月13日卖出16,230张，成交均价125.18元/张，成交金额2,032,123.85 元。上述交易构成《证券法》第四十四条规定的短线交易。上述行为违反 了本所《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第1.4条、第2.3.1 条和《创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》第3.8.1条的规定。 本公司对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规 定，不存在损害基金份额持有人利益的行为。除此之外，本基金投资的其 他前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查, 且在本报告编制日 前一年内未受到公开谴责、处罚。 11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说 明 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2,454,031.91 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 876,307.95 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 3,330,339.86 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并 不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 （一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率 的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 基金成立日至2016/12/31 -2.40% 0.29% 4.01% 0.50% -6.41% -0.21% 2017/01/01--2017/12/31 -19.06% 1.14% 9.99% 0.42% -29.05% 0.72% 2018/01/01--2018/12/31 -21.27% 1.46% -16.78% 0.87% -4.49% 0.59% 2019/01/01--2019/12/31 68.81% 1.42% 23.15% 0.82% 45.66% 0.60% 2020/01/01--2020/12/31 116.67% 1.92% 18.27% 0.94% 98.40% 0.98% 2021/01/01-2021/12/31 32.88% 2.23% 1.29% 0.70% 31.59% 1.53% 2022/01/01-2022/03/31 -23.39% 1.59% -9.20% 0.94% -14.19% 0.65% （二）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期 业绩比较基准收益率变动的比较 注：①本基金合同生效日为2016年6月28日。 ②根据《华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金 的投资范围包括依法发行上市的股票（包括创业板、中小板、存托凭证和其他经中国 证监会批准上市的股票）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票 据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债等）、债券回购、 银行存款、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0-95%，且投资于万众创新 方向的证券资产不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约 需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，权证、股指期货及其 他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。根据基金合同的规定, 自基金合同生效之日起6个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金 在建仓期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。 十一、基金的财产 （一）基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应 收的款项以及其他资产的价值总和。 （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 （三）基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、 证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理 人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他 基金财产账户相独立。 （四）基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产， 并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销 售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财 产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定 处分外，基金财产不得被处分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破 产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作 基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管 理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 十二、基金资产的估值 （一）估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律 法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。 （二）估值对象 基金所拥有的股票、股指期货、权证、债券和银行存款本息、应收款 项、其他投资等资产及负债。 （三）估值原则 对于存在活跃市场的情况下，以活跃市场上未经调整的报价作为计量 日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，对 市场报价进行调整以确定计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场 活动很少的情况下，则采用估值技术确定其公允价值。 （四）估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证 券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后 经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件 的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生 了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似 投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； （2） 在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定 的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 （3）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按照每日收盘价作为估 值全价。 （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允 价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所 挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收 盘价）估值； （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公 允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后， 按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股 票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种， 采用估值技术确定公允价值。 4、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 5、中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 6、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近 交易日结算价估值。 7、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分 别估值。 8、本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的 估值价格数据。 9、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。 10、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值 的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价 值的价格估值。 11、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事 项，按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方 法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本 基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达 成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。 （五）估值程序 1、基金份额净值（含各类基金份额的基金份额净值，下同）是按照每 个工作日闭市后，相应类别的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额 数量计算，均精确到0.001元，小数点后第4位四舍五入。国家另有规定的， 从其规定。 基金管理人于每个工作日计算各类基金份额的基金资产净值及基金份 额净值，并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律 法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资 产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核 无误后，由基金管理人对外公布。 （六）估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资 产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后3位以内(含第 3位)发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、 或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损 失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”) 的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差 错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方 应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误 责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事 人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误 责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向 有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失 负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义 务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当 事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失“(受损方”)， 则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内 对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得 利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经 获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额 部分支付给估值错误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的 方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如 下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误 发生的原因确定估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的 损失进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方 进行更正和赔偿损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的， 由基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）任一类基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以 纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通 报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。 （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 （七）暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因 暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价 值时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上时，经与基金托管 人协商确认后，基金管理人应当暂停基金估值； 4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 （八）基金净值的确认 各类基金份额的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计 算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计 算当日的各类别基金份额的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托 管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金 管理人对各类基金净值信息予以公布。 （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估 值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 （十）特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第10项进行估值时，所造 成的误差不作为基金资产估值错误处理。 2、由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计 制度变化或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采 取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金 份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理 人、基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 十三、基金的收益与分配 （一）基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入 扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收 益后的余额。 （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利 润中已实现收益的孰低数。 （三）基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多 为12次，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选 择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投 资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分 配基准日的任一类基金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后 不能低于面值； 4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收 取销售服务费，各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同。本基金 同一类别的每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 （四）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基 金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （五）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，按规 定在规定媒介公告。 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日） 的时间不得超过15个工作日。 （六）基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承 担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续 费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别 的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 （七）实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的规定。 十四、基金的费用与税收 （一）基金运作费用 1、基金费用的种类 基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括： （1）基金管理人的管理费。 （2）基金托管人的托管费。 （3）基金的销售服务费。 （4）基金份额持有人大会费用，但法律法规或中国证监会另有规定的 除外。 （5）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。 （6）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和 仲裁费。 （7）基金的证券、期货交易费用。 （8）基金的银行汇划费用。 （9）基金的开户费用、账户维护费用。 （10）若本基金需要使用指数，则要发生指数使用费； （11）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支 的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的 计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核 对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行 资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休 日等,支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费 的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核 对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行 资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休 日等,支付日期顺延。 （3）基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费 年费率为0.60%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持 有人服务。基金的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.60%年费率计提。销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径 进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、 公休日等，支付日期顺延。 上述管理费、托管费和销售服务费自动扣划后，基金管理人应进行核 对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 上述“1、基金费用的种类中第（4）－（11）项费用”，根据有关法规 及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基 金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用 支出或基金财产的损失。 （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费 用。 （3）《基金合同》生效前的相关费用。 （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费 用的项目。 （二）基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、基金托管费和 基金销售服务费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管 理人必须最迟于新的费率实施日2日前在规定媒介上刊登公告。 （三）实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列 支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免， 但不得收取管理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定或相关公 告。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。 十五、基金的会计与审计 （一）基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募 集的会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入 下一个会计年度； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日 常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行 核对并以书面方式确认。 （二）基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、 期货从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进 行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。 更换会计师事务所需按规定在规定媒介公告。 十六、基金的信息披露 （一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露 办法》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定 发生变化时，本基金从其最新规定。 （二）信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额 持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法 人和非法人组织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按 照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实 性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的 基金信息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报 刊”）和符合《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”， 包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站） 等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式 查阅或者复制公开披露的信息资料。 （三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列 行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2、对证券投资业绩进行预测。 3、违规承诺收益或者承担损失。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的 文字。 6、中国证监会禁止的其他行为。 （四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本 的，基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生 歧义的，以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为 人民币元。 （五）公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： 1、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》、基金托管协议 （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系， 明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等 涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。 （2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部 事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险 揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。 基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。基金管理人应当依照法律法规和中国证监会的规定 编制、披露与更新基金产品资料概要。 基金合同生效后，基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重 大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金 产品资料概要，并登载在规定网站上，其中基金产品资料概要还应当登载 在基金销售机构网站或营业网点。其他情况下，基金管理人至少每年更新 一次基金招募说明书、基金产品资料概要。 基金终止运作后，基金管理人可以不再更新基金招募说明书和基金产 品资料概要。 （3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及 基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 2、基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披露招募说明书的当日登载于规定媒介上。 3、《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载 《基金合同》生效公告。 4、基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管 理人应当至少每周在规定网站披露一次各类基金的份额净值和基金份额累 计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个 开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放 日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站 披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 5、基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基 金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者 能够在基金份额销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 （含资产组合季度报告） 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告， 将年度报告正文登载于规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定 报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业 务资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报 告，将中期报告正文登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在 规定报刊上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金 季度报告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载 在规定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报 告、中期报告或者年度报告。 基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组 合资产情况及其流动性风险分析等。 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报 告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期 末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国 证监会认定的特殊情形除外。 7、临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在按规定编制临时报 告书，并登载在规定报刊和规定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的 价格产生重大影响的下列事件： （1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项。 （2）《基金合同》终止、基金清算。 （3）转换基金运作方式、基金合并。 （4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会 计师事务所。 （5）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更。 （6）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、 估值等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、 复核等事项。 （7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金管理人 的实际控制人。 （8）基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管 部门负责人发生变动。 （9）基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十。 （10）基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在 最近12个月内变动超过百分之三十。 （11）涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁。 （12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关 行为受到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负 责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚。 （13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控 股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销 期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定 的情形除外。 （14）基金收益分配事项。 （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费 用计提标准、计提方式和费率发生变更。 （16）任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点 五。 （17）本基金开始办理申购、赎回。 （18）本基金发生巨额赎回并延期办理。 （19）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回 款项。 （20）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请。 （21）本基金推出新业务或服务； （22）本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎 回等重大事项时； （23）调整基金份额类别设置； （24）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金 份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 8、澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流 传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及 可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对 该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 9、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予 以公告。 10、清算报告 《基金合同》出现终止情形的，基金管理人应当依法组织基金财产清 算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清 算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 11、投资股指期货信息披露 基金管理人在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明 书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响 以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 12、投资中小企业私募债信息披露 基金管理人应在投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监 会规定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等 信息。 本基金应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明 书（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 13、投资资产支持证券信息披露 基金管理人在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总 额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证 券明细。基金管理人在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、 资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前10名资产支持证券明细。 14、实施侧袋机制期间的信息披露 本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基 金合同和招募说明书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的规定。 15、投资存托凭证信息披露 本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行。 16、中国证监会规定的其他信息。 （六）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门 部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。 基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄露未公开披露的基金 信息。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基 金信息披露内容与格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》 的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份 额申购赎回价格、基金定期报告、招募说明书、基金产品资料概要、基金 清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进 行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择披露信息的报刊。 基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟 披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 为强化投资者保护，提升信息披露服务质量，基金管理人应当自中国 证监会规定之日起，按照中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策 有重大影响的信息。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于 为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资 者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。 具体要求应当符合中国证监会相关规定。前述自主披露如产生信息披露费 用，该费用不得从基金财产中列支。 基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根 据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披 露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见 书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》 终止后10年。 （七）信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关 法律法规规定将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。 （八）暂停或延迟基金信息披露的情形 当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金 相关信息： （1）不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估 基金资产价值时； （2）基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原 因暂停营业时； （3）出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金 资产的紧急事故的任何情况； （4）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的情况。 十七、侧袋机制 （一）侧袋机制的实施条件、实施程序 基金管理人按照法律法规和基金合同约定，综合考虑投资组合的流动 性、特定资产的估值公允性、潜在的赎回压力等因素，根据最大限度保护 基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并向 符合《证券法》规定的会计师事务所就特定资产认定的相关事宜咨询专业 意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基 金份额持有人大会。基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及 公司所在地中国证监会派出机构备案。 启用侧袋机制当日，基金管理人和基金服务机构应以基金份额持有人 的原有账户份额为基础，确认侧袋账户基金份额持有人名册和份额。 （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排 1、基金份额的申购与赎回 对于启用侧袋机制当日收到的赎回申请，基金管理人仅办理主袋账户 的赎回申请并支付赎回款项。对于当日收到的申购申请，视为投资者对侧 袋机制启用后的主袋账户提交的申购申请。 当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人 协商确认后，基金管理人应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回申 请或延缓支付赎回款项。 （1）侧袋账户 侧袋机制实施期间，基金管理人不办理侧袋账户的申购、赎回和转换。 基金份额持有人申请申购、赎回或转换侧袋账户基金份额的，该申购、赎 回或转换申请将被拒绝。 （2）主袋账户 基金管理人将依法保障主袋账户份额持有人享有基金合同约定的赎回 权利，并根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，具体事项届时将由基 金管理人在相关公告中规定。 2、基金的投资 侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当 以主袋账户资产为基准。 基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20 个交易日内完成对主袋 账户投资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。 基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投 资操作。 3、基金的估值与会计核算 侧袋机制启用当日，基金管理人以完成日终估值后的基金净资产为基 数对主袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产 类科目余额、除应交税费外的负债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管 理人应将特定资产作为一个整体，不能仅分割其公允价值无法确定的部分。 侧袋机制实施期间，基金管理人、基金服务机构在计算基金业绩相关 指标时仅考虑主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在 计算基金业绩相关指标时按投资损失处理。 侧袋机制实施期间，基金管理人对侧袋账户单独设置账套，实行独立 核算。如果本基金同时存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。 侧袋账户的会计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。 4、基金的费用 侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。 基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支，但 应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的咨询、审计费用等 由基金管理人承担。 5、基金的收益分配 侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情 形下，基金管理人可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益 分配。 6、基金的信息披露 （1）基金净值信息 侧袋机制实施期间，基金管理人应当暂停披露侧袋账户的基金份额净 值。 （2）定期报告 侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内 特定资产处置进展情况，披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的， 该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价格，不作为基金管理人 对特定资产最终变现价格的承诺。侧袋机制实施期间，基金定期报告中的 基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。 （3）临时报告 基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生 其他可能对投资者利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流 动性和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向 侧袋账户份额持有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。 侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金 管理人在每次处置变现后均应按照相关法律、法规要求及时发布临时公告。 7、特定资产处置清算 特定资产恢复流动性后，基金管理人将按照基金份额持有人利益最大 化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，无论侧袋账户资产是否全 部完成变现，均应及时向侧袋账户份额持有人支付已变现部分对应的款项。 8、侧袋的审计 基金管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后，及时聘请符合《证 券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。 侧袋机制启用后五个工作日内，基金管理人应聘请于侧袋机制启用日 发表意见的会计师事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况 出具专项审计意见，内容应包含侧袋账户的初始资产、份额、净资产等信 息。会计师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期间基金侧袋机 制运行相关的会计核算和年报披露，执行适当程序并发表审计意见。 当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理人应参照基金清算报告的 相关要求，聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对侧袋账户进行审计 并披露专项审计意见。 （三）本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监 管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变 更的，或将来法律法规或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步规定的， 基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后，在对基金份额持 有人利益无实质性不利影响的前提下，可直接对本部分内容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有人大会审议。 十八、风险揭示 （一）投资于本基金的主要风险 基金风险表现为基金收益的波动，基金管理过程中任何影响基金收益 的因素都是基金风险的来源。作为代理基金投资人进行投资的工具，科学 严谨的风险管理对于基金投资管理成功与否至关重要。因此在基金管理过 程中，对风险的识别、评估和控制应贯穿基金投资管理的全过程。基金的 风险按来源可以分为市场风险、管理风险、流动性风险、投资策略风险和 其他风险。 1、市场风险 金融资产价格受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因 素的影响，资产价格的变化导致基金收益水平变化，产生风险。 （1）政策风险 货币政策、财政政策、产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变 化对证券市场产生一定的影响，可能导致市场价格波动，从而影响基金收 益。 （2）利率风险 金融市场利率波动会导致股票市场价格及利息收益的变动，同时直接 影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受 到利率变化的影响。 （3）信用风险 指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现 违约、拒绝支付到期本息，或者上市公司信息披露不真实、不完整，都可 能导致基金资产损失和收益变化。 （4）通货膨胀风险 由于通货膨胀率提高，基金的实际投资价值会因此降低。 （5）再投资风险 再投资风险反映了利率下降对固定收益证券和回购等利息收入再投资 收益的影响。当利率下降时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利 息收入进行再投资时，将获得比以前少的收益率。 （6）法律风险 由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能正常执 行，导致了基金资产损失的风险。 2、管理风险 在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能 等，会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影 响基金收益水平。因此，本基金可能因为基金管理人的管理水平、管理手 段和管理技术等因素影响基金收益水平。 3、流动性风险 （1）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金是混合型基金，与此同时，本基金严格控制流动性受限资产的 投资比例。 按照基金合同中投资限制部分约定，本基金主动投资于流动性受限资 产的市值合计不得超过基金资产净值的15%，整体资产流动性状况良好， 可以满足本基金的日常运作需求。 （2）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状 况决定全额赎回或部分延期赎回。当基金管理人认为有能力支付投资人的 全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。当基金管理人认为支付投资人的 赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会 对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于 上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。 此外，连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为 有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付 赎回款项，但不得超过20个工作日。 当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过上一开放日基金总 份额30%以上的赎回申请情形下，基金管理人可以延期办理该基金份额持 有人的赎回申请。当办理延期赎回时，基金管理人对于其超过基金总份额 30%以上部分的赎回申请，自动实施延期办理。对于其余当日非自动延期办 理的赎回申请，应当按单个账户非自动延期办理的赎回申请量占非自动延 期办理的赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额。 （3）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在 影响 本基金的备用流动性风险管理工具包括延期办理巨额赎回申请、暂停 接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、侧 袋机制等。 延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等工 具的情形、程序见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”之 “（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形” 和“（十）巨额赎回的情形 及处理方式”的相关规定。若本基金延期办理巨额赎回申请，投资者被延 期办理的基金份额将面临基金份额净值波动的风险并对投资者资金安排形 成影响。若本基金暂停接受赎回申请，投资者将面临无法赎回本基金的风 险。若本基金延缓支付赎回款项，赎回款到账时间将延后，可能对投资者 的资金安排带来不利影响。 本基金收取的短期赎回费适用于持续持有期少于7日的投资者，费率 为1.5%。短期赎回费由上述投资者承担，在赎回基金份额时收取，并全额 计入基金财产。短期赎回费将增加持续持有期少于7天投资者的投资成本， 对其可获取得赎回款项造成不利影响。 暂停基金估值适用于当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上 的情形，届时基金管理人与基金托管人协商确认后，将暂停基金估值，并 采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施。若本基金暂 停基金估值，一方面投资者将无法获知该估值日的基金份额净值信息；另 一方面基金将延缓支付赎回款项或暂停接受基金的申购赎回申请。延缓支 付赎回款项可能影响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回将导致投 资者无法申购或者赎回本基金。 4、启用侧袋机制的风险 若本基金启用侧袋机制，则实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将停止 披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，基金份额持有人可能 面临无法及时获得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管理人将 按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方 式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项，但因特定资产的变现时间 具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧 袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。 5、股指期货等金融衍生品投资风险 金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指 数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生 品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由 于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为剧烈，有时候比投 资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂，不适当的 估值有可能使基金资产面临损失风险。 股指期货采用保证金交易制度，由 于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可 能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如 果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带 来重大损失。 6、中小企业私募债的投资风险 本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券 之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募 债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市 场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水 平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收 益造成影响。 7、投资科创板股票的风险 投资科创板股票存在的风险包括： （1）科创板股票的流动性风险 科创板投资门槛高，个人投资者需要满足一定条件才可参与科创板股 票投资，科创板股票流动性可能弱于其他市场板块，若机构投资者对科创 板股票形成一致性预期，存在股票无法成交的风险。 （2）科创板企业退市风险 科创板有更为严格的退市标准，且不设暂停上市、恢复上市和重新上 市制度，科创板上市企业退市风险更大，可能给本基金带来不利影响。 （3）投资集中的风险 因科创板上市企业均为科技创新成长型，其商业模式、盈利风险、业 绩波动等特征较为相似，基本难以通过分散投资降低投资风险，若股票价 格同向波动，将引起基金净值波动。 （4）市场风险 科创板股票集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、 节能环保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创 型公司，企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市场 投资存在差异，整体投资难度加大，科创板股票市场风险加大。 科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市的股 票，上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制，科创板股票其后涨跌幅限制 为20%，科创板股票投资者应当关注可能产生的股价波动的风险。 （5）系统性风险 科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利 模式上存在趋同，所以科创板股票相关性较高，市场表现不佳时，系统性 风险将更为显著。 （6）股价波动风险 科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、 配售等环节由机构投资者主导。科创板新股发行全部采用询价定价方式， 询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者，而个人投资者无法直接 参与发行定价。同时，因科创板企业普遍具有技术新、前景不确定、业绩 波动大、风险高等特征，市场可比公司较少，传统估值方法可能不适用， 发行定价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。 （7）政策风险 国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来 较大影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板股票也会带来政策 影响。 8、存托凭证投资风险 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投 资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托 凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险，包括存 托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面 存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方 面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险； 因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益 被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人， 在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外证券交易机 制、法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 9、本基金特有的风险 本基金为灵活配置混合型基金，存在大类资产配置风险，有可能受到 经济周期、市场环境或基金管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判 断不足等因素的影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给 基金投资组合的绩效带来风险。本基金在股票投资中重点关注“万众创新” 方向的上市公司股票，这种评估具有一定的主观性，将在个股投资决策中 给基金带来一定的不确定性的风险。该类型股票的波动会受到宏观经济环 境、行业周期和公司自身经营状况等因素的影响。本基金坚持价值和长期 投资理念，重视股票投资风险的防范，但是基于投资范围的规定，本基金 无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。同时，本基金可能因持续 规模较小而被合并导致基金终止的风险。 10、其他风险 （1）技术风险 计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异 常情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系 统瘫痪、核算系统无法按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无 法及时传输等风险。 （2）战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场 的运行，可能导致基金资产的损失。 （3）金融市场危机、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超出基 金管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有 人的利益受损。 （二）声明 1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本 基金，须自行承担投资风险。 2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过代销机构销 售，但是，本基金并不是代销机构的存款或负债，也没有经代销机构担保 或者背书，代销机构并不能保证其收益或本金安全。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净 值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买 者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行负担。 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有 人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可 不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同 意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可 执行，并自决议生效后按规定在规定媒介公告。 （二）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，并在履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、 新基金托管人承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工 作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会 的监督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基 金托管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证 监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活 动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基 金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对 清算报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6个月 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合 理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣 除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额 持有人持有的相应类别的基金份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师 事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内 由基金财产清算小组进行公告。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 二十、基金合同的内容摘要 A、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 1、基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承 认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金 份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签 章或签字为必要条件。 除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外，同一类别内每份基金 份额具有同等的合法权益。 （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人 的权利包括但不限于： 1）分享基金财产收益； 2）参与分配清算后的剩余基金财产； 3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； 4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大 会； 5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大 会审议事项行使表决权； 6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 7）监督基金管理人的投资运作； 8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为 依法提起诉讼或仲裁； 9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人 的义务包括但不限于： 1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； 2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投 资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； 3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止 的有限责任； 6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 2、基金管理人的权利与义务 （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权 利包括但不限于： 1）依法募集资金； 2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运 用并管理基金财产； 3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会 批准的其他费用； 4）销售基金份额； 5）按照规定召集基金份额持有人大会； 6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托 管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他 监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和 处理； 9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业 务并获得《基金合同》规定的费用； 10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换 申请； 12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金 的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利 或者实施其他法律行为； 14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其 他为基金提供服务的外部机构； 15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申 购、赎回、转换和非交易过户的业务规则； 16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义 务包括但不限于： 1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2）办理基金备案手续； 3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和 运用基金财产； 4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业 化的经营方式管理和运作基金财产； 5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基 金分别管理，分别记账，进行证券投资； 6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7）依法接受基金托管人的监督； 8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格 的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金 净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格； 9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10）编制季度、中期和年度基金报告； 11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露 及报告义务； 12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基 金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前 应予保密，不向他人泄露； 13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额 持有人分配基金收益； 14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有 人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其 他相关资料15年以上； 17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与 基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； 19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证 监会并通知基金托管人； 20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人 合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务， 基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金 份额持有人利益向基金托管人追偿； 22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有 关基金事务的行为承担责任； 23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实 施其他法律行为； 24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活 期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； 25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26）建立并保存基金份额持有人名册； 27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 3、基金托管人的权利与义务 （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权 利包括但不限于： 1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安 全保管基金财产； 2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门 批准的其他费用； 3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大 损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账 户，为基金办理证券、期货交易资金清算。 5）提议召开或召集基金份额持有人大会； 6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义 务包括但不限于： 1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及 不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核 算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方 面相互独立； 4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭 证； 6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、 交割事宜； 7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另 有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 8）复核、审查基金管理人计算的基金净值信息、基金份额申购、赎回 价格； 9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 10）对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行； 如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管 人是否采取了适当的措施； 11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年 以上； 12）建立并保存基金份额持有人名册； 13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收 益和赎回款项； 15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持 有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大 会； 16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证 监会和银行监管机构，并通知基金管理人； 19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其 赔偿责任不因其退任而免除； 20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己 的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金 份额持有人利益向基金管理人追偿； 21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 B、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法 授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定 或本基金合同另有约定外，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等 的投票权。 1、召开事由 （1）除法律法规、中国证监会另有规定的除外，当出现或需要决定下 列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 1）终止《基金合同》； 2）更换基金管理人； 3）更换基金托管人； 4）转换基金运作方式； 5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费； 6）变更基金类别； 7）本基金与其他基金的合并； 8）变更基金投资目标、范围或策略； 9）变更基金份额持有人大会程序； 10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基 金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同 一事项书面要求召开基金份额持有人大会； 12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份 额持有人大会的事项。 （2）以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基 金份额持有人大会： 1）调低基金管理费、基金托管费或其他应由基金承担的费用； 2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内，对基金份额持有人利益 无实质性不利影响的前提下，调整本基金的申购费率、赎回费率，调低销 售服务费率，或调整收费方式、增加新的基金份额类别； 4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或 修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； 6）在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人、 登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整 有关认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则； 7）按照法律法规和《基金合同》规定，在对基金份额持有人利益无实 质性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务； 8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的 其他情形。 2、会议召集人及召集方式 （1）本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。 （2）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大 会由基金管理人召集； （3）基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集； （4）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金 管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定 是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具 书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为 有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项 书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基 金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提 出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应 当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向 基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内 决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基 金管理人，基金管理人应当配合。 （6） 代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事 项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的， 单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行 召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集 基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、 干扰。 （7）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方 式和权益登记日。 3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 （1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规 定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 1）会议召开的时间、地点和会议形式； 2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和 代理有效期限等）、送达时间和地点； 5）会务常设联系人姓名及联系电话； 6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 7）召集人需要通知的其他事项。 （2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会 议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公 证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 （3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地 点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通 知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份 额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决 意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 4、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式及法律法 规、中国证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 （1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证 明委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列 席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影 响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大 会议程： 1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托 人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人 持有的登记资料相符； 2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二 分之一）。 （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票 以书面形式或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指 定的地址。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内 连续公布相关提示性公告； 2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在 基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的 监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托 管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； 3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之一）； 4）上述第3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他 人出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表 决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授 权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记 注册机构记录相符； （3）在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、 电话或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信 或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 （4）基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以 采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 （5）重新召集基金份额持有人大会的条件 参加基金份额持有人大会的基金份额持有人持有的有效基金份额低于 第1条第2）款、第2条第3）款规定比例的，召集人可以在原公告的基金 份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表 在权益登记日基金份额总数的三分之一以上（含三分之一）基金份额的持 有人参加，方可召开。 5、议事内容与程序 （1）议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的 重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与 其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人 认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的 修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 （2）议事程序 1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确 定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形 成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理 人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表 主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含 二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的 主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会， 不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人 员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份 额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的 表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表 决，在公证机关监督下形成决议。 6、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人 所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项 所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通 过。 （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理 人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除《基金合 同》另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、 终止《基金合同》、与其他基金合并，以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否 则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的 投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊 不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持 有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当 分开审议、逐项表决。 7、计票 （1）现场开会 1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主 持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举 两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票 人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托 管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人 大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举 三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大 会的，不影响计票的效力。 2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人 当场公布计票结果。 3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有 异议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人 应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当 当场公布重新清点结果。 4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响计票的效力。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员 在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表） 的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或 基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结 果。 8、生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国 证监会备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起按规定在规定媒介上公告。如 果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公 证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额 持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有 人、基金管理人、基金托管人均有约束力。 9、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额 持有人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比 例，但若相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则 仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： （1）基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代 表相关基金份额10%以上（含10%）； （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在 权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； （3）通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基 金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分 之一（含二分之一）； （4）当参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金 份额小于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金 份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召 集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基 金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票； （5）现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人 大会的主持人； （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权 的二分之一以上（含二分之一）通过； （7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决 权的三分之二以上（含三分之二）通过。 侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧 袋账户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同 一主侧袋账户内的同一类别每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未 涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。 侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊 约定内容为准，本节没有规定的适用上文相关约定。 10、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、 表决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律 法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金 托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无 需召开基金份额持有人大会审议。 C、基金收益分配原则、执行方式 1、基金收益分配原则 （1）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最 多为12次，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配； （2）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可 选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若 投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； （3）基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值；即基金收益 分配基准日的任一类基金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额 后不能低于面值； （4） 由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份 额收取销售服务费，各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同。本 基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权； （5）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 2、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基 金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 3、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，按规 定在规定媒介公告。 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日） 的时间不得超过15个工作日。 4、基金收益分配中发生的费用 当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续 费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别 的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 5、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书 的规定。 D、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金的销售服务费。 （4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，但法律法规或 中国证监会另有规定的除外； （5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和 仲裁费； （6）基金份额持有人大会费用； （7）基金的证券、期货交易费用； （8）基金的银行汇划费用； （9）基金的开户费用、账户维护费用 （10）若本基金需要使用指数，则要发生指数使用费； （11）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支 的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的 计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核 对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行 资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休 假等，支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费 的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核 对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行 资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休 日等，支付日期顺延。 （3）基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费 年费率为0.60%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持 有人服务。基金的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.60%年费率计提。销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径 进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、 公休日等，支付日期顺延。 上述管理费、托管费和销售服务费自动扣划后，基金管理人应进行核 对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 上述“1、基金费用的种类中第（4）－（11）项费用”，根据有关法规 及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基 金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用 支出或基金财产的损失； （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费 用； （3）《基金合同》生效前的相关费用； （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费 用的项目。 4、实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列 支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免， 但不得收取管理费，详见招募说明书的规定。 5、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。 6、基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、基金托管费和 基金销售服务费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管 理人必须最迟于新的费率实施日2日前在规定媒介上刊登公告。 E、基金财产的投资方向和投资限制 1、投资目标 本基金深入研究国内外宏观经济形式及政策发展趋势，充分把握中国 经济转型中涌现出的各类创新所带来的投资机会，并适度使用股指期货进 行套期保值，在力争控制下行风险的同时，获得基金资产的长期稳定增值。 2、投资范围 本基金的投资范围包括依法发行上市的股票（包括创业板、中小板、 存托凭证和其他经中国证监会批准上市的股票）、债券（国债、金融债、企 业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、 可交换债券、中小企业私募债等）、债券回购、银行存款、权证、股指期货 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履 行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0-95%，且投资 于“万众创新”方向的证券资产不低于非现金基金资产的80%。每个交易 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。权证、股指期货及其他金融工具的投资比例 依照法律法规或监管机构的规定执行。 3、投资限制 （1）组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： 1）本基金股票资产占基金资产的比例为0-95%，投资于万众创新方向 的证券资产不低于非现金基金资产的80%； 2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％； 4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该 证券的10％； 5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％； 6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； 7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金 资产净值的0.5％； 8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超 过基金资产净值的10％； 9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； 10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券规模的10％； 11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支 持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； 12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证 券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标 准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； 13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金 的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票 的总量； 14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超 过基金资产净值的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年，债券回购到期后不展期； 15）本基金投资的股指期货，应遵循中国证监会规定的以下投资限制： ① 本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过 基金资产净值的10%； ② 本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购等； ③ 本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的20%； ④ 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧 差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定，即占基金资产 的比例为0～95%； ⑤ 本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%； 16）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产 净值的10%； 17）本基金投资流通受限证券，基金管理人应根据中国证监会相关规 定，与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例， 根据比例进行投资。基金管理人应制定严格的投资决策流程和风险控制制 度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险； 18）基金总资产不得超过基金净资产的140% 19）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于 开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过 该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一 家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； 20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产 净值的15%，因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金 管理人之外的因素致使基金不符合前述比例限制的，基金管理人不得主动 新增流动性受限资产的投资； 21）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交 易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约 定的投资范围保持一致； 22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行， 与境内上市交易的股票合并计算； 23）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限 制。 除上述第2）、12）、20）、21）项外，因证券、期货市场波动、证券发 行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律 法规或监管部门另有规定时，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比 例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本 基金合同生效之日起开始。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略 应当符合基金合同的约定。 如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变 更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金， 则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有人 大会审议。 （2）禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者 活动： 1）承销证券； 2）违反规定向他人贷款或者提供担保； 3）从事承担无限责任的投资； 4）向其基金管理人、基金托管人出资； 5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 6）法律、法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内 承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和 投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健 全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须 事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提 交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管 理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制。 F、基金资产净值的计算方法和公告方式 1、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 2、估值方法 (1)证券交易所上市的有价证券的估值 1)交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济 环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重 大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资 品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 2) 在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除 外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值； 3) 对在交易所市场上市交易的可转换债券，按照每日收盘价作为估值 全价； 4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价 值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 (2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 1)送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价） 估值； 2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价 值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 3)首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交 易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 (3)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种， 采用估值技术确定公允价值。 (4)因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 (5) 中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 (6)本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近 交易日结算价估值。 (7) 同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分 别估值。 (8) 本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供 的估值价格数据。 (9)本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。 (10)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值 的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价 值的价格估值。 (11) 相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增 事项，按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估 值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利 益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本 基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达 成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。 3、基金净值的公告 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管 理人应当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计 净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个 开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放 日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站 披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 G、基金合同解除和终止事由、程序以及基金财产清算方式 1、《基金合同》的变更 （1）变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有 人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可 不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同 意后变更并公告，并报中国证监会备案。 （2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可 执行，自决议生效后按规定在规定媒介公告。 2、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，并在履行相关程序后，《基金合同》应当终止： （1）基金份额持有人大会决定终止的； （2）基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理 人、新基金托管人承接的； （3）《基金合同》约定的其他情形； （4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 3、基金财产的清算 （1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个 工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监 会的监督下进行基金清算。 （2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、 基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及 中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 （3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活 动。 （4）基金财产清算程序： 1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 3）对基金财产进行估值和变现； 4）制作清算报告； 5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清 算报告出具法律意见书； 6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 7）对基金剩余财产进行分配。 （5）基金财产清算的期限为6个月。 4、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合 理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 5、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣 除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额 持有人持有的相应类别的基金份额比例进行分配。 6、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师 事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内 由基金财产清算小组进行公告。 7、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 H、争议解决方式 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的 一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员 会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决 是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律管辖。 I、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销 售机构的办公场所和营业场所查阅。 二十一、基金托管协议的内容摘要 （一）托管协议当事人 1、基金管理人 名称：华商基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区平安里西大街28号楼19层 办公地址：北京市西城区平安里西大街28号楼19层 邮政编码：100035 法定代表人：陈牧原 成立日期：2005年12月20日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】160号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元整 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他 业务 2、基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 邮政编码：100033 法定代表人：田国立 成立日期：2004年09月17日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外 结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销 政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外 汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险 业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其 他业务。 （二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证 券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池， 以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》 关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 本基金投资于依法发行上市的股票（包括创业板、中小板、存托凭证 和其他经中国证监会批准上市的股票）、债券（国债、金融债、企业债、公 司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换 债券、中小企业私募债等）、债券回购、银行存款、权证、股指期货及法律 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履 行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金股票资产占基金资产的比例为0-95%，投资于“万众创新”方向 的证券资产不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等，本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同 约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基 金投资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： （1）本基金股票资产占基金资产的比例为0-95%； （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 后，保持现金或到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过 该证券的10％；但基金托管人的监督义务仅限于由其托管的基金管理人管 理的基金 （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证 的10％但基金托管人的监督义务仅限于由其托管的基金管理人管理的基 金； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基 金资产净值的0.5％； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得 超过基金资产净值的10％； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值 的20％； （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得 超过该资产支持证券规模的10％； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产 支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％，但基金托管人 的监督义务仅限于由其托管的基金管理人管理的基金； （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持 证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资 标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基 金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股 票的总量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得 超过基金资产净值的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限 为1年，债券回购到期后不展期； （15）本基金投资股指期货，遵循以下中国证监会规定的投资限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过 基金资产净值的10%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的20%； 本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限 向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券 资产情况等； 4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧 差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定，即占基金资产 的比例为0～95%； 5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%； 本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人、期货公司三 方一同就股指期货开户、清算、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托 管操作三方备忘录》。 （16）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资 产净值的10%； （17）本基金管理人管理且在本基金托管人处托管的全部开放式基金 （包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人 管理且在本基金托管人处托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可 流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资 产净值的15%，因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基 金管理人之外的因素致使基金不符合前述比例限制的，基金管理人不得主 动新增流动性受限资产的投资； （19）本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金 资产净值的15%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过 本基金资产净值的10 %； （20）基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； （21）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为 交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约 定的投资范围保持一致； （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行， 与境内上市交易的股票合并计算； （23）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资 限制。 如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定 为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投 资不再受相关限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。 除上述第（2）、（12）、（18）、（21）项外，因证券、期货市场波动、证 券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例 不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。 法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比 例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策 略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本 基金合同生效之日起开始。 3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本 托管协议第十五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资 策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，相关交易必 须事先得到基金托管人的同意，并履行信息披露义务。 4、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基 金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之 前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金 适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结 算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选 择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市 场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易 对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所 进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场 情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向基金 托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人 协商解决。 基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规 则进行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基 金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在 基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律 责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对 手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监 督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交 易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承 担由此造成的任何损失和责任。 5、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基 金管理人投资流通受限证券进行监督。 基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明 确基金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制 度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基 金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比 例等的情况进行监督。 （1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行 股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交 易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行 未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定 期但锁定期不明确的证券。 本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司 或中央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或 全国银行间债券市场交易的证券。 本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理 人负责相关工作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金 管理人原因产生的流通受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全 保管本基金资产的责任与损失，及因流通受限证券存管直接影响本基金安 全的责任及损失，由基金管理人承担。 本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金。 （2）基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并 经其董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要 解决的基金投资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决 措施，以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券 前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。 基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相 关风险采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性 问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转 困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所 有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不 承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人 承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。 （3）本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于投资前三个工 作日向基金托管人提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资 料真实、准确、完整。有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后 的资料。上述书面资料包括但不限于： 1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。 2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。 3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国 债登记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。 4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。 （4）基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在 中国证监会规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、 账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限 内未能进行及时调整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予 以公告。 （5）基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督： 1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。 2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置 预案的建立与完善情况。 3）有关比例限制的执行情况。 4）信息披露情况。 （6）相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。 6、基金投资中小企业私募债券，基金管理人应根据审慎原则，制定严 格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并 经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后 监督，如发现异常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人 应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金因投资中小企业私募债 券导致的信用风险、流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金 管理人原因导致基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金 管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。 7、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对各 类基金份额的基金资产净值计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应 收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 8、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作 违反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书 面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基 金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及 时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解 释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在 上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管 理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。 9、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合 同》和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释 或举证；对基金托管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需 向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关 数据资料和制度等。 10、若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反 法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立 即通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。 11、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监 会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金 管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或 采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人 提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 12、当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限 度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致， 并向符合《证券法》规定的会计师事务所就特定资产认定的相关事宜咨询 专业意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有人大会审议。 （三）基金管理人对基金托管人的业务核查 1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等 投资所需账户、复核基金管理人计算的各类基金份额的基金资产净值和基 金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基 金投资运作等行为。 2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投 资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时，应及时 以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对 并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证 在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知 事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人 的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产 的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监 会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金 托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取 拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出 警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。 （四）基金财产的保管 1、基金财产保管的原则 （1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 （2）基金托管人应安全保管基金财产。 （3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资 所需账户。 （4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财 产的完整与独立。 （5）基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产，如 有特殊情况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不 得自行运用、处分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国 证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银 行或登记结算机构扣收结算费和账户维护费等费用）。 （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关 当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账 户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金 财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失， 基金托管人对此不承担任何责任。 （7）除依据法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托 第三人托管基金财产。 2、基金募集期间及募集资金的验资 （1）基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业 机构开立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。 （2）基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募 集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后， 基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行 账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务 所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以 上中国注册会计师签字方为有效。 （3）若基金募集期限届满或基金停止募集时，未能达到《基金合同》 生效的条件，由基金管理人按规定办理退款等事宜。 3、基金银行账户的开立和管理 （1）基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户， 并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴 由基金托管人保管和使用。 （2）基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户； 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 （3）基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规 定。 （4）在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人 专用账户办理基金资产的支付。 4、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 （1）基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳 分公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证 券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账 户资产的管理和运用由基金管理人负责。 证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管理人先行垫 付,待托管产品启始运营后, 基金管理人可向基金托管人发送划款指令,将代 垫开户费从本产品托管资金账户中扣还基金管理人。账户开立后，基金托 管人应及时将证券账户开通信息通知基金管理人。 （4）基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公 司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有 限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付 金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司以及基金管理人与基金托管人签署的《托管银行证券资金结算协议》 的规定执行。 （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金 从事其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关 规定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 5、债券托管专户的开设和管理 《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入 全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人 根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构的有关规定，在银行间市场 登记结算机构开立债券托管账户，持有人账户和资金结算账户，并代表基 金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签 订全国银行间债券市场债券回购主协议。 6、其他账户的开立和管理 （1）在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定 和《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的 开设和使用，由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基 金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。 （2）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其 规定办理。 7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基 金托管人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责 任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间 市场清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托 管人持有。实物证券、银行定期存款证实书等有价凭证的购买和转让，按 基金管理人和基金托管人双方约定办理。基金托管人对由基金托管人以外 机构实际有效控制的资产不承担保管责任。 8、与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理 人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、 基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基 金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协 议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基 金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及 时以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本 送达基金托管人处。重大合同的保管期限为《基金合同》终止后15年。 对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加 盖公章的合同传真件或复印件，未经双方协商一致，合同原件不得转移。 （五）基金资产净值的计算和复核 1、基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 （1）基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。基金份额净 值（含各类基金份额的基金份额净值，下同）是按照每个工作日闭市后， 相应类别的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，均精确 到0.001元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 基金管理人应每个工作日计算各类基金份额的基金资产净值及基金份 额净值，并按规定公告。 （2）基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法 律法规或《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对 基金资产估值后，将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 2、基金资产估值方法和特殊情形的处理 （1）估值对象 基金所拥有的股票、股指期货合约、权证、债券和银行存款本息、应 收款项、其它投资等资产及负债。 （2）估值原则 对于存在活跃市场的情况下，以活跃市场上未经调整的报价作为计量 日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，对 市场报价进行调整以确定计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场 活动很少的情况下，则采用估值技术确定其公允价值。 （3）估值方法 本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值： 1)证券交易所上市的有价证券的估值 ①交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济 环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重 大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资 品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； ②在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除 外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值； ③对在交易所市场上市交易的可转换债券，按照每日收盘价作为估值 全价； ④交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价 值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂 牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘 价）估值； ②首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允 价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； ③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按 交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采 用估值技术确定公允价值。 4)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别 估值。 5)中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 6)本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交 易日结算价估值。 7)因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 8) 本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的 估值价格数据。 9)本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。 10)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值 的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价 值的价格估值。 11) 相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事 项，按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估 值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利 益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金净值计算和基金会计核算的义务由基金管理 人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金 有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一 致意见的，基金管理人向基金托管人出具加盖公章的书面说明后，按照基 金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。 （4）特殊情形的处理 基金管理人、基金托管人按估值方法的第10)项进行估值时，所造成的 误差不作为基金份额净值错误处理。 3、基金份额净值错误的处理方式 （1）当任一类基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生差错时， 视为该类基金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当 立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大； 错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管 人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金 管理人应当公告；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此 给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管 理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。 （2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要 进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责 任，经确认后按以下条款进行赔偿： 1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问 题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理 人的建议执行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管 理人负责赔付。 2)若基金管理人计算的各类基金份额净值已由基金托管人复核确认后 公告，而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明， 基金份额净值出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定 对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基 金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。 3)如基金管理人和基金托管人对各类基金份额净值的计算结果，虽然多 次重新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布各类基金份 额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有 人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。 4)由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产 的损失，由基金管理人负责赔付。 （3）由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会 计制度变化或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经 采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基 金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管 理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 （4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计 算尾差，以基金管理人计算结果为准。 （5）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果 行业另有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的 原则进行协商。 4、暂停估值与公告基金份额净值的情形 （1）基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原 因暂停营业时； （2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产 价值时； （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上时，经与基金托 管人协商确认后，基金管理人应当暂停基金估值； （4）中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。 5、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估 值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 6、基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。 7、基金账册的建立 基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人 独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人 对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计算和公告的，以 基金管理人的账册为准。 8、基金财务报表与报告的编制和复核 （1）财务报表的编制 基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。 （2）报表复核 基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复 核。核对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至 双方数据完全一致。 （3）财务报表的编制与复核时间安排 1）报表的编制 基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制；在 每个季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结 束之日起两个月内完成基金中期报告的编制；在每年结束之日起三个月内 完成基金年度报告的编制。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有 证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。《基金合同》生效不足两个 月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。 2）报表的复核 基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核； 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基 金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。 基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。 9、基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向 基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。 （六）基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金 份额。基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编 制和保管，基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保 存期不少于15年。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。 在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有 关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、 准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基 金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务，法律法规另有规定或监 管机关另有要求的除外。 （七）争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决， 协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有 效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁 费用由败诉方承担。 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各 自继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务， 维护基金份额持有人的合法权益。 本协议受中国法律管辖。 （八）托管协议的变更和终止 1、托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协 议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更 报中国证监会备案。 2、基金托管协议终止出现的情形 （1）《基金合同》终止； （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基 金资产； （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基 金管理权； （4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 3、基金财产的清算 （1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个 工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监 会的监督下进行基金清算。 （2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、 基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及 中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 （3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活 动。 （4）基金财产清算程序： 1)《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 2)对基金财产和债权债务进行清理和确认； 3)对基金财产进行估值和变现； 4)制作清算报告； 5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； 6)将清算结果报中国证监会备案并公告； 7)对基金剩余财产进行分配。 （5）基金财产清算的期限为6个月。 （6）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合 理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （7）基金财产清算剩余资产的分配： 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣 除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额 持有人持有的相应类别的基金份额比例进行分配。 （8）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师 事务所审计、并由律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作 日内由基金财产清算小组进行公告。 （9）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 二十二、对基金份额持有人的服务 对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人和代销机构提供。 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将 根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服 务内容如下： （一）资料发送 1、注册登记人保留持有人名册上列明的所有持有人的基金交易记录， 持有人可通过本公司提供的网站、微信、APP等查询方式，快速获取交易 信息； 2、基金管理人根据持有人账单订制情况向账单期内发生交易或账单期 末仍持有本公司基金份额的基金份额持有人以电子邮件、微信、APP等形 式定期或不定期发送对账单，但由于基金份额持有人在本公司未详实填写 电子邮箱或未通过微信绑定个人基金账户导致基金管理人无法发送的除 外； 3、其他相关的信息资料。 （二）直销电子（网上交易、微信、APP）业务 本基金管理人已开通个人投资者直销电子交易业务。个人投资者通过 基金管理人网站、微信及APP可以办理基金认购、申购、赎回、分红方式 修改、账户资料修改、交易密码修改、交易明细查询和账户资料查询等各 类业务。 （三）红利再投资 本基金收益分配时，基金份额持有人可以选择将所获红利再投资于本 基金，登记机构将其所获红利按分红权益再投资日（具体以届时的分红公 告为准）的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额。红利再投资免收 申购费用。 （四）定期定额投资 本基金管理人为基金投资人提供普通定期定额投资计划和网上直销智 能定投服务，投资人可以通过固定的渠道，定期定额申购基金份额。定期 定额投资计划的有关规则另行公告。 （五）在线客服 基金管理人利用自己的网站为基金投资人提供在线交流咨询与留言服 务。 （六）信息定制服务 本基金管理人通过手机短信、Email、微信、APP等方式为定制客户提 供信息服务，内容包括：交易确认、基金净值、最新产品及公司公告、生 日祝福等信息。 （七）资讯服务 投资人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品 与服务等信息，可拨打基金管理人客户服务中心电话或登录基金管理人网 站。 1、客户服务中心 电话热线：4007008880（免长途费），010－58573300 传真：010-58573737 2、公司网站 公司网址：www.hsfund.com 网上交易：https://trade.hsfund.com 电子信箱：services@hsfund.com 3、电子数据服务 微信公众号、APP客户端：华商基金 （八）客户投诉和建议受理服务 投资者可以通过基金管理人提供的客户服务电话热线、在线客服、书 信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投 诉或提出建议。 二十三、其他应披露事项 自本基金上一次披露招募说明书所载内容截止日至本招募说明书所载 内容截止日，本基金及基金管理人的有关更新公告： 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加上海基煜基金销售有限公司费率优惠活动的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-7-1 2 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加上海挖财基金销售有限公司费率优惠活动的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-7-5 3 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加北京广源达信基金销售有限公司费率优惠活动的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-7-5 4 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加平安银行股份有限公司费率优惠 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、证券时报、上海证券 2021-7-15 活动的公告 报、中国证券报、证券日报 5 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加珠海盈米基金销售有限公司费率优惠活动的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-7-16 6 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加招商银行股份有限公司费率优惠活动的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-7-21 7 华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金2021年第2季度报告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站 2021-7-21 8 华商基金管理有限公司旗下基金2021年第二季度报告提示性公告 公司网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-7-21 9 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金增加侧袋机制并相应修改法律文件的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-7-23 10 华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网站、中国证监会基金电子披露网站 2021-7-23 11 华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 公司网站、中国证监会基金电子披露网站 2021-7-23 12 华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金基金合同 公司网站、中国证监会基金电子披露网站 2021-7-23 13 华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金托管协议 公司网站、中国证监会基金电子披露网站 2021-7-23 14 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国中金财富证券有限公司费率优惠活动的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-7-26 15 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加招商证券股份有限公司费率优惠活动的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-7-30 16 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加上海浦东发展银行股份有限公司费率优惠活动的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-7-30 17 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加南京证券股份有限公司费率优惠活动的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-8-5 18 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加宁波银行股份有限公司费率优惠活动的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-8-10 19 华商基金管理有限公司关于旗下华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金参加交通银行股份有限公司费率优惠活动的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、证券日报 2021-8-20 20 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加玄元保险代理有限公司费率优惠 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、证券时报、上海证券 2021-8-25 活动的公告 报、中国证券报、证券日报 21 华商基金管理有限公司旗下基金2021年中期报告提示性公告 公司网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-8-31 22 华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金2021年中期报告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站 2021-8-31 23 华商基金管理有限公司关于旗下基金调整停牌股票估值方法的提示性公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-9-1 24 华商基金管理有限公司关于华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金参加中国建设银行股份有限公司费率优惠活动的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、证券日报 2021-9-6 25 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加华龙证券股份有限公司费率优惠活动的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-9-6 26 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加嘉实财富管理有限公司费率优惠活动的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-10-20 27 华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金2021年第3季度报告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站 2021-10-22 28 华商基金管理有限公司旗下基金2021年第三季度报告提示性公告 公司网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-10-22 29 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加西部证券股份有限公司费率优惠活动的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-11-18 30 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加国信证券股份有限公司费率优惠活动的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-11-26 31 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加浙江同花顺基金销售有限公司费率优惠活动的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-11-26 32 华商基金管理有限公司关于提请投资者及时更新身份证件或身份证明文件的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-12-15 33 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加上海爱建基金销售有限公司费率优惠活动的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2021-12-27 34 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国银行股份有限公司费率优惠活动的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2022-1-4 35 华商基金管理有限公司关于华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金参加渤海证券股份有限公司定期定额投资费率 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、证券日报 2022-1-5 优惠活动的公告 36 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加上海利得基金销售有限公司费率优惠活动的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2022-1-13 37 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加平安证券股份有限公司费率优惠活动的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2022-1-24 38 华商基金管理有限公司旗下基金2021年第四季度报告提示性公告 公司网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2022-1-24 39 华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金2021年第4季度报告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站 2022-1-24 40 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国人寿保险股份有限公司费率优惠活动的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2022-1-25 41 华商基金管理有限公司关于固有资金拟申购旗下公募基金的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2022-1-29 42 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加第一创业证券股份有限公司费率优惠活动的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2022-2-10 43 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加湘财证券股份有限公司费率优惠活动的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2022-2-10 44 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加国联证券股份有限公司费率优惠活动的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2022-3-1 45 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中银国际证券股份有限公司费率优惠活动的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2022-3-7 46 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公司网站、中国证监会基金电子披露网站 2022-5-24 69 华商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加西部证券股份有限公司费率优惠活动的公告 公司网站、中国证监会基金电子披露网站、证券时报、上海证券报、中国证券报、证券日报 2022-6-14 二十四、招募说明书存放及查阅方式 本招募说明书公布后，置备于基金管理人的住所，供公众查阅、复制。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。 二十五、备查文件 (一) 中国证监会注册华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金募 集的文件。 (二) 《华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。 (三) 《华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。 (四) 法律意见书。 (五) 基金管理人业务资格批件、营业执照。 (六) 基金托管人业务资格批件、营业执照。 (七) 中国证监会要求的其他文件。 华商基金管理有限公司 2023年2月24日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新) | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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