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| 建信新兴市场混合(QDII)A(539002) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3137345 | ||||||||
| 基金代码 | 539002 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-01-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 建信新兴市场优选混合型证券投资基金2022年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2023年 1月 20日 建信新兴市场混合（QDII）2022年第 4季度报告 第 2页 共 14 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 1月 18日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 建信新兴市场混合（QDII） 基金主代码 539002 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年 6月 21日 报告期末基金份额总额 25,460,703.20份 投资目标 通过主要投资于注册地或主要经济活动在新兴市场国家 或地区的上市公司股票，在分散投资风险的同时追求基金 资产的长期增值。 投资策略 本基金在投资策略方面，将采取自上而下的资产配置与自 下而上的证券选择相结合、定量研究与定性研究相结合、 组合构建与风险控制相结合等多种方式进行投资组合的 构建。 业绩比较基准 摩根士丹利资本国际新兴市场指数 （MSCI Emerging Markets Index （Net Total Return））。 风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险 水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金, 属于中高收益/风险特征的基金。 基金管理人 建信基金管理有限责任公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 境外投资顾问 英文名称：Principal Global Investors, LLC. 中文名称：信安环球投资有限公司 境外资产托管人 英文名称：Brown Brothers Harriman & Co. 建信新兴市场混合（QDII）2022年第 4季度报告 第 3页 共 14 页 中文名称：布朗兄弟哈里曼银行 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022年 10月 1日-2022年 12月 31日） 1.本期已实现收益 -1,048,799.06 2.本期利润 1,982,647.04 3.加权平均基金份额本期利润 0.1004 4.期末基金资产净值 20,950,874.35 5.期末基金份额净值 0.823 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 13.83% 2.16% 7.56% 1.11% 6.27% 1.05% 过去六个月 2.36% 1.73% 0.74% 0.96% 1.62% 0.77% 过去一年 -6.16% 1.95% -12.84% 1.18% 6.68% 0.77% 过去三年 -14.36% 1.48% -8.05% 1.23% -6.31% 0.25% 过去五年 -14.18% 1.25% -0.49% 1.08% -13.69% 0.17% 自基金合同 生效起至今 -17.70% 1.10% 23.61% 1.04% -41.31% 0.06% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 建信新兴市场混合（QDII）2022年第 4季度报告 第 4页 共 14 页 注：本报告期，本基金投资组合比例符合基金合同要求。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 李博涵 国际投资 与业务发 展部副总 经理，本 基金的基 金经理 2017年 11月 13日 - 17年 李博涵先生，国际投资与业务发展部副总 经理，硕士，加拿大籍华人。曾就职于美 国联邦快递北京分公司、美国联合航空公 司北京分公司和美国万事达卡国际组织 北京分公司。2005年 2月起加入加拿大 蒙特利尔银行，任全球资本市场投资助 理；2006年 8月起加入加拿大帝国商业 银行，任全球资本市场投资顾问；2008 年 8月加入我公司海外投资部，历任高级 研究员兼基金经理助理、基金经理，2018 年 5月起兼任部门副总经理，2020年 5 月起兼任部门总经理。2013年 8月 5日 起任建信全球资源混合型证券投资基金 的基金经理，该基金自 2020年 1月 10 起转型为建信富时 100指数型证券投资 基金（QDII），李博涵继续担任该基金的 基金经理；2017年 11月 13日起任建信 全球机遇混合型证券投资基金，该基金自 2021年 9月 22日起转型为建信纳斯达克 100指数型证券投资基金（QDII），李博 涵继续担任该基金的基金经理；2017年 建信新兴市场混合（QDII）2022年第 4季度报告 第 5页 共 14 页 11月 13日起任建信新兴市场优选混合型 证券投资基金的基金经理；2018年 12月 13日至 2021年 8月 9日任建信港股通恒 生中国企业交易型开放式指数证券投资 基金的基金经理。 程星烨 国际投资 与业务发 展部总经 理助理， 本基金的 基金经理 2019年 12月 11日 - 10年 程星烨先生，国际投资与业务发展部总经 理助理，硕士。2012年 7月至 2015年 6 月在中国银河投资管理有限公司担任研 究员、投资经理；2015年 6月至 2016年 6月在中英益利资产管理股份有限公司 担任投资经理；2016年 6月至 2018年 7 月在华安财保资产管理有限责任公司担 任投资经理；2018年 7月加入建信基金 海外投资部，从事投资研究工作。2019 年12月11日起任建信新兴市场优选混合 型证券投资基金的基金经理。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 姓名 在境外投资顾问所任职务 证券从业年限 说明 王曦 投资组合经理 14 王曦在信安担任香港和中国 投资组合的基金经理，他也 是我们的高级投资分析师和 大中华区研究团队负责人。 王曦的金融职业生涯开始于 中国银行总行，担任财务总 监执行助理超过 3年时间， 也为该行 IPO准备工作提供 支持。王曦在 2003年加入信 安，担任香港和中国股票市 场的基金经理以及亚洲和新 兴市场策略的助理基金经 理。作为全球研发团队的资 深成员，王曦也负责我们全 球研究平台（GRP）的模型搭 建，特别是亚洲和大中华选 股模型。他也曾在建设银行 和信安的中国合资公司成立 之初时任高级顾问。王曦在 2008年离开信安，曾在中国 建信新兴市场混合（QDII）2022年第 4季度报告 第 6页 共 14 页 平安资产管理公司（香港） 担任股票投资总监，也曾任 贝莱德亚洲的基金经理。王 曦持有爱荷华大学 Tippie 管理学院的 MBA学位，中国 人民大学经济学和国际金融 学士学位。他执有特许金融 分析师（CFA）资格。 Mihail Dobrinov 投资组合经理 19 Mihail Dobrinov 是信安环 球股票的基金经理。他领导 新兴市场团队，包括亚洲、 拉丁美洲、东欧、中东和非 洲的股票市场。他负责监督 分散化新兴市场组合和专门 的亚洲地区股票策略。在 1995年，Mihail最初以国际 和新兴市场债务和货币专家 身份加入信安。他在 2002 年加入股票团队，并且在 2007 年被任命为新兴市场 股票的基金经理。Mihail的 基本研究经验包括许多不同 的经济板块，特别专注于工 业、原材料和能源公司。他 的覆盖领域包括工业和电信 板块的公司。 Mihail 从 UniversityofIowa 取得金 融 MBA 学 位 ， 并 从 SofiaUniversity,Bulgaria 取得一个法学学位。他获得 了使用特许金融分析师称号 的 权 利 并 且 是 CFAInstitute的成员。 4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地 为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规 的规定和《建信新兴市场优选混合型证券投资基金基金合同》的规定。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行 建信新兴市场混合（QDII）2022年第 4季度报告 第 7页 共 14 页 为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资 基金公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办 法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险 管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时， 系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直 接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。 4.4.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量 超过该证券当日成交量的 5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 2022年四季度，全球股票市场普遍触底反弹，MSCI新兴市场指数上涨 9.2%。其中 MSCI亚太 地区上涨 12.11%，MSCI 欧洲上涨 19.02%，MSCI 拉美新兴市场上涨 3.59%。港股指数表现相对较 好，恒生指数上涨 14.86%，恒生中国企业指数上涨 13.37%%，但恒生科技指数大幅上涨了 19.67%。 其他市场中，韩国综合指数上涨 3.75%，日经 225指数上涨 0.61%%，越南 VN30指数下跌-12.74%, 俄罗斯 RTS指数下跌-8.06%，表现一般。 四季度受美联储持续加息影响，全球需求有走弱迹象。巴西作为大宗商品的主要出口国之一， 受全球需求走弱影响，巴西 12月制造业 PMI下滑到 44.2，服务业 PMI为 51.0；CPI同比为 5.9%， 从前期高点快速下行。12月俄罗斯制造业 PMI达到 53，相对较好，但服务业 PMI为 45.9，较为 疲弱；CPI同比为 11.98%，从前期高位逐步下行。印度 12月制造业 PMI为 57.8，服务业 PMI为 58.5，都处于较高的景气区间；11月 CPI同比为 5.88%，通胀水平从前期高位下行。中国从疫情 中初步恢复，12月中国制造业 PMI为 47.0，服务业 PMI为 39,4，受疫情影响较为明显；新出口 订单 PMI 为 44.2，相比上月继续下行，出口压力较大。11 月 PPI 同比为-1.3%，持续下行；CPI 同比为 1.6%，通胀仍然较为温和。 我们对 2023年的港股市场表现较为乐观。一方面，中国经济基本面将逐步修复，同时监管政 策逐步趋暖、地产限购政策逐步松绑、中概股审计风险逐步化解，有利于市场信心的修复。另一 方面美联储加息进程接近尾声，美元正在逐步回流新兴市场。处于底部的港股是全球最具配置价 值的资产之一。 行业配置方面，我们大幅加仓了港股科技&消费行业，高配电商等线上消费龙头等，同时在医 药板块通过持续优化组合结构提高收益，关注优质地产央企和国企改革概念标的；在区域配置上， 建信新兴市场混合（QDII）2022年第 4季度报告 第 8页 共 14 页 我们将主要持有上涨潜力最大的港股，低配其它市场；在组合风格上，从过去一年的总体均衡转 向成长，争取在市场上涨过程中为投资者带来更高的长期收益。 本报告期本基金净值增长率 13.83%，波动率 2.16%，业绩比较基准收益率 7.56%，波动率 1.11%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，自 2022年 10月 01日至 2022年 12月 31日，本基金基金资产净值低于五千万 元超过连续 20个工作日。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》（2014年 8月 8日生效） 第四十一条的要求，现将该情况在本次报告中予以披露。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 15,322,007.30 66.89 其中：普通股 13,246,131.65 57.83 优先股 - - 存托凭证 2,075,875.65 9.06 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 1,563,165.64 6.82 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 5,971,553.88 26.07 8 其他资产 49,556.80 0.22 9 合计 22,906,283.62 100.00 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（%） 中国香港 12,027,076.62 57.41 美国 3,294,930.68 15.73 合计 15,322,007.30 73.13 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 建信新兴市场混合（QDII）2022年第 4季度报告 第 9页 共 14 页 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值 比例(%) 材料 1,145,993.95 5.47 必需消费品 271,911.39 1.30 非必需消费品 5,436,914.98 25.95 能源 426,233.52 2.03 金融 870,991.85 4.16 医疗保健 3,105,220.91 14.82 工业 488,261.39 2.33 房地产 1,040,614.89 4.97 信息技术 265,618.71 1.27 电信服务 2,212,629.79 10.56 公用事业 57,615.92 0.28 合计 15,322,007.30 73.13 注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 5.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的权益投资明细 5.4.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证 投资明细 序 号 公司名称(英文) 公司 名称 (中 文) 证券代码 所 在 证 券 市 场 所属 国家 （地 区） 数量 (股) 公允价值（人 民币元） 占基金 资产净 值比例 (%) 1 TENCENT HOLDINGS LTD 腾讯 控股 KYG875721634 香 港 联 合 交 易 所 中国 香港 5,500 1,640,936.99 7.83 2 PINDUODUO INC-ADR 拼多 多 US7223041028 纳 斯 达 克 证 券 交 易 所 美国 2,600 1,476,704.14 7.05 3 JD.COM INC - CL A 京东 KYG8208B1014 香 中国 4,700 924,480.85 4.41 建信新兴市场混合（QDII）2022年第 4季度报告 第 10页 共 14 页 集团 港 联 合 交 易 所 香港 3 JD.COM INC-ADR 京东 集团 US47215P1066 纳 斯 达 克 证 券 交 易 所 美国 1,400 547,292.20 2.61 4 MEITUAN-CLASS B 美团 －Ｗ KYG596691041 香 港 联 合 交 易 所 中国 香港 6,300 983,141.89 4.69 5 SINO BIOPHARMACEUTICAL 中国 生物 制药 KYG8167W1380 香 港 联 合 交 易 所 中国 香港 160,000 653,159.02 3.12 6 CHINA OVERSEAS LAND & INVEST 中国 海外 发展 HK0688002218 香 港 联 合 交 易 所 中国 香港 35,000 644,047.67 3.07 7 ANHUI CONCH CEMENT CO LTD-H 海螺 水泥 CNE1000001W2 香 港 联 合 交 易 所 中国 香港 24,000 585,270.50 2.79 8 TESLA INC 特斯 拉公 US88160R1014 纳 斯 美国 675 579,082.11 2.76 建信新兴市场混合（QDII）2022年第 4季度报告 第 11页 共 14 页 司 达 克 证 券 交 易 所 9 ASCLETIS PHARMA INC 歌礼 制药 KYG0520K1094 香 港 联 合 交 易 所 中国 香港 130,000 550,432.97 2.63 10 GF SECURITIES CO LTD-H 广发 证券 CNE100001TQ9 香 港 联 合 交 易 所 中国 香港 48,000 481,079.49 2.30 注：所用证券代码采用 ISIN码。 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 无。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 无。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明 细 无。 建信新兴市场混合（QDII）2022年第 4季度报告 第 12页 共 14 页 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值（人 民币元） 占基金资产 净值比例（%） 1 CSOP HANG SENG TECH INDE-HKD ETF基金 交易型开放 式 CSOP Asset Management Limited 946,187.31 4.52 2 ISHARES HANG SENG TECH E-HKD ETF基金 交易型开放 式 BlackRock Asset Management North Asi 559,938.26 2.67 3 ISHARES MSCI INDIA ETF ETF基金 交易型开放 式 BlackRock Fund Advisors 29,070.24 0.14 4 ISHARES MSCI TAIWAN ETF ETF基金 交易型开放 式 BlackRock Fund Advisors 27,969.83 0.13 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门立案调查和在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚。 5.10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 248.29 4 应收利息 - 5 应收申购款 49,308.51 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 49,556.80 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 建信新兴市场混合（QDII）2022年第 4季度报告 第 13页 共 14 页 无。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 19,236,881.83 报告期期间基金总申购份额 8,297,160.92 减：报告期期间基金总赎回份额 2,073,339.55 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 25,460,703.20 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 单位：份 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份 额比例达到 或者超过 20%的时间 区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比（%） 机 构 1 2022年 12 月 30日 -2022年 12 月 31日 - 6,088,915.96 - 6,088,915.96 23.91 产品特有风险 本基金由于存在单一投资者份额占比达到或超过 20%的情况，可能会出现因集中赎回而引发的基 金流动性风险，敬请投资者注意。本基金管理人将不断完善流动性风险管控机制，持续做好基金 建信新兴市场混合（QDII）2022年第 4季度报告 第 14页 共 14 页 流动性风险的管控工作，审慎评估大额申赎对基金运作的影响，采取有效措施切实保护持有人合 法权益。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准建信新兴市场优选混合型证券投资基金设立的文件； 2、《建信新兴市场优选混合型证券投资基金基金合同》； 3、《建信新兴市场优选混合型证券投资基金招募说明书》； 4、《建信新兴市场优选混合型证券投资基金托管协议》； 5、基金管理人业务资格批件和营业执照； 6、基金托管人业务资格批件和营业执照； 7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。 9.2 存放地点 基金管理人或基金托管人处。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。 建信基金管理有限责任公司 2023年 1月 20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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