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| 新华科技创新主题灵活配置混合(002272) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3129617 | ||||||||
| 基金代码 | 002272 | ||||||||
| 公告日期 | 2023-01-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金2022年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：新华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二三年一月二十日 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 1月 19日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 新华科技创新主题灵活配置混合 基金主代码 002272 交易代码 002272 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 3月 22日 报告期末基金份额总额 103,695,191.19份 投资目标 重点关注国家战略发展过程中带来的投资机会，综合运用 多种投资策略，精选相关产业中的优质企业进行投资，在 严格控制基金资产净值下行风险的基础上，力争为投资人 提供长期稳定的回报。 投资策略 投资策略方面，本基金将以大类资产配置策略为基础，采 取积极的股票投资策略和稳健的债券投资策略。大类资产 配置策略主要运用战略性资产配置策略和战术性资产配 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 3 置策略。股票投资策略指通过对科技创新主题相关产业发 展状况的持续跟踪，以研究员以及基金经理的实地调研、 密切跟踪以及扎实的案头分析工作为基础，采用自上而下 与自下而上相结合的选股策略，动态精选能够充分受益于 科技创新主题相关产业的优质股票进行投资。具体运作方 法包括对科技创新产业界定、科技创新产业主题挖掘、科 技创新产业个股挖掘等方法。债券投资策略主要运用久期 策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略、骑乘策 略、中小企业私募债券选择策略等。 业绩比较基准 中证 800 指数收益率×70%+中证综合债券指数收益率 ×30% 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等预期风 险中等预期收益品种，预期风险和预期收益低于股票型基 金，高于债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 新华基金管理股份有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2022年 10月 1日-2022年 12月 31日) 1.本期已实现收益 -4,816,568.09 2.本期利润 -16,313,828.92 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1516 4.期末基金资产净值 160,791,504.90 5.期末基金份额净值 1.5506 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 4 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费赎回 费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -8.83% 1.63% 1.44% 0.82% -10.27% 0.81% 过去六个月 -24.70% 1.74% -8.46% 0.74% -16.24% 1.00% 过去一年 -24.64% 2.01% -14.26% 0.89% -10.38% 1.12% 过去三年 69.28% 2.10% 3.48% 0.89% 65.80% 1.21% 过去五年 41.09% 1.73% 6.15% 0.90% 34.94% 0.83% 自基金合同 生效起至今 55.06% 1.51% 19.70% 0.82% 35.36% 0.69% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2016年 3月 22日至 2022年 12月 31日) 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 5 注：报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 栾超 本基金 基金经 理，联 席权益 投资总 监、权 益投资 部副总 监，新 华鑫益 灵活配 置混合 型证券 投资基 金基金 经理、 2022-10-26 - 10 经济学硕士，历任中邮创业 基金管理股份有限公司研 究员、基金经理助理、基金 经理。 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 6 新华优 选成长 混合型 证券投 资基金 基金经 理、新 华泛资 源优势 灵活配 置混合 型证券 投资基 金基金 经理、 新华景 气行业 混合型 证券投 资基金 基金经 理、新 华鑫泰 灵活配 置混合 型证券 投资基 金基金 经理、 新华鑫 动力灵 活配置 混合型 证券投 资基金 基金经 理、新 华趋势 领航混 合型证 券投资 基金基 金经 理。 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 7 崔古昕 本基金 基金经 理。 2022-12-12 - 11 计算机工程硕士，历任量宇 私募股权基金股权投资部 投资经理，新华基金管理股 份有限公司研究部研究员、 总监助理、基金经理助理。 刘彬 本基金 基金经 理，权 益投资 部副总 监，新 华安享 多裕定 期开放 灵活配 置混合 型证券 投资基 金基金 经理、 新华行 业周期 轮换混 合型证 券投资 基金基 金经 理、新 华鑫动 力灵活 配置混 合型证 券投资 基金基 金经 理。 2020-02-26 2022-10-27 11 材料学博士，历任中信建投 证券研究发展部建材行业 分析师,新华基金管理股份 有限公司研究部研究员。 注：1、上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》、《基金从业人员管理规 则》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期末本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 8 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期，新华基金管理股份有限公司作为新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资 基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华科技创新主题灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管 理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规， 无损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011 年修 订），公司制定了《新华基金管理股份有限公司公平交易管理办法》，以避免出现不正当关联 交易、利益输送等违法违规行为。该办法规范的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申 购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行等 投资管理活动相关的各个环节。 公司通过合理设置各类资产管理业务之间以及各类资产管理业务内部的组织结构，在保 证各投资组合投资决策相对独立性的同时，使各投资组合在获得投资信息、投资建议和实施 投资决策方面享有公平的机会，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“价格优先、时间 优先、综合平衡、比例实施”作为交易执行的公平原则，保证交易在各投资组合间的公正实 施，保证各投资组合间的利益公平对待。 本报告期内，公平交易管理执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期，公司对不同组合不同时间段的同向交易价差进行了溢价率样本的采集，通过 平均溢价率、买入/卖出溢价率以及利益输送金额等多个层面来判断不同投资组合之间在某 一时间段是否存在违反公平交易原则的异常情况，未发现重大异常情况，且不存在报告期内 所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日 成交量的 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2022 年四季度以来、尤其是四季度后半段时间国内防控政策发生较大变化，新兴成长 行业景气度短期整体承压，基金净值整体跑输市场。本基金将延续之前的投资方向，在科技、 高端制造、新能源等行业中寻找具有竞争优势、引领行业创新、提升生产效率的创新型企业， 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 9 而不是投资于创新力度较小的代工型企业。 安全，是未来一段时间我国实现高质量经济发展的关键要素，国家也将安全放在非常重 要的位置。我们所指的安全涵盖了成长股的多个领域，包括能源安全、科技安全以及国防安 全。 能源安全是我国安全发展的重要议题。回顾历次工业革命历程，第一次工业革命，是以 内燃机和蒸汽机为首的机器时代；第二次工业革命，源于传统能源和电力广泛应用的电力时 代；第三次工业革命，是以计算机和互联网的发明和普及为代表的信息时代；第四次工业革 命，则是传统能源辅以新能源、构建安全独立能源体系的新能源时代。我国的能源结构，是 一个多煤少油的供给格局，随着新能源发电成本的持续下降，目前的风电和光伏发电成本已 经可以与传统能源相媲美，有望成为第四次工业革命时代的“通缩型能源”。 在投资方向的选择上，我们倾向于寻找具有技术进步或者能够实现量价齐升的产业链环 节。我们选择的成长型企业，主要分布在中高端制造业，例如光伏、新能源汽车等行业，国 内制造业完成了从技术跟随到技术引领的转变，可以实现从技术创新、原材料供应、规模化 生产、下游需求的内部循环。技术进步和创新是成长股发展的源动力，非线性的技术创新和 迭代会成为未来整个中国制造业的常态，我们需要甄别出实现差异化竞争和定价能力的公 司。同时，我们也致力于在成长型行业中寻找具备量价齐升能力的公司。 展望未来，我们除了延续之前能源安全方向的布局外，也会在科技安全、国防安全等领 域增加覆盖与布局。 4.5报告期内基金的业绩表现 截至 2022 年 12 月 31 日，本基金份额净值为 1.5506 元，本报告期份额净值增长率为 -8.83%，同期比较基准的增长率为 1.44%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 10 1 权益投资 136,472,457.61 84.19 其中：股票 136,472,457.61 84.19 2 固定收益投资 1,223,734.07 0.75 其中：债券 1,223,734.07 0.75 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 24,202,786.56 14.93 7 其他各项资产 199,916.61 0.12 8 合计 162,098,894.85 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 127,401,528.04 79.23 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 5,345,662.20 3.32 E 建筑业 - - F 批发和零售业 24,389.04 0.02 G 交通运输、仓储和邮政业 26,770.50 0.02 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,454,179.74 2.15 J 金融业 - - K 房地产业 - - 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 11 L 租赁和商务服务业 7,423.50 0.00 M 科学研究和技术服务业 101,229.10 0.06 N 水利、环境和公共设施管理业 83,904.67 0.05 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 21,766.32 0.01 R 文化、体育和娱乐业 5,604.50 0.00 S 综合 - - 合计 136,472,457.61 84.88 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 300438 鹏辉能源 139,100 10,848,409.00 6.75 2 603606 东方电缆 148,000 10,038,840.00 6.24 3 600875 东方电气 362,700 7,623,954.00 4.74 4 002475 立讯精密 239,100 7,591,425.00 4.72 5 300014 亿纬锂能 81,200 7,137,480.00 4.44 6 300724 捷佳伟创 58,000 6,613,160.00 4.11 7 002594 比亚迪 25,100 6,449,947.00 4.01 8 300274 阳光电源 54,500 6,093,100.00 3.79 9 688223 晶科能源 343,585 5,033,520.25 3.13 10 688599 天合光能 72,017 4,591,803.92 2.86 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 12 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 1,223,734.07 0.76 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,223,734.07 0.76 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 113641 华友转债 6,120 677,339.13 0.42 2 127073 天赐转债 4,488 546,394.94 0.34 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 13 本基金合同尚无股指期货投资政策。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金合同尚无国债期货投资政策。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 (1)“比亚迪”发行人比亚迪股份有限公司于 2022年 6月 7日，被江苏省消费者权益保护 委员会就“新能源汽车行业不公平格式条款”的最新情况及后续整改落实问题进行约谈。 (2)“天合光能”发行人天合光能股份有限公司 2022年 12月 6日因有关市场传闻事项被上 交所下发监管工作函。 本公司对以上证券的投资决策符合法律法规及公司制度的相关规定,不存在损害基金份 额持有人利益的行为。 本报告期末本基金投资的其他前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本报告期，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 31,167.39 2 应收证券清算款 66,367.44 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 102,381.78 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 14 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 199,916.61 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 113641 华友转债 677,339.13 0.42 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 107,205,782.89 报告期期间基金总申购份额 9,154,692.54 减：报告期期间基金总赎回份额 12,665,284.24 报告期期间基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 103,695,191.19 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 15 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期本基金未有影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （一）中国证监会批准新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金募集的文件 （二）关于申请募集新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书 （三）新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议 （四）新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同 （五）新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则 （六）更新的《新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 （七）《新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金产品资料概要》（更新） （八） 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （九） 基金托管人业务资格批件及营业执照 （十）中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站 查阅。 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 4季度报告 16 新华基金管理股份有限公司 二〇二三年一月二十日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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