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| 海富通中国海外混合(QDII)(519601) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 303409 | ||||||||
| 基金代码 | 519601 | ||||||||
| 公告日期 | 2014-10-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 海富通中国海外精选股票型证券投资基金2014年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期： 二〇一四年十月二十五日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2014年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 海富通中国海外股票(QDII) 基金主代码 519601 交易代码 519601 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008年6月27日 报告期末基金份额总额 92,949,936.51份 投资目标 本基金以在香港、美国等海外证券交易所上市的具有“中国概念”的上市公司为主要投资对象。本基金管理人将深入研究全球及内地经济状况以及政策导向，采取主动精选证券和适度资产配置的投资策略，实施全程风险管理，在保证资产良好流动性的前提下，在一定风险限度内实现基金资产的长期最大化增值。 投资策略 根据对境内外证券市场投资经验的认识和对证券市场的实证分析，本基金管理人将基金的整体投资策略分为二个层次：第一层次为适度主动的资产配置，以控制或规避市场系统性风险；第二层次为积极主动的精选证券，以分散或规避个券风险。主动精选证券是本基金投资策略的重点，本基金不积极谋求寻找市场的拐点，主要从控制系统性风险出发适度调整资产配置。 业绩比较基准 MSCI中国指数（以美元计价） 风险收益特征 本基金是股票型基金，其风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金，属于较高风险、较高收益的投资品种。 基金管理人 海富通基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 境外资产托管人英文名称 The Bank of New York Mellon Corporation 境外资产托管人中文名称 纽约梅隆银行 注：本基金管理人于2011年2月14日发布公告，自2011年2月14日起解除与法国巴黎投资管理BE控股公司（BNP Paribas Investment Partners BE Holding）签署的投资顾问协议，自该日起法国巴黎投资管理BE控股公司不再担任本基金的投资顾问。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2014年7月1日-2014年9月30日) 1.本期已实现收益 -852,389.18 2.本期利润 -3,317,226.76 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0314 4.期末基金资产净值 130,581,293.49 5.期末基金份额净值 1.405 注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -3.30% 0.82% -0.78% 0.87% -2.52% -0.05% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 海富通中国海外精选股票型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2008年6月27日至2014年9月30日） 注：1、按照本基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月，截至报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二条（二）投资范围、（八）投资限制中规定的各项比例； 2、本基金的业绩比较基准为MSCI中国指数（美元计价），在与同期业绩进行比较时，该基准已经转换为与本基金相同的计价货币（人民币）。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 杨铭 本基金的基金经理；海富通大中华股票（QDII）基金经理；海富通资产管理（香港）有限公司大中华股票投资负责人 2010-1-13 - 17年 中国籍，特许金融分析师（CFA），经济学学士，持有基金从业人员资格证书。先后任职于香港东亚银行上海分行、上海瀚蓝投资顾问有限公司，2004年4月加入海富通基金管理与限公司，任股票分析师，2008年6月至2010年1月任海富通中国海外股票(QDII)基金经理助理，2010年1月起任海富通中国海外股票(QDII)基金经理，2011年1月起任海富通大中华股票（QDII）基金经理，2014年1月起兼任海富通资产管理（香港）有限公司大中华股票投资负责人。 注：1、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。 2、证券从业年限的计算标准为：自参加证券行业的相关工作开始计算。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 本基金管理人于2011年2月14日发布公告，自2011年2月14日起解除与法国巴黎投资管理BE控股公司（BNP Paribas Investment Partners BE Holding）签署的投资顾问协议，自该日起法国巴黎投资管理BE控股公司不再担任本基金的投资顾问。 4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 公司根据证监会2011年发布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的具体要求，持续完善了公司投资交易业务流程和公平交易制度。制度和流程覆盖了境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，涵盖了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。同时，公司投资交易业务组织架构保证了各投资组合投资决策相对独立，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。 公司建立了严格的投资交易行为监控制度，公司投资交易行为监控体系由交易室、投资部、监察稽核部和风险管理部组成，各部门各司其职，对投资交易行为进行事前、事中和事后的全程监控，保证公平交易制度的执行和实现。 报告期内，公司对本基金与公司旗下所有其他投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析，并采集了连续四个季度期间内、不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）同向交易的样本，对其进行了95%置信区间，假设溢价率为0的T分布检验，检验结果表明，在T日、T+3日和T+5日不同循环期内，不管是买入或是卖出，公司各组合间买卖价差不显著，表明报告期内公司对旗下各基金进行了公平对待，不存在各投资组合之间进行利益输送的行为。 4.4.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.5 报告期内基金的投资策略和运作分析 二零一四年第三季度一开始，全球经济增长稳定，美联储实施QE缓退的影响逐步被市场消化，欧央行最终兑现了更宽松的货币政策，全球通胀预期不断降低，全球资金流入了新兴市场。中国政府继续推进改革，微刺激政策不断出台，市场资金成本不断下降，市场对于经济企稳预期不断增强，阿里巴巴在美国成功上市，沪港通预期向好，因此中国海外股票和新兴市场股市走势一路上扬。但九月中旬起，美联储明年的政策风险浮现，全球经济增长减速和中国经济增长更加疲弱的负面消息打压了全球股市，苹果新手机上市的刺激被彻底消化，最终各个股指都基本回吐了本季度先前的涨幅。季度末，香港“占中”事件的影响也加剧了股票下跌。第三季度，发达市场股市表现好于新兴市场股市，中国海外股票表现好于发达市场股市。 报告期内，本基金增加了股票仓位，主要增持了金融、医疗保健和能源行业的配置，减持了信息技术和非日常消费品行业的配置。 4.6 报告期内基金的业绩表现 报告期内，本基金净值增长率为-3.30%，同期业绩比较基准收益率-0.78%，基金净值跑输业绩比较基准2.52个百分点。涨幅较大的电信运营行业配置不足导致了跑输。 4.7 市场展望和投资策略 展望二零一四年第四季度，我们认为美国经济保持稳步复苏，QE缓退将完成。欧洲经济整体将步入温和的复苏阶段，宽松的货币政策依然。中国经济在连续的微刺激政策后有望企稳，通胀压力不大，资金成本会继续降低。中国政府坚定改革和转型是最大的背景，四中全会将进一步增强市场的长期信心，市场对于政策放松和国企改革的预期会越来越高，沪港通开通将引入新的市场参与者，因此将提供更多的投资机会。就市场而言，公司业绩增速企稳，中国海外股票的整体估值仍处于偏低水平。因此，四季度市场将会处于一个震荡格局，机会依然较多。 对于二零一四年第四季度的市场判断，我们持谨慎乐观的态度。我们将继续密切关注国内外宏观经济形势和政策的变化，在投资上我们将灵活应对经济形势和市场的变化，灵活调整仓位和持仓结构，结合三季报情况，坚持深入挖掘估值合理且业绩增长较为确定的成长股，加大对传统产业中存在明显预期差的公司的关注以期获取超额收益，对受益于中国改革和民生政策扶持、新技术的投资和消费、内需拉动和经济转型的行业和公司，加深个股的基本面研究。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产的比例（％） 1 权益投资 119,865,890.70 90.29 其中：普通股 119,865,890.70 90.29 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 12,541,972.08 9.45 8 其他各项资产 348,324.41 0.26 9 合计 132,756,187.19 100.00 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％） 中国香港 117,487,026.58 89.97 新加坡 2,378,864.12 1.82 合计 119,865,890.70 91.79 注：国家(地区)类别根据其所在的证券交易所确定;ADR,GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 金融 44,253,390.21 33.89 信息技术 18,605,629.70 14.25 能源 17,488,063.82 13.39 医疗保健 11,868,309.70 9.09 非日常生活消费品 9,689,621.87 7.42 工业 5,187,629.08 3.97 原材料 4,315,241.55 3.30 电信业务 3,676,359.92 2.82 日常消费品 2,535,420.63 1.94 公共事业 2,246,224.22 1.72 合计 119,865,890.70 91.79 注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 序号 公司名称 （英文） 公司名称 （中文） 证券代码 所在证券市场 所属国家 （地区） 数量 （股） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 1 BANK OF CHINA LTD-H 中国银行股份有限公司 3988 HK 香港证券交易所 中国香港 4,000,000 11,029,079.76 8.45 2 TENCENT HOLDINGS LTD 腾讯控股有限公司 700 HK 香港证券交易所 中国香港 110,000 10,066,412.24 7.71 3 PING AN INSURANCE GR 中国平安保险(集团)股份有限公司 2318 HK 香港证券交易所 中国香港 210,000 9,700,360.88 7.43 4 PETROCHINA CO LTD-H 中国石油天然气股份有限公司 857 HK 香港证券交易所 中国香港 1,200,000 9,460,288.24 7.24 5 CHINA PETROLEUM & CH 中国石油化工股份有限公司 386 HK 香港证券交易所 中国香港 1,490,000 8,027,775.58 6.15 6 CHINA CITIC BANK COR 中信银行股份有限公司 998 HK 香港证券交易所 中国香港 2,000,000 7,463,644.49 5.72 7 CHINA MINSHENG BANKI 中国民生银行股份有限公司 1988 HK 香港证券交易所 中国香港 1,320,000 7,425,613.18 5.69 8 TIANNENG POWER INTL 天能动力国际有限公司 819 HK 香港证券交易所 中国香港 3,457,143 7,203,990.55 5.52 9 SHANGHAI FUDAN MICRO 上海复旦微电子集团股份有限公司 1385 HK 香港证券交易所 中国香港 905,000 5,377,864.86 4.12 10 CHINA VANKE CO LTD-H 万科企业股份有限公司 2202 HK 香港证券交易所 中国香港 400,000 4,348,246.39 3.33 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 5.10.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 211,387.54 4 应收利息 648.88 5 应收申购款 136,287.99 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 348,324.41 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 112,640,729.04 报告期期间基金总申购份额 1,160,509.07 减：报告期期间基金总赎回份额 20,851,301.60 报告期期间基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 92,949,936.51 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 单位：份 序号 交易方式 交易日期 交易份额 交易金额 适用费率 1 赎回 2014-09-05 -10,000,000.00 -15,250,000.00 0.00% 合计 -10,000,000.00 -15,250,000.00 §8 影响投资者决策的其他重要信息 海富通基金管理有限公司成立于2003年4月，是中国首批获准成立的中外合资基金管理公司。 从2003年8月开始，海富通先后募集成立了29只公募基金。截至2014年9月30日，海富通管理的公募基金资产规模为243亿元人民币。 作为国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人，截至2014年9月30日，海富通为80多家企业超过324亿元的企业年金基金担任了投资管理人。作为首批特定客户资产管理业务资格的基金管理公司，截至2014年9月30日，海富通旗下专户理财管理资产规模超过34亿元。2010年12月，海富通基金管理有限公司被全国社会保障基金理事会选聘为境内委托投资管理人。2012 年9 月，中国保监会公告确认海富通基金为首批保险资金投资管理人之一。 2004年末开始，海富通为QFII（合格境外机构投资者）及其他多个海内外投资组合担任投资咨询顾问，截至2014年9月30日，投资咨询及海外业务规模近219亿元人民币。2011年12月，海富通全资子公司——海富通资产管理（香港）有限公司获得证监会核准批复RQFII（人民币合格境外机构投资者）业务资格，能够在香港筹集人民币资金投资境内证券市场。2012年2月，海富通资产管理（香港）有限公司已募集发行了首只RQFII产品。 2012年3月，国内权威财经媒体《中国证券报》等授予海富通基金管理有限公司“中国基金业金牛基金管理公司”大奖，《证券时报》授予 海富通精选混合基金“2011年中国基金业明星奖—五年持续回报平衡混合型明星基金”荣誉。2013年4月，《上海证券报》授予海富通精选混合基金2012年“金基金”奖——分红基金奖。 海富通同时还在不断践行其社会责任。公司自2008年启动“绿色与希望-橄榄枝公益环保计划”，针对汶川震区受灾学校、上海民工小学、安徽老区小学进行了物资捐赠，向内蒙古库伦旗捐建了环保公益林。几年来，海富通的公益行动进一步升级，持续为上海民工小学学生捐献生活物资，并向安徽农村小学捐献图书室。此外，海富通还积极推进投资者教育工作，推出了以“幸福投资”为主题和特色的投资者教育活动，向投资者传播长期投资、理性投资的理念。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （一）中国证监会批准设立海富通中国海外精选股票型证券投资基金的文件 （二）海富通中国海外精选股票型证券投资基金基金合同 （三）海富通中国海外精选股票型证券投资基金招募说明书 （四）海富通中国海外精选股票型证券投资基金托管协议 （五）中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件 （六）报告期内海富通中国海外精选股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告 9.2 存放地点 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层本基金管理人办公地址。 9.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 海富通基金管理有限公司 二〇一四年十月二十五日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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