最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 景顺长城品质投资混合A(000020) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 3033465 | ||||||||
| 基金代码 | 000020 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 景顺长城品质投资混合型证券投资基金2022年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 2022 年 9 月 30 日 基金管理人：景顺长城基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：2022 年 10 月 26 日 景顺长城品质投资混合 2022 年第 3 季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 10 月 25 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022 年 07 月 01 日起至 2022 年 09 月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 景顺长城品质投资混合 场内简称 无 基金主代码 000020 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013 年 3 月 19 日 报告期末基金份额总额 348,506,371.35 份 投资目标 通过采用品质投资（Quality investing）策略，投资于具备卓越企 业品质资质的公司，分享其在中国经济增长的大背景下的可持续性增 长，以实现基金资产的长期资本增值。 投资策略 资产配置：本基金依据定期公布的宏观和金融数据以及投资部门对于 宏观经济、股市政策、市场趋势的综合分析，运用宏观经济模型（MEM） 做出对于宏观经济的评价，结合基金合同、投资制度的要求提出资产 配置建议，经投资决策委员会审核后形成资产配置方案。 股票投资策略：本基金股票投资主要遵循“自下而上”的个股投资策 略，利用基金管理人股票研究数据库（SRD）对企业进行深入细致的 分析，并进一步挖掘出具有较强品质资质的公司，并辅以财务指标进 行品质投资分析。 债券投资策略：债券投资在保证资产流动性的基础上，采取利率预期 策略、信用策略和时机策略相结合的积极性投资方法，力求在控制各 类风险的基础上获取稳定的收益。 业绩比较基准 沪深 300 指数×80%＋中证全债指数×20%。 风险收益特征 本基金是混合型基金，属于风险程度较高的投资品种，其预期风险和 预期收益水平低于股票型基金，高于货币型基金与债券型基金。 基金管理人 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城品质投资混合 2022 年第 3 季度报告 第 3 页 共 12 页 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022 年 7 月 1 日-2022 年 9 月 30 日） 1.本期已实现收益 7,239,460.21 2.本期利润 -122,950,393.59 3.加权平均基金份额本期利润 -0.3492 4.期末基金资产净值 1,136,538,632.74 5.期末基金份额净值 3.261 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -9.72% 0.95% -11.99% 0.71% 2.27% 0.24% 过去六个月 -3.83% 1.33% -7.35% 0.95% 3.52% 0.38% 过去一年 -20.33% 1.40% -16.83% 0.94% -3.50% 0.46% 过去三年 48.63% 1.40% 3.49% 1.01% 45.14% 0.39% 过去五年 63.37% 1.41% 6.10% 1.02% 57.27% 0.39% 自基金合同 生效起至今 254.84% 1.55% 58.54% 1.14% 196.30% 0.41% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 景顺长城品质投资混合 2022 年第 3 季度报告 第 4 页 共 12 页 注：本基金的资产配置比例为：本基金将基金资产的 60%-95%投资于股票等权益类资产（其中， 股票投资比例不低于基金资产的 60%，权证投资比例不超过基金资产净值的 3%），将基金资产的 5%-40%投资于债券和现金等固定收益类品种（其中，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5%）。本基金的建仓期为自 2013 年 3 月 19 日基金合同生效日起 6 个月。建仓期 结束时,本基金投资组合比例达到上述投资组合比例的要求。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 詹成 本基金的 基金经理 2015 年 12 月 29 日 - 11 年 通信电子工程博士。曾任英国诺基亚研发 中心研究员。2011 年 7 月加入本公司， 历任研究部研究员、专户投资部投资经 理，自 2015 年 12 月起担任股票投资部基 金经理，现任研究部副总经理、股票投资 部基金经理。具有 11 年证券、基金行业 从业经验。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”按基金合同生效日填写，“离任日期”为根据公 司决定的解聘日期（公告前一日）；对此后的非首任基金经理，“任职日期”指根据公司决定聘任 后的公告日期，“离任日期”指根据公司决定的解聘日期（公告前一日）； 景顺长城品质投资混合 2022 年第 3 季度报告 第 5 页 共 12 页 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和《公开募集证券投资 基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、《景顺长城品质投资混合型证券投资基 金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规， 未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及 基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011 年修订）》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平 执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价，同日反向交易成交较少 的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 8 次，为投资组合的投资策略需要而发生的 同日反向交易，按规定履行了审批程序。 本报告期内，未发现有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2022 年三季度，国内和国外宏观经济都呈现出一定程度的低于预期，全球经济放缓的背景下， 海外需求收缩导致中国出口开始放缓，同时国内叠加疫情扰动，压制社会消费意愿，信贷扩张复 苏趋势较弱。美联储加息对抗通胀态度坚决，美国 9 月非农数据超预期，就业市场反映出美国经 济韧性较强，美联储年末恐难以转向，美元指数走强，对新兴市场国家资产带来压力，投资人情 绪和风险偏好出现反复，市场出现明显下跌，上证 50、沪深 300 指数和创业板指数分别下跌了 14.66%、15.16%和 18.56%，其中煤炭、交通运输和通信等板块相对跑赢指数。 景顺长城品质投资混合 2022 年第 3 季度报告 第 6 页 共 12 页 展望 2022 年四季度，我们对市场相对乐观，权益资产估值优势明显，而且我们相信稳定经济 增长预期的政策会逐步出台，短期看风险偏好、估值修复行情，中期看经济修复信用扩张，我们 继续看好权益市场，后续无非是结构、风格方面的选择问题。外部环境可能也会相对积极一些， 当前已经是美联储货币政策表态较强硬的阶段，市场已经消化了很大部分美联储加息的预期，后 续超预期加息的概率较低，也给新兴市场权益市场提供一个喘息的窗口期。 投资策略上，我们依然坚定围绕科技创新+消费升级来构建组合，每个时代有每个时代的特征， 科技创新和消费升级无疑是中国未来 5-10 年的强 alpha 产业方向。我们重点关注三大方向。1） 科技成长：新能源，军工，半导体等“硬科技”板块，我们将重点挖掘能够实现自主可控和进口 替代的中小市值公司的投资机会。2）消费：经历大幅调整后，消费板块估值已到了相对合理的区 间，特别是高端消费基本面相对稳健，已经进入配置区间。3）医药：医药长期受益于人口老龄化 和消费升级，核心标的长期业绩增长确定强。 高估值肯定是回报率的敌人，透支未来价值很多的公司，我们会规避，组合构建的时候会保 持一定的均衡性，尽可能的降低净值的波动，追求复利，积小胜为大胜，希望能够在中长期的维 度为持有人创造稳定的净值增长。 4.5 报告期内基金的业绩表现 2022 年 3 季度，本基金份额净值增长率为-9.72%，业绩比较基准收益率为-11.99%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 956,034,577.61 80.74 其中：股票 956,034,577.61 80.74 2 基金投资 - -3 固定收益投资 - -其中：债券 - -资产支持证券 - -4 贵金属投资 - -5 金融衍生品投资 - -6 买入返售金融资产 - -其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 景顺长城品质投资混合 2022 年第 3 季度报告 第 7 页 共 12 页 7 银行存款和结算备付金合计 227,241,395.03 19.19 8 其他资产 762,935.33 0.06 9 合计 1,184,038,907.97 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） A 农、林、牧、渔业 - -B 采矿业 - -C 制造业 722,464,534.26 63.57 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - -E 建筑业 - -F 批发和零售业 - -G 交通运输、仓储和邮政业 - -H 住宿和餐饮业 - -I 信息传输、软件和信息技术服务业 59,546,010.95 5.24 J 金融业 40,887,646.48 3.60 K 房地产业 45,659,724.00 4.02 L 租赁和商务服务业 38,720,405.75 3.41 M 科学研究和技术服务业 32,407,650.21 2.85 N 水利、环境和公共设施管理业 21,560.04 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - -P 教育 - -Q 卫生和社会工作 352,599.14 0.03 R 文化、体育和娱乐业 15,974,446.78 1.41 S 综合 - -合计 956,034,577.61 84.12 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 600809 山西汾酒 218,640 66,223,869.60 5.83 2 000568 泸州老窖 284,097 65,529,814.02 5.77 3 000733 振华科技 457,972 53,115,592.56 4.67 4 002179 中航光电 809,015 46,922,870.00 4.13 5 300699 光威复材 563,690 46,735,537.90 4.11 景顺长城品质投资混合 2022 年第 3 季度报告 第 8 页 共 12 页 6 688777 中控技术 515,855 40,298,592.60 3.55 7 601888 中国中免 195,311 38,720,405.75 3.41 8 002311 海大集团 619,600 37,349,488.00 3.29 9 002180 纳思达 745,100 32,151,065.00 2.83 10 003031 中瓷电子 266,940 25,644,925.80 2.26 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金参与股指期货交易，以套期保值为目的，制定相应的投资策略。 时点选择：基金管理人在交易股指期货时，重点关注当前经济状况、政策倾向、资金流向和 技术指标等因素。 套保比例：基金管理人根据对指数点位区间判断，在符合法律法规的前提下，决定套保比例。 再根据基金股票投资组合的贝塔值，具体得出参与股指期货交易的买卖张数。 合约选择：基金管理人根据股指期货当时的成交金额、持仓量和基差等数据，选择和基金组 合相关性高的股指期货合约为交易标的。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 景顺长城品质投资混合 2022 年第 3 季度报告 第 9 页 共 12 页 5.10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 浙江中控技术股份有限公司（以下简称“中控技术”，股票代码：688777）于 2022 年 7 月收 到地方应急管理厅出具的行政处罚决定书，其因违反《中华人民共和国消防法》第十六条第一款 第二项等规定，被处以 5000 元罚款的行政处罚。 本基金基金经理依据基金合同及公司投资管理制度，在投资授权范围内，经正常投资决策程 序对中控技术进行了投资。 本基金投资前十名证券的其余发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查或在本报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 454,115.72 2 应收证券清算款 -3 应收股利 -4 应收利息 -5 应收申购款 308,819.61 6 其他应收款 -7 其他 -8 合计 762,935.33 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 景顺长城品质投资混合 2022 年第 3 季度报告 第 10 页 共 12 页 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 354,237,192.49 报告期期间基金总申购份额 9,076,900.08 减：报告期期间基金总赎回份额 14,807,721.22 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） -报告期期末基金份额总额 348,506,371.35 注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人本期未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 基金管理人本期未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 （%） 机 构 1 20220701-20220930 117,013,573.60 - - 117,013,573.60 33.58 产品特有风险 本基金由于存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金份额总份额的 20%的情况，可能会 出现如下风险： 1、大额申购风险 在出现投资者大额申购时，如本基金所投资的标的资产未及时准备，则可能降低基金净值涨幅。 景顺长城品质投资混合 2022 年第 3 季度报告 第 11 页 共 12 页 2、如面临大额赎回的情况，可能导致以下风险： （1）基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对，可能会产生基金仓位调整困难，导致流动性 风险； （2）如果持有基金份额比例达到或超过基金份额总额的 20%的单一投资者大额赎回引发巨额赎 回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定决定部分延期赎回，如果连续 2 个开放日以上（含 本数）发生巨额赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请，对剩 余投资者的赎回办理造成影响； （3）基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响， 影响基金的投资运作和收益水平； （4）因基金净值精度计算问题，或因赎回费收入归基金资产，导致基金净值出现较大波动； （5）基金资产规模过小，可能导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投资策略； （6）大额赎回导致基金资产规模过小，不能满足存续的条件，基金将根据基金合同的约定面临合 同终止清算、转型等风险。 本基金管理人将建立完善的风险管理机制，以有效防止和化解上述风险，最大限度地保护基金份 额持有人的合法权益。投资者在投资本基金前，请认真阅读本风险提示及基金合同等信息披露文 件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断 市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益， 亦自行承担基金投资中出现的各类风险。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 为了更好地满足不同类型的投资者的投资需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》、《开放式证券投资基金销售费用管理规定》等法律法规的规 定和《景顺长城品质投资混合型证券投资基金基金合同》的约定，经与基金托管人中国农业银行 股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，景顺长城基金管理有限公司决定自 2022 年 10 月 19 日起对景顺长城品质投资混合型证券投资基金在现有基金份额的基础上增设 C 类基金份额，原 基金份额转为 A 类基金份额，并相应修改基金合同和其他法律文件相关内容。详情请参阅本基金 管理人于 2022 年 10 月 19 日发布的《景顺长城基金管理有限公司关于景顺长城品质投资混合型证 券投资基金增设 C 类基金份额并相应修改基金合同、托管协议部分条款的公告》。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予景顺长城品质投资股票型证券投资基金募集注册的文件； 2、《景顺长城品质投资混合型证券投资基金基金合同》； 3、《景顺长城品质投资混合型证券投资基金招募说明书》； 4、《景顺长城品质投资混合型证券投资基金托管协议》； 5、景顺长城基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程； 6、其他在中国证监会指定报纸上公开披露的基金份额净值、定期报告及临时公告。 景顺长城品质投资混合 2022 年第 3 季度报告 第 12 页 共 12 页 9.2 存放地点 以上备查文件存放在本基金管理人的办公场所。 9.3 查阅方式 投资者可在办公时间免费查阅。 景顺长城基金管理有限公司 2022 年 10 月 26 日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |