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| 信澳红利回报混合A(610005) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 303086 | ||||||||
| 基金代码 | 610005 | ||||||||
| 公告日期 | 2014-10-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 信达澳银红利回报股票型证券投资基金2014年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：信达澳银基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2014年10月25日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2014年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 信达澳银红利回报股票 基金主代码 610005 交易代码 610005 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年7月28日 报告期末基金份额总额 131,351,469.90 份 投资目标 精选红利股票，力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金奉行“自下而上”和“自上而下”相结合的投资方法。一方面，本基金通过“自下而上”的深入分析，精选公司素质高、竞争力突出的红利股票，依靠这些公司的出色能力来抵御行业的不确定性和各种压力，力争获得超越行业平均水平的良好回报；另一方面，本基金依靠“自上而下”的策略分析和运作，通过定量/定性分析权益类资产、固定收益类资产及其他类别资产的风险调整收益，及时动态调整资产配置。本基金通过严格的投资管理程序和收益管理程序，力争实现在控制风险的前提下有效提高基金资产组合的整体收益水平。 业绩比较基准 中证红利指数收益率*80%+中国债券总指数收益率*20% 风险收益特征 本基金是股票型基金，长期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。本基金主要投资于红利股票，属于股票型基金中风险及预期收益相对较低的证券投资基金产品。 基金管理人 信达澳银基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2014年7月1日 － 2014年9月30日） 1.本期已实现收益 7,908,258.18 2.本期利润 11,409,439.31 3.加权平均基金份额本期利润 0.0798 4.期末基金资产净值 107,963,385.12 5.期末基金份额净值 0.822 注：1、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的认购、申购及赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 10.93% 0.89% 14.41% 0.70% -3.48% 0.19% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、本基金基金合同于2010年7月28日生效，2010年9月1日开始办理申购、赎回业务。 2、本基金的投资组合比例为：权益类资产占基金资产的60%-95%，固定收益类资产占基金资产的5%-40%，基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，投资于红利股票的资产比例不低于股票资产的80%。本基金按规定在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 林钟斌 本基金基金经理 2013-2-21 - 17年 北京大学世界经济专业经济学硕士。1998年至2006年在招商证券研究发展中心任行业研究主管；2006年至2009年在融通基金管理有限公司研究策划部任总监助理；2009年至2012年在中欧基金管理有限公司任研究部总监、基金经理等职；2012年8月加入信达澳银基金公司，任信达澳银红利回报股票基金基金经理（2013年2月21日至今）。 注：1、基金经理的任职日期、离任日期为根据公司决定确定的任职或离任日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，维护投资者的利益。本基金管理人建立了严谨的公平交易机制，确保不同基金在买卖同一证券时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司对报告期内公司所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析；利用数据统计和重点审查价差原因相结合的方法，对连续四个季度内、不同时间窗口（日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同向交易价差进行了分析；对部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易进行了审核和监控，未发现公司所管理的投资组合存在违反公平交易原则的情形。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为，报告期内本公司所管理的投资组合未发生交易所公开竞价的同日反向交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2014年3季度虽然宏观经济数据低于市场预期，但A股仍然走出一轮上涨行情，周期股和中小盘成长股轮番表现，各种主题投资异常活跃，以兼并收购题材最为突出，产业资本成为影响股票定价的主要因素之一。在经济结构调整的大背景下，企业的改革、转型动力十足，市场各方参与主体乐见其成。3季度本基金主要持有军工、高端制造、TMT、医药、交运设备、新材料等板块的股票，以成长股为主，基本没有参与传统周期股的投资。 展望4季度，在经历3季度经济增速放缓之际，中央继续出台一些“微刺激”政策，力图扭转经济增速下滑的势头。房地产限购、限贷政策逐渐取消或宽松，交易有望趋于活跃。估计4季度经济增速能保持稳定。但强刺激政策不存在，传统经济仍然处于缓慢出清阶段，经济结构调整仍是主基调。相比房地产等领域、股票市场的吸引力在增强，产业结构升级转型带来的投资机会仍然较多。本基金将继续紧跟成长、转型的主旋律，投资业绩持续增长或者正在积极转型、经营发生质变的公司。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为0.822元，份额累计净值为0.842元，报告期内份额净值增长率为10.93%，同期业绩比较基准收益率为14.41%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 92,638,022.68 84.04 其中：股票 92,638,022.68 84.04 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 16,701,420.18 15.15 7 其他资产 891,756.75 0.81 8 合计 110,231,199.61 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 3,858,745.32 3.57 B 采矿业 - - C 制造业 72,504,855.58 67.16 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 4,680.00 0.00 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 10,534,176.94 9.76 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 2,234,946.00 2.07 M 科学研究和技术服务业 1,103,816.00 1.02 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 2,396,802.84 2.22 S 综合 - - 合计 92,638,022.68 85.81 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 601989 中国重工 817,715 5,364,210.40 4.97 2 002101 广东鸿图 194,500 4,269,275.00 3.95 3 600104 上汽集团 225,000 4,068,000.00 3.77 4 002008 大族激光 207,694 4,060,417.70 3.76 5 002041 登海种业 109,251 3,858,745.32 3.57 6 002202 金风科技 323,458 3,784,458.60 3.51 7 002470 金正大 131,402 3,269,281.76 3.03 8 000997 新 大 陆 114,411 3,036,467.94 2.81 9 002519 银河电子 106,294 2,825,294.52 2.62 10 600804 鹏博士 159,150 2,676,903.00 2.48 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金未参与投资股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1本期国债期货投资政策 本基金未参与投资国债期货。 5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3本期国债期货投资评价 本基金未参与投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 91,457.04 2 应收证券清算款 750,927.92 3 应收股利 - 4 应收利息 4,501.82 5 应收申购款 19,663.78 6 其他应收款 - 7 待摊费用 25,206.19 8 其他 - 9 合计 891,756.75 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 148,213,411.01 报告期期间基金总申购份额 11,251,105.68 减：报告期期间基金总赎回份额 28,113,046.79 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 131,351,469.90 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 6,120,214.24 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 6,120,214.24 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 4.66 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件； 2、《信达澳银红利回报股票型证券投资基金基金合同》； 3、《信达澳银红利回报股票型证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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