最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 广发金融地产精选股票C(012245) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 3025617 | ||||||||
| 基金代码 | 012245 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-10-26 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 广发金融地产精选股票型发起式证券投资基金2022年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二二年十月二十六日 广发金融地产精选股票型发起式证券投资基金 2022年第 3季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 10月 24日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 广发金融地产精选股票 基金主代码 012244 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年 6月 29日 报告期末基金份额总额 108,724,169.74份 投资目标 本基金重点关注金融地产行业上市公司的投资机 会，通过自下而上的深度挖掘，精选个股，力争为 基金份额持有人获取超越业绩比较基准的超额回 报。 投资策略 本基金在宏观经济分析基础上，结合政策面、市场 资金面，积极把握市场发展趋势，并结合经济周期 不同阶段各类资产市场表现的变化情况，对股票、 广发金融地产精选股票型发起式证券投资基金 2022年第 3季度报告 3 债券和现金等大类资产投资比例进行战略配置和 调整。 在境内股票和香港股票方面，本基金将综合考虑以 下因素进行两地股票的配置：1、宏观经济因素（如 GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、 利率水平与走势等）；2、估值因素（如两地市场 整体估值水平、上市公司利润增长情况等）；3、 政策因素（如财政政策、货币政策、税收政策等）； 4、流动性因素（如货币政策的宽松情况、证券市 场的资金面状况等）。 业绩比较基准 中证沪港深互联互通综合金融地产指数（人民币） 收益率×90%+银行活期存款利率（税后）×10% 风险收益特征 本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于 货币市场基金、债券型基金，以及混合型基金。本 基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资 环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带 来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险 （港股市场实行 T+0回转交易，且对个股不设涨跌 幅限制，港股股价可能表现出比 A股更为剧烈的股 价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能 带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股 通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一 定的流动性风险）等。 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简 称 广发金融地产精选股票 A 广发金融地产精选股票 C 下属分级基金的交易代 012244 012245 广发金融地产精选股票型发起式证券投资基金 2022年第 3季度报告 4 码 报告期末下属分级基金 的份额总额 38,434,671.98份 70,289,497.76份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2022年 7月 1日-2022年 9月 30日) 广发金融地产精选股 票 A 广发金融地产精选股 票 C 1.本期已实现收益 -2,662,428.54 -4,842,661.85 2.本期利润 -4,241,501.56 -7,677,634.22 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1090 -0.1092 4.期末基金资产净值 30,669,267.80 55,806,416.12 5.期末基金份额净值 0.7980 0.7940 注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用 后实际收益水平要低于所列数字。 （2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价 值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加 上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、广发金融地产精选股票 A： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ①－③ ②－④ 广发金融地产精选股票型发起式证券投资基金 2022年第 3季度报告 5 ④ 过去三个 月 -11.87% 1.13% -13.84% 0.87% 1.97% 0.26% 过去六个 月 -9.65% 1.37% -13.67% 0.94% 4.02% 0.43% 过去一年 -19.56% 1.37% -16.58% 1.01% -2.98% 0.36% 自基金合 同生效起 至今 -20.20% 1.30% -24.07% 1.02% 3.87% 0.28% 2、广发金融地产精选股票 C： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -11.96% 1.13% -13.84% 0.87% 1.88% 0.26% 过去六个 月 -9.83% 1.37% -13.67% 0.94% 3.84% 0.43% 过去一年 -19.87% 1.37% -16.58% 1.01% -3.29% 0.36% 自基金合 同生效起 至今 -20.60% 1.30% -24.07% 1.02% 3.47% 0.28% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 广发金融地产精选股票型发起式证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2021年 6月 29日至 2022年 9月 30日) 1、广发金融地产精选股票 A： 广发金融地产精选股票型发起式证券投资基金 2022年第 3季度报告 6 2、广发金融地产精选股票 C： 注：本基金建仓期为基金合同生效后 6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符 合本基金合同有关规定。 广发金融地产精选股票型发起式证券投资基金 2022年第 3季度报告 7 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证券从业 年限 说明 任职 日期 离任日 期 冉宇航 本基金的基 金经理 2021- 06-29 - 8年 冉宇航先生，管理学硕士，持 有中国证券投资基金业从业 证书。曾任中国国际金融股份 有限公司研究部分析师，中信 证券股份有限公司研究部分 析师，广发基金管理有限公司 研究发展部研究员。 注：1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。 2.证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关 法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人 谋求最大利益。本报告期内基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金 的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通 过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。 在投资决策的内部控制方面，公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权制度， 投资组合的投资标的必须来源于公司备选库，投资组合经理在授权范围内可以自主决 策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中，中央交易部按照 “时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，公平分配投资指令。金融工程 与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警，实 广发金融地产精选股票型发起式证券投资基金 2022年第 3季度报告 8 现投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽 核，实现投资风险的事后控制。 本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平 对待，未发生任何不公平的交易事项。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向 交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 2 次，均为指数 量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易，有关投资经理按规定履行 了审批程序。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2022年三季度，国内外宏观环境仍旧复杂多变，A股和港股市场受此影响继续走 弱，上证综指和创业板指分别下跌 11.01%、18.56%。国内方面，2022 年二季度以来 宏观经济整体处在弱复苏的过程中，由于受到疫情反复、地产景气度低迷等因素的影 响，复苏的过程面临曲折，这也导致市场对宏观经济和企业盈利的预期并未出现明显 改善。海外方面，美国通胀高企，美联储继续保持偏紧的政策，美债利率在 7月短暂 回调后，再次进入快速上升通道，对国内市场也形成压制。 2022年三季度影响金融地产板块的核心变量依然是经济和地产。今年 7月份的保 交楼风波加重了房地产销售的压力，疫情影响下经济的复苏节奏也较缓慢，银行在信 贷需求和资产质量上的困境尚未出现明显缓解。此外，资本市场的震荡也影响着券商 行业的盈利预期。三季度，申万银行、保险、券商和地产指数分别下跌 11.84%、10.09%、 18.09%、8.23%。本基金在三季度选择控制整体仓位以应对，不过亦难免受到市场下 跌的影响。 尽管当前市场情绪比较悲观，但我们仍期待后续宏观经济调控政策的发力，并将 灵活调整仓位。我们将继续跟踪宏观经济、地产行业的运行，尤其是政策方面的变化； 同时也会积极寻找个股机会，在行业贝塔不景气的情况下，依然存在个股阿尔法的机 会，我们将继续挖掘有边际改善可能的标的。 4.5 报告期内基金的业绩表现 广发金融地产精选股票型发起式证券投资基金 2022年第 3季度报告 9 本报告期内，本基金 A 类基金份额净值增长率为-11.87%，C 类基金份额净值增 长率为-11.96%，同期业绩比较基准收益率为-13.84%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金为发起式基金且截至本报告期末，合同生效不满三年，不适用《公开募集 证券投资基金运作管理办法》第四十一条的披露规定。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 73,953,268.51 84.71 其中：普通股 73,953,268.51 84.71 存托凭证 - - 2 固定收益投资 758,053.16 0.87 其中：债券 758,053.16 0.87 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 10,759,376.50 12.32 7 其他资产 1,834,459.49 2.10 8 合计 87,305,157.66 100.00 注：权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为 4,712,358.51元，占基金 资产净值比例 5.45%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 广发金融地产精选股票型发起式证券投资基金 2022年第 3季度报告 10 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,970,804.00 2.28 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 48,175,866.00 55.71 K 房地产业 19,094,240.00 22.08 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 69,240,910.00 80.07 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 能源 - - 原材料 - - 工业 - - 非日常生活消费品 - - 日常消费品 - - 医疗保健 - - 金融 - - 广发金融地产精选股票型发起式证券投资基金 2022年第 3季度报告 11 信息技术 - - 通信服务 - - 公用事业 - - 房地产 4,712,358.51 5.45 合计 4,712,358.51 5.45 注：以上分类采用彭博提供的国际通用行业分类标准。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 1 601838 成都银行 293,900 4,808,204.00 5.56 2 601128 常熟银行 580,500 4,620,780.00 5.34 3 601288 农业银行 1,579,100 4,516,226.00 5.22 4 601398 工商银行 1,020,000 4,437,000.00 5.13 5 002142 宁波银行 138,200 4,360,210.00 5.04 6 600383 金地集团 377,300 4,335,177.00 5.01 7 600036 招商银行 127,200 4,280,280.00 4.95 8 600657 信达地产 830,700 3,995,667.00 4.62 9 601009 南京银行 371,400 3,907,128.00 4.52 10 001979 招商蛇口 227,400 3,715,716.00 4.30 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 758,053.16 0.88 8 同业存单 - - 9 其他 - - 广发金融地产精选股票型发起式证券投资基金 2022年第 3季度报告 12 10 合计 758,053.16 0.88 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 (元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 113062 常银转债 7,580 758,053.16 0.88 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有国债期货。 （2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，成都银行股份有限公司在报告编制 日前一年内曾受到中国人民银行分支行的处罚。宁波银行股份有限公司、招商银行股 份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司在报告编制日 前一年内曾受到中国银行保险监督管理委员会或其派出机构的处罚。 本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的 要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管 部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 广发金融地产精选股票型发起式证券投资基金 2022年第 3季度报告 13 5.11.2 本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库 的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 101,051.29 2 应收证券清算款 1,733,408.20 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,834,459.49 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 广发金融地产精选 股票A 广发金融地产精选 股票C 报告期期初基金份额总额 39,972,170.18 72,177,727.17 报告期期间基金总申购份额 1,720,400.31 5,542,092.32 减：报告期期间基金总赎回份额 3,257,898.51 7,430,321.73 报告期期间基金拆分变动份额（份 - - 广发金融地产精选股票型发起式证券投资基金 2022年第 3季度报告 14 额减少以“-”填列） 报告期期末基金份额总额 38,434,671.98 70,289,497.76 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,800.08 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,800.08 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比 例（%） 9.20 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人不存在运用固有资金（认）申购、赎回或买卖本基金的 情况。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份 额总数 持有份额 占基金总 份额比例 发起份 额总数 发起份额占 基金总份额 比例 发起份额承 诺持有期限 基金管理人固有资金 10,000,8 00.08 9.20% 10,000,8 00.08 9.20% 三年 基金管理人高级管理 人员 - - - - - 基金经理等人员 250,005. 00 0.23% - - - 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,250,8 05.08 9.43% 10,000,8 00.08 9.20% 三年 广发金融地产精选股票型发起式证券投资基金 2022年第 3季度报告 15 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （一）中国证监会注册广发金融地产精选股票型发起式证券投资基金募集的文件 （二）《广发金融地产精选股票型发起式证券投资基金基金合同》 （三）《广发金融地产精选股票型发起式证券投资基金托管协议》 （四）法律意见书 （五）基金管理人业务资格批件、营业执照 （六）基金托管人业务资格批件、营业执照 9.2 存放地点 广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼 9.3 查阅方式 1.书面查阅：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件； 2.网站查阅：基金管理人网址 www.gffunds.com.cn。 广发基金管理有限公司 二〇二二年十月二十六日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |