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| 国寿安保创新医药股票C(009503) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3023445 | ||||||||
| 基金代码 | 009503 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-10-26 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 国寿安保创新医药股票型证券投资基金2022年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国寿安保基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：2022 年 10 月 26 日 国寿安保创新医药股票 2022 年第 3季度报告 第 2页 共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 10 月 25 日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022 年 07 月 01 日起至 09 月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国寿安保创新医药股票 基金主代码 009502 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020 年 12 月 28 日 报告期末基金份额总额 49,360,191.43 份 投资目标 本基金通过深度挖掘创新医药产业的投资机会，集中投 资于创新医药主题相关的优质上市公司，在严格控制风 险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证 券市场发展趋势，评估市场的系统性风险和各类资产的 预期收益与风险，据此合理制定和调整股票、债券等各 类资产的比例，在保持总体风险水平相对稳定的基础上， 力争投资组合的稳定增值。在大类资产配置上，本基金 将优先考虑股票资产的配置，剩余资产将配置于债券和 现金类等大类资产上。除主要的股票及债券投资外，本 基金还可通过投资衍生工具等，进一步为基金组合规避 风险、增强收益。 业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率*70%+恒生医疗保健指数收益 率*10%+中债综合（全价）指数收益率*20% 风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期收益和预期风险高于货币 市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金将投资港 股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风险。 基金管理人 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保创新医药股票 2022 年第 3季度报告 第 3页 共 12页 基金托管人 交通银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 国寿安保创新医药股票 A 国寿安保创新医药股票 C 下属分级基金的交易代码 009502 009503 报告期末下属分级基金的份额总额 39,874,580.11 份 9,485,611.32 份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022 年 7 月 1日-2022 年 9 月 30 日） 国寿安保创新医药股票 A 国寿安保创新医药股票 C 1.本期已实现收益 -1,773,994.03 -490,909.35 2.本期利润 -3,017,850.78 -924,280.73 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0705 -0.0730 4.期末基金资产净值 26,919,663.00 6,369,811.56 5.期末基金份额净值 0.6751 0.6715 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 国寿安保创新医药股票 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -9.30% 1.30% -14.86% 1.25% 5.56% 0.05% 过去六个月 -8.84% 1.35% -14.17% 1.32% 5.33% 0.03% 过去一年 -31.48% 1.46% -28.44% 1.34% -3.04% 0.12% 自基金合同 生效起至今 -32.49% 1.63% -31.87% 1.42% -0.62% 0.21% 国寿安保创新医药股票 C 阶段 净值增长率①净值增长率标业绩比较基准业绩比较基准 ①－③ ②－④ 国寿安保创新医药股票 2022 年第 3季度报告 第 4页 共 12页 准差② 收益率③ 收益率标准差 ④ 过去三个月 -9.37% 1.30% -14.86% 1.25% 5.49% 0.05% 过去六个月 -8.97% 1.35% -14.17% 1.32% 5.20% 0.03% 过去一年 -31.67% 1.46% -28.44% 1.34% -3.23% 0.12% 自基金合同 生效起至今 -32.85% 1.63% -31.87% 1.42% -0.98% 0.21% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 国寿安保创新医药股票 2022 年第 3季度报告 第 5页 共 12页 注：本基金基金合同生效日为 2020 年 12 月 28 日，按照本基金的基金合同规定,自基金合同 生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。 本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。图示日期为 2020 年 12月 28 日至 2022 年 09 月 30 日。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 刘志军 本基金的 基金经理 2020 年 12 月 28 日 - 10 年 硕士研究生，2012 年 3 月加入华夏基金 管理有限公司，任研究员。2016 年 9 月 加入国寿安保基金管理有限公司，任研究 员。现任国寿安保健康科学混合型证券投 资基金和国寿安保创新医药股票型证券 投资基金基金经理。 注：任职日期为基金合同生效日。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办 法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《国寿安保创新医药股票 国寿安保创新医药股票 2022 年第 3季度报告 第 6页 共 12页 型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定，本着诚实守信、勤勉尽责的 原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利 益。本报告期内，本基金运作合法合规，不存在违反基金合同和损害基金份额持有人 利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导 意见》和公司制定的公平交易相关制度。本报告期，不存在损害投资者利益的不公平 交易行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为；且不 存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过 该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 报告期内市场呈现震荡调整上证综指下跌 10.9%，沪深 300 下跌 12.4%，创业板 下跌 15%，科创板下跌 9.34%。3 季度以来经济下行压力加大，各地疫情反复，国内房 地产下行风险加大和消费乏力，欧洲经济衰退明显，美国大幅加息导致其衰退预期更 强和人民币兑美元贬值较多。海外局势，俄乌冲突更加激烈，国内新兴科技产业供应 链受到更大威胁。 申万一级行业中，通信、煤炭、国防军工等相对抗跌，医药行业由于种植牙集采 和创新药融资较差等影响，下跌 13.15%，略好于汽车、建筑材料和钢铁等。 报告期内我们整体配置相对均衡，集中着力政策持续鼓励的方向：1）继续加大 了上游医疗设备和配件的配置，国产替代领域表现较好；2）坚持配置药店板块，疫 情扰动后业绩恢复明显，互联网药店受到监管，处方药外流红利效应明显，小药店需 求加盟并购趋势显现,估值相对合理；以上都取得较好收益。3）继续持有中药配方颗 粒，主观性忽略了配方颗粒短期业绩压力，表现较差，但我们相信配方颗粒随着国标 备案的推进会变好。4）逐步清仓了港股通股票，躲避了港股大幅下跌的风险。本基 金将密切关注国内外宏观经济形势和政策的变化，综合考虑估值的安全性和业绩的成 长性，对投资组合进行动态的优化调整。 国寿安保创新医药股票 2022 年第 3季度报告 第 7页 共 12页 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末国寿安保创新医药股票 A基金份额净值为 0.6751 元，本报告期 基金份额净值增长率为-9.30%；截至本报告期末国寿安保创新医药股票 C基金份额净 值为 0.6715 元，本报告期基金份额净值增长率为-9.37%；业绩比较基准收益率为 -14.86%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金自 2022 年 4 月 8 日至 2022 年 9 月 30 日存在连续二十个工 作日基金资产净值低于 5000 万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 28,183,311.84 84.20 其中：股票 28,183,311.84 84.20 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 4,573,491.20 13.66 8 其他资产 716,368.20 2.14 9 合计 33,473,171.24 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 19,298,986.84 57.97 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - 国寿安保创新医药股票 2022 年第 3季度报告 第 8页 共 12页 F 批发和零售业 6,868,755.00 20.63 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 2,015,570.00 6.05 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 28,183,311.84 84.66 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 603939 益丰药房 40,000 1,990,400.00 5.98 2 603233 大参林 60,000 1,818,000.00 5.46 3 688139 海尔生物 26,153 1,628,808.84 4.89 4 688301 奕瑞科技 3,000 1,565,100.00 4.70 5 300760 迈瑞医疗 5,000 1,495,000.00 4.49 6 300122 智飞生物 15,000 1,296,450.00 3.89 7 000963 华东医药 25,000 1,003,000.00 3.01 8 300357 我武生物 20,000 974,600.00 2.93 9 600521 华海药业 50,000 959,500.00 2.88 10 688278 特宝生物 30,000 951,000.00 2.86 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未投资债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未投资债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 国寿安保创新医药股票 2022 年第 3季度报告 第 9页 共 12页 本基金本报告期末未投资资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未投资贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未投资权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体中，大参林医药集团股份有限公司、益丰大 药房连锁股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到地方市场监督管理局的处罚；益 丰大药房连锁股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到地方国税局的处罚；益丰大 药房连锁股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到综合行政执法局的处罚。 本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合 同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有被监管 部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 21,296.58 2 应收证券清算款 695,071.62 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 国寿安保创新医药股票 2022 年第 3季度报告 第 10页 共 12页 8 其他 - 9 合计 716,368.20 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 国寿安保创新医药股票 A 国寿安保创新医药股票 C 报告期期初基金份额总额 44,488,780.51 14,399,737.64 报告期期间基金总申购份额 - - 减:报告期期间基金总赎回份额 4,614,200.40 4,914,126.32 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 39,874,580.11 9,485,611.32 注：报告期内基金总申购份额含红利再投资和转换入份额，基金总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人本报告期内未投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金交易本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比（%） 国寿安保创新医药股票 2022 年第 3季度报告 第 11页 共 12页 机 构 1 20220701~2022093030,011,150.00 - -30,011,150.00 60.80 个 人 - - - - - - - 产品特有风险 本基金在报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情形，可能存在大额赎回 的风险，并导致基金净值波动。此外，机构投资者赎回后，可能导致基金规模大幅减小，不利于 基金的正常运作。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，并将采取有效措施保证 中小投资者的合法权益。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 2022 年 9 月 8 日，本基金管理人发布了《国寿安保基金管理有限公司关于以通讯 方式召开国寿安保创新医药股票型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》，就关 于终止国寿安保创新医药股票型证券投资基金基金合同有关事项进行表决。公告称， 在 2022 年 9 月 14 日下午交易时间结束后，在本基金登记机构登记在册的本基金全体 基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会并投票表决，投票表决时间自 2022 年 9月 15 日起至 2022 年 10 月 14 日 17：00 止。本次基金份额持有人大会于 2022 年 10 月 17 日表决通过了《关于终止国寿安保创新医药股票型证券投资基金基金合同 有关事项的议案》，本次大会决议自该日起正式生效。自 2022 年 10 月 18 日起，本基 金进入财产清算期。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 9.1.1 中国证监会批准国寿安保创新医药股票型证券投资基金募集的文件 9.1.2 《国寿安保创新医药股票型证券投资基金基金合同》 9.1.3 《国寿安保创新医药股票型证券投资基金托管协议》 9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照 9.1.5 报告期内国寿安保创新医药股票型证券投资基金在指定媒体上披露的各 项公告 9.1.6 中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 国寿安保基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 国寿安保创新医药股票 2022 年第 3季度报告 第 12页 共 12页 2 号楼 11 层 9.3 查阅方式 9.3.1 营业时间内到本公司免费查阅 9.3.2 登录本公司网站查阅基金产品相关信息：www.gsfunds.com.cn 9.3.3 拨打本公司客户服务电话垂询：4009-258-258 国寿安保基金管理有限公司 2022 年 10 月 26 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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