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| 国联安新精选混合(000417) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3023090 | ||||||||
| 基金代码 | 000417 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-10-26 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金2022年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二二年十月二十六日 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 10月 25日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国联安新精选混合 基金主代码 000417 交易代码 000417 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年 3月 4日 报告期末基金份额总额 39,169,985.11份 投资目标 通过投资财务稳健、业绩良好、管理规范的公司，力争为 投资者获取超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 1、资产配置策略 本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面因 素、金融市场的利率变动和市场情绪，综合运用定性和定 量的方法，对股票、债券和现金类资产的预期收益风险及 相对投资价值进行评估，确定基金资产在股票、债券及现 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 3 金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的 前提下，形成大类资产的配置方案。 2、股票投资策略 在股票投资上本基金主要根据上市公司获利能力、资本成 本、增长能力以及股价的估值水平来进行个股选择。同时， 适度把握宏观经济情况进行资产配置。具体来说，本基金 通过以下步骤进行股票选择： 首先，通过 ROIC(Return On Invested Capital)指标来衡量公 司的获利能力，通过 WACC(Weighted Average Cost of Capital)指标来衡量公司的资本成本；其次，将公司的获利 能力和资本成本指标相结合，选择出创造价值的公司；最 后，根据公司的成长能力和估值指标，选择股票，构建股 票组合。 3、普通债券投资策略 在债券投资上，本基金将重点关注具有以下一项或者多项 特征的债券： 1）信用等级高、流动性好； 2）资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有明显改善 的企业发行的债券； 3）在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，运 用收益率曲线模型或其他相关估值模型进行估值后，市场 交易价格被低估的债券； 4）公司基本面良好，具备良好的成长空间与潜力，转股 溢价率合理、有一定下行保护的可转债。 4、中小企业私募债券投资策略 本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资 决策流程、投资授权审批机制、集中交易制度等保障审慎 投资于中小企业私募债券，并通过组合管理、分散化投资、 合理谨慎地评估、预测和控制相关风险，实现投资收益的 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 4 最大化。本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债 主体的经营状况、财务指标等情况，对其信用风险进行评 估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企业基本面分 析为基础，结合定性和定量方法，注重对企业未来偿债能 力的分析评估，对中小企业私募债券进行分类，以便准确 地评估中小企业私募债券的信用风险程度，并及时跟踪其 信用风险的变化。 5、股指期货投资策略 在股指期货投资上，本基金以避险保值和有效管理为目 标，在控制风险的前提下，谨慎适当参与股指期货的投资。 本基金在进行股指期货投资中，将分析股指期货的收益 性、流动性及风险特征，主要选择流动性好、交易活跃的 期货合约，通过研究现货和期货市场的发展趋势，运用定 价模型对其进行合理估值，谨慎利用股指期货，调整投资 组合的风险暴露，及时调整投资组合仓位，以降低组合风 险、提高组合的运作效率。 6、权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资。 (1)综合分析权证的包括执行价格、标的股票波动率、剩余 期限等因素在内的定价因素，根据 BS 模型和溢价率对权 证的合理价值做出判断，对价值被低估的权证进行投资。 (2)基于对权证标的股票未来走势的预期，充分利用权证的 杆杆比率高的特点，对权证进行单边投资； (3)基于权证价值对标的价格、波动率的敏感性以及价格未 来走势等因素的判断，将权证、标的股票等金融工具合理 配置进行结构性组合投资，或利用权证进行风险对冲。 7、资产支持证券等品种投资策略 资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房 抵押贷款支持证券（MBS）等，其定价受多种因素影响， 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 5 包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前 偿还率等。 本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，结 合蒙特卡洛模拟等数量化方法，对资产支持证券进行定 价，评估其内在价值进行投资。 对于监管机构允许基金投资的其他金融工具，本基金将在 谨慎分析收益性、风险水平、流动性和金融工具自身特征 的基础上进行稳健投资，以降低组合风险，实现基金资产 的保值增值。 业绩比较基准 沪深 300指数×85%＋上证国债指数×15％ 风险收益特征 本基金属于主动式混合型证券投资基金，属于较高预期风 险、较高预期收益的证券投资基金，通常预期风险与预期 收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基 金。 基金管理人 国联安基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2022年 7月 1日-2022年 9月 30日) 1.本期已实现收益 -737,165.41 2.本期利润 -2,620,539.80 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0667 4.期末基金资产净值 48,275,317.07 5.期末基金份额净值 1.2325 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 6 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，包含 停牌股票按公允价值调整的影响； 2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费 等，计入费用后实际收益要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -5.13% 0.34% -12.86% 0.76% 7.73% -0.42% 过去六个月 -4.69% 0.40% -8.06% 1.01% 3.37% -0.61% 过去一年 -7.37% 0.38% -18.18% 1.00% 10.81% -0.62% 过去三年 56.55% 1.00% 2.36% 1.08% 54.19% -0.08% 过去五年 30.28% 1.22% 3.78% 1.09% 26.50% 0.13% 自基金合同 生效起至今 78.69% 0.93% 73.24% 1.22% 5.45% -0.29% 注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2014年 3月 4日至 2022年 9月 30日) 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 7 注：1、本基金业绩比较基准为：沪深300指数×85% ＋上证国债指数×15％； 2、本基金基金合同于2014年3月4日生效。本基金建仓期为自基金合同生效之日起的6个月， 建仓期结束时各项资产配置符合合同约定； 3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 洪阳玚 本基金 基金经 理、兼 任国联 安 6个 月定期 开放债 券型证 2021-01-12 - 9年（自 2013 年起） 洪阳玚先生，学士学位。曾 任富国基金管理有限公司 基金会计助理、风控员。 2018 年 7 月加入国联安基 金管理有限公司，历任固定 收益部基金经理助理、现金 管理部基金经理助理、基金 经理。2019年 9月起担任国 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 8 券投资 基金基 金经 理、国 联安短 债债券 型证券 投资基 金基金 经理、 国联安 货币市 场证券 投资基 金基金 经理、 国联安 中债 1-3年 政策性 金融债 指数证 券投资 基金基 金经 理、国 联安睿 祺灵活 配置混 合型证 券投资 基金基 金经 理、国 联安安 泰灵活 配置混 合型证 券投资 基金基 金经 理、国 联安中 证同业 联安货币市场证券投资基 金的基金经理；2020 年 2 月起兼任国联安短债债券 型证券投资基金和国联安 6 个月定期开放债券型证券 投资基金的基金经理；2020 年 11 月起兼任国联安中债 1-3 年政策性金融债指数证 券投资基金、国联安睿祺灵 活配置混合型证券投资基 金、国联安安泰灵活配置混 合型证券投资基金的基金 经理；2021年 1月起兼任国 联安新精选灵活配置混合 型证券投资基金的基金经 理；2022年 6月起兼任国联 安中证同业存单 AAA 指数 7天持有期证券投资基金的 基金经理。 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 9 存单 AAA 指数 7 天持有 期证券 投资基 金基金 经理。 林渌 本基金 基金经 理、兼 任国联 安鑫发 混合型 证券投 资基金 基金经 理、国 联安安 泰灵活 配置混 合型证 券投资 基金基 金经 理、国 联安鑫 稳 3个 月持有 期混合 型证券 投资基 金基金 经理、 国联安 鑫元 1 个月持 有期混 合型证 券投资 基金基 金经 理。 2020-11-27 2022-08-30 11年（自2011 年起） 林渌先生，硕士研究生。曾 任国金证券股份有限公司 研究所分析师。2014 年 12 月加入国联安基金管理有 限公司，历任研究员、基金 经理助理、基金经理。2019 年6月起担任国联安鑫发混 合型证券投资基金的基金 经理；2019年 7月起兼任国 联安安泰灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理； 2020 年 11 月至 2022 年 8 月兼任国联安新精选灵活 配置混合型证券投资基金 的基金经理；2021年 6月起 兼任国联安鑫稳3个月持有 期混合型证券投资基金的 基金经理；2021年 8月起兼 任国联安鑫元1个月持有期 混合型证券投资基金的基 金经理。 章椹元 本基金 2021-10-08 - 14年（自 章椹元先生，硕士研究生。 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 10 基金经 理、兼 任国联 安中证 全指半 导体产 品与设 备交易 型开放 式指数 证券投 资基金 基金经 理、国 联安沪 深 300 交易型 开放式 指数证 券投资 基金基 金经 理、国 联安沪 深 300 交易型 开放式 指数证 券投资 基金联 接基金 基金经 理、国 联安中 证全指 证券公 司交易 型开放 式指数 证券投 资基金 基金经 理、国 联安中 2008年起） 曾任建信基金管理有限公 司任研究员，富国基金管理 有限公司基金经理助理、基 金经理，融通基金管理有限 公司专户投资经理、基金经 理、指数与量化投资部总经 理。2019年 5月加入国联安 基金管理有限公司，担任量 化投资部总经理。2020年 5 月起担任国联安沪深300交 易型开放式指数证券投资 基金的基金经理；2020年 8 月起兼任国联安沪深300交 易型开放式指数证券投资 基金联接基金、国联安中证 全指半导体产品与设备交 易型开放式指数证券投资 基金、国联安中证全指半导 体产品与设备交易型开放 式指数证券投资基金联接 基金的基金经理；2021年 2 月起兼任国联安中证全指 证券公司交易型开放式指 数证券投资基金的基金经 理；2021年 5月起兼任国联 安中证新材料主题交易型 开放式指数证券投资基金 的基金经理；2021年 6月起 兼任国联安上证科创板 50 成份交易型开放式指数证 券投资基金的基金经理； 2021 年 9 月起兼任国联安 创业板科技交易型开放式 指数证券投资基金的基金 经理；2021年 10月起兼任 国联安新精选灵活配置混 合型证券投资基金的基金 经理。 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 11 证新材 料主题 交易型 开放式 指数证 券投资 基金基 金经 理、 国 联安上 证科创 板 50 成份交 易型开 放式指 数证券 投资基 金基金 经理、 国联安 创业板 科技交 易型开 放式指 数证券 投资基 金基金 经理、 国联安 中证全 指半导 体产品 与设备 交易型 开放式 指数证 券投资 基金基 金经 理、量 化投资 部总经 理。 注：1、基金经理的任职日期和离职日期以公司对外公告为准； 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 12 2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安新精 选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定，本着诚 实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有 人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金 份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司 公平交易制度》（以下简称“公平交易制度”），用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、 交易执行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确 保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会；在交易环节严 格按照时间优先，价格优先的原则执行指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件 都满足时，及时执行交易系统中的公平交易模块；采用公平交易分析系统对不同投资组合的 交易价差进行定期分析；对投资流程独立稽核等。 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证券当日成交量 5%的交易次数为 1次，发生原因是为了满足产品合同中相 关投资比例的限制要求。公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 固定收益部分：三季度，央行政策例会中指出稳健的货币政策灵活适度，保持连续性、 稳定性、可持续性，科学管理市场预期，切实服务实体经济，有效防控金融风险。 三季度，债市总体走势呈先下行后上行趋势。8月 15日，7天逆回购利率和 1年期MLF 利率均下调了 10bp。在此节点之前，市场流动性持续宽松，且宏观政策工具并未超预期。 另外由于地产风波等因素对经济基本面造成负面影响，债市收益率以下行趋势为主。之后随 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 13 着 mlf缩量 2000亿，资金面边际有所缩紧，加权利率逐渐提升。且随着国内房地产政策持 续宽松、美国加息及人民币兑美元持续贬值，债券利率出现了明显的上行趋势。 报告期内，本基金仍以利息和骑乘为主要策略，通过久期和杠杆调整，灵活应对市场波 动。 权益投资部分：三季度，市场持续大幅下挫，沪深 300 指数三季度下跌超 15%，中证 500指数下跌约 11.47%。尽管整体经济数据依然低迷，但我们仍然对中国经济未来前景持乐 观态度。特别是在海外加息的大背景下，国内的经济增长红利仍然可以有效持续，国产替代 和技术创新仍然会是未来经济增长的主要驱动力。我们认为疫情后的经济修复将会是四季度 国内经济修复的主要驱动因素。从板块上，需要关注前期收疫情影响较大的板块，可能会迎 来经济全面复苏的系统性机会。在报告期内，本基金坚持采用定量和定性相结合的投资方式， 通过基本面模型选择合适的资产配置比例和个股配置比例。我们通过量化的方式精选基本面 优秀上市企业，以期待获得超越市场的超额收益。 4.5报告期内基金的业绩表现 本报告期内，本基金的份额净值增长率为-5.13%，同期业绩比较基准收益率为-12.86%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 18,011,959.00 36.81 其中：股票 18,011,959.00 36.81 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 30,282,433.90 61.89 其中：债券 30,282,433.90 61.89 资产支持证券 - - 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 14 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 630,264.11 1.29 8 其他各项资产 8,597.21 0.02 9 合计 48,933,254.22 100.00 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 1,456,660.00 3.02 B 采矿业 2,853,400.00 5.91 C 制造业 5,915,139.00 12.25 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 1,583,100.00 3.28 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 507,750.00 1.05 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 871,000.00 1.80 J 金融业 2,141,670.00 4.44 K 房地产业 1,859,300.00 3.85 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 15 Q 卫生和社会工作 823,940.00 1.71 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 18,011,959.00 37.31 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本报告期末本基金未持有港股通股票。 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 000002 万科 A 80,000 1,426,400.00 2.95 2 600547 山东黄金 60,000 1,027,800.00 2.13 3 002714 牧原股份 18,000 981,360.00 2.03 4 600031 三一重工 63,000 874,440.00 1.81 5 002555 三七互娱 50,000 871,000.00 1.80 6 603882 金域医学 13,000 823,940.00 1.71 7 601117 中国化学 100,000 801,000.00 1.66 8 601899 紫金矿业 100,000 784,000.00 1.62 9 601800 中国交建 110,000 782,100.00 1.62 10 601377 兴业证券 140,000 763,000.00 1.58 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(％) 1 国家债券 8,580,195.90 17.77 2 央行票据 - - 3 金融债券 20,790,843.83 43.07 其中：政策性金融债 20,790,843.83 43.07 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 16 7 可转债（可交换债） 911,394.17 1.89 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 30,282,433.90 62.73 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 210203 21国开 03 100,000 10,456,671.23 21.66 2 210202 21国开 02 100,000 10,334,172.60 21.41 3 019679 22国债 14 40,000 4,017,670.14 8.32 4 019666 22国债 01 30,000 3,048,649.32 6.32 5 019674 22国债 09 15,000 1,513,876.44 3.14 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本报告期末本基金未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本报告期末本基金未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本报告期末本基金未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 17 在股指期货投资上，本基金以避险保值和有效管理为目标，在控制风险的前提下，谨慎 适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分析股指期货的收益性、流动 性及风险特征，主要选择流动性好、交易活跃的期货合约，通过研究现货和期货市场的发展 趋势，运用定价模型对其进行合理估值，谨慎利用股指期货，调整投资组合的风险暴露，及 时调整投资组合仓位，以降低组合风险、提高组合的运作效率。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本报告期末本基金未持有国债期货，没有相关投资政策。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本报告期末本基金未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本报告期末本基金未持有国债期货，没有相关投资评价。 5.11投资组合报告附注 5.11.1本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台，本 基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 6,295.25 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 2,301.96 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 18 9 合计 8,597.21 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 110059 浦发转债 537,756.16 1.11 2 110079 杭银转债 219,087.86 0.45 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 39,549,864.77 报告期期间基金总申购份额 217,912.15 减：报告期期间基金总赎回份额 597,791.81 报告期期间基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 39,169,985.11 注：总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份额包含本报告期 内发生的转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 2,284,789.58 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 2,284,789.58 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 5.83 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 19 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，本基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金。 §8备查文件目录 8.1备查文件目录 1、中国证监会批准国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金发行及募集的文件 2、《国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 3、《国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 4、《国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 5、 基金管理人业务资格批件和营业执照 6、 基金托管人业务资格批件和营业执照 7、 中国证监会要求的其他文件 8.2存放地点 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼 8.3查阅方式 网址：www.cpicfunds.com 国联安基金管理有限公司 二〇二二年十月二十六日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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