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| 诺德新宜(005294) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3022092 | ||||||||
| 基金代码 | 005294 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金2022年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：诺德基金管理有限公司 基金托管人：华夏银行股份有限公司 报告送出日期：2022 年 10 月 26 日 诺德新宜 2022年第 3季度报告 第 2 页 共 13 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 10 月 24 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022 年 7 月 1日起至 9月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 诺德新宜 场内简称 - 基金主代码 005294 交易代码 005294 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018 年 1 月 12 日 报告期末基金份额总额 52,019,506.89 份 投资目标 通过不同投资资产类别之间的灵活配置，综合运用多 种投资策略，在严格控制风险的前提下，力争为基金 份额持有人获取长期持续稳定的投资回报。 投资策略 本基金以对宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、 证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入 研究为基础，结合行业状况、公司价值性和成长性分 析，综合评价各类资产的风险收益水平。在充足的宏 观形势判断和策略分析的基础上，采用动态调整策 略，对基金资产进行灵活资产配置，在市场上涨阶段 中，增加权益类资产配置比例，在市场下行周期中， 降低权益类资产配置比例，力求实现基金财产的长期 稳定增值，从而有效提高不同市场状况下基金资产的 整体收益水平。 业绩比较基准 中证全债指数收益率*70%+沪深 300 指数收益率*30% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 诺德基金管理有限公司 诺德新宜 2022年第 3季度报告 第 3 页 共 13 页 基金托管人 华夏银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2022 年 7 月 1 日 － 2022 年 9 月 30 日 ） 1.本期已实现收益 -540,828.77 2.本期利润 -6,649,926.10 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1218 4.期末基金资产净值 61,935,741.13 5.期末基金份额净值 1.1906 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -9.11% 0.75% -3.63% 0.27% -5.48% 0.48% 过去六个月 -2.51% 0.96% -0.98% 0.35% -1.53% 0.61% 过去一年 -5.85% 0.78% -3.51% 0.35% -2.34% 0.43% 过去三年 19.94% 0.90% 11.11% 0.37% 8.83% 0.53% 自基金合同 生效起至今 19.06% 1.03% 18.32% 0.38% 0.74% 0.65% 诺德新宜 2022年第 3季度报告 第 4 页 共 13 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：本基金的合同于 2018 年 1 月 12 日生效，图示时间段为 2018 年 1 月 12 日至 2022 年 9 月 30 日。 本基金建仓期间自 2018 年 1 月 12 日至 2018 年 7 月 11 日，报告期结束资产配置比例符合本基金 基金合同规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 诺德新宜 2022年第 3季度报告 第 5 页 共 13 页 顾钰 本基金基 金经理、 诺德中小 盘混合型 证券投资 基金、诺 德新旺灵 活配置混 合型证券 投 资 基 金、诺德 新享灵活 配置混合 型证券投 资基金、 诺德新盛 灵活配置 混合型证 券投资基 金的基金 经理 2018 年 6 月 9 日 - 11 上海大学金融学硕 士。2011 年 5 月至 2015年11月任职于恒 泰证券股份有限公 司，担任研究员职务。 2015年11月加入诺德 基金管理有限公司， 担任研究员职务，具 有基金从业资格。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日；除首任基金经理外，“任职 日期”为本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的任职日期；“离任日 期”为本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的离任日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效 的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋取最大利益，没有 损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本公司已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合， 诺德新宜 2022年第 3季度报告 第 6 页 共 13 页 维护投资者的利益。此外，本基金管理人还建立了公平交易制度，确保不同基金在买卖同一证券 时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司交易系统中使用公平交易模块,一旦出 现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行委托。本报告期内，公平交 易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 公司根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《诺 德基金管理有限公司异常交易监控与报告管理办法》，明确公司对投资组合的同向与反向交易和 其他日常交易行为进行监控，并对发现的异常交易行为进行报告。该办法覆盖异常交易的类型、 界定标准、监控方法与识别程序、对异常交易的分析报告等内容并得到有效执行。本报告期内， 本基金未有参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5% 的交易，也未发现存在不公平交易的情况。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2022 年三季度，上证综指呈现震荡行情，最终下跌 11.01%；指数普跌，沪深 300 指数、创业 板指数和科创 50 指数分别下跌 15.16%、18.56%和 15.04%。从行业角度来看，煤炭、通信和石油 石化领涨，建筑材料、汽车和社会服务领跌。 报告期内，本基金秉承“在控制风险的前提下，坚持长期投资，保持低换手率”的投资风格。 在权益投资方面，自上而下选择行业，自下而上选择个股，以景气度高、核心竞争力强、估值合 理甚至低估的优质公司为主。 由于奥密克戎毒株传染性更强，三季度国内多个省市出现了不同程度的疫情反复。但我们相 信，随着核酸检测、疫苗接种和特效药应用的常态化，新冠疫情得以控制是大概率事件，只是需 要长期坚持。各地政府也陆续采取措施促进消费恢复和扩大投资，努力推动经济稳步复苏，因此 市场信心有望逐渐恢复。美联储加息节奏影响全球市场的流动性，但当前美国通胀虽然维持高位 但其经济却呈现走弱趋势，因此后续加息路径和本轮加息终点仍需观察。总体来看，短期内国内 权益市场预计已经处于阶段性底部区域。 从中长期来看，我国金融开放的力度加大，外资持续流入的趋势不变。国内“房住不炒”的 思路延续，叠加理财产品打破刚兑，居民投资面临“资产荒”，权益市场有望承接居民资产配置 的需求。结构方面，中长期我们看好景气度向上的细分行业，如能源、消费、医药、高端制造等。 诺德新宜 2022年第 3季度报告 第 7 页 共 13 页 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至 2022 年 9 月 30 日，本基金份额净值为 1.1906 元，累计净值为 1.1906 元。本报告期份 额净值增长率为-9.11%，同期业绩比较基准增长率为-3.63%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 57,375,222.99 92.27 其中：股票 57,375,222.99 92.27 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 1,000,092.19 1.61 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 3,741,038.12 6.02 8 其他资产 66,666.92 0.11 9 合计 62,183,020.22 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 9,068,352.72 14.64 C 制造业 21,848,215.46 35.28 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 4,962,207.00 8.01 诺德新宜 2022年第 3季度报告 第 8 页 共 13 页 业 E 建筑业 1,126,577.95 1.82 F 批发和零售业 1,852,416.00 2.99 G 交通运输、仓储和邮政业 549,530.00 0.89 H 住宿和餐饮业 1,153,000.00 1.86 I 信息传输、软件和信息技术服务业 738,562.37 1.19 J 金融业 12,708,840.73 20.52 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 2,022,150.00 3.26 M 科学研究和技术服务业 1,132,271.86 1.83 N 水利、环境和公共设施管理业 15,894.22 0.03 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 8,604.68 0.01 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 188,600.00 0.30 合计 57,375,222.99 92.64 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600519 贵州茅台 3,300 6,179,250.00 9.98 2 600036 招商银行 95,390 3,209,873.50 5.18 3 600809 山西汾酒 8,700 2,635,143.00 4.25 4 600900 长江电力 114,700 2,608,278.00 4.21 5 601012 隆基绿能 52,944 2,536,547.04 4.10 6 600188 兖矿能源 45,500 2,282,735.00 3.69 7 601225 陕西煤业 98,200 2,236,014.00 3.61 8 601888 中国中免 10,200 2,022,150.00 3.26 9 600546 山煤国际 102,400 1,852,416.00 2.99 10 600030 中信证券 96,585 1,682,510.70 2.72 诺德新宜 2022年第 3季度报告 第 9 页 共 13 页 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 诺德新宜 2022年第 3季度报告 第 10 页 共 13 页 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金本报告期末按公允价值占基金资产净值比例投资的前十名证券发行主体中，招商银行 （600036）的发行主体招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）存在被监管公开处罚的 情形。 1、招商银行（600036） 根据 2022 年 3 月 21 日的行政处罚决定，招商银行因监管标准化数据(EAST)系统数据质量及 数据报送存在以下违法违规行为：一、不良贷款余额 EAST 数据存在偏差；二、漏报贷款核销业务 EAST 数据；三、漏报信贷资产转让业务 EAST 数据；四、未报送权益类投资业务 EAST 数据；五、 未报送投资资产管理产品业务 EAST 数据；六、漏报贷款承诺业务 EAST 数据；七、漏报委托贷款 业务 EAST 数据；八、EAST 系统理财产品销售端与产品端数据核对不一致；九、EAST 系统理财产 品底层持仓余额数据存在偏差；十、EAST 系统分户账与总账比对不一致；十一、漏报分户账 EAST 数据；十二、EAST 系统《个人活期存款分户账明细记录》表错报；十三、EAST 系统《个人信贷业 务借据》表错报，被中国银行保险监督管理委员会罚款 300 万元。 对招商银行（600036）投资决策程序的说明： 本基金管理人长期跟踪研究该股票,我们认为,该处罚事项未对上述机构的长期企业经营和投 资价值产生实质性影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程,符合法律法规和公司制 度的规定。 除上述情况外，本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的情况， 无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的 股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 诺德新宜 2022年第 3季度报告 第 11 页 共 13 页 1 存出保证金 64,126.81 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 2,540.11 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 66,666.92 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 69,787,545.46 报告期期间基金总申购份额 59,312.21 减:报告期期间基金总赎回份额 17,827,350.78 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 52,019,506.89 注：总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 诺德新宜 2022年第 3季度报告 第 12 页 共 13 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内，本基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申 购 份 额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机 构 1 20220701-20220930 34,366,354.50 - - 34,366,354.50 66.06% 2 20220701-20220930 17,470,376.05 - - 17,470,376.05 33.58% 3 20220701-20220707 15,919,446.04 - 15,919,446.04 0.00 0.00% 个 人 - - - - - - - 产品特有风险 1、基金净值大幅波动的风险 单一持有基金比例过高的投资者连续大量赎回，可能会影响基金投资的持续性和稳定性，增加变现成 本。同时，按照净值计算尾差处理规则可能引起基金份额净值异常上涨或下跌。 2、赎回申请延期办理的风险 单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后可能触发本基金巨额赎回条件，导致同期中小投资者小额 赎回面临部分延期办理的情况。 3、基金投资策略难以实现的风险 单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后，可能引起基金资产总净值显著降低，从而使基金在投资 时受到限制，导致基金投资策略难以实现。 诺德新宜 2022年第 3季度报告 第 13 页 共 13 页 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准本基金发行及募集的文件。 2、《诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。 3、《诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。 4、诺德基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。 5、诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金本季度报告原文。 6、诺德基金管理有限公司董事会决议。 9.2 存放地点 基金管理人和/或基金托管人的住所，并登载于基金管理人网站：http://www.nuodefund.com。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。 投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人诺德基金管理有限公司，咨询电话 400-888-0009、(021)68604888，或发电子邮件，E-mail:service@nuodefund.com。 诺德基金管理有限公司 2022 年 10 月 26 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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