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| 华富消费成长股票A(014957) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3020627 | ||||||||
| 基金代码 | 014957 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华富消费成长股票型证券投资基金2022年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华富基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2022年 10月 26日 华富消费成长股票 2022年第 3季度报告 第 2页 共 13页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 10月 25日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 07月 22日起至 2022年 09月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华富消费成长股票 基金主代码 014957 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2022年 7月 22日 报告期末基金份额总额 737,084,847.63份 投资目标 本基金主要投资消费成长主题相关股票，在合理控制风 险并保持基金资产良好流动性的前提下，力争实现基金 资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金综合考量经济长期发展趋势、宏观经济周期变动、 相关政策导向、利率水平等并结合各类资产的风险收益 特征和当前估值水平等因素，决定各类资产配置比例， 并随着上述因素的变化而适时调整配置比例。 本基金在基金合同约定的各类资产配置范围内，根据上 述资产配置策略，进行各类资产配置。 业绩比较基准 中证内地消费主题指数收益率*75%+中证港股通消费主 题指数收益率*10%+中证全债指数收益率*15% 风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合 型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金如果投资 港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投 资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 基金管理人 华富基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 华富消费成长股票 A 华富消费成长股票 C 下属分级基金的交易代码 014957 014958 华富消费成长股票 2022年第 3季度报告 第 3页 共 13页 报告期末下属分级基金的份额总额 555,041,157.15份 182,043,690.48份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022年 7月 22日-2022年 9月 30日） 华富消费成长股票 A 华富消费成长股票 C 1.本期已实现收益 -4,752,097.81 -1,863,712.31 2.本期利润 -21,940,533.72 -7,548,417.21 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0387 -0.0391 4.期末基金资产净值 533,537,647.79 174,722,278.04 5.期末基金份额净值 0.9613 0.9598 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华富消费成长股票 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 自基金合同 生效起至今 -3.87% 0.79% -7.96% 0.90% 4.09% -0.11% 华富消费成长股票 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 自基金合同 生效起至今 -4.02% 0.79% -7.96% 0.90% 3.94% -0.11% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 华富消费成长股票 2022年第 3季度报告 第 4页 共 13页 率变动的比较 注：根据《华富消费成长股票型证券投资基金基金合同》的约定，本基金投资组合中股票投资比 例占基金资产的 80%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例不得超过股票资产的 50%）；投资于 消费成长主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金 资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。如法律法规或中国 证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。本报告期内， 本基金合同生效未满一年。本基金建仓期为 2022年 7月 22日至 2023年 1月 22日，本报告期本 基金仍在建仓期。 华富消费成长股票 2022年第 3季度报告 第 5页 共 13页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 郜哲 本基金的 基金经理 2022年 7月 22 日 - 八年 北京大学理学博士，研究生学历。先后担 任方正证券股份有限公司博士后研究员、 上海同安投资管理有限公司高级研究员。 2017年 4月加入华富基金管理有限公司， 自 2018年 2月 23日起任华富中证 100 指数证券投资基金基金经理，自 2019年 1月 28日起任华富中证 5年恒定久期国 开债指数型证券投资基金基金经理，自 2019年 12月 24日起任华富中证人工智 能产业交易型开放式指数证券投资基金 基金经理，自 2020年 4月 23日起任华富 中证人工智能产业交易型开放式指数证 券投资基金联接基金基金经理，自 2020 年 8月 3日起任华富中债-安徽省公司信 用类债券指数证券投资基金基金经理，自 2021年 6月 15日起任华富中证证券公司 先锋策略交易型开放式指数证券投资基 金基金经理，自 2021年 8月 11日起任华 富中证稀有金属主题交易型开放式指数 证券投资基金基金经理，自 2021年 9月 15日起任华富中债 1-3年国开行债券指 数证券投资基金基金经理，自 2022年 7 月 22日起任华富消费成长股票型证券投 资基金基金经理，自 2022年 8月 31日起 任华富中证科创创业 50指数增强型证券 投资基金基金经理，具有基金从业资格。 张娅 本基金基 金经理、 公司公募 投资决策 委员会委 员、公司 总经理助 理、指数 投资部总 监 2022年 7月 22 日 - 十七年 美国肯特州立大学金融工程硕士，研究生 学历。曾先后担任华泰柏瑞基金管理有限 公司指数投资部总监兼基金经理、上海同 安投资管理有限公司副总经理兼宏观量 化中心总经理。2017年 4月加入华富基 金管理有限公司，自 2019年 1月 28日起 任华富中证 5年恒定久期国开债指数型 证券投资基金基金经理，自 2019年 12 月 24日起任华富中证人工智能产业交易 型开放式指数证券投资基金基金经理，自 2020年 4月 23日起任华富中证人工智能 产业交易型开放式指数证券投资基金联 接基金基金经理，自 2020年 8月 3日起 华富消费成长股票 2022年第 3季度报告 第 6页 共 13页 任华富中债-安徽省公司信用类债券指数 证券投资基金基金经理，自 2022年 7月 22日起任华富消费成长股票型证券投资 基金基金经理，自 2022年 8月 31日起任 华富中证科创创业 50指数增强型证券投 资基金基金经理，具有基金从业资格。 注：1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期，离任日期为根据公司决定确定的解聘日期； 首任基金经理任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监 督管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规， 对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行 为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购 赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规 要求，结合实际情况，制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》，对证券的一级市场 申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全 部纳入公平交易管理中，实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程 上确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。 本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价 同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2022年三季度，权益市场有明显的回调，主因为二季度的反弹本身尚无坚实的基本面支撑， 对交易拥挤和利空会相对敏感，7月成长板块整体交易较为拥挤开启了技术性调整，消费板块也 未能幸免，后续 7月底又遭遇地产断供，对国内经济恢复信心有所打压，8月起海外暴力加息， 华富消费成长股票 2022年第 3季度报告 第 7页 共 13页 先是引发人民币大幅度贬值，外资持仓较多的白酒等消费大白马随着外资回流国内有了较大跌幅， 其次，海外加息也引发全球经济衰退的预期，一些出口占比较大的家电股也出现大幅度的回调。 在整个三季度，上证指数下跌-11%，创业板指下跌-18%，内地消费指数下跌-13%，港股通消费指 数下跌-24%。 本基金自 7月 22日成立后，充分利用建仓期，通过对上述利空事件的判断，把控建仓节奏， 较缓的加仓，也规避了较大比例的跌幅。结构上，我们对受信用下滑和防疫政策影响相对小的如 医美、化妆品、等行业略作偏配。 经历完此轮下跌后，成长板块绝大多数行业重新回到了极低的估值区间，消费行业整体估值 调整到了接近今年 5月初的水平。随着宽信用政策的进一步加码和落地，在海外经济衰退出清后， 市场将迎来更好的机遇。 展望四季度，国内信用环境已经有了改善的迹象，企业中长期贷款连续高增，带动社融企稳。 海外经济四季度有较大的概率下滑，在海外风险出清后，海内外有望迎来新一轮经济复苏周期的 共振。届时权益市场有望走出新一轮牛市。与总量经济关联度较高的消费行业，也有望相对市场 整体具有超额收益。但在此之前，鉴于海内外经济仍存在较不确定该性，道路或相对曲折。 加仓结构上，我们也将随时更新，及时发掘不同消费子行业的盈利预期的变化，调整持仓结 构。当前各个子行业四季度盈利预期展望如下： 白酒：由于十一旺季的销售较为平淡，对 4季度业绩预期影响较大。目前略低配。但在后续 疫情缓解后，也会及时依据最新盈利修复预期进行更新。 化妆品：超头的复播有望在美护行业线上销售带来新动力，为各国产品牌在双十一和 Q4旺季 的销售带来增长。但实际情况仍需观察后续双十一消费数据真实情况。当前行业至少无明显利空， 疫情封控对行业影响也较小，维持当前的超配状态。 医美：9.15中消协对医美税收领域监管信号释放后，长期机构端或迎渠道结构变化，但对消 费需求整体并无明显抑制。医美上市公司主要是业内龙头，作为受到市场与投资者监督、关注的 公众公司，普遍拥有合规资质与相对完善的生产、服务流程，预计将长期受益于非合规医美机构 与产品的挤出。维持当前略超配状态。 啤酒：22Q4世界杯有望刺激需求端；而原料、包材价格也在持续从高位回落，推动盈利能力 边际改善。维持当前超配状态。 游戏：版号发行重回正常节奏，板块政策见底景气度有望反弹。维持当前基本平配的状态。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截止本期末，华富消费成长股票 A份额净值为 0.9613元，累计份额净值为 0.9613元。报告 华富消费成长股票 2022年第 3季度报告 第 8页 共 13页 期，本基金份额净值增长率为-3.87%，同期业绩比较基准收益率为-7.96%。 截止本期末，华富消费成长股票 C份额净值为 0.9598元，累计份额净值为 0.9598元。报告 期，本基金份额净值增长率为-4.02%，同期业绩比较基准收益率为-7.96%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日出现基金资产净值低于五千万元或基金持有人 不满两百人的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 626,353,742.91 87.81 其中：股票 626,353,742.91 87.81 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 40,409,249.31 5.67 其中：债券 40,409,249.31 5.67 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 14,983,232.87 2.10 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 26,401,755.57 3.70 8 其他资产 5,162,802.78 0.72 9 合计 713,310,783.44 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 522,643,199.53 73.79 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 637,608.00 0.09 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 1,556,099.00 0.22 华富消费成长股票 2022年第 3季度报告 第 9页 共 13页 I 信息传输、软件和信息技术服务业 24,323,833.56 3.43 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 14,450,710.00 2.04 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 501,994.00 0.07 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 693,600.00 0.10 S 综合 - - 合计 564,807,044.09 79.75 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 基础材料 - - 非日常生活消费品 - - 日常消费品 6,828,585.31 0.96 能源 - - 金融 - - 医疗保健 - - 工业 - - 信息技术 - - 通信服务 54,718,113.51 7.73 公用事业 - - 房地产 - - 合计 61,546,698.82 8.69 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 600519 贵州茅台 29,300 54,864,250.00 7.75 2 00700 腾讯控股 227,100 54,718,113.51 7.73 3 000568 泸州老窖 236,100 54,458,826.00 7.69 4 000858 五粮液 276,000 46,707,480.00 6.59 5 600809 山西汾酒 126,512 38,319,219.68 5.41 6 300896 爱美客 56,248 27,579,519.36 3.89 7 600600 青岛啤酒 243,086 25,815,733.20 3.64 8 688363 华熙生物 165,098 21,627,838.00 3.05 9 002304 洋河股份 123,700 19,563,155.00 2.76 10 600132 重庆啤酒 169,400 19,006,680.00 2.68 华富消费成长股票 2022年第 3季度报告 第 10页 共 13页 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 20,088,350.68 2.84 2 央行票据 - - 3 金融债券 20,320,898.63 2.87 其中：政策性金融债 20,320,898.63 2.87 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 40,409,249.31 5.71 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 220201 22国开 01 200,000 20,320,898.63 2.87 2 220014 22附息国债 14 200,000 20,088,350.68 2.84 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注：本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注：本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体中，国家开发银行、腾讯控股有限公司出现在报告编制 华富消费成长股票 2022年第 3季度报告 第 11页 共 13页 日前一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策 程序符合相关法律法规及基金合同的要求。 除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本报告期内被监 管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 87,163.43 2 应收证券清算款 5,018,630.14 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 57,009.21 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 5,162,802.78 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 华富消费成长股票 A 华富消费成长股票 C 基金合同生效日(2022年 7月 22日)基金 份额总额 573,888,517.70 201,874,962.52 基金合同生效日起至报告期期末基金总 申购份额 739,056.42 3,039,434.51 减:基金合同生效日起至报告期期末基 金总赎回份额 19,586,416.97 22,870,706.55 基金合同生效日起至报告期期末基金拆 分变动份额（份额减少以“-”填列） - - 华富消费成长股票 2022年第 3季度报告 第 12页 共 13页 报告期期末基金份额总额 555,041,157.15 182,043,690.48 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期内本基金管理人没有申购、赎回或者买卖本基金份额的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期内本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份 额比例达到 或者超过 20%的时间 区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比（%） 机 构 - - - - - - - 个 人 - - - - - - - - - - - - - - - 产品特有风险 无 注：本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、华富消费成长股票型证券投资基金基金合同 2、华富消费成长股票型证券投资基金托管协议 3、华富消费成长股票型证券投资基金招募说明书 4、报告期内华富消费成长股票型证券投资基金在指定媒介上披露的各项公告 华富消费成长股票 2022年第 3季度报告 第 13页 共 13页 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 9.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站 查阅。 华富基金管理有限公司 2022年 10月 26日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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