最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 新华泛资源优势混合(519091) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 3009920 | ||||||||
| 基金代码 | 519091 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-10-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金2022年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：新华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二二年十月二十五日 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 10月 24日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 新华泛资源优势混合 基金主代码 519091 交易代码 519091 基金运作方式 契约型开放式基金 基金合同生效日 2009年 7月 13日 报告期末基金份额总额 201,919,157.72份 投资目标 在有效控制风险的前提下，通过重点精选与集中配置具有 社会资源和自然资源（泛资源）优势的股票，实现基金净 值增长,以求持续地超越业绩比较基准。 投资策略 本基金采用“自下而上”结合“自上而下”的投资策略，通过 股票选择、行业配置，结合自上而下的战术性大类资产配 置策略，进行积极投资管理。 业绩比较基准 60%×沪深 300指数 + 40%×上证国债指数 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 3 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中高等风险 品种，预期风险和收益高于债券型、货币型基金，低于股 票型基金。 基金管理人 新华基金管理股份有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2022年 7月 1日-2022年 9月 30日) 1.本期已实现收益 120,650.80 2.本期利润 -159,684,697.93 3.加权平均基金份额本期利润 -0.8016 4.期末基金资产净值 1,187,266,735.24 5.期末基金份额净值 5.8799 注：1、本期已实现收益指本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费赎回 费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -11.98% 1.40% -8.90% 0.53% -3.08% 0.87% 过去六个月 -3.97% 1.53% -5.00% 0.71% 1.03% 0.82% 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 4 过去一年 -18.53% 1.49% -11.89% 0.71% -6.64% 0.78% 过去三年 96.85% 1.49% 6.24% 0.76% 90.61% 0.73% 过去五年 119.97% 1.32% 10.79% 0.77% 109.18% 0.55% 自基金合同 生效起至今 487.99% 1.35% 41.44% 0.87% 446.55% 0.48% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2009年 7月 13日至 2022年 9月 30日) 注：本报告期，本基金各项资产配置比例符合本基金合同的有关约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 栾超 本基金基金经 2018-05-17 - 10 经济学硕士，历任中邮创业 基金管理股份有限公司研 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 5 理，联 席权益 投资总 监、权 益投资 部副总 监，新 华鑫益 灵活配 置混合 型证券 投资基 金基金 经理、 新华优 选成长 混合型 证券投 资基金 基金经 理、新 华趋势 领航混 合型证 券投资 基金基 金经 理、新 华景气 行业混 合型证 券投资 基金基 金经 理、新 华鑫泰 灵活配 置混合 型证券 投资基 金基金 经理。 究员、基金经理助理、基金 经理。 注：1、上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 6 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》、《基金从业人员管理规 则》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期末本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，新华基金管理股份有限公司作为新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资 基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华泛资源优势灵活配置混合型证 券投资基金基金合同》以及其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无 损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011 年修 订），公司制定了《新华基金管理股份有限公司公平交易管理办法》，以避免出现不正当关联 交易、利益输送等违法违规行为。该办法规范的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申 购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行等 投资管理活动相关的各个环节。 公司通过合理设置各类资产管理业务之间以及各类资产管理业务内部的组织结构，在保 证各投资组合投资决策相对独立性的同时，使各投资组合在获得投资信息、投资建议和实施 投资决策方面享有公平的机会，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“价格优先、时间 优先、综合平衡、比例实施”作为交易执行的公平原则，保证交易在各投资组合间的公正实 施，保证各投资组合间的利益公平对待。 本报告期内，公平交易管理执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期，公司对不同组合不同时间段的同向交易价差进行了溢价率样本的采集，通过 平均溢价率、买入/卖出溢价率以及利益输送金额等多个层面来判断不同投资组合之间在某 一时间段是否存在违反公平交易原则的异常情况，未发现重大异常情况，且不存在报告期内 所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日 成交量的 5%的情况。 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 7 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2022 年三季度，A 股市场分化加剧，热点切换较快。本基金坚持自上而下选择景气度 高的行业，包括储能、海风、军工等成长性较好的子行业。同时自下而上在上述行业中精选 个股，以科技制造业为主线进行配置。投资中从我国经济发展阶段出发，把握产业转型升级 和全球化的发展趋势，重点投资了高端制造业中具备全球比较优势的行业和公司。 4.5报告期内基金的业绩表现 截至 2022 年 9 月 30 日，本基金份额净值为 5.8799 元，本报告期份额净值增长率为 -11.98%，同期比较基准的增长率为-8.90%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 924,526,092.94 76.66 其中：股票 924,526,092.94 76.66 2 固定收益投资 73,114,162.87 6.06 其中：债券 73,114,162.87 6.06 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 207,442,304.01 17.20 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 8 7 其他各项资产 944,228.03 0.08 8 合计 1,206,026,787.85 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 879,309,717.51 74.06 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 36,120.04 0.00 E 建筑业 - - F 批发和零售业 29,951.13 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 13,375,888.00 1.13 J 金融业 23,898,654.67 2.01 K 房地产业 6,128,171.00 0.52 L 租赁和商务服务业 17,013.00 0.00 M 科学研究和技术服务业 1,062,660.76 0.09 N 水利、环境和公共设施管理业 208,094.65 0.02 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 366,440.24 0.03 R 文化、体育和娱乐业 93,381.94 0.01 S 综合 - - 合计 924,526,092.94 77.87 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本报告期末本基金无港股通投资股票投资。 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 9 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 300274 阳光电源 647,000 71,571,140.00 6.03 2 300750 宁德时代 162,972 65,333,845.08 5.50 3 603606 东方电缆 907,500 63,279,975.00 5.33 4 600522 中天科技 2,706,000 60,803,820.00 5.12 5 600519 贵州茅台 32,350 60,575,375.00 5.10 6 002049 紫光国微 338,959 48,810,096.00 4.11 7 000301 东方盛虹 2,467,400 42,982,108.00 3.62 8 002594 比亚迪 167,842 42,297,862.42 3.56 9 600487 亨通光电 2,245,839 40,874,269.80 3.44 10 002812 恩捷股份 232,707 40,518,942.84 3.41 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 53,432,931.51 4.50 其中：政策性金融债 53,432,931.51 4.50 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 19,681,231.36 1.66 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 73,114,162.87 6.16 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 210205 21国开 05 500,000 53,432,931.51 4.50 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 10 2 123107 温氏转债 150,005 19,681,231.36 1.66 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本报告期末本基金无贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本报告期末本基金无股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金合同尚无股指期货投资政策。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金合同尚无国债期货投资政策。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本报告期末本基金无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本报告期末本基金无国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 11 1、“比亚迪”发行人比亚迪股份有限公司于 2022年 6月 7日，被江苏省消费者权益保护 委员会就“新能源汽车行业不公平格式条款”的最新情况及后续整改落实问题进行约谈。 2、“中天科技”的发行人江苏中天科技股份有限公司: (1)2022年 1月 11日收到上交所监管警示函（上证公监函〔2021〕0168号），上市公司 的业务订单量和预测性数据属于投资者高度关注的重要经营性信息，对上市公司股票交易价 格和投资者决策可能产生较大影响。上述相关信息应当根据规则由公司在符合中国证监会规 定的指定媒体上真实、准确、完整地披露。 （2）2022年 6月 30日收到上交所监管警示函（上证公监函〔2022〕0078号）:经查明， 2022年 4月 30日，江苏中天科技股份有限公司（以下简称中天科技或公司）披露会计差错 更正公告称，公司于 2019年新增高端通信业务，主要产品为多网融合通信基站用设备，鉴 于高端通信业务经营过程中，公司未能就原材料采购和产品销售拥有足够的定价权，高端通 信业务收入确认由“总额法”变更为“净额法”，并采用追溯重述法对 2019年度、2020年度的 财务数据进行追溯调整、对 2021年 1至 9月数据进行更正。 3、“21 国开 05”发行人国家开发银行，因监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数 据报送 17项违法违规行为，中国银行保险监督管理委员会对其处以罚款 440万元。（银保监 罚决字〔2022〕8号，2022年 3月 21日）。 4、“温氏转债”发行人温氏食品集团股份有限公司，因绕过自动监测设备，逃避监管排 放水污染物，于 2022年 1月 19日移送检查机关审查起诉。 本公司对以上证券的投资决策符合法律法规及公司制度的相关规定,不存在损害基金份 额持有人利益的行为。 本报告期末本基金投资的其他前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本报告期，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 578,581.72 2 应收证券清算款 - 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 12 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 365,646.31 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 944,228.03 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 123107 温氏转债 19,681,231.36 1.66 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金期末前十名股票中不存在流通受限的股票。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 198,942,500.14 报告期期间基金总申购份额 9,473,681.10 减：报告期期间基金总赎回份额 6,497,023.52 报告期期间基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 201,919,157.72 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 13 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 影响投资者决策的其他重要信息 本基金本报告期未有影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 (一)中国证监会批准新世纪泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金募集的文件 (二)关于申请募集新世纪泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书 (三)中国证监会关于核准新世纪基金管理有限公司变更公司名称、变更住所的批复 (四)《新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 (五)《新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 (六)《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》 (七)更新的《新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 （八）《新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金产品资料概要》（更新） (九)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 (十)基金托管人业务资格批件及营业执照 (十一)重庆市工商行政管理局关于核准新华基金管理有限公司变更公司名称、变更住所 的批复 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所。 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 14 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过基金管理人网站查 阅。 新华基金管理股份有限公司 二〇二二年十月二十五日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |