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| 鹏华深证民营ETF联接(206010) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 299739 | ||||||||
| 基金代码 | 206010 | ||||||||
| 公告日期 | 2014-10-15 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 鹏华深证民营交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零一四年十月 重要提示 本基金经2011年6月20日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准深证民营交易型开放式指数证券投资基金及联接基金募集的批复》（证监许可[2011]969号文）核准，进行募集。根据相关法律法规，本基金基金合同已于2011年9月2日正式生效，基金管理人于 该日起正式开始对基金财产进行运作管理。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用风险、本基金特有风险及其他风险，等等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本招募说明书与基金托管人相关信息更新部分已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2014年9月1日，有关财务数据和净值表现截止日为2014年6月30日(未经审计)。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：鹏华基金管理有限公司 2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 3、设立日期：1998年12月22日 4、法定代表人：何如 5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 6、电话：（0755）82021233 传真：（0755）82021155 7、联系人：吕奇志 8、注册资本：人民币1.5亿元 9、股权结构： 出资人名称 出资额（万元） 出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.） 7,350 49% 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总 计 15,000 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。 孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁, 现任国信证券股份有限公司副总裁。 周中国先生，董事，会计学硕士研究生，国籍：中国。曾任深圳市华为技术有限公司定价中心经理助理；2000年7月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理；2009年2月至今任国信证券股份有限公司人力资源总部副总经理。 Massimo Mazzini先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur Andersen MBA）从事风险管理和资产管理工作，历任CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际执行委员会委员、欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席执行官，现任欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席执行官和总经理，同时兼任欧利盛AI资产管理股份公司（Eurizon AI SGR）首席执行官。 Alessandro Varaldo先生，董事，经济学和商业管理博士，国籍：意大利。曾任米兰德意志银行集团Finanza e Futuro Fondi Sprind股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高级经理，IMI Fideuram资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人，圣保罗银行投资公司（Banca Sanpaolo Invest S.p.A.）财务及营销策划部负责人，Capitalia股份公司（Capitalia S.p.A.）产品和销售部负责人，Capitalia投资管理股份公司（Capitalia Investment Management S.A.）董事总经理，Unicredit Holding财务风险管理部意大利企业法人风险管理业务负责人，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A）首席市场官、欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）董事，现任意大利联合圣保罗银行股份有限公司（Intesa Sanpaolo S.p.A.）储蓄、投资和养老金产品部负责人。 史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。 张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005年6月至2007年12月，任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007年12月至2010年12月，任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。 高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007年加入曼达林投资顾问有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。 2、基金管理人监事会成员 黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。 Andrea Vismara先生，监事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）治理与股权部工作，现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。 李国阳先生，监事，硕士研究生，高级会计师，国籍：中国。曾任深圳国投证券有限公司资金财务部财务科副科长、审计科副经理、稽核审计部副总经理、第二证券交易部副总经理、资金财务部总经理，国信证券有限责任公司资金财务部总经理、公司副总会计师兼资金财务部总经理、上海管理总部总经理、首席会计师兼资金财务部总经理，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事会召集人，现任国信证券股份有限公司副总裁兼首席会计师、资金财务总部总经理。 苏波先生，职工监事，博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、投资部经理，南方基金管理有限公司投研部研究员、客户服务主管、西部理财中心总经理、渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理；2008年11月加盟鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理。 刘慧红女士，职工监事，本科学历，国籍：中国。曾在中国工商银行深圳分行、平安证券公司工作，1998年12月加盟鹏华基金管理有限公司，历任登记结算部副总经理，现任公司登记结算部执行总经理。 于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律师；2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司，现任监察稽核部法务主管。 3、高级管理人员情况 何如先生，董事长，简历同前。 邓召明先生，董事，总裁，简历同前。 高阳先生，副总裁，特许金融分析师（CFA），经济学硕士，国籍：中国。历任中国国际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 胡湘先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。曾就职于全国社会保障基金理事会投资部、境外投资部，历任副主任科员、主任科员、副处长，鹏华基金管理有限公司总裁助理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生，督察长，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事，现任鹏华基金管理有限公司督察长、监察稽核部总经理。 4、本基金基金经理 崔俊杰先生，国籍中国，金融工程专业管理学硕士，6年证券基金从业经验。2008年7月加盟鹏华基金管理有限公司，历任产品规划部产品设计师、量化投资部量化研究员，先后从事产品设计、量化研究工作，2013年3月起至今担任鹏华深证民营ETF基金及其联接基金基金经理，2013年3月起至今兼任鹏华上证民企50ETF基金及其联接基金基金经理，2013年7月起至今兼任鹏华沪深300ETF基金基金经理。崔俊杰先生具备基金从业资格。 本基金历任的基金经理： 2011年9月基金合同生效至2013年3月由方南先生担任本基金基金经理。 本基金基金经理管理其它基金情况： 2013年3月起至今担任鹏华深证民营ETF基金基金经理； 2013年3月起至今兼任鹏华上证民企50ETF基金及其联接基金基金经理； 2013年7月起至今兼任鹏华沪深300ETF基金基金经理。 5、投资决策委员会成员情况 邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。 高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 初冬女士，鹏华基金管理有限公司总裁助理、固定收益投资总监、固定收益部总经理，社保基金组合投资经理及鹏华丰盛稳固收益债券基金、鹏华双债增利债券基金、鹏华双债加利债券基金基金经理。 程世杰先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部总经理，鹏华价值优势基金基金经理。 冀洪涛先生，鹏华基金管理有限公司机构投资部总经理，社保基金组合投资经理。 王咏辉先生，鹏华基金管理有限公司量化投资部总经理，鹏华中证500指数（LOF）基金基金经理。 黄鑫先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华动力增长基金基金经理、鹏华品牌传承混合基金基金经理。 阳先伟先生，鹏华基金管理有限公司固定收益部执行总经理，鹏华丰收债券基金基金经理、鹏华双债保利债券基金基金经理。 陈鹏先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部副总经理，鹏华中国50混合基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。 截至2013年12月31日，中国建设银行资产总额153,632.10亿元，较上年增长9.95%；客户贷款和垫款总额85,900.57亿元，增长14.35%；客户存款总额122,230.37亿元，增长7.76%。营业收入5,086.08亿元，较上年增长10.39%，其中，利息净收入增长10.29%，净利息收益率(NIM)为2.74%；手续费及佣金净收入1,042.83亿元，增长11.52%，占营业收入比重为20.50%。成本费用开支得到有效控制，成本收入比为29.65%。实现利润总额2,798.06亿元，较上年增长11.28%；净利润2,151.22亿元，增长11.12%。资产质量保持稳定，不良贷款率0.99%，拨备覆盖率268.22%；资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.34%和10.75%，保持同业领先。 中国建设银行在中国内地设有分支机构14,650个，服务于306.54万公司客户、2.91亿个人客户，与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持密切合作关系；在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、大阪、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本、台北、卢森堡设有海外分行，拥有建行亚洲、建银国际、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建行欧洲、建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿等多家子公司。 2013年，本集团的出色业绩与良好表现受到市场与业界的充分认可，先后荣获国内外102项奖项，多项综合排名进一步提高，在英国《银行家》杂志“全球银行1000强排名”中位列第5，较上年上升2位；在美国《福布斯》杂志发布的“2013年度全球上市公司2000强排名”中，位列第2，较上年上升13位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、养老金、国际业务、电子商务和企业社会责任等领域的多个专项奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2013年12月31日，中国建设银行已托管349只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至2012年连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。 三、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销机构 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 联系电话：0755-82021233 传真：0755-82021155 联系人：吕奇志 （2）鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房 联系电话：010-88082426 传真：010-88082018 联系人：李筠 （3）鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦801B室 联系电话：021-68876878 传真：021-68876821 联系人：李化怡 （4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址：武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座4312室 联系电话：027-85557881 传真：027-85557973 联系人：祁明兵 （5）鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元 电话：（020）38927993 传真：（020）38010789 联系人：周樱 2、代销机构 （1）代销银行 1）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王嘉朔 客户服务电话：95533 传真：010-66275654 网址：www.ccb.com 2）中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588（全国） 传真：010-66107913 联系人：刘秀宇 网址：www.icbc.com.cn 3）中国农业银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 联系人：刘一宁 网址：www.95599.cn 4）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街1 号 办公地址：北京市复兴门内大街1 号 法定代表人：田国立 统一客户服务电话：95566 联系人：宋亚苹 公司网站：www.boc.cn 5）交通银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 6) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 客户服务电话：95580 联系人：王硕 传真：（010）68858117 公司网址：www.psbc.com 7）中信银行股份有限公司 地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 联系人：郭伟 客服电话：95558 网站：http://bank.ecitic.com 8）平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：肖遂宁 联系人：张莉 电话：021-38637673 客服电话：95511-3 网址：http://bank.pingan.com/ 9）上海银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：范一飞 客户服务电话：95594 联系人：汤征程 网址：www.bankofshanghai.com 10) 中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 联系人：董云巍 传真：010-58560666 网址：www.cmbc.com.cn 11）上海浦东发展银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 客户服务热线：95528 联系人：唐苑 公司网站：www.spdb.com.cn 12）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市城区南城路2号 办公地址：广东省东莞市旗峰路2号 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 客户服务电话：961122 网址: www.drcbank.com 13） 广发银行股份有限公司 注册（办公）地址：广州市东风东路713号 法定代表人：董建岳 联系人：李静筠 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 14）杭州银行股份有限公司 地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 客户服务电话：0571-96523，4008888508 网址：www.hzbank.com.cn 15）大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼 法定代表人：陈占维 联系人：郑晶 客户服务电话：4006640099 网址: www.bankofdl.com 16）浙江民泰商业银行股份有限公司 办公地址：温岭市三星大道168号 法定代表人：江建法 客户服务电话：4008896521 联系人：刘兴龙 网址: www.mintaibank.com 17）徽商银行股份有限公司 注册（办公）地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 联系电话：0551-62667635 客户服务电话：4008896588 网址: www.hsbank.com.cn 18）佛山顺德农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 法定代表人：吴海恒 客户服务电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com 19）浙商银行股份有限公司 注册（办公）地址：中国杭州市庆春路288号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 客户服务热线：95527 传真：0571-87659188 公司网站：www.czbank.com 20）洛阳银行股份有限公司 注册地址：河南洛阳洛龙区开元大道256号 法定代表人：王建甫 联系人：李亚洁 客户服务电话：96699 网址：http://www.bankofluoyang.com.cn 21）包商银行股份有限公司 注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人：李镇西 联系人：刘芳 联系电话0472-5189051 传真：0472-5189057 客服电话： 内蒙古地区0472-96016；北京地区010-96016 ；宁波地区0574-967210； 深圳地区0755-967210；成都地区028-65558555 公司网站：www.bsb.com.cn 22）珠海华润银行股份有限公司 注册（办公）地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东1346号 法定代表人：蒋伟 客服电话：400-880-0338或96588（广东省外请加拨0756） 联系人：李阳 网址：www.crbank.com.cn （2）代销券商机构 1）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 客户服务电话：400-8888-888 联系电话：010-66568430 联系人：田薇 网址：www.chinastock.com.cn 2）中信证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：张于爱 联系电话：010-60833799 传真：010-60833739 网址：www.citics.com 3）海通证券股份有限公司 注册地址：上海广东路689号 办公地址：上海广东路689号 法定代表人：王开国 联系电话：021-23219275 联系人：李笑鸣 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com 4）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 联系电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com 5）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 传真：010-65182261 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com 6）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16－26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16－26 层 法定代表人：何如 联系电话：0755-82133066 传真：0755-82133952 联系人：齐晓燕 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 7）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 联系电话：021-38565785 传真：021-38565955 联系人：谢高得 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 8）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 深圳市深南大道港中旅大厦4、18、24楼 法定代表人：吴万善 联系电话：0755-82492193 联系人：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 9）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn 10）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 法定代表人：宫少林 联系电话：0755-82943666 联系人：林生迎 客户服务电话：95565 网址：www.newone.com.cn 11）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区翠园路181号 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务热线：4008-601-555 网址：www.dwzq.com.cn 12）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 客户服务电话：95579或4008888999 网址：www.95579.com 13）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 联系电话：020-87555888 传真：020-87553600 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 14）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市长乐路989号40楼 法定代表人：储晓明 联系电话：021-54047892 联系人：曹晔 客户服务电话：95523或4008895523 电话委托：021-962505 网址：www.sywg.com 15）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系电话：0351-8686659 联系人：郭熠 网址：www.i618.com.cn 客服电话：400-666-1618、95573 16）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系电话：0755-83516289 联系人：李春芳 网址：www.cc168.com.cn 17）财通证券有限责任公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：夏吉慧 联系电话：0571-87925129 客户服务电话：40086-96336（上海地区：962336） 网址：www.ctsec.com 18）东莞证券有限责任公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：张巧玲 联系电话：0769-22119426 公司网址：www.dgzq.com.cn 19）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 联系电话：010-88085201 联系人：李巍 客户服务电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com 20）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：杨树财 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 网址：www.nesc.cn 21）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336 号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336 号 法定代表人：郁忠民 联系电话：021-53519888 传真：021-63608300 联系人：张瑾 客服热线：4008-918-918 公司网站：www.962518.com 22）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 法定代表人：沈强 联系人：王霈霈 联系电话：0571-86078823 传真：0571-85783771 客户服务电话：0571-96598 网址：www.bigsun.com.cn 23）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系电话：021-22169081 传真：021-68817271 联系人：刘晨 客户服务电话：95525 公司网站：www.ebscn.com 24）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 联系电话：0755-22627802 传真：0755-82400862 联系人：郑舒丽 客服电话：95511-8 网站：www.pingan.com 25）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn 26）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 网址：www.bhzq.com 27）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层 地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层 法定代表人：周晖 联系电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 联系人：郭磊 客户服务热线：0731-84403343 网址：www.cfzq.com 28）万联证券有限责任公司 注册地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌 联系电话：020-37865070 客户服务电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn 29）广州证券有限责任公司 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 邮政编码：510623 法定代表人：刘东 联系人 ：林洁茹 联系电话：020-88836655 公司总机：020-88836999 传真号码：020-88836654 客服热线：961303 网址：www.gzs.com.cn 30）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大厦22-24层 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 联系电话：010-57398063 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com 31）江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张背北 联系电话：0451-82336863 客服热线：4006662288 网址：www.jhzq.com.cn 32）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市陕西街239号 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼 法定代表人：杨炯洋 联系人：张曼 联系电话：010-68716150 传真：028-86150615 客户服务咨询电话 ：400-8888-818 网址：www.hx168.com.cn 33）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 法定代表人：张建华 电话：（021）32229888 传真：（021）68728703 联系人：戴莉丽 客户服务电话：（021）63340678 网址：www.aizq.com 34）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 联系电话：010-63080985 客服热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 35）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 邮政编码：350003 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 业务传真：0591-87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）。 公司网址：www.hfzq.com.cn 36）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元 法定代表人：高竹 联系电话：0755-82545555 传真：0755-82545500 联系人：赖君伟 网址：www.wkzq.com.cn 37）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号2316室 法定代表人：李玮 联系电话：0531-68889157 联系人：王霖 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 38）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 联系人：马俊杰 电话：010-83561329 传真：010-83561094 邮编：100086 客户服务电话：4006989898 公司网址：www.xsdzq.cn （3）第三方销售机构 1）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 传真：0755-82080798 联系人：邓爱萍 网址：www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com 2）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 传真：021-38509777 联系人：何菁菁 网址：www.noah-fund.com 3）杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 客服电话：4000-766-123 传真：0571-26698533 联系人：周嬿旻 网址：www.fund123.cn 4）天相投资顾问有限公司 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 客服电话：010-66045678 传真：010-66045527 联系人：林爽 网址：www.txsec.com 5）上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-089-1289 传真：021-58787698 联系人：刘琼 电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com 6）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 传真：021-50325989 联系人：陶怡 网址：www.ehowbuy.com 7）北京展恒基金销售有限公司 办公地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 法定代表人：闫振杰 联系人：张晶晶 传真：(+86-10) 6202 0088 转8802 客服电话：400 888 6661 网址：www.myfund.com 8）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 法定代表人：李晓涛 客服电话：(0571)56768888 传真：0571-88911818 联系人：蒋泽君 网址：www.10jqka.com.cn 9）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 法定代表人：其实 联系人：高莉莉 联系电话：020-87599527 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn 10）浙江金观诚财富管理有限公司 住所：拱墅区霞湾巷239号8号楼4楼403室 办公地址：杭州市教工路18号EAC欧美中心A座D区8层 法定代表人：陆彬彬 联系人：鲁盛 联系电话：0571-56028617 客服电话：4000680058 网址：www.jincheng-fund.com 11) 和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：王英俊 联系电话：021-68419822 客服电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com 12）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 法定代表人：马令海 联系人：邓洁 联系电话：010-58321388-1105 客服电话：010-58325327 网址：jrj.xinlande.com.cn 13) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 法定代表人：唐宁 联系人：王巨明 联系电话：010-52855650 客服电话：400-6099-500 网址：www.yixinfund.com 14) 泛华普益基金销售有限公司 住所：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室 法定代表人：于海锋 联系人：黄飚 联系电话：028-84252471 客服电话：400-8878-566 网址：www.pyfund.cn 15)中期时代基金销售（北京）有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层 法定代表人：路瑶 联系人：侯英建 联系电话：010-59539888 ?? 客服电话：400-8888-160 网址：www.cifcofund.com 16) 万银财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京朝阳区北四环中路27号盘古大观3201 办公地址：北京朝阳区北四环中路27号盘古大观3201 法定代表人：李招弟 联系人：毛怀营 联系电话：010-59393923 客服电话：400-808-0069 网址：www.wy-fund.com 17) 深圳腾元基金销售有限公司 住所：深圳市福田区福华三路卓越世纪中心1号楼1806-1810 办公地址：深圳市福田区福华三路卓越世纪中心1号楼1806-1810 法定代表人：卓紘畾 联系人：王娓萍 联系电话：0755-33376853 客服电话：4006-877-899 网址：www.dowinfund.com 18）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 法定代表人：王昌庆 联系人：罗细安 联系电话：010-67000988 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 19) 北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室 办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室 法定代表人：黄永伟 联系人：侯仁凤 联系电话：010-57756068 客服电话：400-786-8868 网址：www.chtfund.com 基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述代销机构，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：鹏华基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 法定代表人：何如 联系人：潘艳梅 联系电话：0755-82021109 传真：0755-82021156???? （三）律师事务所 名称：北京市金杜律师事务所 住所：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A座40层 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A座40层 负责人：王玲 联系电话：0755-22163333 传真：0755-22163390 联系人：宋萍萍 经办律师：靳庆军、宋萍萍 （四）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（021）23238888 经办注册会计师：单峰、魏佳亮 联系人：魏佳亮 四、基金的名称 本基金名称：鹏华深证民营交易型开放式指数证券投资基金联接基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式，ETF联接基金 六、基金的投资目标 通过投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 七、基金的投资范围 本基金主要投资于目标ETF（投资比例不低于基金资产净值的90％）、标的指数成份股及其备选成份股,并保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。此外，为更好的实现投资目标，本基金将少量投资于非标的指数成份股（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、新股（首次发行或增发等）及法律法规和中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构允许，基金管理人可以在履行适当程序后调整上述投资范围，或将新出现的允许基金投资的其他品种纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金为被动式指数基金，以目标ETF作为主要投资标的，方便特定客户群通过本基金投资目标ETF。本基金不参与目标ETF的管理。 本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过0.3％，年跟踪误差不超过4％。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 1、投资组合的构建 构建基金投资组合的过程主要分为三步：确定目标组合、制定建仓策略和逐步调整组合。 本基金通过投资于目标ETF跟踪标的指数，主要投资范围为目标ETF、标的指数成份股及其备选成份股。基金管理人将对目标ETF份额流动性、目标ETF份额折溢价、以及标的指数成份股的流动性和交易成本等因素进行分析，制定合理的建仓策略，并在基金合同生效之日起3个月内达到合同约定的投资比例。此后，如因标的指数成份股调整、基金申购或赎回带来现金等因素导致基金不符合这一投资比例的，基金管理人将在10个工作日内进行调整。 2、目标ETF的投资方式 本基金投资目标ETF的两种方式如下： （1）一级市场申购和赎回：目标ETF开放申购赎回后，通过其申购赎回代理券商以组合证券进行申购赎回。 （2）二级市场买入和卖出：目标ETF上市交易后，通过深圳证券交易所会员机构在二级市场进行目标ETF份额的交易。 在遵守深圳证券交易所相关规定的前提下，基金将综合考虑上述两种方式的价格因素，以及基金规模、市场交易量等其他相关因素，选择合适的方式投资目标ETF。当目标ETF申购、赎回或交易模式进行了变更或调整后，本基金也将作相应的变更或调整。 3、目标ETF的调整 本基金将根据开放日申购和赎回情况，决定投资目标ETF的时间和方式。 （1）当收到净申购时，基金将根据净申购规模及仓位情况，决定股票组合的构建、目标ETF的申购或买入等； （2）当收到净赎回时，基金将根据净赎回规模及仓位情况，决定目标ETF的赎回或卖出等； 4、标的指数成份股、备选成份股投资策略 本基金对标的指数成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目标ETF。因此对投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸按照完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。 5、债券投资策略 本基金可以根据流动性管理需要，选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。基金的债券投资组合将采用自上而下的投资策略，根据宏观经济分析、资金面动向分析等判断未来 利率变化，并利用债券定价技术，进行个券选择。 九、基金的业绩比较基准 深证民营价格指数收益率×95％＋银行活期存款利率（税后）×5％ 深证民营价格指数挑选深圳证券市场规模大、流动性好、具有代表性的100家民营上市公司股票为样本，选样时综合考虑股票的流通市值及成交金额，能够较好的反映深圳证券市场上民营企业股票价格变动的趋势，并向投资者提供投资标的。 标的指数发生变更时，业绩比较基准随之发生变更，基金管理人应在取得基金托管人同意后，报中国证监会备案并公告。 十、基金的风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，为证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。同时本基金为ETF联接基金，通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。 十一、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，已于2014年7月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中所列财务数据截至2014年6月30日（未经审计）。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 81,447,612.15 94.66 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 4,489,563.54 5.22 8 其他资产 101,408.66 0.12 9 合计 86,038,584.35 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有股票。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：本基金本报告期末未持有股票。 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 9. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例(%) 1 深证民营ETF 股票型基金 交易型开放式 鹏华基金管理有限公司 81,447,612.15 94.96 注：上述基金明细为本基金本报告期末持有的全部基金。 10. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 11. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3）本期国债期货投资评价 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 12. 投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 （2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 4,947.48 2 应收证券清算款 89,901.23 3 应收股利 - 4 应收利息 903.02 5 应收申购款 5,656.93 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 101,408.66 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（本报告中所列财务数据未经审计）： 净值增长率1 净值增长率标准差2 业绩比较基准收益率3 业绩比较基准收益率标准差4 1-3 2-4 2011年9月2日至2011年12月31日 -20.54% 1.45% -23.56% 1.51% 3.02% -0.06% 2012年1月1日至2012年12月31日 -0.96% 1.39% -0.85% 1.42% -0.11% -0.03% 2013年1月1日至2013年12月31日 24.46% 1.39% 24.46% 1.40% 0.00% -0.01% 2014年1月1日至2014年6月30日 -5.08% 1.20% -5.26% 1.19% 0.18% 0.01% 自基金合同生效日起至2014年6月30日 -7.03% 1.37% -10.63% 1.39% 3.60% -0.02% 2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较： 注1：鹏华深证民营交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同于2011年9月2日生效； 注2：业绩比较基准=深证民营价格指数收益率×95%＋银行活期存款利率(税后)×5%； 注3：本基金业绩截止日为2014年6月30日。 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金财产拨划支付的银行费用； 4、基金合同生效后的基金信息披露费用； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 7、基金的证券交易费用； 8、依法可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。 （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值扣除所持有的目标ETF份额部分基金资产后的余额（若为负值，则取零）的0.5％年费率计提。计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值扣除所持有的目标ETF份额部分基金资产后的余额，若为负值，则取零 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值扣除所持有的目标ETF份额部分基金资产后的余额（若为负值，则取零）的0.1％年费率计提。计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值扣除所持有的目标ETF份额部分基金资产后的余额，若为负值，则取零 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 （四）与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金的申购费率最高不超过申购金额的5％，投资人可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。 本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。 通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户特定申购费率如下表： 申购金额M（元） 特定申购费率 M<100万 0.60％ 100万≤M<500万 0.60％ M≥500万 每笔1000元 其他投资者申购本基金基金份额的申购费率如下表： 申购金额M（元） 申购费率 M<100万 1.20％ 100万≤M<500万 0.60％ M≥500万 每笔1000元 申购费用由投资人承担，在申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、赎回费 本基金的赎回费率最高不超过赎回金额的5％，且随投资人持有基金份额期限的增加而减少。 本基金赎回费率如下表（1年为365日）： 持有年限Y 赎回费率 Y＜1年 0.50％ 1年≤Y＜2年 0.25％ Y≥2年 0.00％ 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。其中赎回费总额的25％应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 5、基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务，具体转换业务规则、转换费率和计算公式等参见基金管理人发布的相关公告。 （五）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 （六）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。 （七）基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，本基金管理人对本基金原公告的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。 2、对“三、基金管理人”部分内容进行了更新。 3、对“四、基金托管人” 部分内容进行了更新。 4、对“五、相关服务机构”的相关内容进行了更新。 5、对“八、基金的投资”部分内容进行了更新。 6、对“九、基金的业绩”的相关内容进行了更新。 7、对“二十一、其他应披露事项”一章内容进行了更新。 鹏华基金管理有限公司 2014年10月15日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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