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| 华夏养老2040三年持有混合(FOF)A(006289) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2877053 | ||||||||
| 基金代码 | 006289 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-07-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华夏养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）2022年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二二年七月二十日 华夏养老目标日期 2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）2022年第 2季度报告 1 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 7月 18日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 4月 1日起至 6月 30日止。 华夏养老目标日期 2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）2022年第 2季度报告 2 §2 基金产品概况 基金简称 华夏养老 2040三年持有混合（FOF） 基金主代码 006289 交易代码 006289 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 9月 13日 报告期末基金份额总额 810,562,674.67份 投资目标 在控制风险的前提下，通过资产配置、基金优选，力求基 金资产稳定增值。 投资策略 主要投资策略包括资产配置策略、基金投资策略、股票投 资策略、固定收益品种投资策略、资产支持证券投资策略、 权证投资策略等。在资产配置策略上，本基金属于养老目 标日期基金。本基金资产根据华夏目标日期型基金下滑曲 线模型进行动态资产配置，随着投资人生命周期的延续和 目标日期的临近，基金的投资风格相应的从“进取”，转变 为“稳健”，再转变为“保守”，权益类资产比例逐步下降， 而非权益类资产比例逐步上升。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准：X×沪深 300指数收益率＋(1-X） ×上证国债指数收益率。目标日期 2040年 12月 31日之前 （含当日），X取值范围如下：2018年-2020年，X=50%； 2021年-2025年，X=50%；2026年-2030年，X=50%；2031 年-2035年，X=45%；2036年-2040年，X=26%。 风险收益特征 本基金属于混合型基金中基金（FOF），是目标日期型基 金，风险与收益高于债券基金与货币市场基金，低于股票 基金，属于中等风险的品种。本基金的资产配置策略，随 着投资人生命周期的延续和目标日期的临近，基金的投资 风格相应的从“进取”，转变为“稳健”，再转变为“保守”，权 益类资产比例逐步下降。 华夏养老目标日期 2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）2022年第 2季度报告 3 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2022年 4月 1日-2022年 6月 30日) 1.本期已实现收益 -31,514,823.59 2.本期利润 79,305,914.83 3.加权平均基金份额本期利润 0.0998 4.期末基金资产净值 1,173,199,051.53 5.期末基金份额净值 1.4474 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动 收益。 ③本基金 T日的基金份额净值在 T+3日内公告。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 7.32% 0.79% 3.78% 0.72% 3.54% 0.07% 过去六个月 -1.94% 0.72% -3.45% 0.73% 1.51% -0.01% 过去一年 0.01% 0.77% -4.78% 0.62% 4.79% 0.15% 过去三年 57.48% 0.89% 16.71% 0.63% 40.77% 0.26% 自基金合同 生效起至今 61.53% 0.81% 30.90% 0.67% 30.63% 0.14% 华夏养老目标日期 2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）2022年第 2季度报告 4 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较 华夏养老目标日期 2040三年持有期混合型基金中基金（FOF） 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2018年 9月 13日至 2022年 6月 30日) §4管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 许利明 本基金 的基金 经理 2018-09-13 - 24年 硕士。曾任北 京国际信托投 资公司投资银 行总部项目经 理，湘财证券 有限责任公司 资产管理总部 总 经 理 助 理 等，北京鹿苑 天闻投资顾问 有限责任公司 首 席 投 资 顾 华夏养老目标日期 2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）2022年第 2季度报告 5 问，天弘基金 管理有限公司 投资部副总经 理、天弘精选 混合型证券投 资基金基金经 理（2007 年 7 月27日至2009 年 3月 30日期 间）等，中国 国际金融有限 公司投资经理 等。2011 年 6 月加入华夏基 金管理有限公 司。历任机构 投资部投资经 理、华夏成长 证券投资基金 基 金 经 理 （2015年 9月 1日至 2017年 3 月 28 日期 间)、华夏军工 安全灵活配置 混合型证券投 资基金基金经 理（2016 年 3 月22日至2017 年 3月 28日期 间)、华夏经典 配置混合型证 券投资基金基 金经理（2016 年 3月 25日至 2018年 1月 17 日期间)、华夏 养老目标日期 2050 五年持有 期混合型发起 式基金中基金 （FOF）基金经 理（2019 年 3 月26日至2022 华夏养老目标日期 2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）2022年第 2季度报告 6 年 3月 14日期 间)等。 注：①上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任 基金经理的，其“任职日期”为基金合同生效日。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司 开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉 尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持 有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和 流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行 了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制 度》的规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交 易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 22次，均为指数量化投 资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2季度，A股市场出现较大幅度波动。在季度初期，由于疫情的意外加剧以及美联储加 息预期的不断提升，A股市场出现了快速下跌。到 4月中下旬之后，随着疫情逐步得到控制， 国内稳增长的政策不断出台，A股投资者情绪趋于稳定，并走出了持续的反弹行情。 大宗商品方面，原油价格在高位震荡，黄金及其他有色金属在美元加息超预期的背景下， 价格持续走弱。农产品价格表现平稳，没有太大波动。 外汇方面，美元指数在美联储加息不断超预期的背景下开始走强，对应的日元及欧元开 华夏养老目标日期 2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）2022年第 2季度报告 7 始走弱。人民币兑美元的汇率，在 4月出现了一定程度的下跌，但 5月之后，中国经济增长 的韧性逐步体现出来，人民币兑美元的汇率稳定下来。 在固定收益品种方面，长久期债券表现依然不好，但可转债市场随 A股的反弹全季度 走强，给固定收益基金带来了一定收益。 报告期内，本基金在初期维持了权益品种低仓位配置策略。从 4月下旬开始，我们观察 到市场情绪出现过度悲观迹象，并且经济基本面出现了好转苗头，而股票市场估值处于长期 低位，因此逐步增加了权益品种的仓位。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至2022年6月30日，本基金份额净值为1.4474元，本报告期份额净值增长率为7.32%， 同期业绩比较基准增长率为 3.78%。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 §5投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 33,932,347.53 2.72 其中：股票 33,932,347.53 2.72 2 基金投资 1,054,629,836.15 84.63 3 固定收益投资 88,040,985.64 7.07 其中：债券 88,040,985.64 7.07 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 66,477,693.78 5.33 华夏养老目标日期 2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）2022年第 2季度报告 8 8 其他资产 3,053,372.85 0.25 9 合计 1,246,134,235.95 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 561,456.65 0.05 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 13,434,165.00 1.15 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 11,612,008.06 0.99 M 科学研究和技术服务业 7,586.82 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 8,317,131.00 0.71 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 33,932,347.53 2.89 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（%） 1 600026 中远海能 1,300,500 13,434,165.00 1.15 2 600138 中青旅 900,854 11,612,008.06 0.99 3 000888 峨眉山 A 559,300 5,128,781.00 0.44 4 002159 三特索道 263,500 3,188,350.00 0.27 华夏养老目标日期 2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）2022年第 2季度报告 9 5 300005 探路者 50,041 422,346.04 0.04 6 601089 福元医药 1,749 36,816.45 0.00 7 301206 三元生物 768 35,089.92 0.00 8 301122 采纳股份 301 21,181.37 0.00 9 301123 奕东电子 656 16,655.84 0.00 10 001268 联合精密 409 11,337.48 0.00 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（%） 1 国家债券 88,040,985.64 7.50 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 88,040,985.64 7.50 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（%） 1 019641 20国债 11 514,370 52,686,397.68 4.49 2 019664 21国债 16 347,820 35,354,587.96 3.01 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 华夏养老目标日期 2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）2022年第 2季度报告 10 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11投资组合报告附注 5.11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十 名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。 5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 124,478.73 2 应收证券清算款 18,583.34 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 2,910,310.78 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 华夏养老目标日期 2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）2022年第 2季度报告 11 9 合计 3,053,372.85 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（%） 流通受限情 况说明 1 301206 三元生物 35,089.92 0.00 新发流通受 限 2 301122 采纳股份 21,181.37 0.00 新发流通受 限 3 301123 奕东电子 16,655.84 0.00 新发流通受 限 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6基金中基金 6.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序 号 基金代 码 基金名 称 运作方 式 持有份额（份） 公允价值（元） 占基金 资产净 值比例 （%） 是否属 于基金 管理人 及管理 人关联 方所管 理的基 金 1 000015 华夏纯 债债券 A 契约型 开放式 80,000,000.00 101,520,000.00 8.65 是 2 159967 华夏创 成长 ETF 交易型 开放式 123,410,700.00 85,029,972.30 7.25 是 3 588000 华夏上 证科创 板 50成 份交易 型开放 式指数 证券投 交易型 开放式 51,382,200.00 59,346,441.00 5.06 是 华夏养老目标日期 2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）2022年第 2季度报告 12 资基金 4 004672 华夏短 债债券 A 契约型 开放式 49,816,527.30 51,166,555.19 4.36 是 5 002920 中欧短 债 A 契约型 开放式 45,000,000.00 46,053,000.00 3.93 否 6 008009 华商高 端装备 制造 契约型 开放式 18,393,091.63 43,264,230.13 3.69 否 7 519089 新华优 选成长 混合 契约型 开放式 17,416,159.42 38,481,004.24 3.28 否 8 163411 兴全精 选混合 契约型 开放式 10,986,154.91 36,998,073.89 3.15 否 9 006348 银华盛 利混合 发起式 契约型 开放式 11,246,206.35 36,480,444.16 3.11 否 10 005739 富国转 型机遇 混合 契约型 开放式 14,993,546.07 34,581,114.66 2.95 否 6.2 当期交易及持有基金产生的费用 项目 本期费用 其中：交易及持有基金管理人 以及管理人关联方所管理基 金产生的费用 当期交易基金产生的申购费 （元） 11,000.00 - 当期交易基金产生的赎回费 （元） 2,079,645.21 - 当期持有基金产生的应支付 销售服务费（元） - - 当期持有基金产生的应支付 管理费（元） 1,911,351.72 272,366.46 当期持有基金产生的应支付 托管费（元） 409,737.64 100,990.65 当期交易基金产生的交易费 （元） 18,346.55 7,376.79 注：当期持有基金产生的应支付销售服务费、应支付管理费、应支付托管费按照被投资 基金基金合同约定已作为费用计入被投资基金的基金份额净值，上表列示金额为按照本基金 对被投资基金的实际持仓情况根据被投资基金基金合同约定的相应费率和计算方法计算得 出。 华夏养老目标日期 2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）2022年第 2季度报告 13 根据相关法律法规及本基金合同的约定，基金管理人不得对基金中基金财产中持有的自 身管理的基金部分收取基金中基金的管理费，基金托管人不得对基金中基金财产中持有的自 身托管的基金部分收取基金中基金的托管费。基金管理人运用本基金财产申购自身管理的其 他基金的（ETF除外），应当通过直销渠道申购且不收取申购费、赎回费（按照相关法规、 基金招募说明书约定应当收取，并计入基金资产的赎回费用除外）、销售服务费等销售费用， 其中申购费、赎回费在实际申购、赎回时按上述规定执行，销售服务费由本基金管理人从被 投资基金收取后返还至本基金基金资产。 6.3 本报告期持有的基金发生的重大影响事件 无。 §7开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 782,133,658.52 报告期期间基金总申购份额 44,820,251.43 减：报告期期间基金总赎回份额 16,391,235.28 报告期期间基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 810,562,674.67 §8 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 8.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 50,002,055.56 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 50,002,055.56 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 6.17 8.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §9影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 华夏养老目标日期 2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）2022年第 2季度报告 14 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 2022年 4月 19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国 性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州 和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首 批企业年金基金管理人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只 沪港通 ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投 资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管 理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中日互通 ETF基金管理人，首批商品期货 ETF基金管理人，首批公募MOM基金管理人、以及特定客户资产管理人、保险资金投资管 理人，国内首家承诺“碳中和”具体目标和路径的公募基金公司，香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 §10备查文件目录 10.1备查文件目录 1、中国证监会准予基金注册的文件； 2、《华夏养老目标日期 2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》； 3、《华夏养老目标日期 2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照。 10.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 10.3查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后， 投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏养老目标日期 2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）2022年第 2季度报告 15 华夏基金管理有限公司 二〇二二年七月二十日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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