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| 创金合信物联网主题股票发起A(013869) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2876770 | ||||||||
| 基金代码 | 013869 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-07-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 创金合信物联网主题股票型发起式证券投资基金2022年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：创金合信基金管理有限公司 基金托管人：杭州银行股份有限公司 送出日期：2022年 7月 20日 创金合信物联网主题股票型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 第 1 页 共 13 页 §1 重要提示 ..................................................................................................................................... 2 §2 基金产品概况 ............................................................................................................................. 2 §3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................. 3 3.1 主要财务指标 .................................................................................................................... 3 3.2 基金净值表现 .................................................................................................................... 3 §4 管理人报告 ................................................................................................................................. 4 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ................................................................................ 5 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .................................................... 5 4.3 公平交易专项说明 ............................................................................................................ 5 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 ................................................................................ 6 4.5 报告期内基金的业绩表现 ................................................................................................ 6 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ........................................................ 7 §5 投资组合报告 ............................................................................................................................. 7 5.1 报告期末基金资产组合情况 ............................................................................................ 7 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................ 7 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ............ 8 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................... 8 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ............ 9 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 .............................................................................................................................................. 9 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ........ 9 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ............ 9 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ............................................................ 9 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .......................................................... 9 5.11 投资组合报告附注 ........................................................................................................ 10 §6 开放式基金份额变动 ............................................................................................................... 10 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ........................................................................... 11 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 .......................................................................... 11 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 .......................................................... 11 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 ....................................................................... 11 §9 影响投资者决策的其他重要信息 ........................................................................................... 12 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .............................. 12 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 .................................................................................. 12 §10 备查文件目录 ......................................................................................................................... 12 10.1 备查文件目录 ................................................................................................................ 12 10.2 存放地点 ........................................................................................................................ 13 10.3 查阅方式 ........................................................................................................................ 13 创金合信物联网主题股票型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 第 2 页 共 13 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 基金托管人杭州银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 7月 18日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一 定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 创金合信物联网主题股票发起 基金主代码 013869 交易代码 013869 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年 11月 30日 报告期末基金份额总额 43,362,010.03份 投资目标 本基金主要投资于物联网主题相关行业和公司，通过精选个 股和严格风险控制，力争为基金份额持有人获得超越业绩比 较基准的收益。 投资策略 本基金将通过“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投 资管理策略，综合考虑宏观经济发展趋势、政策面因素、金 融市场的利率变动和市场情绪，评估股票、债券、货币市场 工具及金融衍生品等大类资产的估值水平和投资价值，形成 对大类资产预期收益及风险的判断，持续、动态、优化投资 组合的资产配置比例。 业绩比较基准 中证物联网主题指数收益率×80%+中证港股通综合指数收 益率×10%+银行人民币活期存款利率（税后）×10% 风险收益特征 本基金为股票型基金，理论上其预期风险与预期收益水平高 于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 本基金除可投资 A股外，还可通过港股通机制投资港股通标 的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场 制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 基金管理人 创金合信基金管理有限公司 创金合信物联网主题股票型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 第 3 页 共 13 页 基金托管人 杭州银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 创金合信物联网主题股票发 起 A 创金合信物联网主题股票发 起 C 下属分级基金的交易代码 013869 013870 报告期末下属分级基金的份 额总额 26,763,389.15份 16,598,620.88份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022年 4月 1日－2022年 6月 30日） 创金合信物联网主题股票发 起 A 创金合信物联网主题股票发 起 C 1.本期已实现收益 -2,831,199.74 -1,781,104.14 2.本期利润 1,772,254.89 1,044,363.87 3.加权平均基金份额本期利 润 0.0646 0.0616 4.期末基金资产净值 21,477,785.58 13,281,662.88 5.期末基金份额净值 0.8025 0.8002 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收 益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 创金合信物联网主题股票发起 A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 8.86% 1.91% 2.46% 1.88% 6.40% 0.03% 过去六个月 -20.33% 1.80% -18.99% 1.77% -1.34% 0.03% 自基金合同 生效起至今 -19.75% 1.68% -17.44% 1.67% -2.31% 0.01% 创金合信物联网主题股票发起 C 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 创金合信物联网主题股票型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 第 4 页 共 13 页 过去三个月 8.72% 1.91% 2.46% 1.88% 6.26% 0.03% 过去六个月 -20.53% 1.80% -18.99% 1.77% -1.54% 0.03% 自基金合同 生效起至今 -19.98% 1.68% -17.44% 1.67% -2.54% 0.01% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 注：1、本基金合同于 2021年 11月 30日生效，截至报告期末，本基金成立未满一年。 2、按照本基金合同和招募说明书的约定，自基金合同生效之日起六个月内使基金的投 资组合比例符合本基金合同（第十二部分二、投资范围，三、投资策略和四、投资限制）的 有关约定。本报告期本基金处于建仓期内，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约 定。 §4 管理人报告 创金合信物联网主题股票型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 第 5 页 共 13 页 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 周志敏 本基金 基金经 理 2021年 11 月 30日 - 10 周志敏先生，中国国籍，清华大学学士， 中国科学院研究生院博士。2011年 7月 加入广发证券股份有限公司，任自营部 研究员，2013年 6月加入第一创证券股 份有限公司，任资产管理部研究员。2014 年 8月加入创金合信基金管理有限公司， 历任行业投资研究部研究员、资管投资 部投资经理，现任基金经理。 注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，离任日期、后任基金经理的 任职日期指公司作出决定的日期； 2、证券从业年限的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和《公开 募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、本基金基金合同和 其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格 控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规， 未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律 法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011年修订）》， 通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程、强化事后监控及分析手段等 各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，切实 防范利益输送。本报告期，公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 创金合信物联网主题股票型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 第 6 页 共 13 页 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 本基金主要投资于物联网主题相关的上市公司，在严格控制风险的前提下，追求超越 业绩比较基准的投资回报。本基金所称物联网主题证券是指物联网是一个基于互联网、传 统电信网等的信息连接，实现"万物互联"的智能生态系统。具体而言，物联网是指通过射 频识别（RFID）、红外感应器、全球定位系统、激光扫描器等信息传感设备，实时采集任何 需要监控、联接、互动的物体或过程等各种需要的信息，通过各类可能的网络接入，实现 物与物、物与人、人与人的泛在连接，实现对物品和过程的智能化感知、识别和管理。 本 基金将在行业内通过发掘业绩持续增长、竞争优势明显、估值水平相对合理的优质上市公 司进行投资布局，为投资者带来更长期的回报。 作为一个明确行业主题基金，本季度本基金绝大部分仓位配置在电子、家电、通信和 计算机四个板块。通过对行业和上市公司基本面的研究和对估值的考量，重点配置了智能 家居行业的龙头公司、快速增长阶段的物联网模组公司、基础设施环节的运营商和下一个 风口的智能汽车相关公司。这些公司从长期空间和短期业绩的角度来评价都属于基本面不 错的公司。基金经理认为长期是值得布局的。在这第二份季报中，基金经理想再次表达一 下成立一只物联网主题基金的初心——看好物联网这个巨大的赛道接棒互联网，从生产生 活的方方面面去深刻的改变人类社会的面貌，并在这个过程中为那些优质的企业创造财富， 也为持有这些优质企业的股票的投资者创造财富。 二季度市场的宏观因素虽然依然复杂，但是经过了三四月份的大幅冲击之后，市场在 惊慌失措之后迎来了风险偏好的大幅修复，因此 5 月以来市场迎来了一波明确的反弹。基 金经理在一季报里明确看好的智能家居、智能汽车等板块也取得一定的反弹幅度。 接下来的三季度可能是全年的一个重要的转折点，经过二季度的反弹后，下半年会不 会走向反转，市场会不会形成新的主线都可能在三季度形成共识。物联网作为新经济的代 表方向，作为传统产业的助推器，触及到新兴、成长、传统等各个板块，应该会不乏机会。 从操作上，基金经理持续看好 AR/VR 为代表的新型智能硬件板块，减少了智能家居板块的 配置，增加了智能汽车板块的配置，同时密切关注产业互联网这个板块的投资机会。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末创金合信物联网主题股票发起 A基金份额净值为 0.8025元，本报告期内， 该类基金份额净值增长率为 8.86%，同期业绩比较基准收益率为 2.46%；截至本报告期末创 创金合信物联网主题股票型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 第 7 页 共 13 页 金合信物联网主题股票发起 C基金份额净值为 0.8002元，本报告期内，该类基金份额净值 增长率为 8.72%，同期业绩比较基准收益率为 2.46%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金为发起式基金，不适用本项说明。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 31,659,796.17 89.54 其中：股票 31,659,796.17 89.54 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,765,594.83 4.99 其中：债券 1,765,594.83 4.99 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,712,297.02 4.84 8 其他资产 219,137.01 0.62 9 合计 35,356,825.03 100.00 注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 710,962.20元，占净值 比为 2.05%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 24,381,416.88 70.14 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - 创金合信物联网主题股票型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 第 8 页 共 13 页 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 6,567,417.09 18.89 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 30,948,833.97 89.04 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 金额单位：人民币元 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（%） 信息技术 710,962.20 2.05 合计 710,962.20 2.05 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 002475 立讯精密 75,800 2,561,282.00 7.37 2 002920 德赛西威 15,400 2,279,200.00 6.56 3 002241 歌尔股份 65,226 2,191,593.60 6.31 4 002036 联创电子 135,700 2,084,352.00 6.00 5 688066 航天宏图 25,796 2,032,724.80 5.85 6 600941 中国移动 26,900 1,627,450.00 4.68 7 601799 星宇股份 8,600 1,470,600.00 4.23 8 688167 炬光科技 9,294 1,382,482.50 3.98 9 688159 有方科技 62,770 1,362,109.00 3.92 10 300496 中科创达 9,500 1,239,560.00 3.57 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 创金合信物联网主题股票型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 第 9 页 共 13 页 1 国家债券 1,765,594.83 5.08 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,765,594.83 5.08 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 019664 21国债 16 17,370 1,765,594.83 5.08 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未持有股指期货合约。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未持有股指期货合约。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 创金合信物联网主题股票型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 第 10 页 共 13 页 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未持有国债期货合约。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未持有国债期货合约。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未持有国债期货合约。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本报告期内，未出现基金投资的前十名证券发行主体被监管部门立案调查或编制日前 一年受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 本报告期内，未出现基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情况。 5.11.3 其他资产构成 金额单位：人民币元 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 66,377.16 2 应收证券清算款 68,469.10 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 84,290.75 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 219,137.01 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 创金合信物联网主题股票发 创金合信物联网主题股票发 创金合信物联网主题股票型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 第 11 页 共 13 页 起 A 起 C 报告期期初基金份额总额 27,604,336.04 17,590,338.99 报告期期间基金总申购份额 1,958,109.35 2,297,809.53 减：报告期期间基金总赎回 份额 2,799,056.24 3,289,527.64 报告期期间基金拆分变动份 额（份额减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 26,763,389.15 16,598,620.88 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 项目 创金合信物联网主题股票发 起 A 创金合信物联网主题股票发 起 C 报告期期初管理人持有的本 基金份额 5,000,675.13 5,000,675.00 报告期期间买入/申购总份额 - - 报告期期间卖出/赎回总份额 - - 报告期期末管理人持有的本 基金份额 5,000,675.13 5,000,675.00 报告期期末持有的本基金份 额占基金总份额比例（%） 18.68 30.13 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的交易明细。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占 基金总份额 比例（%） 发起份额总数 发起份额占 基金总份额 比例（%） 发起份额承 诺持有期限 基金管理人 固有资金 10,001,350.13 23.06 10,001,350.13 23.06 36个月 基金管理人 高级管理人 员 1,404.95 0.00 - - - 基金经理等 人员 - - - - - 基金管理人 - - - - - 创金合信物联网主题股票型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 第 12 页 共 13 页 股东 其他 - - - - - 合计 10,002,755.08 23.06 10,001,350.13 23.06 36个月 §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金 份额比例 达到或者 超过 20% 的时间区 间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20220401 - 20220630 10,001,350.13 0.00 0.00 10,001,350.13 23.06% 产品特有风险 本基金在报告期内,存在报告期间单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情形,可能会存在以下风险: 1、大额申购风险在发生投资者大额申购时,若本基金所投资的标的资产未及时准备,则可能降低基金净值涨幅。 2、大额赎回风险 (1)若本基金在短时间内难以变现足够的资产予以应对,可能导致流动性风险; (2)若持有基金份额比例达到或超过基金份额总额 20%的单一投资者大额赎回引发巨额赎回,将可能对基金管理人的管理造 成影响; (3)基金管理人被迫大量卖出基金投资标的以赎回现金,可能使基金资产净值受到不利影响,影响基金的投资运作; (4)因基金净值精度计算问题,可能因赎回费归入基金资产,导致基金净值有较大波动; (5)大额赎回导致基金资产规模过小,不能满足存续条件,可能导致基金合同终止、清算等风险。本基金管理人将建立完善的 风险管理机制,以有效防止上述风险,最大限度的保护基金份额持有人的合法权益。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 创金合信基金成立于 2014年 7月，是第一家成立时即实现员工持股的基金公司。股东 由第一创业证券股份有限公司、以及经营管理层和核心员工持股的 7 家投资合伙企业构成。 秉承“以客户为中心”的文化理念，创金合信基金迅速构建起独特的服务优势和核心竞争 力，并在客户数量和规模上取得快速突破。截至 2022 年 6 月 30 日，创金合信基金共管理 84只公募基金，公募管理规模 1027.19亿元。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 创金合信物联网主题股票型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 第 13 页 共 13 页 1、《创金合信物联网主题股票型发起式证券投资基金基金合同》； 2、《创金合信物联网主题股票型发起式证券投资基金托管协议》； 3、创金合信物联网主题股票型发起式证券投资基金 2022年 2季度报告原文。 10.2 存放地点 深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道 5035华润前海大厦 A座 36-38楼 10.3 查阅方式 www.cjhxfund.com 创金合信基金管理有限公司 2022年 7月 20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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