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宏利行业精选混合C(015601)  基金公开信息
流水号 2833531
基金代码 015601
公告日期 2004-05-31
编号 1
标题 湘财荷银行业精选证券投资基金发行公告
信息全文 ［重要提示］
1、湘财荷银行业精选证券投资基金(以下简称“本基金”)的发行已获中国证监会证监基金字【2004】58号文批准。
2、本基金是契约型开放式证券投资基金。
3、本基金的发起人和注册登记人为湘财荷银基金管理有限公司(以下简称“本公司”)。
4、本基金自2004年6月3日至2004年7月5日,通过本公司直销中心以及中国银行、交通银行、上海浦东发展银行(以下简称“浦发银行”)、深圳发展银行(以下简称“深发银行”)、湘财证券有限责任公司(以下简称“湘财证券”)、华夏证券股份有限公司(以下简称“华夏证券”)、华泰证券有限责任公司(以下简称“华泰证券”)、国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安”)、广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、兴业证券股份有限公司(以下简称“兴业证券”)、海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)、申银万国证券股份有限公司(以下简称“申银万国证券”)、东方证券有限责任公司(以下简称“东方证券”)、中国银河证券有限责任公司(以下简称“银河证券”)、渤海证券有限责任公司(以下简称“渤海证券”)、汉唐证券有限责任公司(以下简称“汉唐证券”)、光大证券有限责任公司(以下简称“光大证券”)的代销网点(包括电子化服务渠道)公开发售。其他具有代销资格和条件的机构如在发行期内完成准备工作并与本公司签订代销协议的,代销的开始时间另行公告。
5、本基金募集对象为依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者。
6、投资者欲认购本基金,须开立湘财荷银基金管理有限公司开放式基金帐户。发行期内本公司直销中心以及中国银行、交通银行、浦发银行、深发银行、湘财证券、华夏证券、华泰证券、国泰君安、广发证券、兴业证券、海通证券、申银万国证券、东方证券、银河证券、渤海证券、汉唐证券、光大证券的各基金代销网点为投资者办理基金帐户开户及认购手续。
7、投资者可在不同的销售机构开户,但每个投资者仅限开立一个基金帐户,已持有本公司基金帐户的投资者,可直接在原开户网点办理认购申请。若原开户机构不代理本只基金的发行,投资者可到代理本只基金发行的代销机构网点进行帐户登记后,再办理认购申请。
8、投资者对本基金的首次认购金额不得低于1000元,追加认购不设最低金额限制,可以重复认购。认购期间单个投资者的累计认购规模没有限制。
9、销售机构(指本公司的直销中心和代销机构的代销网点)对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售机构确实收到认购申请。申请的成功确认应以基金注册登记人(即湘财荷银基金管理有限公司)的确认登记为准。投资者可以在基金成立后到各销售网点查询成交确认情况。
10、本公告仅对本基金发行的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2004年5月31日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《湘财荷银行业精选证券投资基金招募说明书》。本基金的基金契约、招募说明书及本公告将同时在本公司网站(http：//www.xchyf.com) 发布。
11、代销机构的具体代销网点位置详见各代销机构在地方媒体上刊登的业务公告。
12、在发行期间,除本公告所列的销售城市外,各代销机构可能适时增加部分基金销售城市。具体城市名单、联系方式及相关认购事宜,请留意近期本公司公告,或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询；本公司在发行期内还可能增加新的代销机构,投资者可留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询。
13、投资者可拨打本公司客户服务电话(010-88517979)、中国银行(95566)、交通银行(95559)、浦发银行(021-68881829)、深发银行(95501)、湘财证券(021-68865020)、华夏证券(010-65186758)、华泰证券(025-4457777-721/882)、国泰君安(4008888666)、广发证券(020-87555888)、兴业证券(021-68419125)、海通证券(021-53594566-4125)、申银万国证券(021-962505)、东方证券(021-952506)、银河证券(961102或010-66568587)、渤海证券(022-27483685)、汉唐证券(0755-26936207)、光大证券(021-68816770)的客户服务电话咨询认购事宜。
14、本基金发起人可综合各种情况对发行安排做适当调整。
一、本次发行基本情况
1、基金名称：湘财荷银行业精选证券投资基金
2、基金类型：契约型开放式基金
3、基金存续期：不定期
4、基金单位面值：每份基金单位面值为人民币1.00元
5、募集对象：依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者。
6、基金认购费率
认购本基金金额100万元以下1%,认购金额100万元以上(含100万元)不超过1%。认购费计算原则为单笔单次收费。
7、销售机构与销售地点
(1)直销机构
湘财荷银基金管理有限公司直销中心
地址：北京市西三环北路11号为公商务中心A座
邮编：100089
传真：(010)68721947/48/62
客户服务电话：(010)88517979
公司网站：http：//www.xchyf.com
(2)中国银行
在本基金认购期间,中国银行将在以下462个城市的9117家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：
合肥、蚌埠、芜湖、淮北、安庆、池州、宿州、淮南、滁州、黄山、铜陵、阜阳、宣城、宁国、毫州、马鞍山、六安、巢湖、北京、福州、福清、宁德、莆田、泉州、漳州、龙岩、三明、南平、石狮、龙海、武夷山、长乐、福安、福鼎、晋江、南平、漳平、建瓯、邵武、兰州、天水、酒泉、敦煌、玉门、武威、临夏、张掖、平凉、金昌、嘉峪关、西峰、白银、广州、佛山、江门、东莞、惠州、汕头、中山、珠海、潮州、河源、揭阳、茂名、梅州、清远、汕尾、韶关、阳江、湛江、云浮、肇庆、三水、南海、英德、澄海、连州、兴宁、信宜、化州、高州、南宁、桂林、北海、玉林、柳州、梧州、贵港、百色、河池、防城港、钦州、凭祥、贺州、北流、东兴、宜州、贵阳、都钧、六盘水、安顺、遵义、铜仁、兴义、毕节、凯里、海口、琼海、文昌、儋州、琼山、东方、三亚、万宁、石家庄、秦皇岛、张家口、唐山、保定、邯郸、承德、沧州、邢台、廊坊、衡水、郑州、许昌、鹤壁、驻马店、三门峡、新乡、安阳、平顶山、济源、洛阳、周口、焦作、开封、漯河、商丘、南阳、信阳、濮阳、哈尔滨、大庆、牡丹江、佳木斯、齐齐哈尔、伊春、绥化、鹤岗、双鸭山、大兴安岭、七台河、鸡西、黑河、绥芬河、双城、阿城、尚志、五常、武汉、鄂州、黄冈、黄石、荆门、荆州、十堰、咸宁、襄樊、孝感、天门、仙桃、潜江、恩施、随州、宜昌、宜都、当阳、麻城、武穴、枣阳、老河口、大冶、钟祥、沙市、洪湖、石首、丹江口、赤壁、蒲圻、汉川、应城、安陆、广水、长沙、株洲、湘潭、衡阳、邵阳、岳阳、益阳、永州、常德、郴州、娄底、怀化、吉首、张家界、浏阳、醴陵、长春、四平、白山、辽源、吉林、延吉、白城、榆树、九台、德惠、松原、通化、大安、敦化、珲春、图门、龙井、公主领、梅河口、集安、蛟河、济南、南京、无锡、常州、镇江、南通、扬州、泰州、淮安、盐城、宿迁、连云港、徐州、锡山、宜兴、江阴、武进、溧阳、金坛、丹阳、高邮、东台、大丰、靖江、仪征、如皋、通州、句容、扬中、姜堰、邳州、新沂、海门、启东、兴化、江都、秦兴、淮阴、南昌、景德镇、乐平、九江、德安、宜春、樟树、高安、吉安、井冈山、萍乡、赣州、南康、瑞金、上饶、玉山、德兴、抚州、鹰潭、贵溪、新余、大连、鞍山、抚顺、本溪、丹东、营口、阜新、锦州、辽阳、盘锦、铁岭、朝阳、葫芦岛、海城、东港、凤城、开原、凌源、呼和浩特、包头、乌海、临河、鄂尔多斯、巴彦浩特、二连浩特、锡林浩特、赤峰、乌兰浩特、满洲里、海拉尔、集宁、通辽、宁波、奉化、余姚、慈溪、银川、吴忠、石嘴山、青铜峡、西宁、格尔木、青岛、烟台、泰安、滨州、荷泽、威海、日照、东营、淄博、潍坊、莱芜、临沂、聊城、德州、枣庄、济宁、太原、大同、运城、长治、晋中、阳泉、朔州、晋城、临汾、忻州、离石、西安、咸阳、兴平、榆林、宝鸡、渭南、华阴、韩城、延安、安康、商洛、铜川、汉中、上海、深圳、沈阳、成都、达州、绵阳、德阳、乐山、西昌、泸州、内江、南充、攀枝花、遂宁、宜宾、自贡、苏州、张家港、常熟、昆山、太仓、吴江、吴县、天津、拉萨、厦门、乌鲁木齐、石河子、昌吉、克拉玛依、伊宁、博乐、库尔勒、塔城、吐鲁番、哈密、喀什、阿克苏、阿勒泰、阿图什、和田、昆明、楚雄、曲靖、宣威、保山、景洪、思茅、潞西、瑞丽、畹町、玉溪、大理、临沧、昭通、个旧、开远、丽江、杭州、温州、绍兴、嘉兴、金华、湖州、衢州、丽水、舟山、台州、临安、建德、富阳、瑞安、乐清、海宁、平湖、桐乡、诸暨、上虞、嵊州、兰溪、义乌、东阳、永康、江山、临海、温岭、龙泉、萧山、重庆。
客户服务电话：95566
银行网站：http：//www.bank-of-china.com
(3)交通银行
交通银行在以下110个城市的交通银行的指定网点办理对所有投资者的开户和认购业务：
上海、常州、苏州、昆山、常熟、张家港、吴江、太仓、无锡、江阴、宜兴、扬州、仪征、杭州、富阳、建德、桐庐、萧山、余杭、临安、宁波、慈溪、奉化、余姚、绍兴、上虞、嵊州、诸暨、新昌、轻纺城、南京、镇江、丹阳、 徐州、合肥、 芜湖、南昌、 沈阳、鞍山、长春、哈尔滨 、大庆、大连、辽阳、烟台、重庆、江津、成都、都江堰、攀枝花、遵义、贵阳、昆明、玉溪、武汉、郑州、长沙、岳阳、宜昌、广州、顺德、南海、福州、福清、南宁、厦门、西安、兰州、洛阳、北京、石家庄、鹿泉、唐山、包头、青岛、太原、晋城、威海、济南、潍坊、淄博、泰安、 济宁、海口、琼山、三亚、天津、深圳、乌鲁木齐、南通、温州、嘉兴、海宁、延边、抚顺、吉林、秦皇岛、丹东、锦州、柳州、黄石、新余、九江、中山、桂林、湖州、泰州、靖江、景德镇、安庆。
客户服务电话：95559
银行网站：http：//www.bankcomm.com/
(4)浦发银行
在本基金认购期间,浦发银行将在以下38个城市的305家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：
上海、北京、杭州、宁波、南京、温州、苏州、重庆、广州、深圳、昆明、芜湖、天津、郑州、大连、济南、成都、西安、沈阳、武汉、青岛、嘉兴、绍兴、萧山、临安、余杭、余姚、慈溪、台州、温岭、瑞安、乐清、南通、无锡、江阴、昆山、常熟、合川。
客户服务电话：021-68881829
银行网站：http：//www.spdb.com.cn
(5)深发银行
在本基金认购期间,深发银行将在以下18个城市的分支机构所有网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购业务：
深圳、北京、天津、重庆、成都、上海、广州、南京、杭州、大连、海口、温州、宁波、佛山、珠海、青岛、济南、昆明。
客户服务电话：95501。
公司网址：http：//www.sdb.com.cn
(6)湘财证券
在本基金认购期间,湘财证券将在以下18个主要城市的26家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务：
深圳、武汉、沈阳、上海、杭州、北京、广州、南京、福州、海口、昆明、贵阳、长沙、岳阳、成都、西安、哈尔滨、乌鲁木齐。
客户服务电话：021-68865020
公司网址：http：//www.xcsc.com,http：//www.eestart.com
(7)华夏证券
在本基金认购期间,华夏证券将在以下20个省、市,66个主要城市的119家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：
北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、南海、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、涪陵、綦江、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、西安、兰州、金昌。
客户服务电话：400-8888-108(免长途费),010-65186758
公司网址：http：//www.csc108.com
(8)华泰证券
在本基金认购期间,华泰证券将在以下23个城市34家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：
北京、上海、天津、深圳、广州、武汉、沈阳、成都、泉州、绍兴、南京、苏州、无锡、常州、徐州、泰州、扬州、江阴、镇江、淮安、张家港、盐城、南通。
客户服务电话：025-4579897
公司网站：http：//www.htsc.com.cn
(9)国泰君安
在本基金认购期间,国泰君安证券将在以下28个省、市、自治区98个主要城市的160家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购业务：
北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。
客户服务电话：4008888666
公司网址：http：//htsc.com.cn
(10)广发证券
广发证券股份有限公司在以下63个城市133家营业网点为投资者办理开户和认购业务：
广州、北京、武汉、济南、烟台、青岛、郑州、天津、长春、太原、上海、杭州、宁波、无锡、南京、绍兴、南通、深圳、海口、珠海、汕头、佛山、中山、湛江、昆明、重庆、成都、南宁、兰州、西安、福州、厦门、顺德、东莞、肇庆、清远、惠州、梅州、台山、韶关、普宁、南海、高明、南海、开平、新会、江门、罗定、云浮、南雄、英德、高要、廉江、锦州、辽阳、温州、漳州、福清、莆田、宁德、东泉、泉州、东营等。
开放式基金咨询电话：020-87555888
公司网址：http：//www.gf.com.cn
(11)兴业证券
在本基金认购期间,兴业证券将在以下18个城市23家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、哈尔滨、深圳、福州、南京、杭州、济南、武汉、成都、广州、厦门、泉州、漳州、南平、龙岩、三明、西安。
客户服务电话： 17989(福建省内)；021-68419125
公司网址：http：//www.xyzq.com.cn
(12)海通证券
在本基金认购期间,海通证券将在以下48个主要城市的90家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务：
深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、萧山、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐。
客户服务电话：021-962503
公司网址：http：//www.htsec.com
(13)申银万国证券
在本基金认购期间,申银万国将在以下15个省、4个直辖市、2个自治区的44个城市109家营业网点办理对所有 投资者的开户和认购业务：上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、成都、眉山、泸州、武汉、襄樊、宜昌、黄石、深圳、广州、珠海、重庆、沈阳、大连、南昌、九江、上饶、北京、福州、厦门、哈尔滨、天津、长沙、青岛、海口、西安、合肥、南宁、兰州、乌鲁木齐。
客户服务电话：(021)962505
公司网址：http：//www.sw2000.com.cn
(14)东方证券
在本基金认购期间,东方证券将在以下8个城市的分支机构指定网点办理对所有投资者的开户和认购业务：
北京、上海、成都、抚顺、深圳、广州、杭州、长沙
客户服务电话：021-952506
公司网址：http：//www.dfzq.com.cn
(15)银河证券
在本基金认购期间,银河证券将在以下59个城市的167家营业网点办理对所有投资者的开户和认购手续：
北京、天津、石家庄、秦皇岛、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、德清、金华、兰溪、台州、温州、丽水、合肥、马鞍山、福州、南昌、烟台、郑州、武汉、襄樊、宜昌、荆门、长沙、广州、佛山、顺德、汕头、湛江、中山、廉江、南宁、海口、重庆、江津、成都、昆明、西安、兰州、西宁、乌鲁木齐、大连、宁波、厦门、青岛、济南、深圳、东莞。
客户服务电话：(010)68016655
公司网址：http：//www.chinastock.com.cn
(16)渤海证券
在本基金认购期间,渤海证券将在全国11个省、市的12个主要城市的31家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：
天津、北京、上海、西安、郑州、太原、福州、济南、重庆、深圳、广州、苏州。
客户服务电话：022-27483685
公司网址：http：//www.ewww.com.cn
(17)汉唐证券
在本基金认购期间,汉唐证券将在以下14城市的营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：
北京、上海、贵阳、南京、蚌埠、常州、成都、广州、深圳、湛江、番禺、佛山、茂名、海口
客户服务电话：0755-26936207
公司网站：http：//www.ehantang.com
(18)光大证券
在本基金认购期间,光大证券将在以下31 个城市的营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：
佛山、江门、武汉、长沙、东莞、海口、寮步、顺德、广州、深圳、惠州、南宁、湛江、北京、黑河、大庆、哈尔滨、天津、齐齐哈尔、长春、重庆、遵义、内江、成都、乌鲁木齐、昆明、西安、福州、南京、丹阳、上海。
客户服务电话：021-68816770
公司网址：http：//www.ebscn.com
(19)其他代销机构
在发行期内新增加的代销机构将另行公告。
上述代销机构的各地代销网点及联系方法详见各代销机构在地方媒体上刊登的公告。
8、发行时间安排与基金成立
根据有关法律、法规的规定,本基金的设立募集期为自招募说明书公告之日起不超过三个月。
本基金的发行期自2004年6月3日至2004年7月5日。在发行期内,本基金面向个人投资者和机构投资者同时发售。
基金管理人根据认购的具体情况可适当延长发行期,但最长不超过本基金的设立募集期。
自招募说明书公告之日起三个月内,如果本基金的净认购金额超过2亿元人民币且认购户数达到或超过100人,则基金发起人可以宣布本基金成立。如果在规定时间内无法达到认购金额超过2亿元人民币且认购户数达到或超过100人的条件,则本基金不成立。
基金成立前,投资者的认购款项只能存入商业银行,不作它用。认购款在基金成立前产生的利息归入投资者认购金额中,折合成基金份额,归投资者所有。利息折算份额部分免认购费,利息折算份额的具体金额以注册登记人的记录为准。
若三个月的设立募集期满,本基金仍未达到法定成立条件,本基金发起人将承担全部募集费用,并将所募集的资金加计银行活期储蓄存款利息在设立募集期结束后30天内退还给基金认购人。
如遇突发事件,以上设立募集期的安排可以依法适当调整。
二、发行方式及相关规定
1、发行期内本公司的直销中心和代销人的代销网点将同时面向机构和个人投资者进行发售。
2、本基金采用“金额认购”方法,计算公式如下：
认购份额＝认购金额/认购价格＋认购金额利息/基金单位面值
认购价格＝基金单位面值×(1＋认购费率)
认购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后部分四舍五入,舍去部分所代表的资产归属基金所有。
例如：某投资者在认购期第十天(T＋10日)投资10,000元认购湘财荷银行业精选基金,所对应的认购费率为1.0%。
湘财荷银行业精选基金认购份额计算过程如下：
①认购价格＝基金单位面值×(1＋认购费率)＝1.00×(1＋1.0%)＝1.01
②在募集期内,认购资金的利息折算成基金份额,计入投资者相应的基金帐户。假定基金成立日为T＋40日,投资者的认购资金在T＋12日开始计息,利率为同期银行同业存款利率1.62%
认购利息＝10,000×1.62%×28/360＝12.60元
认购份额＝认购金额/认购价格＋认购金额利息/基金单位面值＝10,000/1.01＋12.60/1.00＝9913.59份
即投资者如在认购期第十天(T＋10日)投资10,000元认购本基金,在基金成立时,投资者帐户登记有湘财荷银行业精选基金9913.59份。
3、首次募集期间认购资金利息的处理方式
募集资金利息在基金募集期结束时归入投资者认购金额中,折合成基金份额,归投资者所有。利息折算份额部分免认购费,利息折算份额的具体金额以注册登记人的记录为准。
4、投资者在募集期内可以多次认购基金单位(其认购份额按照单笔认购本基金申请金额对应的费率为基准进行计算),已经受理完成的认购申请不得撤销。
5、本公司销售网点的投资者首次的认购金额不得低于1000元,追加认购不设最低金额限制,可以重复认购,详情请见当地销售人公告。
6、认购期间单个投资者的累计认购规模没有限制。
三、个人投资者的开户与认购程序
个人投资者可到北京直销中心、中国银行、交通银行、浦发银行、深发银行、湘财证券、华夏证券、华泰证券、国泰君安、广发证券、兴业证券、海通证券、申银万国证券、东方证券、银河证券、渤海证券、汉唐证券、光大证券办理基金开户与认购,认购金额起点为1000元(含1000元)。
(一)直销中心
1、业务办理时间
直销柜台办理时间：2004年6月3日至7月5日,9：30～16：30(周六、周日只办理开户、资料修改业务)。
网上交易及电话交易时间：2004年6月3日至7月5日,9：30～15：00,15：00以后的交易申请视为下一工作日申请。
2、开户及认购程序
(1)直销柜台办理认购申请的起点资金为人民币十万元整,直销中心可根据投资者的具体需求对以上起点资金作适当调整。
(2)个人投资者办理开户申请时须提供下列资料： ①本人有效身份证件(居民身份证、护照、军官证、士兵证等)原件及复印件； ②指定银行帐户的银行存折、借记卡、信用卡等的原件；③填妥的《开放式基金开户申请表》。
注：上述②项中“指定银行帐户”是指：在直销中心办理开户的客户需指定一个银行帐户作为投资者赎回、分红以及认购/申购无效资金退款等资金结算汇入帐户。此帐户可为投资者在任一银行的存款帐户,帐户名称必须与投资者姓名严格一致。
(3)认购时将足额认购资金汇入本公司以下任一直销帐户：
① 户名：湘财荷银基金管理有限公司
账号： 800613969708023001
开户行：中国银行北京中关村支行
② 户名：湘财荷银基金管理有限公司
账号：6510012092610017025
开户行：中国建设银行北京苏州桥支行
③户名：湘财荷银基金管理有限公司
账号：0200049319027303340
开户行：中国工商银行北京海淀支行四道口分理处
④户名：湘财荷银基金管理有限公司
账号：060149018000808623
开户行：交通银行北京分行营业部
⑤户名：湘财荷银基金管理有限公司
账号：328660172600008217
开户行：兴业银行北京分行营业部
在办理汇款时,投资者必须注意以下事项：
1) 投资者应在“汇款人”栏中填写其在本公司直销中心开立基金帐户时登记的姓名；
2) 投资者所填写的汇款用途须注明购买的基金名称或基金代码及身份证件号码(基金名称：“湘财荷银行业精选证券投资基金、基金代码：“162204”),并确保在2004年7月5日16：30前到帐；
3)投资者汇款金额必须与申请的认购金额一致。
4)投资者若未按上述规定划付,造成认购无效的,本公司及直销帐户的开户银行不承担任何责任。
(4)办理基金认购手续
个人投资者办理认购手续须提供下列资料：
1) 本人有效身份证件原件及复印件；
2) 加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件；
3) 填妥的《基金认购/申购申请表》。
3、注意事项
(1)已在本公司开立基金帐户的投资者,可以直接办理认购申请。
(2)投资者可以同时开立基金账户和办理认购申请,如基金账户开户失败,则认购申请也失败,认购资金退回投资者的指定银行帐户上。.
(3)若投资者认购资金在当日16：30之前未到本公司银行直销帐户的,则当日提交的申请顺延受理,受理日期(即有效申请日)以资金到帐日为准；若由于银行原因,当日无法确认到帐资金的投资者信息,则当日提交的申请顺延至投资者信息确认后受理。以上情况最迟延至认购截止日。直销中心可综合各种突发事件对上述安排作适当调整。
(4)基金发行期结束,以下将被认定为无效认购：
1) 投资者划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的；
2) 投资者划入资金,但逾期未办理认购手续的；
3) 投资者划入的认购金额小于其申请的认购金额的；
4) 在发行期截止日16：30之前资金未到本公司指定银行直销帐户的；
5) 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
(5)投资者认购无效或认购失败的资金将于本基金确认为无效后三个工作日内向投资者指定银行帐户划出。如投资者未开户或开户不成功,其认购资金将退回其来款帐户。
(二)中国银行
1、开户及认购的时间：2004年6月3日至2004年7月5日,上午9：30至下午16：00 (周六、周日照常营业)(注：周六、周日为申请预录入)。
2、开户及认购程序：
(1)开立中国银行的交易账户。个人投资者申请开立中国银行的交易账户时应提交下列材料：
① 有效身份证件原件(身份证、军官证、士兵证、武警证、护照等)；
② 中国银行长城借记卡；
③ 填妥的《中国银行开放式基金业务申请表(个人)》；
④ 与中国银行签订的《中国银行开放式基金交易协议书》(一式两份)。
(2)提出认购申请。个人投资者在开立中国银行交易账户后,可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供以下材料：
① 中国银行长城借记卡；
② 填妥的《认购申请表》；
③ 中国银行基金交易卡。
(3)中国银行在接收到投资者的认购申请后,将自动向本公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请,经本公司确认后,投资者可在T＋2日(工作日)在中国银行销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认,认购的最终结果要待本系列基金发行成功后才能确认。
3、注意事项：
(1)若有其他方面的要求,以中国银行的说明为准。
(2)个人投资者如到网点办理开户和认购手续,需本人亲自办理。
(三)其他代销机构
本基金其他代销机构的认购流程详见各代销机构的业务流程规则。
四、机构投资者的开户与认购程序
(一)直销中心
1、业务办理时间
直销柜台办理时间：2004年6月3日至7月5日,9：30～16：30(周六、周日只受理开户、资料修改业务)。
2、开户及认购程序
(1)直销柜台办理认购申请的起点资金为人民币十万元整,直销中心可根据投资者的具体需求对以上起点资金作适当调整。
(2)机构投资者办理开户手续时,须提供下列资料：
1)企业法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件；事业法人、社会团体或其它组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；
2) 办理基金业务的授权委托书；
3) 业务经办人有效身份证件原件及复印件；
4) 办理基金交易业务用印鉴卡；
5) 指定银行帐户的《开户许可证》或《开立银行帐户申请表》原件及复印件或指定银行出具的开户证明；
6) 填妥的《开放式基金开户申请表》并加盖公章、法人人名章。
注：上述5)项中“指定银行帐户”是指：在本直销中心办理开户及认购的机构投资者需指定一个银行帐户作为投资者赎回、分红款及无效认/申购的资金退款等资金结算汇入帐户。此帐户可为投资者在任一银行的存款帐户。帐户名称必须与投资者名称严格一致。
(3)将足额认购资金汇入本公司以下任一直销帐户：
① 户名：湘财荷银基金管理有限公司
账号： 800613969708023001
开户行：中国银行北京中关村支行
② 户名：湘财荷银基金管理有限公司
账号：6510012092610017025
开户行：中国建设银行北京苏州桥支行
③户名：湘财荷银基金管理有限公司
账号：0200049319027303340
开户行：中国工商银行北京海淀支行四道口分理处
④户名：湘财荷银基金管理有限公司
账号：060149018000808623
开户行：交通银行北京分行营业部
⑤户名：湘财荷银基金管理有限公司
账号：328660172600008217
开户行：兴业银行北京分行营业部
在办理汇款时,投资者必须注意以下事项：
1)投资者应在“汇款人”栏中填写其在本公司直销中心开立基金帐户时登记的名称；
2)投资者所填写的汇款用途须注明购买的基金名称或基金代码(基金名称：“湘财荷银行业精选证券投资基金”、基金代码：“162204”),并确保在2004年7月5日16：30前到帐；
3)投资者汇款金额必须与申请的认购金额一致；
4) 投资者若未按上述规定划付,造成认购无效的,本公司及直销帐户的开户银行不承担任何责任；
(4)办理基金认购手续投资者办理认购手续需须提供下列资料：
1)业务经办人有效身份证件原件及复印件；
3)填妥的《基金认购/申购申请表》并加盖预留印鉴；
4)加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件。
3、注意事项
(1)若投资者认购资金在当日16：30之前未到本公司指定直销帐户的,则当日提交的申请顺延受理,受理日期(即有效申请日)以资金到帐日为准。若由于银行原因,当日无法确认到帐资金的投资者信息,则当日提交的申请顺延至投资者信息确认后受理。以上情况最迟延至认购截止日。直销中心可综合各种突发事件对上述安排作适当调整。
(2)基金发行期结束,以下将被认定为无效认购：
1)投资者划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的；
2)投资者划入资金,但逾期未办理认购手续的；
3)投资者划来的认购金额小于其申请的认购金额的；
4)本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
(3)投资者认购无效或认购失败的资金将于本基金注册登记人确认为无效后三个工作日内划入投资者指定帐户；如投资者未开户或开户不成功,其认购资金将退回其来款帐户。
(二)中国银行
1、开户及认购的时间：2004年6月3日至2004年7月5日,上午9：00至下午16：00。(周六、周日照常营业)
2、开户及认购程序：
(1)开立中国银行的交易账户。同一机构投资者只能在中国银行开立一个基金交易账户,并只能指定一个人民币活期结算账户作为与之关联的资金账户。机构投资者申请开立中国银行的交易账户时,应提交下列材料：
① 组织机构代码证、营业执照或注册登记证书原件正本或副本及上述文件加盖公章的复印件；
② 投资者填写,并加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的开户申请表；
③ 授权委托书(加盖法定代表人签章和机构公章)；
④ 经办人有效身份证件原件及其复印件；
⑤ 加盖法定代表人签章和单位公章的“中国银行开放式基金交易协议书”(一式两份)；
⑥ 加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的“中国银行开放式基金开/销户申请书(单位)”。
T＋2日,机构投资者在中国银行柜台查询开户是否成功,中国银行为机构投资者打印“开放式基金代销业务确认书(单位)”。
(2)提出认购申请：
① 机构投资者在开立中国银行交易账户后,可提出基金认购申请。机构投资者应先从中国银行基金代销网点取得《开放式基金认、申购申请书(单位)》,填妥后加盖银行预留印鉴。
② 中国银行代销网点柜员对机构投资者提供的资料审核无误后,为其办理认购并打印“开放式基金认购、申购业务回单”。 中国银行在接收到投资者的认购申请后,将自动向本公司提交机构投资者开立基金账户的申请和认购申请,经本公司确认后,投资者可在T＋2日(工作日)在中国银行代销网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认,认购的最终结果要待本系列基金发行成功后才能够确认。
3、注意事项：
(1)若有其他方面的要求,以中国银行的说明为准。
(2)机构活期存款账户须是人民币存款账户。
(三)其他代销机构
本基金其他代销机构的认购流程详见各代销机构的业务流程规则。
五、清算与交收
1、投资者无效认购资金将于本基金注册登记人确认为无效后3个工作日内划入投资者指定银行帐户。
2、本基金正式成立前,全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中,冻结期间产生的资金利息归属各投资者,计入基金份额。利息折算份额部分免认购费,利息折算份额的具体金额以注册登记人的记录为准。
3、本基金持有人权益登记由基金注册登记人在基金成立后完成注册登记。
六、基金的验资与成立
在本基金发行结束后,由中国银行出具基金募集专户存款证明,由基金管理人委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告,基金注册登记人出具认购户数证明。若基金成立,基金管理人将发布基金成立公告。若基金不成立时,本基金发起人承担全部发行费用,将已募集资金并加计银行活期储蓄存款利息在基金发行期后30个工作日内退还基金认购人。
七、本次发行当事人和中介机构
(一)基金发起人
名称：湘财荷银基金管理有限公司
注册地址：上海市普陀区武威路789号
办公地址：北京市西三环北路11号为公商务中心E座
法定代表人：程国安
成立时间：2002 年7月4日
客服电话：(010)88517979
联系电话：(010)88518989-8090
传真：(010)68721958
联系人：徐克磊
(二)基金管理人
同基金发起人
(三)基金托管人
名称： 中国银行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：肖 钢
成立时间：1912年2月5日
电话： 95566
联系人：忻如国
(四)销售机构
1、直销机构
名称：湘财荷银基金管理有限公司北京客户理财中心
办公地址：北京市西三环北路11号为公商务中心A座
客服电话：(010)88517979
联系电话：(010)88518989-8029/8037
传真：(010)68721947/48/62
联系人：马志颖、余丽萍
公司网站：http：//www.xchyf.com
2、代销机构
(1)中国银行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：肖 钢
联系人：中国银行客户服务中心
电话：95566
传真：(010)66594853
银行网站：http：//www.bank-of-china.com
(2)交通银行
注册地址：上海市仙霞路18号银城中路188号
法定代表人： 方诚国
客服电话：95559
联系电话： 021-58781234
联系人：王玮
银行网站：http：//www.bankcomm.com
(3)上海浦东发展银行
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号
法定代表人：张广生
联系电话：021- 68881829
联系人：杨静
传真：021-68881851
银行网站：http：//www.spdb.com.cn
(4)深圳发展银行
注册地址：深圳深南中路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：周林
客服电话：95501
联系人：周 勤
传真：0755-82080714
银行网站：http：//www.sdb.com.cn
(5)湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人：陈学荣
客服电话：021-68865020
传真： 021-68865938
联系人：杜颖灏
公司网站：http：//www.xcsc.com
(6)华夏证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区新中街68号
法定代表人：周济谱
客服电话：(010)65186758 400-8888-108(免长途费)
传真：(010)65182261
联系人：权唐
公司网站： http：//www.csc108.com
(7)华泰证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：(025)4457777-721、882
传真：(025)4579879
联系人：袁红彬、张雪瑾
公司网站：http：//www.htsc.com.cn
(8)国泰君安证券股份有限公司
法定代表人：祝幼一
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
客服电话：4008888666
联系人：顾文松
公司网站：http：//www.gtja.com
(9)广发证券股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室
法定代表人：王志伟
联系电话：(020)87555888
传真：(020)87557985
联系人：肖中梅
公司网站：http：//www.gf.com.cn
(10)兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路99号标力大厦
法定代表人：兰荣
客服电话：021-68419125
联系人：缪白
联系电话：021-68419125
公司网站：http：//www.xyzq.com.cn
(11)海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
联系电话：021-53594566-4125
联系人： 金芸
公司网站：http：//www.htsec.com
(12)申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
法定代表人：王明权
客服电话：(021)962505
传真：(021)64738844
联系人：胡洁净
联系电话：(021)54033888转2908
公司网站：http：//www.sw2000.com.cn
(13)东方证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东大道720号20楼
法定代表人：肖时庆
客服电话：021-952506
联系人：盛云
联系电话：62568800-3019
公司网站：http：//www.dfzq.com.cn
(14)中国银河证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：朱利
电话：(010)66568587
联系人：郭京华
公司网站：http：//www.chinastock.com.cn
(15)渤海证券有限责任公司
注册地址：天津市经济技术开发区第一大街29号
法定代表人：张志军
客服电话：022-27483685
传真：022-28451616
联系人：徐焕强
公司网站：http：//www.ewww.com.cn
(16)汉唐证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦24、25层
法定代表人：吴克龄
客服电话：0755-26936207
联系人： 姚文强
联系电话：0755-26936388
公司网站：http：//www.ehantang.com
(17)光大证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼
法定代表人：王明权
客服电话：021-68816770
传真：021-68817271
联系人：张琦、陈建东
联系电话：021-68816000
公司网站：http：//www.ebscn.com
(五)登记注册人
同基金发起人、基金管理人
(六)律师事务所和经办律师
名称：北京市京伦律师事务所
负责人：曹斌
注册地址：北京市海淀区中关村南大街甲27号中扬大厦505室
电话：010-68938188
传真：010-68938088
经办律师：曹斌 杨晓勇
(七)会计师事务所和经办注册会计师
法定名称： 普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址： 上海市浦东新区沈家弄325号(邮编：200137)
办公地址：上海市淮海中路333号瑞安广场12楼(邮编：200021)
法定代表人： Kent Watson
电话：(021)63863388
传真：(021)63863300
经办注册会计师：周忠惠 王笑
湘财荷银基金管理有限公司
2004年5月31日
基金信息类型 基金发行
公告来源 上海证券报
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