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| 泓德泓富混合C(001376) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2766918 | ||||||||
| 基金代码 | 001376 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-04-22 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金2022年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:泓德基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2022年04月22日 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 2页，共 14页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年4月21日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2022年01月01日起至2022年03月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 泓德泓富混合 基金主代码 001357 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年06月09日 报告期末基金份额总额 429,426,242.92份 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，通过股票、债券 等大类资产间的灵活配置和建立在基本面研究基础 上的行业及证券优选的组合策略，追求基金资产长 期稳健增值。 投资策略 本基金通过研究宏观经济周期及调控政策规律，结 合对股票、债券等大类资产运行趋势、风险收益率 对比、估值情况等进行的综合分析，主动进行本基 金资产在股票、债券等大类资产的配置。在股票投 资中，本基金主要采取自上而下和自下而上相结合 的方法进行股票投资，重点投资于优势行业中具有 核心竞争优势的上市公司。在债券投资中，本基金 采取适当的久期策略、信用策略和时机策略。此外， 本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，适 度参与股指期货投资，以调整投资组合的风险暴露 程度，对冲系统性风险。 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 3页，共 14页 业绩比较基准 沪深300指数收益率×50%＋中证综合债券指数收益 率×45%＋银行活期存款利率(税后)×5% 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于较高风险、较高收益的 品种，其长期风险与收益特征低于股票型基金，高 于债券型基金、货币市场基金。 基金管理人 泓德基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 泓德泓富混合A 泓德泓富混合C 下属分级基金的交易代码 001357 001376 报告期末下属分级基金的份额总 额 428,365,092.58份 1,061,150.34份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2022年01月01日 - 2022年03月31日) 泓德泓富混合A 泓德泓富混合C 1.本期已实现收益 -29,018,715.89 -171,870.59 2.本期利润 -56,579,469.26 -1,628,678.71 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1202 -0.0872 4.期末基金资产净值 680,449,703.59 1,617,889.50 5.期末基金份额净值 1.5885 1.5247 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。 2、所列数据截止到2022年3月31日。 3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关 费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 泓德泓富混合A净值表现 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 -6.67% 0.31% -7.08% 0.73% 0.41% -0.42% 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 4页，共 14页 个月 过去六 个月 -4.94% 0.25% -5.80% 0.59% 0.86% -0.34% 过去一 年 -0.12% 0.43% -6.11% 0.57% 5.99% -0.14% 过去三 年 81.83% 1.02% 11.98% 0.63% 69.85% 0.39% 过去五 年 109.78% 1.06% 24.86% 0.61% 84.92% 0.45% 自基金 合同生 效起至 今 138.96% 0.98% 5.61% 0.72% 133.35% 0.26% 泓德泓富混合C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去 三个 月 -6.73% 0.31% -7.08% 0.73% 0.35% -0.42% 过去 六个 月 -5.12% 0.25% -5.80% 0.59% 0.68% -0.34% 过去 一年 -0.55% 0.43% -6.11% 0.57% 5.56% -0.14% 过去 三年 79.23% 1.02% 11.98% 0.63% 67.25% 0.39% 过去 五年 104.73% 1.06% 24.86% 0.61% 79.87% 0.45% 自基 金合 同生 效起 至今 132.00% 0.98% 5.61% 0.72% 126.39% 0.26% 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 5页，共 14页 注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×50%+中证综合债券指数收益率×45%+银行活 期存款利率（税后）×5% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：根据基金合同的约定，本基金建仓期为 6个月，截至报告期末，本基金的各项投资比例符合基 金合同关于投资范围及投资限制规定。 §4 管理人报告 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 6页，共 14页 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 苏昌景 量化投资部总监，泓德泓 益量化混合、泓德量化精 选混合、泓德泓富混合、 泓德泓信混合、泓德优质 治理混合基金经理 2021- 02-10 - 14 年 硕士研究生，具有基金从 业资格，曾任本公司研究 部研究员，国都证券股份 有限公司研究所研究员、 资产管理总部总经理助 理、投资经理。 赵端端 泓德裕荣纯债债券、泓德 裕鑫一年定开债券、泓德 裕泽一年定开债券、泓德 裕祥债券、泓德睿享一年 持有期混合、泓德泓富混 合、泓德裕泰债券、泓德 慧享混合基金经理 2021- 06-07 - 7 年 硕士研究生，具有基金从 业资格，资管行业从业经 验16年，曾任天安财产保 险股份有限公司资产管理 中心固定收益部资深投资 经理，阳光资产管理股份 有限公司固定收益投资事 业部高级投资经理，嘉实 基金管理有限公司机构业 务部产品经理。 刘星洋 泓德裕康债券、泓德泓富 混合基金经理 2022- 03-24 - 1 年 硕士研究生，具有基金从 业资格，资管行业从业经 验10年，曾任信银理财有 限责任公司投资经理，中 信银行股份有限公司资产 管理业务中心投资经理， 中信银行股份有限公司金 融市场部投资经理、分析 师。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定 确定的解聘日期，对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确 定的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 7页，共 14页 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项 实施细则、本基金基金合同和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原 则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报 告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比 例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公 平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的 单边交易量超过该证券当日成交量的5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交 易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 一季度的国内权益市场的表现较差，但稳增长概念表现较好，随着美国国内通胀数 据的持续超预期，市场预判美联储2022年加息次数增多和缩表力度超预期，俄罗斯乌克 兰战争意外爆发、国内疫情爆发，极大压制了市场风险偏好，以纳斯达克为代表的全球 风险资产大幅下跌，国内的赛道股等成长风格股票也跟随大幅下跌。 在内外部环境整体趋向复杂，中美利差走向倒挂的背景下，市场风险偏好继续承压， 叠加近期对疫情防控引发的经济供需两端压力加大的担忧，权益市场还有继续下探的可 能性。但A股业绩端全年仍大概率录得正增长，市场的持续下行使得目前整体风险偏好 水平已经计入了非常充分的悲观预期，在相对宽松的货币环境下，估值中枢再度下行是 小概率事件，因此应对中长期持乐观态度。 债券市场方面，一季度利率债呈现一个窄幅震荡的走势，年初市场预判经济下行压 力大，宽货币将为宽信用铺路，十年国开利率一度下行至2.9231%，但随着2月中旬发布 的1月社融超预期，市场对宽信用的预期逐步提前，十年国开利率又上升至3.1158%，但 随后2月社融低于预期叠加3月疫情反复，无风险利率再次下跌。宽信用的最终实现需要 房地产融资、销售的企稳并好转，当前还没有足够的信号判断，结合基建和房地产好转 最终也是托底而不是刺激，因此未来利率债还将在一段时间内保持震荡。 报告期内，本产品依然基于自上而下的宏观分析判断，以债券资产票息配置为基础， 合理运用杠杆增强收益；权益类资产着眼于长期视角，在符合中国经济转型趋势的宏观 大背景下，关注具有长期产业竞争力的行业，通过自下而上的深度研究挖掘出最优秀的 公司，以可接受的估值进行投资，并通过持续的深入研究，不断的加入新的投资性价比 更高的公司，坚持大行业、高壁垒、好管理、好估值，并做好组合中行业的分散与平衡。 4.5 报告期内基金的业绩表现 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 8页，共 14页 截至报告期末泓德泓富混合A基金份额净值为1.5885元，本报告期内，该类基金份 额净值增长率为-6.67%，同期业绩比较基准收益率为-7.08%；截至报告期末泓德泓富混 合C基金份额净值为1.5247元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-6.73%，同期 业绩比较基准收益率为-7.08%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 126,173,418.25 16.75 其中：股票 126,173,418.25 16.75 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 616,398,961.93 81.85 其中：债券 616,398,961.93 81.85 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 8,693,766.27 1.15 8 其他资产 1,818,125.96 0.24 9 合计 753,084,272.41 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 18,734.32 0.00 C 制造业 82,339,184.27 12.07 D 电力、热力、燃气及水生 - - 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 9页，共 14页 产和供应业 E 建筑业 7,110.12 0.00 F 批发和零售业 124,142.97 0.02 G 交通运输、仓储和邮政业 1,875,236.00 0.27 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 5,956,287.08 0.87 J 金融业 19,720,015.96 2.89 K 房地产业 7,559,085.00 1.11 L 租赁和商务服务业 18,861.96 0.00 M 科学研究和技术服务业 7,173,322.32 1.05 N 水利、环境和公共设施管 理业 21,551.15 0.00 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 1,359,887.10 0.20 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 126,173,418.25 18.50 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 300750 宁德时代 15,253 7,814,111.90 1.15 2 002142 宁波银行 197,964 7,401,873.96 1.09 3 300760 迈瑞医疗 18,756 5,762,781.00 0.84 4 002311 海大集团 103,900 5,704,110.00 0.84 5 000002 万 科Ａ 253,500 4,854,525.00 0.71 6 600036 招商银行 98,490 4,609,332.00 0.68 7 002475 立讯精密 141,301 4,479,241.70 0.66 8 601012 隆基股份 60,879 4,394,855.01 0.64 9 601318 中国平安 90,280 4,374,066.00 0.64 10 600309 万华化学 48,045 3,886,360.05 0.57 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 10页，共 14页 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 国家债券 19,891,966.85 2.92 2 央行票据 - - 3 金融债券 162,974,260.28 23.89 其中：政策性金融债 162,974,260.28 23.89 4 企业债券 383,285,819.73 56.19 5 企业短期融资券 50,246,915.07 7.37 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 616,398,961.93 90.37 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 170206 17国开06 500,000 51,956,890.41 7.62 2 143705 18蓝星01 500,000 51,374,301.37 7.53 3 210404 21农发04 500,000 50,993,739.73 7.48 4 012105550 21电网SCP037 500,000 50,246,915.07 7.37 5 220301 22进出01 500,000 49,923,424.66 7.32 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 11页，共 14页 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券除17国开06（证券代码：170206）、21农发 04（证券代码：210404）、22进出01（证券代码：220301）外，其他证券的发行主体未 有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2022年03月21日，17国开06（证券代码：170206）发行人国家开发银行因国家开发 银行监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在未报送逾期90天以上贷款余 额EAST数据、漏报贸易融资业务EAST数据、漏报贷款核销业务EAST数据等违法违规行为 被中国银行保险监督管理委员会罚款440万元。 2022年03月21日，21农发04（证券代码：210404）发行人中国农业发展银行因中国 农业发展银行监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在漏报不良贷款余额 EAST数据、逾期90天以上贷款余额EAST数据存在偏差、漏报贷款核销业务EAST数据等违 法违规行为被中国银行保险监督管理委员会罚款480万元。 2021年07月14日，21农发04（证券代码：210404）发行人中国农业发展银行楚雄州 分因未按规定向监管部门报送案件信息被中国银行保险监督管理委员会楚雄监管分局 罚款人民币30万元。 2022年03月21日，22进出01（证券代码：220301）发行人中国进出口银行因中国进 出口银行监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在、漏报不良贷款余额EAST 数据、漏报逾期90天以上贷款余额EAST数据、漏报贸易融资业务EAST数据、漏报贷款核 销业务EAST数据、漏报抵押物价值EAST数据等违法违规行为被中国银行保险监督管理委 员会罚款420万元。 2021年07月13日，22进出01（证券代码：220301）发行人中国进出口银行因违规投 资企业股权、个别高管人员未经核准实际履职、监管数据漏报错报等被中国银行保险监 督管理委员会罚没7345.6万元。 在上述公告公布后，本基金管理人对上述公司进行了进一步了解和分析，认为上述 处罚不会对投资价值构成实质性负面影响，因此本基金管理人对上述公司的投资判断未 发生改变。 5.11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 12页，共 14页 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 27,189.47 2 应收证券清算款 1,787,357.47 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 3,579.02 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 1,818,125.96 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 泓德泓富混合A 泓德泓富混合C 报告期期初基金份额总额 448,300,333.69 36,587,432.23 报告期期间基金总申购份额 183,852,245.79 53,681.51 减：报告期期间基金总赎回份额 203,787,486.90 35,579,963.40 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 428,365,092.58 1,061,150.34 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 泓德泓富混合A 泓德泓富混合C 报告期期初管理人持有的本基金份 额 93,054,808.65 - 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 13页，共 14页 报告期期间买入/申购总份额 10,409,038.03 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - - 报告期期末管理人持有的本基金份 额 103,463,846.68 - 报告期期末持有的本基金份额占基 金总份额比例（%） 24.09 - 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率 1 申购 2022-03-03 10,409,038.03 16,999,000.00 - 合计 10,409,038.03 16,999,000.00 注:申购适用费率为1000元/笔。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机 构 1 2022/02/14-2022 /02/20,2022/03/ 03-2022/03/31 93,054,808.65 10,409,038.03 0.00 103,463,846.68 24.09% 2 2022/02/21-2022 /03/31 0.00 119,788,572.11 0.00 119,788,572.11 27.90% 产品特有风险 本基金存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况，由于基金份额持有人占比相对集中，本基 金可能存在集中赎回甚至巨额赎回从而引起基金净值大幅波动的风险，甚至引发基金的流动性风险。本基金管理 人将审慎确认大额申购与大额赎回，有效防控产品流动性风险，在运作中保持合适的流动性水平，保护持有人利 益。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （1）中国证券监督管理委员会批准泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金设立的 文件 （2）《泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （3）《泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 14页，共 14页 （4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （5）泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿 9.2 存放地点 地点为管理人地址：北京市西城区德胜门外大街125号 9.3 查阅方式 1、投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 2、投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人泓德基金管理有限公司，客 户服务电话：4009-100-888 3、投资者可访问本基金管理人公司网站，网址：www.hongdefund.com 泓德基金管理有限公司 2022年04月22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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