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| 诺安价值增长混合(320005) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2766374 | ||||||||
| 基金代码 | 320005 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 诺安价值增长混合型证券投资基金2022年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2022年 04月 22日 诺安价值增长混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 04月 21日复核了本报告中 的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的 招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 01月 01日起至 2022年 03月 31日止。 §2 基金产品概况 2.1 基金基本情况 基金简称 诺安价值增长混合 基金主代码 320005 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2006年 11月 21日 报告期末基金份额总额 659,914,136.19份 投资目标 依托中国GDP的高速增长和资本市场的快速增长,发掘价值低 估和能够长期持续增长的优秀企业,获得稳定的中长期资本 投资收益。 投资策略 在资产配置方面,根据国内外宏观经济形势、资本和货币市场 的走势,采取自上而下的方法,合理调整基金资产中股票投资 的比例,并附之以适当的债券和现金投资；在股票选择方面, 采取自下而上的方法精选股票；在存托凭证投资方面，根据 投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究 判断，进行存托凭证的投资；在债券选择方面,通过研究宏观 经济、国家政策及收益率曲线,积极调整债券组合的久期结 构,运用多种投资策略,力求获取高于市场平均水平的投资回 报。 业绩比较基准 80%×沪深 300指数收益率＋20%×中证全债指数收益率 诺安价值增长混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 3 风险收益特征 本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型基金， 高于债券型基金与货币市场基金，属于中高风险、中高收益 的基金品种。 基金管理人 诺安基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 注：①自 2015年 8月 6日起，原“诺安价值增长股票证券投资基金”变更为“诺安价值增长混合型证券 投资基金”。 ②自 2018年 1月 22日起，本基金业绩比较基准由“80%×富时中国 A600指数+20%×富时中国国债全价 指数”变更为“沪深 300指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%”。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022年 01月 01日-2022年 03月 31日） 1.本期已实现收益 -5,910,893.93 2.本期利润 -256,428,070.78 3.加权平均基金份额本期利润 -0.3865 4.期末基金资产净值 1,071,609,177.77 5.期末基金份额净值 1.6239 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所 列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后 的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -19.22% 1.67% -11.58% 1.17% -7.64% 0.50% 过去六个月 -11.88% 1.39% -10.23% 0.94% -1.65% 0.45% 过去一年 -4.54% 1.37% -12.17% 0.91% 7.63% 0.46% 诺安价值增长混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 4 过去三年 36.15% 1.48% 11.02% 1.02% 25.13% 0.46% 过去五年 39.64% 1.40% 20.93% 0.99% 18.71% 0.41% 自基金合同生效起 至今 229.45% 1.51% 155.98% 1.36% 73.47% 0.15% 注：本基金的业绩比较基准为：80%×沪深 300指数收益率＋20%×中证全债指数收益率。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较 注：本基金的建仓期为 6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期 限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 王创练 本基金基金经理 2019年 01 月 22日 - 25年 博士，具有基金从业资 格。曾先后任职于特区 证券研究所、南方证券 研究所、长城基金管理 有限公司等，2008年 3 月加入诺安基金管理有 诺安价值增长混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 5 限公司，历任研究部副 总监、研究部总经理， 现任首席策略师（总助 级）。2017年3月至2018 年 6月任诺安平衡证券 投资基金基金经理， 2018年 6 月至 2020年 5 月任诺安成长混合型 证券投资基金基金经 理。2015年 3月起任诺 安研究精选股票型证券 投资基金基金经理， 2018年 3月起任诺安安 鑫灵活配置混合型证券 投资基金基金经理， 2019年 1月起任诺安价 值增长混合型证券投资 基金基金经理，2020年 5 月起任诺安研究优选 混合型证券投资基金基 金经理。 注：①此处基金经理的任职日期为公司作出决定并对外公告之日； ②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期间，本基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规，遵 守了基金合同的规定，遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会 2011年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本公司更新并完 善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二 级市场交易等投资管理活动，同时涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管 理活动相关的各个环节。 投资研究方面，公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库，在此基础上，不同投资组合根据 诺安价值增长混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 6 其投资目标、投资风格和投资范围的不同，建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库；公 司拥有健全的投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责 和权限划分，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程 序；公司建立了统一的研究管理平台，所有内外部研究报告均通过该研究管理平台发布，并保障该平台 对所有研究员和投资组合经理开放。 交易执行方面，对于场内交易，基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能，交易中心按照 时间优先、价格优先的原则执行所有指令，如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达了相同方向的 投资指令，并且市价在指令限价以内，投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单都自动按比例分拆到 各投资组合；对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易的交易分配，在参与申购 之前，各投资组合经理独立地确定申购价格和数量，并将申购指令下达给交易中心。公司在获配额度确 定后，按照价格优先的原则进行分配，如果申购价格相同，则根据该价位各投资组合的申购数量进行比 例分配；对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向 交易中心下达投资指令，交易中心向银行间市场或交易对手询价、成交确认，并根据“时间优先、价格 优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。 本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好，未发现违反公平交易制度的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易 所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 A股市场一季度经历了较大幅度的调整，特别是 3月上中旬，受乌俄局势紧张、美联储加息脚步逼 近、中概股暴跌及国内疫情多地扩散等利空叠加的影响，悲观情绪蔓延，甚至出现非理性下杀。随后， 金融委会议表达一定程度上提振了市场的信心，市场逐步筑底。本基金重点持仓主要集中在周期与高端 制造，仓位处于稳健水平。 展望二季度，宏观经济环境和货币政策是影响 A股走势的重要变量，A股本身估值和供需关系也对 A 股的走势起着至关重要的作用。从宏观经济看，受多地疫情散发的影响，二季度经济下行压力加大，国 内经济稳增长力度加大，预计将持续着力在稳增长端的发力；货币端看，美联储货币政策趋势持续边际 诺安价值增长混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 7 收紧，预计国内或将延续“外紧内松，以我为主”的基调。此外，A股整体估值目前处于历史偏低水平， 已具备长期配置的价值；而央行疫情期间为满足抗疫发债、小微企业纾困、房企债务风险化解、托底经 济短期下行压力等需求，也必然适时进行逆周期宽松调节，2季度或是年内降准降息概率较高的时间窗 口。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末基金份额净值为 1.6239元，本报告期内基金份额净值增长率为-19.22%，同期业绩比 较基准收益率为-11.58%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 截至本报告期末，本基金未出现连续 20个工作日基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值 低于 5000万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 977,619,334.00 91.00 其中：股票 977,619,334.00 91.00 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 96,479,490.70 8.98 8 其他资产 185,264.59 0.02 9 合计 1,074,284,089.29 100.00 注：本基金本报告期末“银行存款和结算备付金合计”的列报金额已包含对应的“应计利息”，下同。” 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 诺安价值增长混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 8 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 32,880,289.00 3.07 C 制造业 722,298,415.04 67.40 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 401,016.00 0.04 E 建筑业 7,110.12 0.00 F 批发和零售业 13,402,152.03 1.25 G 交通运输、仓储和邮政业 13,555,312.18 1.26 H 住宿和餐饮业 7,603.20 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 85,753,731.36 8.00 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 104,230,278.04 9.73 M 科学研究和技术服务业 728,734.36 0.07 N 水利、环境和公共设施管理业 4,186,184.15 0.39 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 168,508.52 0.02 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 977,619,334.00 91.23 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 600809 山西汾酒 334,613 85,292,853.70 7.96 2 601058 赛轮轮胎 8,618,905 84,982,403.30 7.93 3 600057 厦门象屿 9,499,759 83,597,879.20 7.80 4 002605 姚记科技 3,907,149 73,688,830.14 6.88 5 603369 今 世 缘 1,519,248 63,960,340.80 5.97 6 002475 立讯精密 1,948,558 61,769,288.60 5.76 7 000568 泸州老窖 332,095 61,729,818.60 5.76 8 601677 明泰铝业 1,075,444 44,415,837.20 4.14 9 000858 五 粮 液 256,569 39,783,589.14 3.71 诺安价值增长混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 9 10 002353 杰瑞股份 655,200 27,616,680.00 2.58 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 诺安价值增长混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 10 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 基金投资前十名证券的发行主体本期被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受 到公开谴责、处罚说明 本基金投资的前十名证券的发行主体，除今世缘外，本报告期没有出现被监管部门立案调查的情 形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 江苏今世缘酒业股份有限公司在报告编制日前一年内受到上海证券交易所上市公司管理一部的行政 监管措施。 截至本报告期末，今世缘（603369）为本基金前十大重仓股。从投资的角度看，我们认为该公司作 为江苏地产白酒代表公司之一，有继续享受江苏白酒消费升级红利的潜力，结合公司长远规划以及企业 基本面和估值水平，具备投资价值。上述监管措施并不影响公司的正常经营和投资逻辑。因此本基金才 继续持有今世缘。本基金对该股票的投资符合法律法规和公司制度。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定备选库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 106,057.32 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 79,207.27 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 185,264.59 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限情况。 诺安价值增长混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 11 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 668,919,808.99 报告期期间基金总申购份额 3,284,730.05 减：报告期期间基金总赎回份额 12,290,402.85 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 659,914,136.19 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有过本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比例达 到或者超过 20%的时 间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占 比 机构 - - - - - - - 个人 - - - - - - - 产品特有风险 本报告期内，本基金未出现单一投资者持有本基金份额比例达到或超过 20%的情形，敬请投资者留意。 诺安价值增长混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 12 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本基金管理人于 2022年 1月 29日披露了《诺安基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》， 自 2022年 1月 27日起，于东升先生不再担任公司副总经理。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 ①中国证券监督管理委员会批准诺安价值增长股票证券投资基金募集的文件。 ②《诺安价值增长混合型证券投资基金基金合同》。 ③《诺安价值增长混合型证券投资基金托管协议》。 ④《诺安基金管理有限公司关于诺安价值增长股票证券投资基金变更基金名称及类型并相应修订基 金合同部分条款的公告》。 ⑤基金管理人业务资格批件、营业执照。 ⑥报告期内诺安价值增长混合型证券投资基金在指定媒介上披露的各项公告。 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 投资者对本报告书如有疑问，可致电本基金管理人全国统一客户服务电话：400-888-8998，亦可至 基金管理人网站 www.lionfund.com.cn查阅详情。 诺安基金管理有限公司 2022年 04月 22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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