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中融金融鑫选3个月持有混合C(013660)  基金公开信息
流水号 2759860
基金代码 013660
公告日期 2022-04-21
编号 1
标题 中融金融鑫选3个月持有期混合型证券投资基金2022年第1季度报告
信息全文 基金管理人:中融基金管理有限公司
基金托管人:恒泰证券股份有限公司
报告送出日期:2022年04月21日
中融金融鑫选 3个月持有期混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告
第 2页
§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人恒泰证券股份有限公司根据本基金合同规定,于2022年4月19日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2022年1月1日起至2022年3月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 中融金融鑫选3个月持有混合
基金主代码 013659
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021年10月27日
报告期末基金份额总额 347,909,195.78份
投资目标
本基金通过投资于金融主题行业中具有长期稳定成
长性的上市公司,在风险可控的前提下力争获取超
越业绩比较基准的收益。
投资策略
1、大类资产配置策略
2、股票投资策略
(1)金融主题行业的主题定义
(2)个股投资策略
(3)港股通标的股票投资策略
3、存托凭证投资策略
4、债券投资策略
5、衍生品投资策略
(1)股指期货投资策略
(2)国债期货投资策略
(3)股票期权投资策略
6、资产支持证券投资策略
中融金融鑫选 3个月持有期混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告
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7、证券公司短期公司债券投资策略
8、参与融资业务投资策略
业绩比较基准
中证内地金融主题指数收益率*60%+中证香港300金
融服务指数收益率*20%+中债综合指数收益率*20%
风险收益特征
本基金为混合型基金,预期风险和预期收益高于债
券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。
本基金如果投资港股通标的股票,需承担港股通机
制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规
则等差异带来的特有风险。
基金管理人 中融基金管理有限公司
基金托管人 恒泰证券股份有限公司
下属分级基金的基金简称
中融金融鑫选3个月持有
混合A
中融金融鑫选3个月持有
混合C
下属分级基金的交易代码 013659 013660
报告期末下属分级基金的份额总

214,326,012.32份 133,583,183.46份

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标
报告期(2022年01月01日 - 2022年03月31日)
中融金融鑫选3个月持
有混合A
中融金融鑫选3个月持
有混合C
1.本期已实现收益 -18,369,936.39 -11,541,306.98
2.本期利润 -38,374,894.45 -23,618,023.85
3.加权平均基金份额本期利润 -0.1796 -0.1793
4.期末基金资产净值 185,255,786.43 115,170,608.30
5.期末基金份额净值 0.8644 0.8622
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变
动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。
2、上述本基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,例如:基金的申购、赎回
费等,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现
中融金融鑫选 3个月持有期混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告
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3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
中融金融鑫选3个月持有混合A净值表现
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差

业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差

①-③ ②-④
过去
三个

-17.19% 1.35% -3.11% 1.24% -14.08% 0.11%
自基
金合
同生
效起
至今
-13.56% 1.16% -5.61% 1.01% -7.95% 0.15%
中融金融鑫选3个月持有混合C净值表现
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差

业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差

①-③ ②-④
过去
三个

-17.31% 1.35% -3.11% 1.24% -14.20% 0.11%
自基
金合
同生
效起
至今
-13.78% 1.16% -5.61% 1.01% -8.17% 0.15%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
中融金融鑫选 3个月持有期混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告
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注:按照基金合同和招募说明书的约定,本基金自合同生效日起 6个月内为建仓期,截
至本报告期末仍在建仓期内。基金合同生效日起至本报告期末不满一年。






中融金融鑫选 3个月持有期混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告
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§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基
金经理期限






说明
任职
日期
离任
日期
吴刚
中融物联网主题灵活配置
混合型证券投资基金、中
融鑫价值灵活配置混合型
证券投资基金、中融低碳
经济3个月持有期混合型
证券投资基金、中融金融
鑫选3个月持有期混合型
证券投资基金的基金经
理。
2021-
10-27
- 11
吴刚先生,中国国籍,毕
业于大连理工大学,管理
科学与工程专业,研究生、
硕士学位,具有基金从业
资格,证券从业年限11年。
2011年1月至2013年6月曾
于方正证券股份有限公司
担任高级研究员;2013年6
月至2016年10月曾任兴业
基金管理有限公司投资经
理、股权业务负责人,20
16年10月加入中融基金管
理有限公司,任权益投资
部基金经理。
王可

中融融安二号灵活配置混
合型证券投资基金、中融
鑫起点灵活配置混合型证
券投资基金、中融鑫思路
灵活配置混合型证券投资
基金、中融鑫价值灵活配
置混合型证券投资基金、
中融金融鑫选3个月持有
期混合型证券投资基金的
基金经理。
2021-
10-27
- 5
王可汗先生,中国国籍,
毕业于美国德克萨斯大学
达拉斯分校会计学、金融
学专业,研究生、硕士学
历,具有基金从业资格,
证券从业年限5年。2016
年4月加入中融基金,现任
权益投资部基金经理。
注:(1)上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写;基金
合同生效日起即任职,则任职日期为基金合同生效日。
(2)证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

中融金融鑫选 3个月持有期混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和
国证券投资基金法》及其各项配套法规、基金合同和其他相关法律法规的规定,本着诚
实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额
持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无
损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,本公司制定了《公平交易
管理办法》并严格执行,公司通过建立科学、制衡的投资决策体系,加强交易分配环节
的内部控制,在研究、决策、交易执行等各环节,通过制度、流程、技术手段等各方面
措施确保了公平对待所管理的投资组合,保证公平交易原则的实现。
本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好,不同的投资组合受到了公平对
待,未发生不公平的交易事项。

4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易
量超过该证券当日成交量5%的情况。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
一季度市场大幅调整,上证综指下跌10.65%,且板块分化较为明显。市场缺少主线,
海外地缘政治冲突叠加国内疫情反复,股票市场风格趋于谨慎,股票市场流动性边际收
缩,2021年涨幅较好的板块和个股出现明显回落。配置方向上,我们认为长期处于低估
值的板块存在估值弥合的趋势,随着国内外利率上行,受益宏观环境的金融板块存在较
好的配置价值。本基金将继续坚持稳健的投资策略,以期实现收益的稳定增长。

4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末中融金融鑫选3个月持有混合A基金份额净值为0.8644元,本报告期
内,该类基金份额净值增长率为-17.19%,同期业绩比较基准收益率为-3.11%;截至报
告期末中融金融鑫选3个月持有混合C基金份额净值为0.8622元,本报告期内,该类基金
份额净值增长率为-17.31%,同期业绩比较基准收益率为-3.11%。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况
中融金融鑫选 3个月持有期混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告
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序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 216,887,198.10 71.86

其中:股票 216,887,198.10 71.86
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 33,806,672.10 11.20

其中:债券 33,806,672.10 11.20

资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合

51,066,898.08 16.92
8 其他资产 74,532.22 0.02
9 合计 301,835,300.50 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 18,734.32 0.01
C 制造业 841,911.63 0.28
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
2,873,755.78 0.96
J 金融业 202,809,954.20 67.51
K 房地产业 - -
中融金融鑫选 3个月持有期混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告
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L 租赁和商务服务业 9,695.40 0.00
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管
理业
12,687.68 0.00
O
居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -

合计 206,566,739.01 68.76

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)
金融 10,320,459.09 3.44
合计 10,320,459.09 3.44
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 600837 海通证券 2,399,517 24,715,025.10 8.23
2 601211 国泰君安 1,513,600 23,778,656.00 7.91
3 600030 中信证券 1,137,215 23,767,793.50 7.91
4 000776 广发证券 1,314,356 23,106,378.48 7.69
5 601688 华泰证券 1,412,000 21,010,560.00 6.99
6 002142 宁波银行 474,010 17,723,233.90 5.90
7 601318 中国平安 298,400 14,457,480.00 4.81
8 03908 中金公司 728,000 10,320,459.09 3.44
9 002736 国信证券 960,428 9,546,654.32 3.18
10 600036 招商银行 196,300 9,186,840.00 3.06

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
中融金融鑫选 3个月持有期混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告
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1 国家债券 18,049,269.20 6.01
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 15,757,402.90 5.25
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 33,806,672.10 11.25

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 019666 22国债01 179,740 18,049,269.20 6.01
2 113052 兴业转债 143,260 15,757,402.90 5.25

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11 投资组合报告附注
中融金融鑫选 3个月持有期混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告
第 11页
5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券除海通证券(600837),中信证券(600030),广发
证券(000776),宁波银行(002142),兴业转债(113052),中金公司(03908)外其他证券的
发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处
罚的情形。中国证监会2021年09月09日发布对海通证券股份有限公司开展立案调查(证
监立案字0152021022号、证监调查字0152021061号),重庆证监局2021年10月14日发布对
海通证券股份有限公司的处罚(中国证券监督管理委员会重庆监管局行政处罚决定书
(2021)5号),国家外汇管理局深圳市分局2021年11月22日发布对中信证券股份有限公司
的处罚(深外管检[2021]44号),国家外汇管理局广东省分局2021年11月30日发布对广发
证券股份有限公司的处罚(粤汇处〔2021〕12号),宁波银保监局2021年06月10日发布对
宁波银行股份有限公司的处罚(甬银保监罚决字〔2021〕36号),央行宁波市中心支行2021
年07月13日发布对宁波银行股份有限公司的处罚(甬银处罚字〔2021〕2号),国家外汇管
理局宁波市分局2021年07月13日发布对宁波银行股份有限公司的处罚(甬外管罚〔2021〕
7号),宁波银保监局2021年07月30日发布对宁波银行股份有限公司的处罚(甬银保监罚
决字〔2021〕57号),宁波银保监局2021年12月29日发布对宁波银行股份有限公司的处罚
(甬银保监罚决字〔2021〕81号),国家外汇管理局福建省分局2021年07月21日发布对兴
业银行股份有限公司的处罚(闽汇罚〔2021〕5号),央行2021年08月13日发布对兴业银行
股份有限公司的处罚(银罚字〔2021〕26号),银保监会2022年03月21日发布对兴业银行
股份有限公司的处罚(银保监罚决字〔2022〕22号),人行营管部2021年07月19日发布对
中国国际金融股份有限公司的处罚(银管罚〔2021〕19号)。前述发行主体受到的处罚未
影响其正常业务运作,上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的规定。
5.11.2 基金投资的前十名股票未超过基金合同规定的备选股票库。

5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 74,532.22
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 74,532.22

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
中融金融鑫选 3个月持有期混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告
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注:本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动
单位:份

中融金融鑫选3个月持
有混合A
中融金融鑫选3个月持
有混合C
报告期期初基金份额总额 169,529,563.06 101,805,606.73
报告期期间基金总申购份额 64,883,722.75 45,762,267.85
减:报告期期间基金总赎回份额 20,087,273.49 13,984,691.12
报告期期间基金拆分变动份额
(份额减少以“-”填列)
- -
报告期期末基金份额总额 214,326,012.32 133,583,183.46
注:申购含红利再投、转换入份额及金额,赎回含转换出份额及金额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
注:本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
注:本基金本报告期间无单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情况。

8.2 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录
(1)中国证监会准予中融金融鑫选3个月持有期混合型证券投资基金注册的批复文

(2)《中融金融鑫选3个月持有期混合型证券投资基金基金合同》
(3)《中融金融鑫选3个月持有期混合型证券投资基金托管协议》
(4)关于申请募集中融金融鑫选3个月持有期混合型证券投资基金之法律意见
(5)基金管理人业务资格批件、营业执照
中融金融鑫选 3个月持有期混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告
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(6)基金托管人业务资格批件、营业执照
(7)中国证监会要求的其他文件


9.2 存放地点
基金管理人或基金托管人的住所。

9.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅,也可在支付工本费后,在合理时间取得上述文件的
复印件。
咨询电话:中融基金管理有限公司客户服务电话400-160-6000,(010)56517299。
网址:http://www.zrfunds.com.cn/


中融基金管理有限公司
2022年04月21日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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