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| 国投瑞银新能源混合A(007689) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2748117 | ||||||||
| 基金代码 | 007689 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-04-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国投瑞银新能源混合型证券投资基金2022年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二二年四月十九日 国投瑞银新能源混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 2页，共 17页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 4月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内 容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国投瑞银新能源混合 基金主代码 007689 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年 11月 18日 报告期末基金份额总额 2,762,756,150.60份 投资目标 在严格控制风险的前提下，本基金通过股票与债券 等资产的合理配置，并精选新能源主题的相关上市 公司股票进行投资，力争基金资产的持续稳健增 值。 投资策略 本基金的投资策略主要包括类别资产配置策略、股 票投资管理策略和债券投资管理策略等。 1、类别资产配置 本基金根据各类资产的市场趋势和预期收益风险 国投瑞银新能源混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 3页，共 17页 的比较判别，对股票（包括 A 股和港股通标的股 票）、债券及货币市场工具等各资产类别的配置比 例进行动态调整，以期在投资中达到风险和收益的 优化平衡。 2、股票投资管理 本基金通过对新能源主题相关行业进行深入细致 的研究分析，秉承价值投资的理念，深入挖掘新能 源主题相关行业股票的投资价值，分享新能源主题 所带来的投资机会。 构建股票组合的步骤是：界定新能源主题相关行业 并确定股票初选库；基于公司基本面全面考量、筛 选优势企业，运用现金流贴现模型等估值方法，分 析股票内在价值；结合风险管理，构建股票组合并 对其进行动态调整。 3、股指期货投资管理 为更好地实现投资目标，本基金在注重风险管理的 前提下，以套期保值为目的，适度运用股指期货。 本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆 操作等特点，提高投资组合的运作效率。 4、债券投资管理 本基金采取“自上而下”的债券分析方法，确定债券 投资组合，并管理组合风险。 5、对于资产支持证券，其定价受市场利率、发行 条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种 因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观 分析的基础上，以数量化模型确定其内在价值。 业绩比较基准 中证新能源指数收益率×60% +恒生工业行业指数 收益率（使用估值汇率折算）×20% +中债综合指数 收益率×20% 国投瑞银新能源混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 4页，共 17页 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益高于 债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 本基金如果投资港股通标的股票，需承担汇率风险 以及境外市场的风险。 基金管理人 国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金简 称 国投瑞银新能源混合 A 国投瑞银新能源混合 C 下属分级基金的交易代 码 007689 007690 报告期末下属分级基金 的份额总额 1,428,623,582.56份 1,334,132,568.04份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2022年 1月 1日-2022年 3月 31日) 国投瑞银新能源混合 A 国投瑞银新能源混合 C 1.本期已实现收益 -141,163,033.21 -115,652,033.97 2.本期利润 -784,379,645.90 -551,226,450.66 3.加权平均基金份额本期利润 -0.5643 -0.4835 4.期末基金资产净值 4,090,015,655.68 3,783,617,968.39 5.期末基金份额净值 2.8629 2.8360 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允 价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价 值变动收益。 国投瑞银新能源混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 5页，共 17页 2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金 申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际利润水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、国投瑞银新能源混合 A： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -15.96% 2.55% -14.01% 1.67% -1.95% 0.88% 过去六个 月 -20.46% 2.53% -13.65% 1.49% -6.81% 1.04% 过去一年 55.00% 2.62% 14.32% 1.59% 40.68% 1.03% 自基金合 同生效起 至今 205.08% 2.32% 98.99% 1.60% 106.09% 0.72% 2、国投瑞银新能源混合 C： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -16.04% 2.55% -14.01% 1.67% -2.03% 0.88% 过去六个 月 -20.62% 2.53% -13.65% 1.49% -6.97% 1.04% 过去一年 54.38% 2.62% 14.32% 1.59% 40.06% 1.03% 自基金合 同生效起 至今 202.23% 2.32% 98.99% 1.60% 103.24% 0.72% 注：1、本基金的业绩比较基准为：中证新能源指数收益率×60% +恒生工业行业 指数收益率（使用估值汇率折算）×20% +中债综合指数收益率×20%。 2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 国投瑞银新能源混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 6页，共 17页 率变动的比较 国投瑞银新能源混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2019年 11月 18日至 2022年 3月 31日) 1．国投瑞银新能源混合 A： 2．国投瑞银新能源混合 C： 国投瑞银新能源混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 7页，共 17页 注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束，本基金各 项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 施成 本基 金基 金经 理，研 究部 部门 副总 监 2019-11-1 8 - 11 中国籍，硕士，具有基金从业 资格。2011年 7月至 2012年 12 月任中国建银投资证券有 限责任公司研究员，2012 年 12月至 2015年 7月任招商基 金管理有限公司研究员，2015 年 7月至 2017年 3月任深圳 睿泉毅信投资管理有限公司 高级研究员。2017年 3月加入 国投瑞银基金管理有限公司 研究部。现任国投瑞银先进制 造混合型证券投资基金、国投 瑞银新能源混合型证券投资 基金、国投瑞银进宝灵活配置 混合型证券投资基金、国投瑞 银产业趋势混合型证券投资 基金及国投瑞银产业升级两 年持有期混合型证券投资基 金基金经理。 注：任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日。证券从业的含 义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在报告期内，本基金管理人遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其系列法规和 本基金《基金合同》等有关规定，本着恪守诚信、审慎勤勉，忠实尽职的原则，为基 金份额持有人的利益管理和运用基金资产。在报告期内，基金的投资决策规范，基金 运作合法合规，没有损害基金份额持有人利益的行为。 国投瑞银新能源混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 8页，共 17页 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易相关的系列制度，通过工作制度、 流程和技术手段保证公平交易原则的实现，以确保本基金管理人旗下各投资组合在研 究、决策、交易执行等各方面均得到公平对待，通过对投资交易行为的监控、分析评 估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督，形成了有效的公平交易体系。本 报告期，本基金管理人各项公平交易制度流程均得到良好地贯彻执行，未发现存在违 反公平交易原则的现象。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 基金管理人管理的所有投资组合在本报告期内未出现参与交易所公开竞价同日 反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2022年一季度，地缘军事冲突让全球能源紧张形势进一步加剧。大部分人的视角 在于未来地缘冲突的缓解，是否会让全球的能源危机结束。利弗莫尔说过：“市场总 是沿着最小阻力方向运行的”，我们认为该观点对于能源问题也适用。这一轮的地缘 政治冲突，是能源紧张背景下的一个体现并起到推波助澜的作用，但并不是产生能源 问题的核心因素。 能源问题的产生在于全球推进碳中和、碳达峰的大背景。一方面，新能源占整体 能源的比重目前仍然较低，其增长对于整体能源的供给拉动仍然有限；另一方面，由 于未来减少使用化石能源的一致预期，传统能源的资本开支出现了大幅回落，并且可 以预期未来不会有大幅的增加。总体来看，能源的供给在未来几年都会比较有限。从 需求来看，随着新冠疫情影响的逐步削弱，可以预期全球经济有可能出现复苏，对于 能源的需求仍会持续增加。那么，可以预期在未来较长的时间，全球能源的供需可能 都存在一定程度的紧张。 回到开头，我们认为全球的地缘政治演变，也是在这样的背景之下发生的，其演 绎往往会加剧已经存在的矛盾，而不是缓解。未来也可能出现其他的推动因素。 回到投资上来，今年我们理解市场的矛盾有两个：一是中国长期结构转型和维持 国投瑞银新能源混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 9页，共 17页 短期经济增长之间的矛盾；二是新兴产业需求的快速增长，和产业链短板供给无法满 足的矛盾。以上两个矛盾之间也有关联。由于新兴产业受制于供应链扩产速度，导致 其增速受到限制，从而无法通过新兴产业的迅速增长，来实现经济的较快增长。因此， 2022年，可能是中国经济转型的一个蓄力、过渡之年，长期和短期难以达成较好的结 合。对于投资，无非是选择传统行业阶段性的反弹波动，还是将目光着眼于更长的产 业趋势。我们会继续选择未来有巨大成长空间的行业，毕竟存量只能博弈，而增长带 来共赢；短期总是存在种种问题，长期看到星辰大海。 具体来看，新兴产业内部的盈利转移，正在沿着我们之前预测的方向演变。盈利 在持续向上游转移，中下游其他环节的盈利在被压缩。很多人总是担心这是尾声，但 从我们来看还只是开始。这一点我们已经反复阐述，这里不再赘述。我们预计未来一 年，甚至更长的时间，都会呈现这一状态。直到最后的瓶颈环节解除后，产业链的高 附加值会向下游或终端应用转移。 具体行业来看，设备制造业方面，长期将持续受益于光伏、锂电、半导体等产能 扩张，保持较快的复合增速。但由于产业链短板环节的制约，从中游制造的盈利能力 减弱，和潜在增速预期放缓导致的扩张意愿减弱，都可能会对资本开支造成一定的影 响。因此，目前我们仍然是继续观察后续变化，以及更加集中投向和新兴产业相关的 制造业领域。 新能源汽车方面，我们依然看好电动汽车的销量较快增长。很多人担心新能源汽 车的需求，我们认为核心矛盾还是在供给。从一季度的演变情况来看，由于成本上升 的影响，新能源汽车公司都提高了终端售价。但对于汽车公司来说，销量的重要性远 高于价格，如果提价后顺利放量，那么对于需求的担忧就解除；如果提价后订单有所 影响，那么可以预期，车企会用其他变相补贴的方式来推动销售。因此我们认为，新 能源汽车的关注焦点还是要放在供给之上。另外，我们观察到，电池企业新的提价订 单的执行，将从 6-7月开始，这个时间产业链的整体利润增厚，生产意愿会再度加强， 可以预期年中附近行业景气度会有显著的提升。 新能源发电行业，目前行业的增长仍然受制于硅料产能的释放。按照目前的产能 投放速度，预期在三、四季度，供需矛盾会逐步缓解。展望 2023 年，光伏行业内部 将不存在明显的产业链瓶颈，光伏制造成本将会出现再次的迅速下降。这个时间，由 于硅料的供应充足，导致全产业链产能过剩，竞争有加剧可能；另外，超额利润将会 国投瑞银新能源混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 10页，共 17页 向产业链之外转移，主要是储能和电网。因此，我们认为新能源发电的最大受益者可 能会是储能行业，我们将在适当的时候进行布局。 TMT 行业，智能汽车的判断依然没有变化。电动汽车的市占率在持续提升，但 是由于未来一段时间，成本上行会持续（动力电池价格有较大幅度上涨）。在这个时 间，智能化的快速渗透逻辑上是存在一定问题的。各种智能化设备的快速推广，通常 还需要其他成本端快速下降的配合。我们仍然认为在电动车中上游都出现产能过剩后， 汽车智能化的速度将加快。 另外具体到半导体来看，全球晶圆产能紧缺的周期即将结束成为共识，部分观点 认为汽车环节仍然会紧张，我们倾向于可能也会有所缓解。汽车和非汽车的产能之间， 是存在切换的途径，消费电子的产能过剩，迟早会传导到汽车供应链。总体来看在半 导体制造产能释放后，各种半导体材料可能会出现投资机会。 一季度是全年的开端，也只是刚刚开始。虽然目前不同板块之间的涨跌幅有较大 的差异，新兴产业表现并不算好，但我们仍然相信，未来是属于成长行业的，只有长 期的行业增长，才会带来长期的投资回报。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截止本报告期末，本基金 A级份额净值为 2.8629元，C级份额净值为 2.8360元。 本报告期 A级份额净值增长率为-15.96%，C级份额净值增长率为-16.04%，同期业绩 比较基准收益率为-14.01%。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 7,174,860,799.45 89.04 其中：股票 7,174,860,799.45 89.04 国投瑞银新能源混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 11页，共 17页 2 固定收益投资 147,056,746.04 1.83 其中：债券 147,056,746.04 1.83 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 591,021,353.88 7.33 7 其他各项资产 144,819,215.08 1.80 8 合计 8,057,758,114.45 100.00 注：1、截止本报告期末，基金资产通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 人民币366,310,109.43元，占基金总净值比例4.65%。 2、本基金本报告期末“固定收益投资”、“买入返售金融资产”、“银行存款和结算 备付金合计”的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”，“其他资产”中的“应 收利息”指本基金截至本报告期末已过付息期但尚未收到的利息金额，下同。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 19,252.90 0.00 B 采矿业 868,068,407.77 11.03 C 制造业 5,918,130,251.02 75.16 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 8,554.32 0.00 E 建筑业 8,212.05 0.00 F 批发和零售业 219,234.77 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 16,541.00 0.00 H 住宿和餐饮业 - - 国投瑞银新能源混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 12页，共 17页 I 信息传输、软件和信息技术服务业 366,683.00 0.00 J 金融业 - - K 房地产业 12,175,072.00 0.15 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 248,030.36 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 64,590.93 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 41,445.09 0.00 R 文化、体育和娱乐业 13,378.41 0.00 S 综合 9,171,036.40 0.12 合计 6,808,550,690.02 86.47 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 材料 366,257,420.01 4.65 必需消费品 30,493.98 0.00 公用事业 22,195.44 0.00 合计 366,310,109.43 4.65 注：以上行业分类采用彭博行业分类标准。 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 1 002466 天齐锂业 7,983,762.00 649,798,389.18 8.25 2 002176 江特电机 31,852,790.00 643,426,358.00 8.17 3 002756 永兴材料 5,231,074.00 620,509,997.88 7.88 4 002192 融捷股份 4,358,112.00 498,524,431.68 6.33 5 603799 华友钴业 4,820,372.00 471,432,381.60 5.99 6 000792 盐湖股份 12,628,350.00 379,734,484.50 4.82 7 002240 盛新锂能 7,434,757.00 377,908,698.31 4.80 8 H00189 东岳集团 41,893,000.00 366,257,420.01 4.65 9 600111 北方稀土 8,891,156.00 344,354,471.88 4.37 10 000408 藏格矿业 10,690,595.00 322,642,157.10 4.10 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产 国投瑞银新能源混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 13页，共 17页 净值比例(％) 1 国家债券 120,514,520.55 1.53 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 26,542,225.49 0.34 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 147,056,746.04 1.87 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 220001 22附息国债 01 1,200,000 120,514,520.55 1.53 2 113641 华友转债 220,330 26,542,225.49 0.34 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 国投瑞银新能源混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 14页，共 17页 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 为更好地实现投资目标，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的， 适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点， 提高投资组合的运作效率。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 5.11投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券中，持有“江特电机”，江西特种电机股份有限公司（以 下简称“公司”）于 2021 年 12 月 9 日收到了中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）《立案告知书》（证监立案字 0252021009 号），公司因涉嫌信息披露违法 违规，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规， 中国证监会决定对公司立案。持有“盛新锂能”，深圳盛新锂能集团股份有限公司（以 下简称“公司”）于 2021年 5月 17日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下 简称“深圳证监局”）《关于对深圳盛新锂能集团股份有限公司、王天广、周祎、王琪、 邓伟军采取出具警示函措施的决定》（【2021】54 号，以下简称 “《警示函》”），由 于存在与关联方资金往来信息披露不准确、不及时，部分关联交易未履行决策程序、 定期报告信息披露不准确等问题，深圳证监局决定对公司及王天广、周祎、王琪、邓 伟军采取出具警示函的行政监管措施。持有“藏格矿业”，藏格控股股份有限公司因未 及时披露公司重大事项,业绩预测结果不准确或不及时，中国证券监督管理委员会于 2021-04-01依据相关法规给予出具警示函处分决定。基金管理人认为，上述公司被处 罚事项有利于上述公司加强内部管理，上述公司当前总体生产经营和财务状况保持稳 定，事件对上述公司经营活动未产生实质性影响，不改变上述公司基本面。本基金对 上述证券的投资严格执行了基金管理人规定的投资决策程序。 除上述情况外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的， 在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 国投瑞银新能源混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 15页，共 17页 5.11.2本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选库的情况。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 2,363,309.20 2 应收证券清算款 123,669,701.87 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 18,776,771.30 6 其他应收款 9,432.71 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 144,819,215.08 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票投资不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 国投瑞银新能源混 合A 国投瑞银新能源混 合C 本报告期期初基金份额总额 1,378,423,635.64 911,382,064.32 报告期期间基金总申购份额 371,707,506.82 938,320,781.97 减：报告期期间基金总赎回份额 321,507,559.90 515,570,278.25 国投瑞银新能源混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 16页，共 17页 报告期期间基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 1,428,623,582.56 1,334,132,568.04 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 无。 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 产品特有风险 投资者应关注本基金单一投资者持有份额比例过高时，可能出现以下风险： 1、赎回申请延期办理的风险 单一投资者大额赎回时易触发本基金巨额赎回的条件，中小投资者可能面临小额赎回申请 也需要部分延期办理的风险。 2、基金净值大幅波动的风险 单一投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波 动；单一投资者大额赎回时，相应的赎回费归入基金资产以及赎回时的份额净值的精度问 题均可能引起基金份额净值出现较大波动。 3、基金投资策略难以实现的风险 单一投资者大额赎回后，可能使基金资产净值显著降低，从而使基金在拟参与银行间市场 交易等投资时受到限制，导致基金投资策略难以实现。 4、基金财产清算的风险 根据本基金基金合同的约定，基金合同生效后的存续期内，若连续60个工作日出现基金份 额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金合同将终止，并根据 基金合同的约定进行基金财产清算。单一投资者大额赎回后，可能造成基金资产净值大幅 缩减而直接导致触发本基金合同约定的终止及清算条款，对本基金的继续存续产生较大影 响。 5、召开基金份额持有人大会及表决时可能存在的风险 由于单一机构投资者所持有的基金份额占比较高，在召开持有人大会并对重大事项进行投 票表决时，单一机构投资者将拥有高的投票权重。 注：本基金本报告期无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内基金管理人发布了关于旗下公开募集证券投资基金执行新金融工具 国投瑞银新能源混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告 第 17页，共 17页 相关会计准则的公告，规定媒介公告时间为 2022年 1月 1日。 2、报告期内基金管理人发布了高级管理人员变更的公告，规定媒介公告时间为 2022年 3月 15日。 §9 备查文件目录 9.1备查文件目录 《关于准予国投瑞银新能源混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可 [2019]1154号文） 《关于国投瑞银新能源混合型证券投资基金备案确认的函》（机构部函[2019]2741 号） 《国投瑞银新能源混合型证券投资基金基金合同》 《国投瑞银新能源混合型证券投资基金托管协议》 国投瑞银基金管理有限公司营业执照、公司章程及基金管理人业务资格批件 其他在中国证监会指定媒介上公开披露的基金份额净值、定期报告及临时公告 9.2存放地点 中国广东省深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 46层 存放网址：http://www.ubssdic.com 9.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅 咨询电话：400-880-6868、0755-83160000 国投瑞银基金管理有限公司 二〇二二年四月十九日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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