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中融稳健添利债券(001779)  基金公开信息
流水号 2683911
基金代码 001779
公告日期 2022-03-04
编号 2
标题 中融稳健添利债券型证券投资基金清算报告
信息全文
基金管理人：中融基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
清算报告出具日：2022年1月10日
清算报告公告日：2022年3月4日
一、重要提示及目录
1、重要提示
中融稳健添利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”或“中融稳健添利”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2015]1828号文《关于准予中融稳健添利债券型证券投资基金注册的批复》批准，于2015年10月20日成立并正式运作，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“运作办法”）、《中融稳健添利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）的有关规定，中融基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）经与本基金的基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致，由基金管理人召集，以通讯方式召开了本基金的基金份额持有人大会，审议终止本基金基金合同相关事项的议案。本基金份额持有人大会已于2021年12月28日表决通过了《关于终止中融稳健添利债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，决定终止本基金基金合同。基金份额持有人大会的表决结果及决议生效的公告详见2021年12月29日刊登在《上海证券报》和基金管理人网站（www.zrfunds.com.cn）上的《中融基金管理有限公司关于中融稳健添利债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效公告》。
本基金自2021年12月29日起进入清算程序。由基金管理人中融基金管理有限公司、基金托管人中国农业银行股份有限公司、上会会计师事务所（特殊普通合伙）、上海市海华永泰律师事务所于2021年12月29日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由上会会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市海华永泰律师事务所对清算报告出具法律意见。
2、目录
一、重要提示及目录2
1、重要提示2
2、目录3
二、基金概况4
三、财务会计报告4
四、清算事项说明5
1、基本情况5
2、清算原因6
3、清算起始日6
4、清算报表编制基础6
五、清算情况6
1、资产处置情况7
2、负债清偿情况8
3、所有者权益情况8
4、清算期间的清算损益情况8
5、清算结束日的资产负债及剩余财产的分配情况9
6、基金财产清算报告的告知安排10
六、备查文件目录10
1、备查文件目录10
2、存放地点10
3、查阅方式10
二、基金概况
1、基金名称：中融稳健添利债券型证券投资基金
2、基金简称：中融稳健添利债券（基金代码：001779）
3、基金运作方式：契约型开放式
4、基金合同生效日：2015年10月20日
5、2021年12月28日（基金最后运作日）基金份额总额：9,779,063.53份
6、投资目标：在注重资产安全性和流动性的前提下，积极主动调整投资组合，追求基金资产的长期稳定增值，并力争获得超过业绩比较基准的投资业绩。
7、投资策略：（1）债券投资策略；（2）股票投资策略；（3）中小企业私募债券投资策略；（4）权证投资策略；（5）资产支持证券的投资策略
8、业绩比较基准：中债总指数（全价）
9、风险收益特征：本基金为债券型基金，属于中等预期风险和预期收益的产品，其长期平均预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。
10、基金管理人：中融基金管理有限公司
11、基金托管人：中国农业银行股份有限公司
三、财务会计报告
资产负债表（经审计）
会计主体：中融稳健添利债券型证券投资基金
报告截止日：2021年12月28日
单位：人民币元
项目 基金最后运作日2021年12月28日
资产：
银行存款 3,787.62
结算备付金 79,812.59
存出保证金 1,998.54
交易性金融资产 9,209,644.20
其中：股票投资 44,667.00
债券投资 9,164,977.20
买入返售金融资产 1,000,000.00
应收利息 196,332.40
应收申购款 1,598.72
应收证券清算款 94.66
资产合计 10,493,268.73

负债：
应付赎回款 704.72
应付管理人报酬 6,818.71
应付托管费 1,704.70
应付交易费用 1,297.72
应交税费 9.09
其他负债 57,334.36
负债合计 67,869.30

所有者权益：
实收基金 9,779,063.53
未分配利润 646,335.90
所有者权益合计 10,425,399.43

负债及所有者权益合计 10,493,268.73
四、清算事项说明
1、基本情况
中融稳健添利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”或“中融稳健添利”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2015]1828号文《关于准予中融稳健添利债券型证券投资基金注册的批复》批准，于2015年10月20日成立并正式运作，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《中融稳健添利债券型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金主要投资具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、地方政府债、企业债券、公司债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据、资产支持证券、次级债、可转换公司债券（含可分离交易可转债）、可交换公司债券、中小企业私募债券、债券回购等）、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金还可持有可转换公司债券转股所得的股票、投资二级市场股票以及权证等中国证监会允许基金投资的其他金融工具。基金的投资组合比例为：投资债券类品种的比例不低于基金资产的80%；权益类品种的比例不高于基金资产的20%（包括因通过发行、行权、可转债转股等原因形成的股票等权益类资产）；现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金业绩比较基准为中债总指数（全价）。
2、清算原因
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《中融稳健添利债券型证券投资基金基金合同》有关规定，基金管理人经与基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致，提议终止《中融稳健添利债券型证券投资基金基金合同》。本基金管理人组织召开基金份额持有人大会，审议并通过了《关于终止中融稳健添利债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，并依法履行基金财产清算程序。
3、清算起始日
根据《基金合同》及《中融基金管理有限公司关于中融稳健添利债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效公告》，2021年12月28日为基金最后运作日，本基金于2021年12月29日进入清算期，故本基金清算起始日为2021年12月29日。
4、清算报表编制基础
本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。本基金自最后运作日起，资产负债按实际清算价格计价。
五、清算情况
由于本基金持有部分债券尚未变现，因此本基金计划将进行两次清盘，其中自2021年12月29日至2022年1月10日止为本基金第一次清算期。中融稳健添利债券型证券投资基金自清算起始日起，中融稳健添利债券型证券投资基金基金财产清算小组成立，并对中融稳健添利债券型证券投资基金的资产、负债进行第一次清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行，第二次清算期将根据未变现债券的变现时间确定，具体情况如下：
1、资产处置情况
（1）本基金最后运作日银行存款3,787.62元，第一次清算期间收到变现资产及证券清算款划入银行存款10,301,871.80元，转出至结算备付金2,916.73元，收到存出保证金划入银行存款401.15元，收到申购款1,698.64元，支付赎回款、赎回费共计705.10元，支付未结管理人报酬6,818.71元，支付未结托管费1,704.70元，支付增值税及附加税10.07元。第一次清算结束日（2022年1月10日，下同）银行存款余额为10,295,603.90元。
（2）本基金最后运作日结算备付金79,812.59元，第一次清算期间转入2,916.73元，第一次清算结束日结算备付金82,729.32元，该款项预计将于全部交易性金融资产变现完成后转入托管账户。
（3）本基金最后运作日存出保证金1,998.54元，第一次清算期间划入银行存款401.15元，第一次清算结束日存出保证金1,597.39元，根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，存出保证金将于所有证券交易结束后约6个月返还至托管账户。
（4）本基金最后运作日交易性金融资产9,209,644.20元（股票投资、债券投资最后运作日估值金额），其中：持有股票投资44,667.00元，已于第一次清算期间全部变现；持有债券投资9,164,977.20元，截止第一次清算结束日剩余100,440.00元（债券投资于第一次清算结束日估值金额）尚未变现。
截止第一次清算结束日，剩余持仓债券明细如下：
金额单位：人民币元
证券名称 证券代码 第一次清算结束日
（2022年1月10日）
估值单价 数量（张） 第一次清算结束日
（2022年1月10日）
估值总额
19润租02 112897 100.44 1,000 100,440.00
本基金将于该债券变现完成或到期兑付后将资产转入托管账户。
（5）本基金最后运作日应收证券清算款94.66元，已于第一次清算期间全部转入托管账户。
（6）本基金最后运作日应收银行存款利息0.85元、应收结算备付金利息28.72元、应收存出保证金利息0.72元、应收债券利息196,302.11元，共计196,332.40元（其中，应收债券利息193,865.95元已随债券变现全部转入托管账户）。第一次清算结束日应收银行存款利息914.35元、应收结算备付金利息76.17元、应收存出保证金利息1.77元，共计992.29元，该款项预计将于季度结息日结至托管账户；应收债券利息2,564.38元，该款项将于剩余持仓债券变现后结至托管账户。
（7）本基金最后运作日买入返售金融资产1,000,000.00元，该资产已于2021年12月29日到期，2021年12月30日结回至托管账户。
（8）本基金最后运作日应收申购款1,598.72元，已于2021年12月29日划入银行存款。第一次清算结束日应收申购款0元。
2、负债清偿情况
（1）本基金最后运作日应付赎回款共计704.72元，已于2021年12月30日从托管账户划出。
（2）本基金最后运作日应付管理人报酬为6,818.71元，该款项已于第一次清算期间从托管账户划出。
（3）本基金最后运作日应付托管费为1,704.70元，该款项已于第一次清算期间从托管账户划出。
（4）本基金最后运作日应付交易费用为1,297.72元，第一次清算结束日应付交易费用1,329.58元。该款项将于第一次清算完成后从托管账户划出。
（5）本基金最后运作日应交税费9.09元，第一次清算期间计提4.23元，缴纳10.07元，第一次清算结束日应交税费3.25元。
（6）本基金最后运作日其他负债为57,334.36元，其中应付赎回费0.38元，已于2021年12月30日从托管账户划出；预提审计费用19,833.98元；其他应付款37,500元，其他应付款明细：召开持有人大会的律师费30,000.00元、持有人大会公证费7,500.00元、第一次清算期间计提律师费20,000.00元。第一次清算结束日其他负债77,333.98元，该款项将于清算完成后从托管账户划出。
3、所有者权益情况
最后运作日基金净资产为10,425,399.43元，基金份额共9,779,063.53份；第一次清算结束日本基金剩余财产为10,405,260.47元，基金份额共9,779,157.26份。
4、第一次清算期间的清算损益情况
单位：人民币元
项目 第一次清算期间发生额
一、第一次清算期间收入
1、利息收入（注1） 7,385.25
2、投资收益（损失以“-”号填列） -28,243.29
3、公允价值变动损益（损失以“-”号填列） 20,708.19
第一次清算期间收入小计 -149.85

二、第一次清算期间费用
1、审计费 -
2、律师费（注2） 20,000.00
3、公证费 -
4、其他费用（注3） 89.03
第一次清算期间费用小计 20,089.03

三、第一次清算期间净收益（第一次清算期间净损失以“-”表示） -20,238.88
注1：利息收入包括中融稳健添利债券型证券投资基金第一次清算起始日2021年12月29日至2022年1月10日形成的银行存款利息收入913.50元、结算备付金利息收入47.45元、存出保证金利息收入1.05元、债券利息收入6,330.51元和质押式回购利息收入92.74元，共计7,385.25元。
注2：律师费为清算期律师费用。
注3：其他费用为卖出交易性金融资产产生的交易费用88.57元和增值税及附加税费0.46元。
5、第一次清算结束日的资产负债及剩余财产的分配情况
单位：人民币元
项目 金额
一、最后运作日2021年12月28日基金净资产 10,425,399.43
加：第一次清算期间净收益（损失以“-”号填列） -20,238.88
加：2021年12月29日确认的申购款（注） 99.92
减：第一次清算期间因赎回影响的金额 -
二、第一次清算结束日2022年1月10日基金净资产 10,405,260.47
注：2021年12月29日确认的申购款为2021年12月28日投资者提交的申购申请。
根据《基金合同》中关于基金财产清算的相关约定，基金财产清算小组将依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用（基金管理人代为支付的部分除外）、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。同时，《基金合同》“第七部分基金合同当事人及权利义务”中“三、基金份额持有人”项下约定：“每份基金份额具有同等的合法权益。”基金财产将按照上述分配原则进行分配。
由于本基金截至第一次清算期结束日（2022年1月10日）仍持有部分债券尚未变现，因此需要进行二次清算，本基金将于未变现资产全部变现后进入二次清算程序，将清算后的全部剩余财产扣除基金财产清算费用、缴纳税款并清偿债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行二次分配。
本基金自清算起始日2021年12月29日至基金财产清算款划出日前一日的银行存款、结算备付金、存出保证金和持仓债券所产生的利息亦属基金份额持有人所有。如前述利息和结算备付金、存出保证金在第一次基金财产分配划出日前尚未结清，则未结息部分和未返还的结算备付金、存出保证金将于二次清算后分配。
6、基金财产清算报告的告知安排
本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，将报中国证监会备案并向基金份额持有人公告。清算报告公告后，基金管理人将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行分配。
六、备查文件目录
1、备查文件目录
（1）《中融稳健添利债券型证券投资基金审计报告》；
（2）《上海市海华永泰律师事务所关于＜中融稳健添利债券型证券投资基金清算报告＞之法律意见》。
2、存放地点
基金管理人的办公场所。
3、查阅方式
投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。
中融稳健添利债券型证券投资基金基金财产清算小组
2022年1月10日
基金信息类型 基金清算
公告来源 上海证券报
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