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| 金元顺安消费主题混合(620006) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 267911 | ||||||||
| 基金代码 | 620006 | ||||||||
| 公告日期 | 2014-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 金元惠理消费主题股票型证券投资基金2014年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：金元惠理基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一四年四月二十二日 §1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年4月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2014年1月1日起至3月31日止。§2基金产品概况 基金简称 金元惠理消费主题股票 基金主代码 620006 交易代码 620006 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年9月15日 报告期末基金份额总额 57,143,656.69份 投资目标 在正确认识中国经济发展特点的基础上，重点投资于消费拉动经济增长过程中充分受益的消费主题行业及其中的优势企业，致力于分享中国经济增长及增长方式转变带来的投资机会，力争实现基金资产的中长期稳定增值。 投资策略 考虑到主题投资的特点，本基金将消费主题的行业范畴做如下界定：非日常生活消费品、日常消费品、医 疗保健、金融、信息技术、电信服务、公用事业以及工业中的运输。本基金拟投资的消费主题行业总共包括8个一级行业和20个二级行业。本基金的资产配置策略分为两个层次：第一层为基于“自上而下”的大类资产配置策略，以确定基金资产在股票、债券和现金之间的比例；第二层采取主动投资方法构建本基金的股票组合。本基金的股票投资采取行业配置指导下的个股精选方法，即：首先进行消费主题行业的投资价值评估，确定拟投资的优势行业；其次进行行业内个股的精选，从品质、增长和估值三个维度精选优质消费主题股票构建股票组合。本基金在满足流动性及风险监控要求下，通过宏观经济方面自上而下的分析及债券市场方面自下而上的判断，把握市场利率水平的运行态势，根据债券市场收益率曲线的整体运动方向进行债券投资。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%＋中国债券总指数收益率×20%。 风险收益特征 本基金是一只具有主题投资风格的股票型基金，其风险收益特征从长期平均及预期来看，高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于高预期风险、高预期收益的证券投资基金品种。 基金管理人 金元惠理基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2014年1月1日-2014年3月31日) 1.本期已实现收益 -1,002,445.36 2.本期利润 -3,756,311.24 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0646 4.期末基金资产净值 47,904,625.86 5.期末基金份额净值 0.838 注：(1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；(2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -7.30% 1.41% -6.00% 0.95% -1.30% 0.46% 注：（1）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；（2）本基金合同生效日为2010年9月15日；（3）本基金选择沪深300指数作为股票投资部分的业绩基准，选择中债总指数作为债券投资部分的业绩基准，复合业绩比较基准为：沪深300指数收益率*80%+中国债券总指数收益率*20%。 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较金元惠理消费主题股票型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图（2010年9月15日至2014年3月31日）注：（1）本基金合同生效日为2010年9月15日；（2）本基金建仓期为2010年9月15日至2011年3月14日，在建仓期末和本报告期末各项资产市值占基金净值的比率均符合基金合同约定；（3）基金合同约定的投资比例为股票资产占基金资产的60%-95%，其中，投资于消费主题行业的上市公司股票的比例不低于本基金股票资产的80%；债券、现金等金融工具以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%，其中，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 晏斌 本基金基金经理 2013-1-7 - 11 金元惠理消费主题股票型证券投资基金、金元惠理价值增长股票型证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、金元惠理宝石动力混合型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金和金元惠理核心动力股票型证券投资基金基金经理，香港中文大学工商管理硕士。曾任招商基金管理有限公司行业研究员，上海惠理投资管理咨询有限公司副基金经理等。2012年12月加入本公司任投资副总监。11年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 注：1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日；2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则、基金合同和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。4.3公平交易专项说明4.3.1公平交易制度的执行情况 本报告期，本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》，通过科学完善的制度及流程，从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。本基金管理人规定了严格的投资权限管理制度、股票备选库管理制度、债券库管理制度和集中交易制度等，重视交易执行环节的公平交易措施，启用投资交易系统中的公平交易模块，以确保公平对待各投资组合。在报告期内，本管理人对不同投资组合的交易价差、收益率进行分析，公平交易制度总体执行情况良好。4.3.2异常交易行为的专项说明公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《异常交易监控与报告制度》。本报告期，根据制度的规定，对交易进行了监控，未发现异常交易行为。4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析报告期内，本基金增持了食品饮料、汽车、家用电器、电气设备、非银金融、商业贸易；减持了轻工制造、化工、医药生物、农林牧渔、交通运输、休闲服务、电子、机械设备、通信。4.4.2报告期内基金的业绩表现报告期内，本基金份额净值增长率为-7.30%，业绩比较基准收益率为-6.00%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望一季度经济数据，可能面临内需与外需的同时失速：一方面，从已经公布的PMI等指标看，经济整体呈现低位运行的格局，企业投资意愿依然较弱，地产投资继续回落，而两会后政府投资小幅回暖，预计整体投资增长呈现低位徘徊的态势；另一方面，在人民币快速贬值的背景下，3月份中国出口同比仍然下降9.2%，进口下降13.8%。经济数据可能创下近年来新低，在市场将经济数据的利空充分消化后，政策动向将成为市场关注的焦点，“稳增长”的政策窗口似乎已经打开。 首先是货币政策。李克强总理在博鳌讲话，明确“我们不会为经济一时波动而采取短期的强刺激政策”；央行货币政策委员第一季度例会称，“当前中国经济运行仍处在合理区间，继续实施稳健的货币政策。将保持适度流动性，实现货币 信贷及社会融资规模合理增长。改善和优化融资结构和信贷结构”，还并未透露出丝毫货币政策“放松”的信号。其次是财政政策和产业政策。财政政策走在前列，投资和基建是“稳增长”的主力，都需要财政政策的大力支持。国务院常务会议的三个组合拳，包括研究扩大小微企业所得税优惠政策实施范围、部署进一步发挥开发性金融对棚户区改造的支持作用以及确定深化铁路投融资体制改革加快铁路建设的政策措施，都和财政政策的支持密切相关。产业政策方面，地方政府的配合是主力，包括国资重组、区域规划等，目前已引起资本市场高度关注，河北有“京津冀一体化”，安徽有“合肥保税区”，上海、广东有国资重组等。总之，等到市场充分消化经济数据的利空后，政策动向或将成为引导市场预期和投资热情的焦点。而现阶段证券市场的“制度改革”，从优先股到沪港直通，已经成为阶段性的市场关注焦点。优先股的第一批试点标的是上证50成分股，沪港通的标的是上证180成分股，两次重要的股市政策都直接指向上证蓝筹股。另一方面，近期银行、券商、钢铁等传统蓝筹板块轮番异动，但只要在转型过程中，周期股只有反弹而没有反转的机会。捕捉蓝筹板块的结构性机会，还是要从指数当中的“估值洼地”中寻找绩优股，攻防兼备。下阶段我们将减少组合和大盘指数的偏离度，同时继续加强跟踪前期高度关注的新能源、医药、互联网、大众消费品、电子元器件、信息服务、节能环保等的投资机会。§5投资组合报告5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 44,824,584.07 93.01 其中：股票 44,824,584.07 93.01 2 固定收益投资 800,000.00 1.66 其中：债券 800,000.00 1.66 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 2,527,700.30 5.24 7 其他资产 41,540.93 0.09 8 合计 48,193,825.30 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 1,396,652.00 2.92 B 采矿业 - - C 制造业 30,225,253.31 63.09 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 4,407,218.88 9.20 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 171,960.38 0.36 J 金融业 4,794,900.00 10.01 K 房地产业 2,787.75 0.01 L 租赁和商务服务业 3,825,811.75 7.99 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 44,824,584.07 93.57 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 000916 华北高速 972,896 4,407,218.88 9.20 2 600151 航天机电 506,910 3,806,894.10 7.95 3 601888 中国国旅 111,059 3,692,711.75 7.71 4 002004 华邦颖泰 206,770 3,500,616.10 7.31 5 601318 中国平安 80,000 3,004,800.00 6.27 6 002078 太阳纸业 404,172 2,994,914.52 6.25 7 002309 中利科技 142,963 2,556,178.44 5.34 8 601515 东风股份 89,448 1,965,172.56 4.10 9 002001 新和成 100,510 1,935,822.60 4.04 10 600030 中信证券 170,000 1,790,100.00 3.74 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 800,000.00 1.67 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 800,000.00 1.67 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 019307 13国债07 8,000 800,000.00 1.67 2 - - - - - 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未投资股指期货。5.9.2本基金投资股指期货的投资政策本基金本报告期末未投资股指期货。5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明5.10.1本基金投资国债期货的投资政策本基金本报告期末未投资国债期货。5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未投资国债期货。5.10.3本基金投资国债期货的投资评价本基金本报告期末未投资国债期货。5.11投资组合报告附注5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。1、2013年5月22日中国平安（代码：601318）的控股子公司平安证券因在万福生科上市项目中存在违规行为受到中国证监会的处罚。现作出说明如下：①投资决策程序：基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资产配置方案，综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分配，同时在研究部的支持下，对准备重点投资的证券进行深入的基本面分析，最终构建投资组合。 ②基金经理遵循价值投资理念，看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。我们判断此次事件对平安证券短期负面影响有限，再者平安集团经营多元化，旗下子公司众多，涉及多个领域，平安证券受到处罚不会对平安集团整体的业绩造成持续的影响，因此继续持有中国平安。2、2013年1月13日中信证券(600030)因保荐的东吴证券上市后业绩变脸而遭到监管层处罚。现作出说明如下：①投资决策程序：基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资产配置方案，综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分配，同时在研究部的支持下，对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析，最终构建投资组合。②基金经理遵循价值投资理念，看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。我们判断此次事件对中信证券短期负面影响有限，再者公司经营多元化，涉及多个领域，受到处罚不会对整体的业绩造成持续的影响，因此继续持有中信证券。5.11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。5.11.3其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 19,705.97 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 20,840.92 5 应收申购款 994.04 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 41,540.93 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明 1 002078 太阳纸业 2,994,914.52 6.25 重大事项 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。§6开放式基金份额变动单位：份 报告期期初基金份额总额 58,850,813.81 报告期期间基金总申购份额 1,619,902.63 减：报告期期间基金总赎回份额 3,327,059.75 报告期期间基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 57,143,656.69 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况7.1基金管理人持有本基金份额变动情况本报告期间内基金管理人未用固有资金投资该基金。7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细本报告期间内基金管理人未用固有资金投资该基金。 §8影响投资者决策的其他重要信息 1、2014年1月20日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和www.jyvpfund.com上公布金元惠理消费主题股票型证券投资基金2013年第4季度报告； 2、2014年3月27日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和 www.jyvpfund.com上公布金元惠理消费主题股票型证券投资基金2013年年度报告。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录1、《金元惠理消费主题股票型证券投资基金基金合同》；2、《金元惠理消费主题股票型证券投资基金招募说明书》；3、《金元惠理消费主题股票型证券投资基金托管协议》。9.2存放地点上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦36层3608室9.3查阅方式http://www.jyvpfund.com金元惠理基金管理有限公司二〇一四年四月二十二日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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