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| 易方达瑞享混合E(001438) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2632234 | ||||||||
| 基金代码 | 001438 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-01-21 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金2021年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二二年一月二十一日 易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 1月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 易方达瑞享混合 基金主代码 001437 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 6月 26日 报告期末基金份额总额 98,736,614.68份 投资目标 本基金在控制风险的前提下，追求基金资产的稳健 增值。 投资策略 本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场因素、 估值及流动性因素、政策因素等分析， 确定组合中 股票、债券、货币市场工具等资产类别的配置比例。 股票投资策略方面，本基金将通过分析行业景气度 和行业竞争格局，对各行业的投资价值进行综合评 估，从而确定并动态调整行业配置比例。在行业配 易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 3 置的基础上，本基金将重点投资于满足基金管理人 以下分析标准的公司：公司经营稳健，盈利能力较 强或具有较好的盈利预期；财务状况运行良好，资 产负债结构相对合理，财务风险较小；公司治理结 构合理、管理团队相对稳定、管理规范、具有清晰 的长期愿景与企业文化、信息透明。债券投资策略 方面，本基金将主要通过类属配置与券种选择两个 层次进行投资管理。本基金可选择投资价值高的存 托凭证进行投资。 业绩比较基准 一年期人民币定期存款利率（税后）+2% 风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收 益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市 场基金。 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简 称 易方达瑞享混合 I 易方达瑞享混合 E 下属分级基金的交易代 码 001437 001438 报告期末下属分级基金 的份额总额 88,683,625.56份 10,052,989.12份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2021年 10月 1日-2021年 12月 31日) 易方达瑞享混合 I 易方达瑞享混合 E 易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 4 1.本期已实现收益 20,570,000.83 1,882,380.25 2.本期利润 15,244,065.14 1,357,847.65 3.加权平均基金份额本期利润 0.1717 0.1377 4.期末基金资产净值 244,130,308.30 22,576,658.47 5.期末基金份额净值 2.753 2.246 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后 实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动 收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 易方达瑞享混合 I 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 6.62% 1.20% 0.89% 0.01% 5.73% 1.19% 过去六个 月 13.95% 1.48% 1.79% 0.01% 12.16% 1.47% 过去一年 14.52% 1.50% 3.55% 0.01% 10.97% 1.49% 过去三年 178.93% 1.65% 10.66% 0.01% 168.27% 1.64% 过去五年 112.10% 1.54% 17.75% 0.01% 94.35% 1.53% 自基金合 同生效起 至今 175.30% 1.58% 23.28% 0.01% 152.02% 1.57% 易方达瑞享混合 E 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 6.60% 1.20% 0.89% 0.01% 5.71% 1.19% 过去六个 13.84% 1.48% 1.79% 0.01% 12.05% 1.47% 易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 5 月 过去一年 14.30% 1.50% 3.55% 0.01% 10.75% 1.49% 过去三年 177.28% 1.65% 10.66% 0.01% 166.62% 1.64% 过去五年 110.10% 1.54% 17.75% 0.01% 92.35% 1.53% 自基金合 同生效起 至今 124.60% 1.49% 23.28% 0.01% 101.32% 1.48% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2015年 6月 26日至 2021年 12月 31日） 易方达瑞享混合 I 易方达瑞享混合 E 易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 6 注：自基金合同生效至报告期末，I 类基金份额净值增长率为 175.30%，E 类基 金份额净值增长率为 124.60%，同期业绩比较基准收益率为 23.28%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓 名 职务 任本基金的基 金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职 日期 离任 日期 武 阳 本基金的基金经理、易方 达远见成长混合型证券 投资基金的基金经理、易 方达先锋成长混合型证 券投资基金的基金经理 2017- 12-30 - 10年 硕士研究生，具有基金从业 资格。曾任易方达基金管理 有限公司行业研究员、易方 达策略成长证券投资基金 基金经理、易方达价值成长 混合型证券投资基金基金 经理、基金经理助理。 注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为 根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期” 分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 7 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金 合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资 公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前 提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害 基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究、决策流程和交易流程， 以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管 理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重 视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则， 通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期 内，公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交 易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 10次，其中 9次为指 数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易，1次为不同基金经理管 理的基金因投资策略不同而发生的反向交易，有关基金经理按规定履行了审批程序。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 四季度，经济运行相对平稳；由于前三季度行业表现分化较大，因此本季度低估 值、前期滞涨的行业表现更好，市场风格更趋于均衡。无论市场短期如何波动，我们 仍然认为，从长期来看，买入并坚持高仓位持有高成长性的公司和行业，将为组合带 来更好的回报。 截至本报告期末，上证综指收于 3639.78点，上涨 2.01%，深证成指收于 14857.35 点，上涨 3.83%。四季度市场继续分化，低估值、前期滞涨的行业，如 TMT（特别是 传媒和通信）、军工、建材、汽车等表现较好，周期类行业如石油石化、煤炭、钢铁、 银行、医药等表现较差，其他行业表现差别不大。 易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 8 本基金立足长期，没有太多考虑流动性、风险偏好的短期影响，报告期维持了较 高的仓位。对于长期成长性好的核心资产，如云计算、新兴消费、医疗服务等，我们 在持续跟踪基本面、理性判断的前提下会选择坚守，让时间去展现他们的价值；对于 基本面出现明显变化、未来拐点清晰的行业，如新能源汽车、半导体等，我们也会保 持开放心态与研究力度，阶段性配置以提高组合的收益弹性。我们致力于以远见的视 野，寻找那些能成长为未来中国新蓝筹的优质公司；未来本基金仍将以科技、高端制 造、大消费和医疗健康等成长性行业为主要配置方向，同时不断加强对个股的精选和 资金的使用效率。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金 I类基金份额净值为 2.753元，本报告期份额净值增长率 为 6.62%，同期业绩比较基准收益率为 0.89%；E 类基金份额净值为 2.246 元，本报 告期份额净值增长率为 6.60%，同期业绩比较基准收益率为 0.89%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 243,062,394.56 90.72 其中：股票 243,062,394.56 90.72 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 21,962,231.62 8.20 易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 9 7 其他资产 2,896,281.10 1.08 8 合计 267,920,907.28 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 127,172,669.84 47.68 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 18,953,028.00 7.11 E 建筑业 11,519.99 0.00 F 批发和零售业 55,955.86 0.02 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 4,608.00 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 96,736,473.31 36.27 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 67,364.42 0.03 N 水利、环境和公共设施管理业 34,198.72 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 18,161.78 0.01 R 文化、体育和娱乐业 8,414.64 0.00 S 综合 - - 合计 243,062,394.56 91.13 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产 易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 10 净值比例 （％） 1 600570 恒生电子 416,810 25,904,741.50 9.71 2 600845 宝信软件 423,962 25,789,608.46 9.67 3 002153 石基信息 882,688 25,368,453.12 9.51 4 002466 天齐锂业 198,800 21,271,600.00 7.98 5 002460 赣锋锂业 137,912 19,700,729.20 7.39 6 600803 新奥股份 1,032,300 18,953,028.00 7.11 7 300223 北京君正 131,700 17,647,800.00 6.62 8 300454 深信服 70,200 13,408,200.00 5.03 9 603605 珀莱雅 63,700 13,269,347.00 4.98 10 300604 长川科技 227,310 13,070,325.00 4.90 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被监管部门 立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 11 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 156,461.90 2 应收证券清算款 2,678,941.61 3 应收股利 - 4 应收利息 7,436.82 5 应收申购款 53,440.77 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,896,281.10 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 易方达瑞享混合I 易方达瑞享混合E 报告期期初基金份额总额 88,949,502.17 9,557,772.13 报告期期间基金总申购份额 1,293,626.53 2,643,575.49 减：报告期期间基金总赎回份额 1,559,503.14 2,148,358.50 报告期期间基金拆分变动份额（份 额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 88,683,625.56 10,052,989.12 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 12 项目 易方达瑞享混合 I 易方达瑞享混合 E 报告期期初管理人持有的本 基金份额 78,645,384.75 - 报告期期间买入/申购总份额 - - 报告期期间卖出/赎回总份额 - - 报告期期末管理人持有的本 基金份额 78,645,384.75 - 报告期期末持有的本基金份 额占基金总份额比例（%） 88.6808 - 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金 情况 序号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额 占比 机构 1 2021年 10月 01日 ~2021年 12月 31 日 78,645,38 4.75 0.00 0.00 78,645,384. 75 79.65 % 产品特有风险 报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致的 特有风险主要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对 基金资产运作及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时 变现基金资产以应对投资者的赎回申请，可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引 发巨额赎回，基金管理人可能根据基金合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回 申请，可能影响投资者赎回业务办理；若个别投资者大额赎回后本基金出现连续六十个工 作日基金资产净值低于5000万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终 止基金合同等情形；持有基金份额占比较高的投资者在召开持有人大会并对审议事项进行 投票表决时可能拥有较大话语权。 §9 备查文件目录 9.1备查文件目录 1.中国证监会准予易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金注册的文件； 易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告 13 2.《易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3.《易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 5.基金管理人业务资格批件、营业执照。 9.2存放地点 广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼。 9.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 易方达基金管理有限公司 二〇二二年一月二十一日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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