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| 益民红利成长混合(560002) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2628643 | ||||||||
| 基金代码 | 560002 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-01-20 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 益民红利成长混合型证券投资基金2021年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：益民基金管理有限公司 基金托管人：华夏银行股份有限公司 报告送出日期：2022年 1月 20日 益民红利成长混合 2021年第 4季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 1月 13日复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 益民红利成长混合 交易代码 560002 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2006年 11月 21日 报告期末基金份额总额 546,465,563.55份 投资目标 本基金侧重投资于具有持续高成长能力和持续高分 红能力的两类公司，并且通过适度的动态资产配置和 全程风险控制，为基金份额持有人实现中等风险水平 下的资本利得收益和现金分红收益的最大化。 投资策略 通过对宏观经济、政策环境、资金供求和估值水平的 研究，综合判断股市和债市中长期运行趋势，确立基 金的资产配置策略，决定股票、债券、现金和权证的 比例；在此基础上，基金管理人采用系统化、专业化 的选股流程和方法，利用益民红利股优选系统和益民 成长股优选系统，精选出具有持续高分红能力和持续 高成长能力的股票进行投资。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×65％+ 中证全债指数收益率 ×35％ 风险收益特征 本基金产品定位于偏股型的混合型基金。风险和收益 水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基 金，属于风险和收益中等的证券投资基金品种。 基金管理人 益民基金管理有限公司 益民红利成长混合 2021年第 4季度报告 第 3 页 共 12 页 基金托管人 华夏银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2021年 10月 1日 － 2021年 12月 31日 ） 1.本期已实现收益 18,860,420.57 2.本期利润 6,634,254.99 3.加权平均基金份额本期利润 0.0119 4.期末基金资产净值 443,630,266.67 5.期末基金份额净值 0.8118 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数 字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.41% 1.05% 1.51% 0.51% -0.10% 0.54% 过去六个月 -8.40% 1.38% -2.33% 0.66% -6.07% 0.72% 过去一年 -1.97% 1.81% -1.16% 0.76% -0.81% 1.05% 过去三年 140.96% 1.56% 46.65% 0.83% 94.31% 0.73% 过去五年 89.94% 1.35% 42.77% 0.78% 47.17% 0.57% 自基金合同 生效起至今 122.24% 1.60% 182.31% 1.19% -60.07% 0.41% 益民红利成长混合 2021年第 4季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：1、根据本基金的基金合同第十一部分“基金投资”中“八、投资组合限制”的规定，本基金 自 2006年 11月 21日合同生效之日起六个月内为建仓期，建仓期结束时各项资产配置比例符合基 金合同约定。 2、自 2009年 5月 1日起益民红利成长混合型证券投资基金的业绩比较基准，由原来的“新 华富时 A600 指数收益率×65%+新华巴克莱指数收益率×35%”变更为“沪深 300 指数收益率 ×65%+中证全债指数收益率×35%”。 3.3 其他指标 无。 益民红利成长混合 2021年第 4季度报告 第 5 页 共 12 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 赵若琼 益民服务 领先灵活 配置混合 型证券投 资基金基 金经理、 益民优势 安享灵活 配置混合 型证券投 资基金基 金经理、 益民红利 成长混合 型证券投 资基金基 金经理、 益民创新 优势混合 型证券投 资基金基 金经理 2021 年 7 月 21日 - 13 中国国籍，硕士研究 生，具有基金从业资 格。曾任民生证券研 究院行业研究员，方 正证券研究所行业研 究员。2015年 6 月加 入益民基金管理有限 公司，曾任研究部研 究员，现任权益投资 部副总经理。自 2017 年 2月 28日起任益民 服务领先灵活配置混 合型证券投资基金基 金经理，自 2018 年 4 月 23日起任益民优势 安享灵活配置混合型 证券投资基金基金经 理。自 2021年 7月 21 日起任益民创新优势 混合型证券投资基 金、益民红利成长混 合型证券投资基金基 金经理。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期末未存在基金经理兼任私募资产管理计划产品投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期，益民基金管理有限公司作为益民红利成长混合型证券投资基金的管理人，严格按 照《基金法》、《证券法》、《益民红利成长混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律 法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风 险，力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标，管理和运用基金资产，无损害 基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 益民红利成长混合 2021年第 4季度报告 第 6 页 共 12 页 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交 易制度，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关，通过系统和 人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行，并建立了有效的公平交易行为日常监控和事后分 析评估体系，确保公平对待所有投资组合，切实防范利益输送，保护投资者的合法权益。 本基金管理人通过统计检验的方法，对管理的投资组合在不同时间窗口下（1日内、3日内、 5日内）的同向交易行为进行了分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。本报告期内，公 司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未出现同日反向交易成交较少的单边交易量 超过该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2021年四季度市场整体呈现震荡走势，除沪深 300、创业板指、科创 50指数均微幅上涨，整 体上仍然是中小市值股票表现更加活跃，但风格与三季度发生明显变化。传媒、军工和通信行业 涨幅居前，分别上涨 20.6%，16.4%和 12.7%，煤炭、钢铁、石油石化跌幅靠前，分别下跌 12.6%， 9.4%和 9.0%。 能耗“双控”政策得以纠偏，三季度涨价受益的标的回调；市场博弈地产政策的纠偏，尤其 中央经济工作会议将稳增长放在工作重心，地产政策边际改善的预期达成，地产链条估值有所修 复，当前信贷及限购等政策均有放松，但落实到销量的改善上仍需一定时间，且由于本轮地产库 存不高，预计销量改善的幅度有限，因此地产产业链中的盈利能否改善需要仔细甄别，需寻找上 游原材料降价释放毛利率的子行业，以及能够提高市占率的具有α的公司。 四季度基金持仓仍然偏重新能源，但光伏、风电、锂电池均因各种因素发生预期分歧，板块 出现不同程度的回调。展望 2022年，新能源行业仍然保持较高的收入和利润增速，但预期过于一 致难免引起交易拥挤的问题，板块继续吸引增量资金的能力有限，存量博弈下个股将产生分化， 新能源依然是我们下一个阶段关注的重点板块，持股数量将减少，提高个股集中度。四季度电子 和计算机行业持股比例提高，电子行业有国产替代逻辑的公司值得长期关注，择机配置，此外关 注汽车智能化下受益的电子行业相关标的；计算机行业作为经济后周期板块，2022年景气度预计 益民红利成长混合 2021年第 4季度报告 第 7 页 共 12 页 有所提升，当前估值较低，是下一个阶段重点关注的行业。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 0.8118元；本报告期基金份额净值增长率为 1.41%，业绩 比较基准收益率为 1.51%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内本基金未出现基金份额持有人数不满二百人或者基金资产净值低于五千万的情 形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 368,352,552.18 82.56 其中：股票 368,352,552.18 82.56 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 75,375,648.66 16.89 8 其他资产 2,424,657.16 0.54 9 合计 446,152,858.00 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 益民红利成长混合 2021年第 4季度报告 第 8 页 共 12 页 (%) A 农、林、牧、渔业 12,865,294.80 2.90 B 采矿业 - - C 制造业 303,191,178.38 68.34 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 6,161,120.00 1.39 E 建筑业 7,650,952.00 1.72 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 22,078,796.00 4.98 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 9,550,255.00 2.15 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 6,854,956.00 1.55 S 综合 - - 合计 368,352,552.18 83.03 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票投资组合。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 300750 宁德时代 24,928 14,657,664.00 3.30 2 300274 阳光电源 93,309 13,604,452.20 3.07 3 300014 亿纬锂能 110,605 13,071,298.90 2.95 4 300498 温氏股份 667,980 12,865,294.80 2.90 5 000997 新大陆 707,100 12,812,652.00 2.89 6 000792 盐湖股份 361,300 12,786,407.00 2.88 7 002938 鹏鼎控股 289,600 12,287,728.00 2.77 益民红利成长混合 2021年第 4季度报告 第 9 页 共 12 页 8 603893 瑞芯微 88,800 12,156,720.00 2.74 9 688303 大全能源 194,391 12,044,466.36 2.71 10 300384 三联虹普 397,100 9,550,255.00 2.15 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金持有的新大陆(占本基金资产净值的比例为 2.89%)子公司福建国通星驿网络科技有限 公司收到中国人民银行福州中心支行出具的《行政处罚决定书》（福银罚字[2020]61号）：因存在 数条违规行为，被没收违法所得人民币 261.02万元，并处人民币 6,710.02万元罚款。 本基金持有的盐湖股份(占本基金资产净值的比例为 2.88%)于 2021年 9月 28日被国家市场 监督管理总局处罚，处罚案号【2021】71号。因公司销售钾肥产品时，其生产成本未发生显著变 化的情况下，大幅度上调销售价格，违反了《中华人民共和国价格法》第十四条第（三）项的规 定，被责令改正且处以 160万元罚款。于 2021年 10月，因公司未及时披露公司重大事项，被深 圳证券交易所予以处罚,处罚案号深圳证券交易所公司部监管函〔2021〕第 156号和 163号 。 公司将持续关注上述公司的动态，积极维护基金份额持有人利益。 本基金投资的前十名证券中的其余证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报 益民红利成长混合 2021年第 4季度报告 第 10 页 共 12 页 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 报告期内本基金投资的前十名股票中均在备选股票库内。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 537,400.97 2 应收证券清算款 1,855,057.47 3 应收股利 - 4 应收利息 9,517.15 5 应收申购款 22,681.57 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 2,424,657.16 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 567,584,431.46 报告期期间基金总申购份额 2,806,192.00 减:报告期期间基金总赎回份额 23,925,059.91 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 546,465,563.55 益民红利成长混合 2021年第 4季度报告 第 11 页 共 12 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 15,644,425.42 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 15,644,425.42 报告期期末持有的本基金份额占基金总份 额比例（%） 2.86 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内无交易发生。截至本报告期末，本基金管理人运用固有资金投资本基金份额 15,644,425.42份。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立益民红利成长混合型证券投资基金的文件； 2、益民红利成长混合型证券投资基金基金合同； 3、益民红利成长混合型证券投资基金托管协议； 益民红利成长混合 2021年第 4季度报告 第 12 页 共 12 页 4、中国证监会批准设立益民基金管理有限公司的文件； 5、报告期内在指定报刊上披露的各项公告。 9.2 存放地点 北京市西城区宣武门外大街 10号庄胜广场中央办公楼南翼 13A。 9.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人益民基金管理有限公司。 咨询电话：（86）010-63105559 4006508808 传真：（86）010-63100608 公司网址：http://www.ymfund.com 益民基金管理有限公司 2022年 1月 20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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