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| 兴全全球视野股票(340006) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 25866 | ||||||||
| 基金代码 | 340006 | ||||||||
| 公告日期 | 2007-08-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 兴业全球视野股票型证券投资基金2007年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：兴业基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 送出日期： 2007年8月27日 【重要提示】 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 本基金的托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2007年8月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。本报告期自2007年1月1日起至2007年6月30日止。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 一、基金简介 （一）基金名称：兴业全球视野股票型证券投资基金 基金简称：兴业全球 基金交易代码：340006 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2006年9月20日 报告期末基金份额总额：2,249,180,892.50份 （二）投资目标：本基金以全球视野的角度，主要投资于富有成长性、竞争力以及价值被低估的公司，追求当期收益实现与长期资本增值。 投资策略：本基金采用"自上而下"与"自下而上"相结合的投资策略。以全球视野的角度挖掘中国证券市场投资的历史机遇，采取"自上而下"的方法，定性与定量研究相结合，在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。 投资范围：本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括依法公开发行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。若法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金投资组合范围为：股票65%－95%，债券0%－30%，权证0-3%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不少于5%。 业绩比较基准：80%×中信标普300指数＋15%×中信标普国债指数＋5%×同业存款利率 风险收益特征：较高风险、较高收益 （三）基金管理人：兴业基金管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区金陵东路368号 办公地址：上海市张杨路500号时代广场20楼 邮政编码：200122 法定代表人：郑苏芬 信息披露负责人：杜建新 联系电话：021-58368998 传真：021-58368858 电子信箱：dujx@xyfunds.com.cn （四）基金托管人：兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号 办公地址：福州市湖东路154号 资产托管部办公地址：上海江宁路168号兴业大厦20楼 邮政编码：200041 法定代表人：高建平 信息披露负责人：赵建明 联系电话：021-62159219 传真：021-62159217 电子信箱：zhaojianming@cib.com.cn （五）信息披露指定报纸：中国证券报、上海证券报、证券时报 登载半年度报告正文的基金管理人互联网网址：www.xyfunds.com.cn 基金半年度报告置备地点：基金管理人、基金托管人的办公场所 （六）其他有关资料 注册登记机构：兴业基金管理有限公司 办公地址：上海市张杨路500 号时代广场20 楼 审计基金资产的会计师事务所：安永大华会计师事务所 办公地址：上海市长乐路989号 二、主要财务指标和基金净值表现 （一）主要财务指标（未经审计） 单位：人民币元 序号 项目 金额 1 基金本期净收益 1,638,581,458.40 2 加权平均基金份额本期净收益 0.7600 3 期末可供分配基金收益 1,826,673,181.35 4 期末可供分配基金份额收益 0.8122 5 期末基金资产净值 5,869,665,667.82 6 期末基金份额净值 2.6097 7 基金加权平均净值收益率 37.01% 8 本期基金份额净值增长率 83.41% 9 基金份额累计净值增长率 160.97% 【提示】 1、以上财务指标中"本期"指2007 年1月1日至2007年6月30日止期间。 2、上述财务指标采用的计算公式，详见中国证券监督管理委员会发布的《证券投资基金信息披露编报规则第1号<主要财务指标的计算及披露>》。 3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （二）基金净值表现 1、基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 0.63% 2.19% -3.50% 2.47% 4.13% -0.28% 过去三个月 38.70% 1.97% 27.33% 2.04% 11.37% -0.07% 过去六个月 83.42% 2.07% 64.53% 2.01% 18.89% 0.06% 自基金合同成立起至今 160.98% 1.77% 123.37% 1.72% 37.61% 0.05% 2、基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2005年11月3日--2007年6月30日） 注：1、按照《兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同》的规定，本基金应自2006年9月20日成立起六个月内，达到本基金合同规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围，目前本基金符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。 2、截至2007年6月30日，本基金成立不满一年。 三、管理人报告 （一）基金管理人情况 兴业基金管理有限公司是经中国证监会（证监基字[2003]100号文）批准，于2003年9月30日成立。由兴业证券股份有限公司、国家开发投资公司、中投信用担保有限公司和福建省邮政局共同发起设立，注册资本为9,800万元。截止2007年6月30日，公司旗下管理着兴业可转债混合型证券投资基金、兴业趋势投资混合型证券投资基金（LOF）、兴业货币市场证券投资基金和兴业全球视野股票型证券投资基金。 （二）基金经理介绍 王晓明先生，本基金基金经理。1974年生，经济学硕士，9年证券从业经历。历任上海中技投资顾问有限公司研究员、投资部经理、公司副总经理，兴业基金管理有限公司兴业可转债混合型证券投资基金基金经理。现任兴业基金管理有限公司投资副总监兼兴业趋势投资混合型证券投资基金（LOF）和本基金基金经理。 董承非先生，1977年生，理工硕士。历任兴业基金管理有限公司研究策划部行业研究员、兴业趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理助理，现任本基金基金经理。 （三）本报告期遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其配套法规、《兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。 （四）本报告期内的基金的投资策略和业绩表现 1、行情回顾及分析 2007年上半年的中国股市继续大涨，超出了很多投资者的预期。上半年上证综指涨幅42.8%，在国际主要股指中涨幅第一。上半年，整个市场以5月末政府上调印花税为界点，前后表现出截然不同的两种风格：之前，由于大量的新股民进入股市，引起了低价股，重组股和垃圾股的大幅上涨，而基金重仓的大盘蓝筹股表现相对较差，在这个阶段，市场的交易量不断的创出新高，换手率也在不断抬升；之后，市场剧烈的波动，其中缺乏基本面支撑的低价股，重组股和垃圾股跌幅较大，而大盘蓝筹股则表现相对稳健，起到了稳定市场的作用，交易量与前期相比有较大幅度的回落。 从行业上来讲，上半年表现比较突出的行业是：纺织，家电，有色，采掘和交运设备行业。 2、基金运作情况回顾 本基金在07年上半年净值增长率为83.7%，超过了上证指数的同期涨幅，也超过了业绩比较基准。 分析上半年的业绩，给本基金带来较大收益的是银行，保险，地产，商用车和食品饮料行业。遗憾的是本基金对证券，有色和采掘行业的把握不够好。另外，参与一些定向增发也给本基金带来了较好的收益。 从操作上讲，本基金从一季度末期开始，投资思路上就偏向谨慎，开始优化持仓结构：对于涨幅较大的和缺乏估值安全的股票进行了清理，重点投资大盘蓝筹股。因为我们觉得这些股票无论是从基本面还是从估值的角度都更有投资价值。 3、市场展望及投资策略分析 "5.30"的大幅度调整，使市场的参与者得到一定的风险教育，特别是那些大量参与到重组股，绩差股炒作的投资者。因此，我们认为下半年"回归业绩，回归估值"是市场的主旋律。 相对来讲，目前的大盘蓝筹股的估值要比中小盘股的估值更加的合理。因此，我们在下半年会紧紧的扣住大盘蓝筹这条主线。选择那些A/H股差价比较小的，估值相对较低的，业绩增速较快的大盘股进行重点投资。当然，对于一些有基本面支撑的中小盘股票，如果在市场的振荡中也出现较大的回调，我们也会在合适的价位适量的参与。 从行业上看，围绕人民币升值主线的金融地产依然是我们的首选；随着中国经济的发展和资产升值带来的财富效应的刺激下，我们看好消费品行业的长期表现，虽然短期估值有些偏高，但是时间是这些公司最好的朋友。 另外，我们认为钢铁行业在市场平均估值水平大幅提升后，成为市场的估值洼地。另外，该行业也是目前A股市场上唯一的一个与国际上几个主要市场上估值水平差不多的行业。现在A股市场上主要的大宗原材料：电解铝、煤炭、水泥都已经因为中国因素估值水平得到较大幅度的提升。我们认为钢铁行业也同样存在这样的机会。 最后，我们提醒投资者注意的是，A股市场经过连续两年的大幅上涨，市场的波动肯定会逐步的加大。 四、基金托管人报告 本托管人依据《兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同》与《兴业全球视野股票型证券投资基金托管协议》，自2006年9月20日起托管兴业全球视野股票型证券投资基金（以下称本基金）的全部资产。 报告期内，本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，诚信、尽责地履行了基金托管人义务，不存在损害本基金份额持有人利益的行为。 报告期内，本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对基金管理人在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等方面进行了必要的监督、复核和审查，未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的行为。 本报告期内，由于市场波动原因，个别交易日出现权证投资市值占基金资产净值的比例超过3% 的情况。本托管人及时对基金管理人进行了书面的风险提示，基金管理人及时作了反馈，并在规定期限内对投资组合进行了调整。 本托管人认真复核了本半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，认为其真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 兴业银行股份有限公司资产托管部 2007年8月24日 五、财务会计报告 （一）半年度会计报表（未经审计） 1、资产负债表 单位：人民币元 项 目 附注 2007年6月30日 2006年12月31日 资 产 银行存款 637,280,842.43 365,457,735.93 清算备付金 7,303,334.61 6,211,848.21 交易保证金 4,342,473.97 2,252,160.00 应收证券交易清算款 11,092,648.77 33,411,212.89 应收股利 6,371,990.20 － 应收利息 4,440,428.83 110,817.11 应收申购款 27,451,953.33 18,177,542.15 其他应收款 - - 股票投资市值 4,830,959,185.48 3,262,625,139.50 其中：股票投资成本 2,888,482,161.15 2,137,971,945.47 债券投资市值 379,092,913.55 5,933,342.80 其中：债券投资成本 379,092,913.55 5,533,060.80 权证投资市值 89,600,000.00 55,915,588.76 其中：权证投资成本 63,076,494.53 38,949,940.37 买入返售证券 - － 待摊费用 48,395.19 96,000.00 其他资产 - － 资产总计 5,997,984,166.36 3,750,191,387.35 负债及持有人权益 负债 应付证券清算款 50,635,145.71 － 应付赎回款 65,191,162.03 47,976,530.26 应付赎回费 242,171.50 179,656.20 应付管理人报酬 7,292,373.72 4,611,033.86 应付托管费 1,215,395.63 768,505.68 应付佣金 2,326,011.13 1,657,181.74 应付利息 - － 应付收益 - － 未交税金 - － 其他应付款 1,252,593.10 503,405.40 卖出回购证券款 - － 短期借款 - － 预提费用 163,645.72 70,000.00 其他负债 - － 负债合计 128,318,498.54 55,766,313.14 持有人权益 实收基金 2,249,180,892.50 2,596,467,843.33 未实现利得 1,793,811,593.97 981,570,342.15 未分配收益 1,826,673,181.35 116,386,888.73 持有人权益合计 5,869,665,667.82 3,694,425,074.21 基金份额净值 2.6097 1.4229 负债与持有人权益总计 5,997,984,166.36 3,750,191,387.35 2、经营业绩表 单位：人民币元 项 目 附注 2007年上半年度 2006年上半年度 收入 股票差价收入 1,592,234,510.28 － 债券差价收入 3,949,641.40 － 权证差价收入 49,108,816.98 － 债券利息收入 2,617,846.34 － 存款利息收入 2,052,196.85 － 股利收入 21,660,709.28 － 买入返售证券收入 - － 其他收入 6,129,883.52 － 收入合计 1,677,753,604.65 － 费用 基金管理人报酬 32,892,089.16 － 基金托管费 5,482,014.95 － 卖出回购证券支出 562,897.93 － 利息支出 - － 其他费用 235,144.21 － 其中：上市年费 - － 信息披露费 166,619.55 － 审计费用 44,630.98 － 费用合计 39,172,146.25 － 基金净收益 1,638,581,458.40 － 加：未实现利得 826,981,405.38 － 基金经营业绩 2,465,562,863.78 － 3、收益分配表 单位：人民币元 项 目 附注 2007年上半年度 2006年上半年度 基金净收益 1,638,581,458.40 － 加：期初基金净收益 116,386,888.73 － 加：本期损益平准金 71,704,834.22 － 可供分配基金净收益 1,826,673,181.35 － 减：本期已分配基金净收益 - － 期末基金净收益 1,826,673,181.35 － 4、基金净值变动表 单位：人民币元 项 目 附注 2007年上半年度 2006年上半年度 一、期初基金净值 3,694,425,074.21 － 二、本期经营活动 基金净收益 1,638,581,458.40 － 未实现利得 826,981,405.38 － 经营活动产生的基金净值变动数 2,465,562,863.78 － 三、本期基金份额交易 基金申购款 4,114,593,081.27 － 基金赎回款 -4,404,915,351.44 － 基金份额交易产生的基金净值变动数 -290,322,270.17 － 四、本期向持有人分配收益 向基金持有人分配收益产生的基金净值变动数 - － 五、期末基金净值 5,869,665,667.82 － （二）半年度会计报表附注（除特别标明外，金额单位为人民币元） 1、会计政策 本半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表一致。 2、本报告期重大会计差错 无。 3、重大关联方关系及关联交易 （1）关联方关系 企业名称 与本基金的关系 兴业基金管理有限公司 基金发起人、基金管理人、注册登记机构、直销机构 兴业银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构 兴业证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构 国家开发投资公司 基金管理人的股东 中投信用担保有限公司 基金管理人的股东 福建省邮政局 基金管理人的股东 以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 （2）通过关联方席位进行的证券交易及交易佣金 关联方名称 2007年1月1日至2007年6月30日 2006年1月1日至2006年6月30日 股票买卖 本期成交金额 占本期交易金额的比例 本期成交金额 占本期交易金额的比例 兴业证券股份有限公司 2,741,180,392.05 44.08% － － 债券买卖 本期成交金额 占本期交易金额的比例 本期成交金额 占本期交易金额的比例 兴业证券股份有限公司 330,558,768.25 64.15% － － 权证买卖 本期成交金额 占本期交易金额的比例 本期成交金额 占本期交易金额的比例 兴业证券股份有限公司 111,162,449.98 42.14% － － 证券回购 本期成交金额 占本期交易金额的比例 本期成交金额 占本期交易金额的比例 兴业证券股份有限公司 － － － － 佣金 本期佣金 占本期佣金总量的比例 本期佣金 占本期佣金总量的比例 兴业证券股份有限公司 2,190,529.01 43.63% － － 注：① 上述佣金已扣除中国证券登记结算有限责任公司收取的由券商承担的证券结算风险基金。 ② 股票交易佣金为成交金额的1‰扣除证券公司需承担的费用（包括但不限于买（卖）经手费、买（卖）证管费和证券结算风险基金等）；转债交易佣金为成交金额的0.1‰扣除证券公司需承担的费用（包括但不限于买（卖）经手费、买（卖）证管费和证券结算风险基金等）；证券公司不向本基金收取国债现券及国债回购和企业债券的交易佣金，但交易的经手费和证管费由本基金交纳，其所计提的证券结算风险基金从支付给证券公司的股票交易佣金中扣除。佣金的比率是公允的，符合证监会有关规定。管理人因此从关联方获得的服务主要包括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 （3）与关联方进行的银行间同业市场的债券（含回购）交易 本基金于本期间未与关联方在银行间同业市场进行交易。 （4）由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入 本基金的银行存款由基金托管人兴业银行股份有限公司保管，并按银行间同业利率计息。基金托管人于2007年6月30日保管的银行存款余额为637,280,842.43元。本期间由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为1,595,770.62元。 （5）基金管理人及托管人报酬 A. 基金管理人报酬--基金管理费 a. 基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下： H=E×1.5%/当年天数 H为每日应支付的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 b. 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 本基金在本期间需支付基金管理费32,892,089.16元。 B. 基金托管人报酬--基金托管费 a. 基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%/当年天数 H为每日应支付的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 b. 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。 本基金在本期间需支付基金托管费5,482,014.95元。 （6）关联方持有基金份额 本基金的各关联方于2007年上半年度均未持有本基金份额。 4、报告期末流通转让受到限制的基金资产 （1）报告期末持有的流通转让受到限制的股票如下： 股票 代码 股票名称 数量 投资成本 期末估值单价 期末总市值 可流通日期 复牌开盘单价 因公司讨论重大事项停牌而流通受限的股票 000061 农产品 4,607,503 77,336,408.69 21.90 100,904,315.70 - - 因新股申购而流通受限的股票 601008 连云港 138,007 687,274.86 14.60 2,014,902.20 07/07/26 14.01 601328 交通银行 84,400 6,667,600.00 10.99 9,275,560.00 07/08/16 13.02 601919 中国远洋 636,650 5,398,792.00 18.26 11,625,229.00 07/09/26 - 002129 中环股份 98,899 574,603.19 15.52 1,534,912.48 07/07/20 13.81 002135 东南网架 46,891 450,153.60 23.24 1,089,746.84 07/08/30 - 002136 安纳达 14,784 119,454.72 22.81 337,223.04 07/08/30 - 因处于非公开发行锁定期而流通受限的股票 000667 名流置业 26,000,000 59,800,000.00 11.11 288,860,000.00 07/10/16 - 000926 福星科技 15,840,000 62,400,000.00 13.54 214,473,600.00 07/10/25 - 因召开股东大会停牌而流通受限的股票 000338 潍柴动力 3,121,387 58,764,770.24 78.50 245,028,879.50 07/07/02 78.50 因股权分置改革停牌而流通受限的股票 000965 S*ST天水 416,590 5,118,051.60 19.48 8,115,173.20 - - （2）报告期末无流通转让受到限制的债券。 六、投资组合报告 （一）本报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 1 股票 4,830,959,185.48 80.54% 2 债券 379,092,913.55 6.32% 3 权证 89,600,000.00 1.49% 4 银行存款及清算备付金 644,584,177.04 10.75% 5 其他资产 53,747,890.29 0.90% 资产合计 5,997,984,166.36 100% （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 序号 行业 期末市值（元） 市值占基金资产净值比例 A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 53,780,724.24 0.92% C 制造业 2,301,756,722.92 39.21% C0 其中：食品、饮料 200,887,327.45 3.42% C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 12,969,883.27 0.22% C4 石油、化学、塑胶、塑料 481,141,169.06 8.20% C5 电子 45,508,960.65 0.78% C6 金属、非金属 942,741,644.71 16.06% C7 机械、设备、仪表 502,003,514.47 8.55% C8 医药、生物制品 116,504,223.31 1.98% C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 199,456,039.44 3.40% E 建筑业 1,089,746.84 0.02% F 交通运输、仓储业 95,381,331.90 1.62% G 信息技术业 303,760,121.11 5.18% H 批发和零售贸易 227,655,290.48 3.88% I 金融、保险业 1,040,163,508.67 17.72% J 房地产业 408,758,898.02 6.96% K 社会服务业 9,896,493.40 0.17% L 传播与文化产业 95,903,864.47 1.63% M 综合类 93,356,443.99 1.59% 合 计 4,830,959,185.48 82.30% （三）报告期末按市值占基金资产净值比例前十名的股票 序号 股票代码 股票名称 股票数量 期末市值（元） 市值占基金资产净值比例 1 600036 招商银行 22,000,000 540,760,000.00 9.21% 2 600019 宝钢股份 28,001,432 308,015,752.00 5.25% 3 000667 名流置业 26,174,372 290,797,272.92 4.95% 4 600309 烟台万华 4,744,469 254,113,759.64 4.33% 5 000338 潍柴动力 3,121,387 245,028,879.50 4.17% 6 600000 浦发银行 6,000,000 219,540,000.00 3.74% 7 601318 中国平安 3,007,266 215,049,591.66 3.66% 8 000926 福星科技 15,840,000 214,473,600.00 3.65% 9 600900 长江电力 13,191,537 199,456,039.44 3.40% 10 600005 武钢股份 18,000,000 181,080,000.00 3.09% 投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于兴业基金管理有限公司网站www.xyfunds.com.cn 的半年度报告正文。 （四）本报告期内股票投资组合的重大变动 1、报告期内累计买入价值超出期初基金资产净值2%或前二十名的股票明细 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额（元） 占期初基金资产净值的比例 1 600900 长江电力 188,701,232.69 5.11% 2 600036 招商银行 187,328,681.78 5.07% 3 601318 中国平安 171,804,732.25 4.65% 4 600050 中国联通 144,259,217.97 3.90% 5 000338 潍柴动力 127,724,613.53 3.46% 6 600519 贵州茅台 114,571,587.74 3.10% 7 000822 山东海化 110,843,812.55 3.00% 8 600325 华发股份 108,727,460.68 2.94% 9 600019 宝钢股份 108,577,264.36 2.94% 10 600176 中国玻纤 108,213,446.37 2.93% 11 000063 中兴通讯 106,408,571.68 2.88% 12 600096 云天化 101,809,867.18 2.76% 13 600309 烟台万华 89,985,639.75 2.44% 14 000959 首钢股份 74,534,038.23 2.02% 15 000061 农 产 品 65,030,698.48 1.76% 16 600748 上实发展 64,761,732.98 1.75% 17 002080 中材科技 64,418,558.54 1.74% 18 600675 中华企业 58,531,318.01 1.58% 19 600125 铁龙物流 57,113,814.68 1.55% 20 600219 南山铝业 50,796,110.54 1.37% 2、报告期内累计卖出价值超出期初基金资产净值2%或前二十名的股票明细 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额（元） 占期初基金资产净值的比例 1 000338 潍柴动力 279,032,621.85 7.55% 2 000858 五 粮 液 221,456,459.89 5.99% 3 600325 华发股份 171,645,259.96 4.65% 4 600016 民生银行 170,658,147.60 4.62% 5 000822 山东海化 152,554,877.47 4.13% 6 601398 工商银行 147,970,364.69 4.01% 7 600900 长江电力 138,585,113.86 3.75% 8 600675 中华企业 115,977,725.04 3.14% 9 600000 浦发银行 105,339,225.10 2.85% 10 600005 武钢股份 103,486,590.63 2.80% 11 600350 山东高速 99,110,861.74 2.68% 12 600028 中国石化 97,413,433.65 2.64% 13 600748 上实发展 97,357,726.86 2.64% 14 600036 招商银行 82,445,674.71 2.23% 15 000402 金 融 街 81,289,429.89 2.20% 16 000959 首钢股份 75,391,842.20 2.04% 17 600655 豫园商城 70,024,326.01 1.90% 18 600409 三友化工 66,233,462.52 1.79% 19 600050 中国联通 62,863,354.61 1.70% 20 000063 中兴通讯 59,943,445.71 1.62% 3、报告期内买入股票的成本总额为2,901,042,200.55元，卖出股票的收入总额为3,745,899,324.08元。 （五）报告期末按券种分类的债券投资组合 债券类别 期末市值（元） 市值占基金资产净值比例 国家债券 － － 央行票据 379,092,913.55 6.46% 可转换债券 － － 债券投资合计 379,092,913.55 6.46% （六）本报告期末债券明细 1、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序 号 债券名称 期末市值（元） 市值占基金资产净值比例 1 07央票22 184,607,682.05 3.15% 2 06央票78 97,273,969.86 1.66% 3 07央票18 97,211,261.64 1.66% 2、报告期末市值占基金资产净值比例前十名的可转换债券明细 本报告期末，本基金未持有可转债债券。 （七）投资组合报告附注 1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。 3、基金持有每只股票的价值均不超过基金资产净值的10%。 4、本报告期末基金的其他资产构成 序号 项目 金额 1 交易保证金 4,342,473.97 2 应收证券交易清算款 11,092,648.77 3 应收股利 6,371,990.20 4 应收利息 4,440,428.83 5 应收申购款 27,451,953.33 6 待摊费用 48,395.19 合 计 53,747,890.29 5、本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末，本基金未持有可转债债券。 6、本报告期内获得权证的数量明细 权证代码 权证名称 本期买入数量（份） 期末成本（元） 期末市值（元） 期末市值占净值比例 主 动 投 资 030002 五粮YGC1 2,300,000 63,076,494.53 89,600,000.00 1.53% 7、报告期内本基金未投资资产支持证券。 七、基金份额持有人户数、持有人结构 基金持有人户数 户均持有的份额 基金持有人份额结构机构投资者持有份额 占总份额比例 个人投资者持有份额 占总份额比例 52,127 43148.10 393,651,554.53 17.50% 1,855,529,337.97 82.50% 八、开放式基金份额变动 序号 项目 份额（份） 1 基金合同生效日基金份额总额 3,289,724,684.59 2 期初基金份额总额 2,596,467,843.33 3 期间基金总申购份额 1,886,804,585.36 4 期间基金总赎回份额 2,234,091,536.19 5 期末基金份额总额 2,249,180,892.50 九、重大事件揭示 （一）报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。 （二）报告期内本基金管理人和托管人无重大人事变动。 （三）报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 （四）报告期内本基金投资策略未发生改变。 （五）报告期内本基金分配收益事项。 本报告期内，本基金未进行收益分配。 （六）报告期内本基金未改聘为本基金提供审计服务的审计机构--安永大华会计师事务所。 （七）报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门的稽查或处罚。 （八）本报告期内（2007年1月1日至2007年6月30日），本基金于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站披露的其他重要事项。 序号 事项名称 披露日期 1 关于兴业全球视野股票型基金暂停接受大额申购申请的公告 2007-1-26 2 关于兴业全球视野股票型基金暂停大额转换转入业务的公告 2007-1-27 3 关于通过中信建投证券网上交易系统申购旗下部分基金费率优惠活动的公告 2007-2-12 4 关于旗下部分基金基金经理变更的公告 2007-3-2 5 关于开通全国统一客户服务电话的公告 2007-3-19 6 兴业全球视野股票型证券投资基金2006年年度报告及摘要 2007-3-28 7 兴业全球视野股票型证券投资基金2007年第1季度报告 2007-4-19 8 兴业全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书及摘要 2007-4-27 9 兴业基金管理有限公司关于旗下基金开通网上交易业务的公告 2007-4-20 10 关于恢复兴业全球视野股票型证券投资基金大额申购和转换转入业务的公告 2007-5-8 11 关于通过广发证券网上交易系统申购旗下部分基金费率优惠活动的公告 2007-5-9 12 关于修改兴业可转债混合型基金和兴业全球视野股票型基金基金合同部分条款的公告 2007-5-15 13 关于"外扣法"在旗下基金转换业务中适用的补充公告 2007-5-19 14 关于增加山西证券为兴业全球视野股票型证券投资基金代销机构的公告 2007-5-23 15 关于变更客户服务电话号码的公告 2007-5-31 （九）根据中国证监会的有关规定，我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研究能力的基础上，选择基金专用交易席位，并经公司董事会批准。 本报告期内（2007年1月1日至2007年6月30日）通过证券公司专用席位进行的股票、债券、债券回购情况如下： 1、2007年上半年通过各证券公司专用席位股票年交易量和年佣金情况 序号 券商名称 席位个数 股票交易量（元） 占交易量比例 席位交易佣金（元） 占交易佣金比例 1 兴业证券 2 2,741,180,392.05 44.08% 2,190,529.01 43.63% 2 湘财证券 1 1,015,947,618.85 16.34% 832,063.71 16.57% 3 联讯证券 1 722,550,136.77 11.62% 592,083.86 11.79% 4 中国银河 1 835,462,089.86 13.43% 685,077.89 13.65% 5 东方证券 1 543,356,141.86 8.74% 425,179.47 8.47% 6 民族证券 1 360,156,673.38 5.79% 295,326.46 5.88% 合 计 7 6,218,653,052.77 100.00% 5,020,260.40 100.00% 2、2007年上半年通过各证券公司专用席位债券、权证交易量情况 序号 券商名称 债券交易量（元） 占交易量比例 权证成交量（元） 占交易量比例 1 兴业证券 330,558,768.25 64.15% 111,162,449.98 42.14% 2 湘财证券 116,054,246.90 22.52% 16,342,691.38 6.19% 3 联讯证券 66,222,823.40 12.85% 64,659,969.56 24.51% 4 中国银河 1,173,260.60 0.23% 40,494,158.70 15.35% 5 东方证券 1,283,629.10 0.25% 21,608,354.20 8.19% 6 民族证券 - - 9,538,035.53 3.62% 合 计 515,292,728.25 100% 263,805,659.35 100.00% 3、通过各证券公司专用席位进行的债券回购成交金额 2007年上半年度没有通过各证券公司专用席位进行债券回购。 4、本报告期内租用证券公司席位变更情况 报告期内本基金专用交易席位增加联讯证券、中国银河证券、东方证券、民族证券沪市席位各1个；增加东方证券深市席位一个。 十、备查文件目录 1、 中国证监会批准兴业趋势投资混合型证券投资基金（LOF）设立的文件 2、 《兴业趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金合同》 3、 《兴业趋势投资混合型证券投资基金（LOF）托管协议》 4、 《兴业趋势投资混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书》 5、 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 6、 本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件。 存放地点：基金管理人、基金托管人的办公场所。 查阅方式：投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。 客户服务中心电话：021-38824536，400-678-0099（免长话） 兴业基金管理有限公司 2007年8月27日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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