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| 博时荣丰回报灵活配置混合C(009218) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2550045 | ||||||||
| 基金代码 | 009218 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-10-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 博时荣丰回报三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金2021年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二一年十月二十七日 博时荣丰回报三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 1 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 10月 25日复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招 募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2基金产品概况 基金简称 博时荣丰回报三年封闭混合 基金主代码 009217 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年 5月 7日 报告期末基金份额总额 313,136,375.35份 投资目标 本基金坚持价值投资理念，充分发挥专业研究与精选个股能力，力争组合资 产实现长期稳健的增值。 投资策略 本基金为灵活配置混合型基金。投资策略主要包括资产配置策略、股票投资 策略、其他资产投资策略三个部分内容。其中，资产配置策略主要是通过对 宏观经济周期运行规律的研究，动态调整大类资产配置比例，以争取规避系 统性风险。其次，股票投资策略包括行业选择和个股选择，在行业选择层面， 主要是结合宏观和政策环境判断，形成行业配置思路。在个股投资层面，本 基金将坚持估值与成长相结合，对企业基本面和长期竞争力进行严格评判。 其他资产投资策略有债券投资策略、股指期货、国债期货投资策略和资产支 持证券投资策略。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×50%+恒生综合指数收益率×10%+中债综合财富(总值) 指数收益率×40% 风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，其预期收益和预期风险水平高于债券型基金 产品和货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期风险、中高预期收益 的基金产品。本基金如果投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市 场的风险。 基金管理人 博时基金管理有限公司 博时荣丰回报三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 2 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 博时荣丰回报三年封闭混合 A 博时荣丰回报三年封闭混合 C 下属分级基金的交易代码 009217 009218 报告期末下属分级基金的份 额总额 296,947,201.91份 16,189,173.44份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2021年 7月 1日-2021年 9月 30日) 博时荣丰回报三年封闭混合 A 博时荣丰回报三年封闭混合 C 1.本期已实现收益 -33,234,480.95 -1,823,045.28 2.本期利润 -6,651,054.78 -383,860.47 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0224 -0.0237 4.期末基金资产净值 341,555,783.40 18,491,475.89 5.期末基金份额净值 1.1502 1.1422 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关 费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数 字。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1．博时荣丰回报三年封闭混合A： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -1.91% 1.12% -4.31% 0.73% 2.40% 0.39% 过去六个月 -3.53% 0.93% -2.12% 0.65% -1.41% 0.28% 过去一年 1.02% 1.03% 5.40% 0.71% -4.38% 0.32% 自基金合同 生效起至今 15.02% 1.11% 13.67% 0.73% 1.35% 0.38% 2．博时荣丰回报三年封闭混合C： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -2.03% 1.12% -4.31% 0.73% 2.28% 0.39% 博时荣丰回报三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 3 过去六个月 -3.77% 0.93% -2.12% 0.65% -1.65% 0.28% 过去一年 0.52% 1.03% 5.40% 0.71% -4.88% 0.32% 自基金合同 生效起至今 14.22% 1.11% 13.67% 0.73% 0.55% 0.38% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 1．博时荣丰回报三年封闭混合A： 2．博时荣丰回报三年封闭混合C： 注：本基金的基金合同于 2020年 5月 7日生效。按照本基金的基金合同规定，自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同“投资范围”、“投资禁止行为与限制”章节的有关约定。本基 金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。 §4 管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 博时荣丰回报三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 4 吴丰树 基金经理 2020-05-07 2021-09-07 18.6 吴丰树先生，硕士。2003 年起先后在中 国国际金融有限公司、华宝兴业基金管 理有限公司、华安基金管理有限公司工 作。2018年加入博时基金管理有限公司。 历任投资经理、权益投资价值组投资副 总监、权益投资价值组投资副总监（主 持工作）、博时荣丰回报三年封闭运作灵 活配置混合型证券投资基金(2020年5月 7日-2021年 9月 7日)、博时荣华灵活配 置混合型证券投资基金(2020年 11月 10 日-2021 年 9 月 7 日)、博时港股通红利 精选混合型发起式证券投资基金(2021 年 5月 27日-2021年 9月 7日)的基金经 理。 黄继晨 行业研究部 总经理助理 /基金经理 2021-09-07 - 7.3 黄继晨先生，硕士。2010年至 2014年先 后在港铁轨道（深圳）有限公司、联讯 证券工作。2016 年从南开大学硕士研究 生毕业后加入博时基金管理有限公司。 历任研究员、高级研究员兼基金经理助 理、研究部总经理助理。现任行业研究 部总经理助理兼博时科创主题 3 年封闭 运作灵活配置混合型证券投资基金 (2020年 11月 4日—至今)、博时荣丰回 报三年封闭运作灵活配置混合型证券投 资基金(2021 年 9 月 7 日—至今)的基金 经理。 注：上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵从行业 协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本 基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则 管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同 的规定，没有损害基金持有人利益的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的 公平交易相关制度。 博时荣丰回报三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 5 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交 易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 10次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生 的反向交易。本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2021年第三季度，持续复苏的总需求与阶段性被抑制的供给形成错配，从而造成大量上游资源品、基 础化工品价格的超预期上涨，最终给中游制业的经营带来短期扰动。我们深入剖析供给侧约束的成因，主 要源于：1）碳中和背景下，“双控”方针对高耗能产业产能的强约束；2）煤炭供给偏紧+夏季西南区域降水 偏弱，造成电力供应阶段性紧张，部分工业品生产节奏放缓。我们判断，上述供需矛盾仍将会在四季度延 续，但由于各方都已经在三季度有了生产调节的应对经验，因此我们判断对中游制造业的影响将边际减弱， 尤其是各行业中的领军企业。基于此我们对组合做出如下调整： 1） 增配未来五年最具确定性的成长方向： 新能源车（锂电产业链）和半导体国产化。 2） 能源变革箭在弦上，新型能源和新型电力系统替代传统能 源已经成为全球共识，未来渗透率有望显著提速，基于此我们高度重视光伏、风电、水电等清洁能源产业 链的投资机会。 3） 适当增持竞争格局开始改善的非制造业子行业（如服务业），如：电商快递业。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至 2021年 09月 30日，本基金 A类基金份额净值为 1.1502元，份额累计净值为 1.1502元，本基金 C类基金份额净值为 1.1422元，份额累计净值为 1.1422元，报告期内，本基金 A类基金份额净值增长率为 -1.91%，本基金 C类基金份额净值增长率为-2.03%，同期业绩基准增长率为-4.31%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 277,758,154.01 75.53 其中：股票 277,758,154.01 75.53 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 2,132,765.16 0.58 博时荣丰回报三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 6 其中：债券 2,132,765.16 0.58 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 87,783,938.28 23.87 8 其他各项资产 74,228.62 0.02 9 合计 367,749,086.07 100.00 注：权益投资中通过港股通机制投资香港股票金额 6,862,281.77元，净值占比 1.91%。 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 18,116.82 0.01 B 采矿业 - - C 制造业 168,776,403.74 46.88 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 14,839,875.22 4.12 E 建筑业 20,183.39 0.01 F 批发和零售业 38,543.71 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 11,074,525.00 3.08 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 27,767,009.06 7.71 J 金融业 25,153,634.00 6.99 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 2,756,000.00 0.77 M 科学研究和技术服务业 13,246,301.52 3.68 N 水利、环境和公共设施管理业 7,205,279.78 2.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 270,895,872.24 75.24 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 电信业务 4,381,862.28 1.22 能源 2,480,419.49 0.69 合计 6,862,281.77 1.91 注：以上分类采用彭博提供的国际通用行业分类标准。 博时荣丰回报三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 7 5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 002709 天赐材料 91,200 13,873,344.00 3.85 2 603259 药明康德 84,800 12,957,440.00 3.60 3 600519 贵州茅台 6,600 12,078,000.00 3.35 4 002371 北方华创 31,500 11,519,235.00 3.20 5 002120 韵达股份 575,300 11,074,525.00 3.08 6 688536 思瑞浦 17,091 10,905,938.01 3.03 7 603659 璞泰来 63,142 10,860,424.00 3.02 8 300059 东方财富 300,000 10,311,000.00 2.86 9 600025 华能水电 1,000,000 8,540,000.00 2.37 10 600570 恒生电子 149,000 8,534,720.00 2.37 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 2,132,765.16 0.59 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 2,132,765.16 0.59 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 123111 东财转 3 13,758 2,132,765.16 0.59 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 博时荣丰回报三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 8 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 63,274.37 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 10,954.25 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 74,228.62 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 博时荣丰回报三年封闭混合A 博时荣丰回报三年封闭混合C 本报告期期初基金份额总额 296,947,201.91 16,189,173.44 博时荣丰回报三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 9 报告期期间基金总申购份额 - - 减：报告期期间基金总赎回份额 - - 报告期期间基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 296,947,201.91 16,189,173.44 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人未持有本基金。 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内基金管理人未发生运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的情况。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 8.2影响投资者决策的其他重要信息 博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博时的使命。 博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至 2021年 9月 30日，博时基金公司共管理 296只公募基金， 并受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金，以及多个企业年金、职业年金及特定专户，管理资 产总规模逾 16138亿元人民币，剔除货币基金后，博时基金公募资产管理总规模逾 4752亿元人民币，累计 分红逾 1509亿元人民币，是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一。 其他大事件 2021年 9月 28日，由中国证券报社有限公司主办的第十八届中国基金业金牛奖评选结果正式揭晓，凭 借出色的业绩以及卓越的投资实力，博时信用债纯债债券一举荣获了“五年期开放式债券型持续优胜金牛基 金”奖。 2021年 9月 27日，由证券时报报社有限公司主办的第十六届中国基金业明星基金奖正式公布，凭借出 色的业绩以及卓越的投资实力，博时天颐债券荣获“三年持续回报积极债券型明星基金”奖。 2021年 9月，由北京济安金信科技有限公司主办的第三届济安“群星汇”评选结果揭晓，凭借卓越的综 博时荣丰回报三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 10 合管理实力和旗下基金产品出色的长期业绩，博时基金一举获得了“济安众星奖”、“济安五星奖”两项重量级 的公司奖项。博时旗下产品博时合惠货币（004841）获得了“基金产品单项奖-货币型”，博时合惠货币基金 经理魏桢则荣获了“五星基金明星奖”奖。 2021年 7月 6日，由上海证券报社有限公司主办的第十七届“金基金”奖的评选结果揭晓。凭借综合资 产管理能力和旗下产品业绩表现，博时基金荣获 2019年度金基金?海外投资回报基金管理公司奖。博时旗下 基金产品博时新起点灵活配置混合型证券投资基金获得 2019年度金基金?灵活配置型基金三年期奖。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 9.1.1中国证券监督管理委员会批准博时荣丰回报三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金设立的文 件 9.1.2《博时荣丰回报三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 9.1.3《博时荣丰回报三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 9.1.4基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 9.1.5博时荣丰回报三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金各年度审计报告正本 9.1.6报告期内博时荣丰回报三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿 9.2存放地点 基金管理人、基金托管人处 9.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查询，也可按工本费购买复印件 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司 博时一线通：95105568（免长途话费） 博时基金管理有限公司 二〇二一年十月二十七日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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