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| 诺德价值优势混合(570001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2545951 | ||||||||
| 基金代码 | 570001 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-10-27 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 诺德价值优势混合型证券投资基金2021年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：诺德基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2021 年 10 月 27 日 诺德价值优势混合 2021年第 3季度报告 第 2 页 共 13 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10 月 25 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021 年 7 月 1日起至 9月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 诺德价值优势混合 场内简称 - 基金主代码 570001 交易代码 570001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2007 年 4 月 19 日 报告期末基金份额总额 1,526,067,698.08 份 投资目标 本基金重点关注处于上升周期的行业，投资于具有持 续竞争优势和增长潜力的上市公司，分享中国经济和 资本市场高速增长的成果。基于对全球经济的增长、 中国经济的产业布局、上市公司质地、投资风险等因 素的深入分析，在有效控制风险的前提下为基金份额 持有人创造超越业绩比较基准的长期稳定回报。 投资策略 本基金秉承和深化价值投资理念，重视行业中长期的 发展前景，强调对上市公司基本面的深入研究，精心 挑选优势行业中的优势企业。在充分挖掘企业的投资 价值基础上，进行中长期投资。 业绩比较基准 80%×沪深 300 指数+20%×上证国债指数 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，其预期收益及预期风 险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型 基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品 种。 基金管理人 诺德基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 诺德价值优势混合 2021年第 3季度报告 第 3 页 共 13 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2021 年 7 月 1 日 － 2021 年 9 月 30 日 ） 1.本期已实现收益 486,328,815.93 2.本期利润 -629,510,810.00 3.加权平均基金份额本期利润 -0.3901 4.期末基金资产净值 5,039,949,453.51 5.期末基金份额净值 3.3026 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -9.98% 1.75% -5.17% 0.96% -4.81% 0.79% 过去六个月 4.92% 1.55% -2.33% 0.88% 7.25% 0.67% 过去一年 28.98% 1.75% 5.88% 0.97% 23.10% 0.78% 过去三年 171.96% 1.61% 36.91% 1.08% 135.05% 0.53% 过去五年 225.07% 1.43% 44.87% 0.96% 180.20% 0.47% 自基金合同 生效起至今 337.41% 1.58% 64.81% 1.36% 272.60% 0.22% 诺德价值优势混合 2021年第 3季度报告 第 4 页 共 13 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：本基金成立于 2007 年 4 月 19 日，图示时间段为 2007 年 4 月 19 日至 2021 年 9 月 30 日。 本基金建仓期间自 2007 年 4 月 19 日至 2007 年 10 月 18 日，报告期结束资产配置比例符合本基金 基金合同规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 罗世锋 本基金基金经理、 2014年11月 25 日 - 13 清华大学工商管理硕 士。2008 年 6 月加入 诺德价值优势混合 2021年第 3季度报告 第 5 页 共 13 页 诺德周期 策略混合 型证券投 资基金、 诺德价值 发现一年 持有期混 合型证券 投资基金 的基金经 理、研究 总监 诺德基金管理有限公 司，在投资研究部从 事投资管理相关工 作，历任研究员、基 金经理助理职务。现 任研究总监，具有基 金从业资格。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日；除首任基金经理外，“任职 日期”为本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的任职日期；“离任日 期”为本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的离任日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效 的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋取最大利益，没有 损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本公司已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合， 维护投资者的利益。此外，本基金管理人还建立了公平交易制度，确保不同基金在买卖同一证券 时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司交易系统中使用公平交易模块,一旦出 现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行委托。本报告期内，公平交 易制度总体执行情况良好。 诺德价值优势混合 2021年第 3季度报告 第 6 页 共 13 页 4.3.2 异常交易行为的专项说明 公司根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《诺 德基金管理有限公司异常交易监控与报告管理办法》，明确公司对投资组合的同向与反向交易和 其他日常交易行为进行监控，并对发现的异常交易行为进行报告。该办法覆盖异常交易的类型、 界定标准、监控方法与识别程序、对异常交易的分析报告等内容并得到有效执行。本报告期内， 本基金未有参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5% 的交易，也未发现存在不公平交易的情况。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 三季度国内经济相对平稳，从经济数据来看，需求方面由于疫情的不断反复、缺芯对汽车消 费的影响以及部分行业政策的因素，消费端数据仍然偏弱。投资端房地产投资数据继续回落，销 售端仍然处于下滑的趋势。制造端投资环比有所回升，在成本端有较大压力的背景下，部分高端 制造业仍然维持相对比较高的景气度。 从股票市场的表现看，三季度市场走势较为分化，板块轮动较快，整体呈现震荡的趋势。三 季度沪深300指数由5224.04下跌至4866.38，跌幅为6.85%，创业板指由3477.18下跌至3244.65， 跌幅为 6.69%，中小综指由 13387.78 下跌至 13373.82，下跌 0.1%。分行业看，申万一级行业中， 涨幅居前的为采掘（36.6%）、公用事业（25.2%）、有色金属（23.1%）等九个行业实现正收益。 跌幅居前的前五大行业为医药生物、休闲服务、食品饮料、传媒及家用电器，分别下跌 13.68%、 13.07%、13%、10.88%、10.88%。 三季度本基金继续坚持一直以来所秉持的价值投资理念，持续持有价值股。三季度本基金的 仓位整体上处于中高位置，在行业配置上，本基金重点配置在食品饮料、医药、家电等行业的低 估值价值股，同时在清洁能源、先进制造和消费电子等成长前景较为确定的行业上也配置了一定 的权重。整体上，本基金三季度的操作思路依旧是按照成长型价值投资的投资框架进行的。 展望 2021 年四季度，我们认为宏观经济仍将面临一定的压力，一方面，受疫情影响，紊乱的 全球供应链体系仍未恢复正常，高企的上游价格既难以向中下游顺利传导，又压制了部分下游需 求的恢复。短期限电问题对国内经济的影响也存在一定的不确定性，但随着政策的推进预计也会 得到缓和。另一方面，随着疫情的恢复，居民支出意愿的回升，预计消费景气度也将逐渐从底部 缓慢回升。近期中美经贸关系也开始逐渐升温，预计对四季度市场有一定乐观推动作用。我们认 为四季度市场风格会逐步趋于均衡，前期超跌的价值龙头个股以及当前景气度较高的行业预计会 有较好的表现。 诺德价值优势混合 2021年第 3季度报告 第 7 页 共 13 页 中长期看，本基金认为中国经济未来的出路在于结构转型升级，主要体现在具有稳定成长和 持续升级能力的内需消费行业，以及持续创新能力的新兴产业。本基金将继续秉承成长价值投资 策略，一方面，加大对医疗、消费等具有庞大市场空间、稳健竞争格局和持续升级成长能力的行 业进行深入研究和重点布局；另一方面，在科技和先进制造等代表中国经济未来转型方向的新兴 产业中精选个股，投资于真正具有长期的竞争力和成长性的优质企业。同时本基金也将持续关注 投资组合的抗风险能力，力争减少净值波动，为基金持有人创造长期可持续的较高投资收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至 2021 年 9 月 30 日，本基金份额净值为 3.3026 元，累计净值为 3.7326 元。本报告期份 额净值增长率为-9.98%，同期业绩比较基准增长率为-5.17%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 4,476,821,871.53 88.45 其中：股票 4,476,821,871.53 88.45 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 49,755,000.00 0.98 其中：债券 49,755,000.00 0.98 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 526,471,507.16 10.40 8 其他资产 8,177,640.19 0.16 9 合计 5,061,226,018.88 100.00 诺德价值优势混合 2021年第 3季度报告 第 8 页 共 13 页 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 3,741,317,327.20 74.23 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 30,488,758.16 0.60 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,500,335.04 0.03 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 296,286,784.13 5.88 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 407,228,667.00 8.08 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 4,476,821,871.53 88.83 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 000568 泸州老窖 2,241,493 496,670,018.94 9.85 2 002311 海大集团 6,924,908 466,738,799.20 9.26 诺德价值优势混合 2021年第 3季度报告 第 9 页 共 13 页 3 600519 贵州茅台 234,794 429,673,020.00 8.53 4 300760 迈瑞医疗 1,084,186 417,866,968.12 8.29 5 600763 通策医疗 1,348,350 407,228,667.00 8.08 6 300595 欧普康视 4,410,045 360,124,274.70 7.15 7 002920 德赛西威 4,174,415 350,984,813.20 6.96 8 601012 隆基股份 4,040,701 333,277,018.48 6.61 9 600690 海尔智家 11,485,651 300,349,773.65 5.96 10 002967 广电计量 10,084,531 296,286,784.13 5.88 5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂 牌股票投资明细 本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 49,755,000.00 0.99 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 49,755,000.00 0.99 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 2128030 21 交通银行二级 500,000 49,755,000.00 0.99 诺德价值优势混合 2021年第 3季度报告 第 10 页 共 13 页 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况，在报 告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 诺德价值优势混合 2021年第 3季度报告 第 11 页 共 13 页 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的 股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 587,797.91 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 61,051.54 5 应收申购款 7,528,790.74 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 8,177,640.19 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产 净值比例（%） 流通受限情况说明 1 002967 广电计量 123,501,529.64 2.45 非公开发行流通受限 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 1,785,687,111.14 报告期期间基金总申购份额 242,937,897.42 诺德价值优势混合 2021年第 3季度报告 第 12 页 共 13 页 减:报告期期间基金总赎回份额 502,557,310.48 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 1,526,067,698.08 注：总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内，本基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内没有单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准本基金发行及募集的文件。 2、《诺德价值优势混合型证券投资基金基金合同》。 3、《诺德价值优势混合型证券投资基金托管协议》。 诺德价值优势混合 2021年第 3季度报告 第 13 页 共 13 页 4、诺德基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。 5、诺德价值优势混合型证券投资基金本季度报告原文。 6、诺德基金管理有限公司董事会决议。 9.2 存放地点 基金管理人和/或基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人网站： http://www.nuodefund.com 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。 投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人诺德基金管理有限公司，咨询电话 400-888-0009、(021)68604888，或发电子邮件，E-mail:service@nuodefund.com。 诺德基金管理有限公司 2021 年 10 月 27 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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