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| 弘毅远方经济新动力混合A(008518) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2535012 | ||||||||
| 基金代码 | 008518 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 弘毅远方经济新动力混合型发起式证券投资基金2021年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:弘毅远方基金管理有限公司 基金托管人:广发证券股份有限公司 报告送出日期:2021年10月26日 弘毅远方经济新动力混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 2页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人广发证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年10月25日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2021年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 弘毅远方经济新动力混合 基金主代码 008518 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年12月30日 报告期末基金份额总额 68,030,142.63份 投资目标 本基金深入挖掘中国经济转型过程中代表新的经济发展 方式和未来经济发展方向的行业和企业的投资机会，在严 格控制投资组合风险的前提上，追求基金资产的稳健持续 增值，力求为基金份额持有人获得超越业绩比较基准的收 益。 投资策略 本基金采用自上而下的方法进行大类资产配置，通过对宏 观经济、政策环境、证券市场走势的跟踪和综合分析，进 行前瞻性的战略判断，合理确定基金在股票、债券、衍生 品、现金等各类别资产中的投资比例，并适时进行动态调 整。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%+恒生指数收益率（使用估值汇 率折算）×10%+上证国债指数收益率×30% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其风险和预期收益水平高于债券型 基金及货币市场基金，而低于股票型基金。本基金投资港 股通标的股票，将需承担港股通机制下因投资环境、投资 弘毅远方经济新动力混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 3页 标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 基金管理人 弘毅远方基金管理有限公司 基金托管人 广发证券股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021年07月01日 - 2021年09月30日） 1.本期已实现收益 -4,098,094.95 2.本期利润 -1,116,014.07 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0156 4.期末基金资产净值 79,534,194.91 5.期末基金份额净值 1.1691 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 2、上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用，但不包括 持有人认/申购或交易基金的各项费用（例如：申购费、赎回费等），计入认/申购或交 易基金的各项费用后，实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -1.45% 1.59% -5.14% 0.83% 3.69% 0.76% 过去六个月 8.90% 1.38% -2.85% 0.74% 11.75% 0.64% 过去一年 3.48% 1.58% 5.12% 0.81% -1.64% 0.77% 自基金合同 生效起至今 16.91% 1.85% 13.18% 0.92% 3.73% 0.93% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 弘毅远方经济新动力混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 4页 注：本基金基金合同生效日为2019年12月30日。截至建仓期结束，本基金各项资产配置 比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 樊可 本基金基金经理；弘毅远 方高端制造混合基金基金 经理 2021- 02-08 - 3 年 上海交通大学工商管理硕 士。2018年8月加入弘毅远 方基金管理有限公司，现 任弘毅远方基金管理有限 公司投资研究部基金经 理。在加入弘毅远方基金 管理有限公司之前，樊可 先生先后担任中核集团秦 山核电厂工程师、中国广 核集团设计院高级工程师 弘毅远方经济新动力混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 5页 及高级主管、民生证券研 究院高级研究员（高端制 造）。 注：1、基金经理的任职日期及离任日期即本基金管理人对外披露的任免日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证 监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的 行为。基金投资管理符合有关法律法规及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人高度重视投资者利益保护，根据《证券投资基金法》、《证券投资基 金管理公司公平交易制度指导意见》等法规，制定了《公平交易管理办法》，建立了健 全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖交易所市场、银行间市场等各投资市场，债券、 股票、回购等各投资标的，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评 估、监督检查各环节的公平交易机制。本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的公平交 易制度，未发现违反公平交易原则的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金管理人旗下管理的投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交 易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日总成交量5%的情况，未发现可能导致 不公平交易和利益输送的异常交易情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 报告期内市场震荡下行，上证综指自3591.20点下跌至3568.17点，累计涨幅-0.64%， 深证成指和创业板指涨幅分别为-5.62%和-6.69%。从成交量表现看，报告期内沪深两市 成交额连续49个交易日破万亿，创历史记录，市场交易情绪活跃。但由于行业之间的景 气分化，板块表现差异较大，报告期内有色金属、采掘和公用事业行业涨幅居前，医药 生物、食品饮料和休闲服务行业跌幅居前。 报告期内产品持仓方向保持稳定，在新能源、消费复苏方向上重点持仓，降低了制 造业投资方向的仓位，基于"成长性"与"估值水平"相匹配的原则对持仓标的进行了部分 调整。 弘毅远方经济新动力混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 6页 从经济基本面看，三季度内受疫情、洪水等意外因素影响，国内经济增长动能下降： 社零消费数据持续不及预期、制造业PMI下降至枯荣线以下、社融数据持续走低反映需 求偏弱。展望四季度，预计国内消费将保持弱复苏，政策强刺激难见到，消费恢复正常 或将延续到明年；出口增速或将放缓，海外需求复苏及补库存，结构上看工业品需求受 益海外复工表现更佳；投资端预期放缓，基建投资受制于地方债发行速度，或将在年底 成为经济托底措施。流动性方面，预计四季度国内货币政策维持稳定，但流动性宽松再 度超预期可能较低；海外市场，美国QE缩量预期明确，导致全球市场的大幅调整概率 不大。因此，在组合配置上我们会更加关注个股估值水平与业绩增速的匹配度。 我们坚持从核心竞争力出发，选择具有持续成长能力的投资标的，从估值与利润增 速匹配度来选择可买入标的。在组合中我们会保持足够的分散度，在行业与标的持仓比 例上加以限制，避免出现同源波动。在行业方面，我们长期看好受益于"碳中和"大背景 的新能源板块、受益于人口老龄化的医药板块、受益于消费升级的大消费板块以及"内 部大循环"建设推动的先进制造板块。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末弘毅远方经济新动力混合基金份额净值为1.1691元，本报告期内，基 金份额净值增长率为-1.45%，同期业绩比较基准收益率为-5.14%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 72,888,045.15 91.31 其中：股票 72,888,045.15 91.31 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 弘毅远方经济新动力混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 7页 7 银行存款和结算备付金合 计 6,914,487.95 8.66 8 其他资产 26,004.95 0.03 9 合计 79,828,538.05 100.00 注：本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为7,124,345.79元，占基 金资产净值比例为8.96%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 65,297,095.36 82.10 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 228,725.00 0.29 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 41,724.00 0.05 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 196,155.00 0.25 S 综合 - - 合计 65,763,699.36 82.69 弘毅远方经济新动力混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 8页 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例（％） 非日常生活消费品 7,124,345.79 8.96 合计 7,124,345.79 8.96 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 600438 通威股份 74,200 3,779,748.00 4.75 2 H00175 吉利汽车 180,000 3,351,400.38 4.21 3 600884 杉杉股份 88,600 3,039,866.00 3.82 4 300450 先导智能 40,560 2,831,899.20 3.56 5 600690 海尔智家 100,500 2,628,075.00 3.30 6 300760 迈瑞医疗 6,800 2,620,856.00 3.30 7 000301 东方盛虹 90,400 2,542,048.00 3.20 8 600882 妙可蓝多 45,700 2,534,979.00 3.19 9 600660 福耀玻璃 54,200 2,289,950.00 2.88 10 000739 普洛药业 55,900 2,134,262.00 2.68 5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂牌 股票投资明细 本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 弘毅远方经济新动力混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 9页 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定的备选股票库之外的 股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 5,477.30 4 应收利息 -1,152.60 5 应收申购款 21,680.25 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 26,004.95 弘毅远方经济新动力混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 10页 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有流通受限股票。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 76,702,632.86 报告期期间基金总申购份额 1,417,828.09 减：报告期期间基金总赎回份额 10,090,318.32 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 “-”填列） - 报告期期末基金份额总额 68,030,142.63 注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务； 2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内，未发生基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人不存在申购、赎回或转换本基金的情况。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 单位：份 项目 持有份额总数 持有份额 占基金总 份额比例 发起份额总数 发起份额 占基金总 份额比例 发起份额 承诺持有 期限 基金管理人 固有资金 - - - - - 基金管理人 高级管理人员 - - - - - 弘毅远方经济新动力混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 11页 基金经理 等人员 - - - - - 基金管理人 股东 10,000,600.06 14.70% 10,000,600.06 14.70% 3年 其他 - - - - - 合计 10,000,600.06 14.70% 10,000,600.06 14.70% - §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金 份额比例 达到或者 超过20% 的时间区 间 期初份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 个 人 1 20210701- 20210930 19,999,400.00 - - 19,999,400.00 29.40% 产品特有风险 1、基金净值大幅波动的风险 单一持有基金比例过高的投资者连续大量赎回，可能会影响基金投资的持续性和稳 定性，增加变现成本。同时，按照净值计算尾差处理规则可能引起基金份额净值异常上 涨或下跌。 2、赎回申请延期办理的风险 单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后可能触发本基金巨额赎回条件，导致同 期中小投资者小额赎回面临部分延期办理的情况。 3、基金投资策略难以实现的风险 单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后，可能引起基金资产总净值显著降低， 从而使基金在投资时受到限制，导致基金投资策略难以实现。 4、基金运作发生重大变更的风险 极端情况下，单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后，可能引起基金资产净值 连续低于5000万元，需要根据基金合同约定采取相关解决措施，从而使得基金运作发生 重大变更。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内，本基金不存在影响投资者决策的其他重要信息。 弘毅远方经济新动力混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 12页 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、中国证监会准予弘毅远方经济新动力混合型发起式证券投资基金募集注册的文 件； 2、《弘毅远方经济新动力混合型发起式证券投资基金基金合同》； 3、《弘毅远方经济新动力混合型发起式证券投资基金托管协议》； 4、《弘毅远方经济新动力混合型发起式证券投资基金招募说明书》； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、关于申请募集注册弘毅远方经济新动力混合型发起式证券投资基金的法律意见 书； 8、报告期内弘毅远方经济新动力混合型发起式证券投资基金在指定报刊上各项公 告的原稿。 10.2 存放地点 基金管理人的办公场所。 10.3 查阅方式 投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件，在支付工本费 后，可在合理时间内取得上述文件的复印件。 投资者还可以直接登录基金管理人的网站www.honyfunds.com查阅和下载。 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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