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| 东财信息产业精选混合A(010307) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2533787 | ||||||||
| 基金代码 | 010307 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-10-26 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 西藏东财信息产业精选混合型发起式证券投资基金2021年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:西藏东财基金管理有限公司 基金托管人:海通证券股份有限公司 报告送出日期:2021年10月26日 西藏东财信息产业精选混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 2页，共 13页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人海通证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年10月25日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2021年7月1日起至2021年9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 东财信息产业精选混合 基金主代码 010307 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年10月30日 报告期末基金份额总额 37,215,834.17份 投资目标 本基金主要投资于信息产业主题相关的证券，在严 格控制风险的前提下，追求资产的长期增值，力争 实现超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 在大类资产配置方面，本基金通过定量分析和定性 分析相结合的方法，综合分析宏观经济面、政策面、 市场面等多种因素，确定或调整投资组合中股票、 债券等各类资产的配置比例。 在股票投资方面，本基金在对信息产业主题界定的 基础上，采用定性分析和定量分析相结合的方式精 选包括信息产业主题下的优质个股进行重点投资。 业绩比较基准 中证TMT产业主题指数收益率×80%+中证综合债指 数收益率×20% 风险收益特征 本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于 货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 西藏东财信息产业精选混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 3页，共 13页 基金管理人 西藏东财基金管理有限公司 基金托管人 海通证券股份有限公司 下属分级基金的基金简称 东财信息产业精选混合A 东财信息产业精选混合C 下属分级基金的交易代码 010307 010308 报告期末下属分级基金的份额总 额 26,527,129.51份 10,688,704.66份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2021年07月01日 - 2021年09月30日) 东财信息产业精选混 合A 东财信息产业精选混 合C 1.本期已实现收益 2,582,136.31 991,815.59 2.本期利润 -2,931,338.31 -1,088,673.00 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0955 -0.0945 4.期末基金资产净值 25,568,983.59 10,226,818.73 5.期末基金份额净值 0.9639 0.9568 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 东财信息产业精选混合A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去 三个 月 -9.97% 1.28% -6.59% 1.03% -3.38% 0.25% 西藏东财信息产业精选混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 4页，共 13页 过去 六个 月 0.44% 1.23% 2.35% 0.99% -1.91% 0.24% 自基 金合 同生 效起 至今 -3.61% 1.34% -4.23% 1.04% 0.62% 0.30% 东财信息产业精选混合C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去 三个 月 -10.15% 1.28% -6.59% 1.03% -3.56% 0.25% 过去 六个 月 0.03% 1.23% 2.35% 0.99% -2.32% 0.24% 自基 金合 同生 效起 至今 -4.32% 1.34% -4.23% 1.04% -0.09% 0.30% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 西藏东财信息产业精选混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 5页，共 13页 注：1、本基金基金合同于 2020年 10月 30日生效。 2、本基金基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投 资组合比例符合基金合同的约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 西藏东财信息产业精选混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 6页，共 13页 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 吴逸 本基金基金经理、西藏东 财上证50指数型发起式证 券投资基金的基金经理、 西藏东财中证通信技术主 题指数型发起式证券投资 基金的基金经理、西藏东 财创业板指数型发起式证 券投资基金的基金经理、 西藏东财中证医药卫生指 数型发起式证券投资基金 的基金经理、西藏东财量 化精选混合型发起式证券 投资基金的基金经理、西 藏东财消费精选混合型发 起式证券投资基金的基金 经理、西藏东财中证新能 源汽车指数型发起式证券 投资基金的基金经理、西 藏东财中证沪港深互联网 指数型发起式证券投资基 金的基金经理、西藏东财 中证证券保险领先指数型 发起式证券投资基金的基 金经理、量化投资部总监、 研究部总监 2020- 10-30 - 11 年 上海财经大学经济学硕 士，持有中国证券投资基 金业从业证书。自2010年6 月开始，先后在天治基金 管理有限公司、东方财富 信息股份有限公司、东方 财富证券股份有限公司、 西藏东财基金管理有限公 司筹备组、西藏东财基金 管理有限公司担任产品创 新及量化投资部总监助 理、筹备组成员、资产管 理总部投资主办人、量化 投资部总监、研究部总监 等职务。 注：1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离任日期”为 根据公司决定确定的解聘日期。 2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任 日期和解聘日期。 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》等相关规定。 西藏东财信息产业精选混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 7页，共 13页 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》和其他有关法 律法规、基金合同的相关规定，依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金资产，未发现存在损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 等法律法规和基金管理人关于公平交易管理的相关内部制度规定，在投资管理活动中公 平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行 利益输送。公平交易制度规范的范围包括上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交 易等投资管理活动以及包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管 理活动相关的各个环节。 报告期内，基金管理人公平交易制度执行情况良好，未发现存在违反公平交易管理 要求的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 等法律法规和基金管理人关于异常交易管理的相关内部制度规定，对本基金的异常交易 行为进行监督检查，未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行 为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2021年三季度，在疫情反复、极端天气、部分地区限电限产的多重冲击下，经济增 速出现回落。细分来看，出口增速维持高位，但工业增加值增速、社会消费品零售总额 增速、固定资产投资增速等部分主要经济指标出现明显回落，PMI指数持续下滑，经济 增速放缓压力总体上有所加剧。CPI指数维持弱势的同时，PPI指数涨幅进一步走阔，中 下游行业特别是中小企业受原材料成本上升和需求偏弱两端挤压，利润空间收缩。 市场方面，报告期内，受行业剧烈分化的影响，上证50指数、中证500指数、创业 板指数三季度收益分别为-10.1%、8.4%、-7.75%，分化程度历史罕见。半导体板块先涨 后跌，整体持平，科技板块整体表现平淡。 在这种市场环境下，东财信息产业精选混合坚持基本面+量化的投资策略，同时在 风格上偏向于信息产业板块中的业绩与估值相匹配的优质公司，以追求更加稳健的业绩 表现。 2021年以来，国家密集出台鼓励支持科技创新政策，全方位加强对科技企业支持力 度。当前整个信息产业板块估值仍处于合理水平，配置价值较高。本基金将继续聚焦配 置信息产业板块的优质公司，力争为投资者获取良好的长期回报。 西藏东财信息产业精选混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 8页，共 13页 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至2021年9月30日，东财信息产业精选混合A份额净值为0.9639元，报告期内基金 份额净值增长率为-9.97%，东财信息产业精选混合C份额净值为0.9568元，报告期内基 金份额净值增长率为-10.15%，同期业绩比较基准收益率为-6.59%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未发生相关预警情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 33,958,866.12 94.17 其中：股票 33,958,866.12 94.17 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 2,067,446.79 5.73 8 其他资产 33,298.03 0.09 9 合计 36,059,610.94 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - 西藏东财信息产业精选混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 9页，共 13页 C 制造业 28,589,188.77 79.87 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 2,761,677.40 7.72 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 2,607,999.95 7.29 S 综合 - - 合计 33,958,866.12 94.87 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 000725 京东方Ａ 555,400 2,804,770.00 7.84 2 000100 TCL科技 427,100 2,673,646.00 7.47 3 600460 士兰微 44,000 2,511,960.00 7.02 4 300408 三环集团 66,900 2,481,990.00 6.93 5 603986 兆易创新 14,540 2,108,154.60 5.89 西藏东财信息产业精选混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 10页，共 13页 6 600884 杉杉股份 57,100 1,959,101.00 5.47 7 002920 德赛西威 20,354 1,711,364.32 4.78 8 600183 生益科技 78,827 1,707,392.82 4.77 9 002008 大族激光 33,900 1,282,437.00 3.58 10 002185 华天科技 90,500 1,094,145.00 3.06 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 西藏东财信息产业精选混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 11页，共 13页 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 574.67 5 应收申购款 32,723.36 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 33,298.03 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 东财信息产业精选混合 A 东财信息产业精选混合 C 报告期期初基金份额总额 37,513,965.47 14,838,841.21 报告期期间基金总申购份额 1,902,577.32 2,147,980.58 减：报告期期间基金总赎回份额 12,889,413.28 6,298,117.13 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 26,527,129.51 10,688,704.66 注：其中“总申购份额”含红利再投、转换入份额；“总赎回份额”含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 西藏东财信息产业精选混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 12页，共 13页 东财信息产业精选混 合A 东财信息产业精选混 合C 报告期期初管理人持有的本基金份 额 10,000,450.05 - 报告期期间买入/申购总份额 - - 报告期期间卖出/赎回总份额 - - 报告期期末管理人持有的本基金份 额 10,000,450.05 - 报告期期末持有的本基金份额占基 金总份额比例（%） 37.70 - 注：1、其中“买入/申购”含红利再投、转换入份额；“卖出/赎回”含转换出份额。 2、本基金于2020年10月30日成立。本公司于2020年10月27日运用固有资金 10,001,000.00元认购本基金A类份额10,000,450.05份，认购费用1,000.00元，符合招 募说明书规定的认购费率。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总 数 持有份额占 基金总份额 比例 发起份额总 数 发起份额占 基金总份额 比例 发起份 额承诺 持有期 限 基金管理人固有资 金 10,000,45 0.05 26.87% 10,000,45 0.05 26.87% 不少于 三年 基金管理人高级管 理人员 103.97 0.00% 0.00 0.00% - 基金经理等人员 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 基金管理人股东 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 其他 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 合计 10,000,55 4.02 26.87% 10,000,45 0.05 26.87% 不少于 三年 注：仅基金管理人固有资金持有发起份额。 §9 影响投资者决策的其他重要信息 西藏东财信息产业精选混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 13页，共 13页 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机 构 1 2021-07-09 至 2021-09-30 10,000,450.05 - - 10,000,450.05 26.87% 产品特有风险 本基金由于存在上述单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况，存在以下特有风险：（1）持有基金份额比例达 到或超过20%的投资者大额赎回导致的基金份额净值波动风险；（2）持有基金份额比例达到或超过20%的投资者大额赎回导致的 流动性风险；（3）持有基金份额比例达到或超过20%的投资者大额赎回导致的巨额赎回风险。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内，本基金未有影响投资者决策的其他重要信息。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 一、中国证监会准予西藏东财信息产业精选混合型发起式证券投资基金募集注册的 文件 二、《西藏东财信息产业精选混合型发起式证券投资基金基金合同》 三、《西藏东财信息产业精选混合型发起式证券投资基金托管协议》 四、法律意见书 五、基金管理人业务资格批件、营业执照 六、基金托管人业务资格批件、营业执照 七、中国证监会要求的其他文件 10.2 存放地点 基金管理人或基金托管人办公场所。 10.3 查阅方式 投资者可以在基金管理人或基金托管人办公场所查阅。 西藏东财基金管理有限公司 2021年10月26日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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