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| 银河美丽混合C(519665) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2533762 | ||||||||
| 基金代码 | 519665 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-10-26 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 银河美丽优萃混合型证券投资基金2021年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2021年 10月 26日 银河美丽混合 2021年第 3季度报告 第 2 页 共 13 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 10月 21日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 银河美丽混合 场内简称 - 交易代码 519664 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年 5月 29日 报告期末基金份额总额 167,266,451.55份 投资目标 本基金主要投资于具有竞争优势的本基金定义 的美丽主题相关股票，在严格控制风险的前提 下，力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 1、资产配置策略 2、个股精选策略 （1）美丽主题的界定：本基金的配置思路：淡 化短期扰动，强调配置有安全边且基本面趋势向 好具备持续性的上市公司。从中长期视角 1：消 费升级：中国本土市场广阔且区域经济各异，可 包容不同层次的消费品公司做强做大。居民财富 积累伴随消费升级阶梯式提升，相应领域上市公 司迎接价量齐升成长机遇期。我们既关注传统行 业品牌护城河深的价值型企业，也关注拓展新品 类的成长型企业。2：进口替代及国际化：产业 结构升级，高附加值领域；3：技术创新新机会 (2)定性与定量分析 3、债券投资策略；4、股指期货投资策略；5、 权证投资策略；6、存托凭证投资策略 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×80%+上证国债指数收益率 ×20% 银河美丽混合 2021年第 3季度报告 第 3 页 共 13 页 风险收益特征 本基金为主动管理的混合型基金，属于证券投资 基金中预期风险与预期收益较高的投资品种，理 论上其风险收益水平高于货币市场基金、债券型 基金，低于股票型基金。 基金管理人 银河基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 银河美丽混合 A 银河美丽混合 C 下属分级基金的场内简称 - - 下属分级基金的交易代码 519664 519665 报告期末下属分级基金的份额总额 130,100,415.34份 37,166,036.21份 下属分级基金的风险收益特征 - - §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2021年 7月 1日 － 2021年 9月 30日 ） 银河美丽混合 A 银河美丽混合 C 1．本期已实现收益 -5,671,460.92 -1,887,990.38 2．本期利润 -93,824,531.85 -24,234,702.29 3．加权平均基金份额本期利润 -0.7177 -0.6765 4．期末基金资产净值 345,945,108.62 93,446,705.31 5．期末基金份额净值 2.659 2.514 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 银河美丽混合 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -21.31% 1.93% -5.17% 0.96% -16.14% 0.97% 过去六个 月 -7.42% 1.81% -2.33% 0.88% -5.09% 0.93% 过去一年 4.85% 1.87% 5.88% 0.97% -1.03% 0.90% 过去三年 83.01% 1.70% 36.91% 1.08% 46.10% 0.62% 银河美丽混合 2021年第 3季度报告 第 4 页 共 13 页 过去五年 129.91% 1.49% 44.87% 0.96% 85.04% 0.53% 自基金合 同生效起 至今 269.00% 1.88% 108.98% 1.18% 160.02% 0.70% 银河美丽混合 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -21.51% 1.93% -5.17% 0.96% -16.34% 0.97% 过去六个 月 -7.88% 1.81% -2.33% 0.88% -5.55% 0.93% 过去一年 3.80% 1.87% 5.88% 0.97% -2.08% 0.90% 过去三年 77.52% 1.69% 36.91% 1.08% 40.61% 0.61% 过去五年 118.59% 1.49% 44.87% 0.96% 73.72% 0.53% 自基金合 同生效起 至今 243.84% 1.88% 108.98% 1.18% 134.86% 0.70% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 银河美丽混合 2021年第 3季度报告 第 5 页 共 13 页 注：按基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定：本基金投资的股票资产占基金资产的 60%－95%，保持不低于基金资产净 值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券，全部权证市值不得超过基金资产的 3%，资产支持 证券的投资比例不超过基金资产净值的 20%等。本报告期末各项资产配置符合合同约定。 3.3 其他指标 注：无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 杨琪 基金经 理 2017 年 4 月 8日 - 11 硕士研究生学历，11年金融 行业相关从业经历。曾任职 于上海原点资产管理有限 公司研究部，2011 年 11 月 加入我公司，从事投资、研 究相关工作。2017年 4月起 担任银河美丽优萃混合型 证券投资基金的基金经理， 2017年 7月起担任银河君耀 灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理，2019年 2 银河美丽混合 2021年第 3季度报告 第 6 页 共 13 页 月起担任银河转型增长主 题灵活配置混合型证券投 资基金的基金经理，2019年 6 月起担任银河乐活优萃混 合型证券投资基金的基金 经理。 注：1、上表中任职，离任日期均为我公司做出决定之日。 2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注：本基金的基金经理均未兼任私募资产管理计划的投资经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其 他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产， 在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金份额持有人的利益，无损害基金 份额持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承"诚信稳健、勤奋律己、创新图强"的 理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完 善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、 研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同 投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收 益率差异进行了分析。 针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除 外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公开竞价交易的证券进行了 价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常 情况。 针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易 时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参 与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况（完 银河美丽混合 2021年第 3季度报告 第 7 页 共 13 页 全复制的指数基金除外）。 对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，各投资组合经理均严格按照制度规定，事前确 定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交 易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2021年全球经济从新冠疫情中走出，海外随着疫苗落地美国经济反弹加速，欧美补库需求带 动通胀预期。市场关注货币政策走向，利率上行对权益市场的影响。中国经济率先回暖，在经历 疫情冲击后，新经济动能强劲，结构转型升级持续，优秀的公司进一步巩固市场地位增强了竞争 力。尽管流动性环境会有反复，权益市场的投资机会仍然值得我们深入挖掘。 本基金的配置思路：淡化短期扰动，强调配置有安全边且基本面趋势向好具备持续性的上市 公司。从中长期视角，我们看好以下几个方向：1：消费升级：中国本土市场广阔且区域经济各异， 可包容不同层次的消费品公司做强做大。居民财富积累伴随消费升级阶梯式提升，相应领域上市 公司迎接价量齐升成长机遇期。我们既关注传统行业品牌护城河深的价值型企业，也关注拓展新 品类的成长型企业。2：进口替代及国际化：产业结构升级，高附加值领域中国企业发展前景广阔。 产业的竞争从 OEM、贴牌的制造模式走向自主品牌模式；从代理销售、仿制低价竞争模式走向自 主研发，高性价比竞争模式。具备核心竞争力的企业在产品升级、市场拓展的双轮驱动下具备长 期增长空间。3：技术创新新机会：科技创新催生迭代式商业浪潮，过去中国的互联网企业如 BAT 和当下美国的科技企业 FANG，我们将密切关注科技前沿的变化寻找并布局可以实现商业变现的企 业。 展望后市，本基金将从估值合理景气持续的行业中寻找超额收益，重点投资方向：以食品饮 料、医药、休闲服务为代表的大消费，以电子、传媒、新能源为代表的 tmt等。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末银河美丽混合 A基金份额净值为 2.659元，本报告期基金份额净值增长率为 -21.31%；截至本报告期末银河美丽混合 C基金份额净值为 2.514元，本报告期基金份额净值增长 率为-21.51%；同期业绩比较基准收益率为-5.17%。 银河美丽混合 2021年第 3季度报告 第 8 页 共 13 页 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 377,979,500.56 79.15 其中：股票 377,979,500.56 79.15 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 98,503,005.76 20.63 8 其他资产 1,072,602.28 0.22 9 合计 477,555,108.60 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 18,077.03 0.00 B 采矿业 9,238,404.00 2.10 C 制造业 268,328,483.71 61.07 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 405.75 0.00 E 建筑业 20,151.69 0.00 F 批发和零售业 143,607.80 0.03 G 交通运输、仓储和邮政业 7,508.61 0.00 H 住宿和餐饮业 - - 银河美丽混合 2021年第 3季度报告 第 9 页 共 13 页 I 信息传输、软件和信息技术服务 业 10,013,703.22 2.28 J 金融业 - - K 房地产业 1,550.25 0.00 L 租赁和商务服务业 26,026,000.00 5.92 M 科学研究和技术服务业 34,049,486.18 7.75 N 水利、环境和公共设施管理业 199,043.74 0.05 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 29,927,976.60 6.81 R 文化、体育和娱乐业 5,101.98 0.00 S 综合 - - 合计 377,979,500.56 86.02 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 600519 贵州茅台 22,669 41,484,270.00 9.44 2 603345 安井食品 202,073 38,795,995.27 8.83 3 603259 药明康德 222,669 34,023,823.20 7.74 4 600779 水井坊 262,900 33,427,735.00 7.61 5 300015 爱尔眼科 560,449 29,927,976.60 6.81 6 601888 中国中免 100,100 26,026,000.00 5.92 7 603899 晨光文具 374,425 25,453,411.50 5.79 8 300973 立高食品 141,660 21,105,763.20 4.80 9 600132 重庆啤酒 142,514 18,702,112.22 4.26 10 600809 山西汾酒 57,880 18,261,140.00 4.16 银河美丽混合 2021年第 3季度报告 第 10 页 共 13 页 5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂 牌股票投资明细 注：本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金未进行贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期未进行股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 按照基金契约，本基金未从事股指期货交易。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 注：本基金未投资国债期货。 银河美丽混合 2021年第 3季度报告 第 11 页 共 13 页 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 注：本基金未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 221,844.34 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 8,575.01 5 应收申购款 842,182.93 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 1,072,602.28 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 (元) 占基金资 产净值比 例（%） 流通受限情况说明 1 300973 立高食品 52,063.20 0.01 新股锁定 银河美丽混合 2021年第 3季度报告 第 12 页 共 13 页 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 银河美丽混合 A 银河美丽混合 C 报告期期初基金份额总额 130,748,195.44 35,511,303.17 报告期期间基金总申购份额 16,961,271.61 7,935,774.60 减:报告期期间基金总赎回份额 17,609,051.71 6,281,041.56 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 130,100,415.34 37,166,036.21 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 银河美丽混合 2021年第 3季度报告 第 13 页 共 13 页 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立银河美丽优萃混合型证券投资基金的文件 2、《银河美丽优萃混合型证券投资基金基金合同》 3、《银河美丽优萃混合型证券投资基金托管协议》 4、中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件 5、银河美丽优萃混合型证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 9.2 存放地点 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1568号 15层 9.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司。 咨询电话：(021)38568888 /400-820-0860 公司网址：http://www.galaxyasset.com 银河基金管理有限公司 2021年 10月 26日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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