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| 兴华永兴混合发起式A(010756) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2532193 | ||||||||
| 基金代码 | 010756 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-10-26 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 兴华永兴混合型发起式证券投资基金2021年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：兴华基金管理有限公司 基金托管人：招商证券股份有限公司 报告送出日期：2021年 10月 26日 兴华永兴混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第2页 共12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 10月 22日复核了本报告中 的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 兴华永兴混合发起式 基金主代码 010756 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年 12月 16日 报告期末基金份额总额 31,779,266.18份 投资目标 在有效控制风险、确保基金资产良好流动性的前提下，追求 较高投资回报率，力争实现基金资产长期稳健增值。 投资策略 本基金的投资策略可分为资产配置策略、股票投资策略、债 券投资策略、金融衍生品投资策略、资产支持证券投资策略。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×80%+中债综合指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收 益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。 基金管理人 兴华基金管理有限公司 基金托管人 招商证券股份有限公司 下属分类基金的基金简称 兴华永兴混合发起式 A 兴华永兴混合发起式 C 下属分类基金的交易代码 010756 010757 报告期末下属分类基金的份额总额 31,132,485.54份 646,780.64份 兴华永兴混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第3页 共12页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期（2021年 7月 1日 — 2021年 9月 30日） 兴华永兴混合发起式 A 兴华永兴混合发起式 C 1.本期已实现收益 814,047.87 28,185.52 2.本期利润 -1,833,386.65 -42,585.46 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0687 -0.0576 4.期末基金资产净值 33,828,546.26 700,550.55 5.期末基金份额净值 1.0866 1.0831 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2.本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水 平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 兴华永兴混合发起式 A 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -5.32% 1.15% -5.29% 0.96% -0.03% 0.19% 过去六个月 5.35% 1.15% -2.53% 0.88% 7.88% 0.27% 自基金合同 生效起至今 8.66% 1.19% -0.65% 1.01% 9.31% 0.18% 兴华永兴混合发起式 C 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -5.42% 1.15% -5.29% 0.96% -0.13% 0.19% 过去六个月 5.13% 1.15% -2.53% 0.88% 7.66% 0.27% 自基金合同 生效起至今 8.31% 1.19% -0.65% 1.01% 8.96% 0.18% 兴华永兴混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第4页 共12页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 兴华永兴混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第5页 共12页 注：1.本基金合同于 2020年 12月 16日生效，截至报告期末基金合同生效未满一年。 2.按基金合同规定，本基金的建仓期为自基金合同生效之日起 6 个月。建仓期结束时，本基金的投 资组合比例符合本基金合同的有关规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 冷文鹏 基金经理 2020年 12月 16日 - 16年 冷文鹏先生，中国国籍，中 国人民银行研究生部金融 学硕士，具有基金从业资 格 。曾先后就职于华夏基 金管理有限公司高级经 理，新华基金管理有限公 司研究部研究员，华泰柏 瑞基金管理有限公司高级 研究员，西部利得基金管 理有限公司基金经理，国 新投资有限公司投资部、 研究部执行总经理。现任 兴华基金管理有限公司股 票投资部总经理。 注：1.上述任职日期和离职日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 3.本基金无基金经理助理。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易指导意 见》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤 勉尽责的原则管理基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。 本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为。 兴华永兴混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第6页 共12页 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易指导意见》，通过建立规范化的投资研 究和决策流程等方式尽可能确保公平对待各投资组合。 本报告期内，未发现不同投资组合之间存在非公平交易的情况，公平交易制度的整体执行情况 良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向 交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 本报告期内，市场总体呈现区间震荡走势，但阶段性结构分化行情特征显著且热点快速转换。7 月，以新能源、半导体为代表的宁组合以及周期股加速上涨，以白酒、医药为代表的茅指数大幅回 落。8月，新能源、军工及周期股延续涨势，半导体回调，医药、白酒继续下跌。9月，超跌的食品 饮料、医药等板块反弹，而军工、周期股出现调整，跌幅较大。 本基金风格偏成长，聚焦大科技、大医疗、大制造、大消费赛道，重点布局创新药、自主可控、 消费升级、新能源等方向，注重组合的风险收益均衡，优先配置估值与预期收益业绩增速更为匹配 的稳健型品种，由于三季度市场风格更为偏好周期性板块及个股，基金业绩相对市场表现不佳。 展望未来，短期来看，市场核心矛盾有所变化，公司盈利增速可能放慢，未来业绩弹性面临较 大压力，但经济复苏力度趋缓背景下，流动性边际收紧很可能逐步缓解并转为宽松，不过商品价格 快速上涨(供给端受限推动)导致的潜在通胀可能对宽松货币政策形成一定制约；中长期来看，市场 盈利驱动特征未变，高景气度行业以及盈利较快增长、估值相对合理的板块及个股仍将得到市场资 金的青睐，需要注意的是，行业政策导向重要性大幅提升，需加强预判以做好应对和调整。 感谢持有人的支持，您的信任是激励我们前进的最大动力，我们将继续勤勉尽责，努力进取， 不忘初心，忠于所托，为信任奉献回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末兴华永兴混合发起式 A的基金份额净值为 1.0866元，本报告期基金份额净值增 长率为-5.32%；截至本报告期末兴华永兴混合发起式 C的基金份额净值为 1.0831元，本报告期基金 份额净值增长率为-5.42%；同期业绩比较基准收益率为-5.29%。 兴华永兴混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第7页 共12页 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内本基金管理人无应说明预警信息。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 32,755,109.35 94.66 其中：股票 32,755,109.35 94.66 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 35,000.18 0.10 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,508,971.73 4.36 8 其他资产 303,593.41 0.88 9 合计 34,602,674.67 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 23,721,244.35 68.70 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 653,500.00 1.89 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 6,206,325.00 17.97 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 2,174,040.00 6.30 M 科学研究和技术服务业 - - 兴华永兴混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第8页 共12页 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 32,755,109.35 94.86 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通标的股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（%） 1 002027 分众传媒 297,000 2,174,040.00 6.30 2 300122 智飞生物 13,600 2,162,264.00 6.26 3 002422 科伦药业 91,000 1,635,270.00 4.74 4 000513 丽珠集团 40,000 1,552,400.00 4.50 5 002241 歌尔股份 35,000 1,508,500.00 4.37 6 300379 东方通 49,000 1,498,910.00 4.34 7 300014 亿纬锂能 13,400 1,327,002.00 3.84 8 000066 中国长城 100,000 1,319,000.00 3.82 9 002653 海思科 69,965 1,286,656.35 3.73 10 002368 太极股份 52,000 1,250,080.00 3.62 5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂 牌股票投资明细 本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 兴华永兴混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第9页 共12页 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未参与股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本报告期内，本基金未参与股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本报告期内，本基金未参与国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未参与国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本报告期内，本基金未参与国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 报告期内本基金投资的海思科(002653)在本报告编制日前一年内因在公司治理方面、信息披露 方面存在违规问题，被中国证券监督管理委员会西藏证监局采取出具警示函的行政监管措施。 投资研究部通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，认为上述处分不会对公司的基本面和 投资价值构成实质性影响。 本基金投资上述主体相关证券的决策流程符合公司投资制度的规定。 本基金投资的其余前九名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 300,787.19 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 717.05 兴华永兴混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第10页 共12页 5 应收申购款 2,089.17 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 303,593.41 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 兴华永兴混合发起式 A 兴华永兴混合发起式 C 报告期期初基金份额总额 21,936,665.78 773,752.01 报告期期间基金总申购份额 9,744,511.80 273,829.60 减：报告期期间基金总赎回份 额 548,692.04 400,800.97 报告期期间基金拆分变动份 额（份额减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 31,132,485.54 646,780.64 注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 兴华永兴混合发起式 A 兴华永兴混合发起式 C 报告期期初管理人持有的本基 金份额 19,633,024.60 0.00 报告期期间买入/申购总份额 8,772,264.92 0.00 报告期期间卖出/赎回总份额 0.00 0.00 报告期期末管理人持有的本基 金份额 28,405,289.52 0.00 报告期期末持有的本基金份额 占基金总份额比例（%） 91.24 0.00 兴华永兴混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第11页 共12页 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率 1 申购 2021年 7月 30日 2,643,543.38 3,001,499.25 0.08% 2 申购 2021年 8月 18日 6,128,721.54 7,000,000.00 0.00% 合计 - - 8,772,264.92 10,001,499.25 - 注：管理人于 2021年 8月 18日申购本基金 700万元整，根据《招募说明书》及相关公告的规定， 申购费用为 1,000元。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占 基金总份额 比例 发起份额总数 发起份额占 基金总份额 比例 发起份额 承诺持有 期限 基金管理人固有资金 28,405,289.52 89.38% 10,001,800.18 31.47% 3年 基金管理人高级管理人员 - - - - - 基金经理等人员 - - - - - 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 28,405,289.52 89.38% 10,001,800.18 31.47% 3年 §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占 比 机构 1 2021 年 7 月 1 日- 2021年 9月 30日 19,633,024.60 8,772,264.92 0.00 28,405,289.52 89.38% 个人 - - - - - - - 产品特有风险 1、净值大幅波动的风险 由于本基金份额净值的计算保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍五入，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。因此该机构投资者大额赎回时，有可能导致基金份额净值大幅波动，剩余的持 有人存在大幅亏损的风险。 2、出现巨额赎回的风险 该机构投资者在开放日大额赎回时可能导致本基金发生巨额赎回，当基金出现巨额赎回时，根据基 金当时资产组合状况，基金管理人有可能对部分赎回申请延期办理或对已确认的赎回进行部分延期 支付。其他投资者的赎回申请也可能同时面临部分延期办理的风险或对已确认的赎回进行部分延期 支付的风险。当连续 2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，本基金管理人有可能暂停接受赎回申 兴华永兴混合型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告 第12页 共12页 请，已接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20个工作日。投资者可能面临赎回申请 无法确认或者无法及时收到赎回款项的风险。 3、基金规模过小的风险 根据基金合同的约定，基金合同生效满 3年后继续存续的，连续 20个工作日出现基金份额持有人数 量不满 200人或者基金资产净值低于 5,000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续 60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案。机构投资者 在开放日大额赎回后，可能出现本基金的基金资产净值连续 60个工作日低于 5,000万元情形。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、关于准予兴华永兴混合型发起式证券投资基金注册的批复 2、《兴华永兴混合型发起式证券投资基金基金合同》 3、《兴华永兴混合型发起式证券投资基金托管协议》 4、基金管理人业务资格批件、营业执照 5、基金托管人业务资格批件、营业执照 6、中国证监会规定的其他文件 10.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 10.3 查阅方式 投资者可以在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 兴华基金管理有限公司 2021年 10月 26日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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