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融通医疗保健行业混合A/B(161616) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 251887 | ||||||||
基金代码 | 161616 | ||||||||
公告日期 | 2014-01-21 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 融通医疗保健行业股票型证券投资基金2013年第4季度报告 | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:融通基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2014 年1 月21 日 融通医疗保健股票型证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 1 页 共9 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014 年1 月17 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2013 年10 月1 日起至12 月31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 融通医疗保健股票 交易代码 161616 前端交易代码 161616 后端交易代码 161617 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012 年7 月26 日 报告期末基金份额总额 1,413,115,429.15 份 投资目标 本基金主要投资于医疗保健行业股票,在合理控制投 资风险的基础上,获取基金资产的长期增值,力争实 现超越业绩基准的长期收益。 投资策略 本基金主要投资于医疗保健行业股票,立足行业未来 发展主要驱动力“变革与创新”,把握医疗政策改革 机遇,发展以药物创新为主的核心竞争力,根据“高 增长+核心竞争力”的选股原则精选个股,力争获取 超越业绩基准的业绩表现。 业绩比较基准 申万医药生物行业指数收益率×80% + 中信标普全债 指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为主动股票型行业基金,属于预期风险收益水 平较高的基金品种,其预期收益和风险高于混合型基 金、债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 融通医疗保健股票型证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 2 页 共9 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期( 2013 年10 月1 日 - 2013 年12 月31 日 ) 1.本期已实现收益 -56,349,112.22 2.本期利润 -26,394,990.50 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0214 4.期末基金资产净值 1,526,142,789.35 5.期末基金份额净值 1.080 注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。 (2)本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -0.76% 1.09% -2.30% 1.05% 1.54% 0.04% 融通医疗保健股票型证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 3 页 共9 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从 业年限 说明 吴巍 本基金的基金 经理、融通新 蓝筹混合基 金、融通通祥 一年目标触发 式混合基金的 基金经理、基 金管理部总监 2012 年7 月 26 日 - 21 硕士学位,21 年证券从业经验, 具有证券从业资格。自1993 年7 月起,先后任职珠海丽珠医药集团 公司药品开发工程师、中旅信证券 深圳研究所行业研究员、深圳市至 善投资有限公司行业研究员、宝盈 基金管理有限公司行业研究员, 2003 年12 月进入融通基金管理有 限公司,先后任行业研究员、研究 部总监、基金管理部总监。现同时 任融通新蓝筹混合、融通医疗保健 行业股票和融通通祥一年目标触 发式混合基金经理。 融通医疗保健股票型证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 4 页 共9 页 蒋秀 蕾 本基金的基金 经理 2012 年9 月 6 日 - 7 药物化学硕士学位,具有证券从业 资格。2006 年8 月起,先后担任 朗生医药(深圳)有限公司产品经 理、招商证券研发中心研究员、嘉 联融丰投资有限公司投资经理。 2009 年2 月加入融通基金管理有 限公司,先后担任研究策划部行业 研究员、行业组长。 注:任职日期指根据基金管理人对外披露的任职日期填写;证券从业年限以从事证券业务相 关工作的时间为计算标准。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通医疗 保健行业股票型证券投资基金基金合同》及其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责 的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,无损害基 金持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则,并制定了相应的制度和流程,在 授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内,本基 金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2013 年第四季度,经济层面主要以流动性偏紧为主要特点,传媒等高估值板块在此宏观环境 下开始出现回调;同时伴随党的十八届三中全会召开,军工等一些相关受益板块开始引领市场反 弹;待到年底时乘用车、家电等稳定业绩增长的板块基本没有收到流动性趋紧的影响;因此统观 第四季度,流动性趋紧环境下行情结构分化是行情的主基调。第四季度医药行业逐步从反商业贿 的严厉行业政策氛围中走出来,政策变化的事件性推动因素是温岭的医患事件,同时第四季度药 品降价继续成为板块上涨的最大阻力,导致医疗器械成为第四季度表现最好的医药子板块。四三 季度申万医药指数下跌2.68%,跑赢沪深300 指数0.6 个百分点,整体涨幅居23 个申万一级子行 业第15 位。 融通医疗保健股票型证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 5 页 共9 页 医疗保健行业基金在第四季度严格遵循基金契约要求,按照资产配置预案要求,坚持“核心 竞争力+高增长”的配置思路,并实施了大比例分红。四季度医药行业主要体现出化学药的反弹以 及医疗器械板块指数的不断创新高,此外伴随着有生物药和医疗服务的个股机会,反商业贿赂运 动的消退和药品降价的持续情绪影响是四季度行业政策的主基调,但伴随着外围板块投资机会的 缺失和流动性的紧张,医药在四季度末逐步迎来了反弹的机会。四季度本医药保健行业基金对于 一些化学药、医疗器械、医疗服务子行业优质公司的适时增持和四季度末的仓位提升是本基金业 绩正贡献的主要原因。 展望14 年一季度,预计药品发改委降价幅度好于预期,IPO 新上市公司估值将超越原上市公 司,将提振优质上市公司估值水平,各省招标降价的不确定性将主要集中于下半年,因此整体来 看上半年机会将大于下半年。我们主要看好具有核心竞争力、业绩高增长、或拥有大品种和明确 增长空间的优质医药股,同时布局14 年的重点投资机会如基本药物扩容相关受益股及受益于行业 整合和改革红利的医疗器械医疗服务领域的相关股票。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期内基金份额净值增长率为-0.76%,同期业绩比较基准收益率为-2.30%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 1,356,931,737.76 87.00 其中:股票 1,356,931,737.76 87.00 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 65,000,152.50 4.17 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 100,583,610.78 6.45 6 其他资产 37,248,443.93 2.39 7 合计 1,559,763,944.97 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - 融通医疗保健股票型证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 6 页 共9 页 C 制造业 1,175,768,272.66 77.04 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 141,399,045.31 9.27 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业- - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 16,135,656.80 1.06 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 23,628,762.99 1.55 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,356,931,737.76 88.91 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600535 天士力 2,380,000 102,078,200.00 6.69 2 600276 恒瑞医药 1,950,000 74,061,000.00 4.85 3 600587 新华医疗 999,959 69,907,133.69 4.58 4 000661 长春高新 599,997 65,219,673.90 4.27 5 600594 益佰制药 1,880,000 61,325,600.00 4.02 6 000538 云南白药 454,861 46,391,273.39 3.04 7 000963 华东医药 1,003,903 46,179,538.00 3.03 8 002007 华兰生物 1,600,000 45,920,000.00 3.01 9 600196 复星医药 2,300,000 45,057,000.00 2.95 10 300003 乐普医疗 2,500,000 41,875,000.00 2.74 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 融通医疗保健股票型证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 7 页 共9 页 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.9.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.9.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 本基金投资的前十名证券中,长春高新于2013 年5 月2 日公告,其于2013 年4 月8 日收到 的吉林证监局下发的吉证监决【2013】4 号《关于对长春高新技术产业(集团)股份有限公司采 取责令改正措施的决定》并于2013 年4 月12 日对该《责令改正决定书》的内容进行了公告,整 改结果为由公司实际控制人长春高新技术产业发展总公司下属企业——长春高新光电发展有限公 司代偿关联方长春医药(集团)有限责任公司的上述欠款,金额合计2,974.62 万元。 公司已针对上述欠款计提坏账准备金共计2,974.62 万元,经与本公司聘请的会计师事务所确 认,本次收回欠款将在2013 年第二季度冲抵坏账准备并增加本期收益2,974.62 万元。对公司生产 经营没有重大影响。 5.10.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 融通医疗保健股票型证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 8 页 共9 页 1 存出保证金 709,911.68 2 应收证券清算款 22,676,124.54 3 应收股利 - 4 应收利息 48,095.31 5 应收申购款 13,814,312.40 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 37,248,443.93 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 343,087,591.95 报告期期间基金总申购份额 2,602,986,439.50 减:报告期期间基金总赎回份额 1,532,958,602.30 报告期期间基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 1,413,115,429.15 §7 基金管理人运用固有资金投资本公司管理基金情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 备查文件目录 (一)中国证监会批准融通医疗保健行业股票型证券投资基金设立的文件 (二)《融通医疗保健行业股票型证券投资基金基金合同》 (三)《融通医疗保健行业股票型证券投资基金托管协议》 (四)《融通医疗保健行业股票型证券投资基金招募说明书》 (五)融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照 (六)报告期内在指定报刊上披露的各项公告 融通医疗保健股票型证券投资基金2013 年第4 季度报告 第 9 页 共9 页 8.2 存放地点 基金管理、基金托管人处。 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站 www.rtfund.com 查询。 融通基金管理有限公司 二〇一四年一月二十一日 |
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基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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