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| 华富策略精选混合A(410006) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 251105 | ||||||||
| 基金代码 | 410006 | ||||||||
| 公告日期 | 2014-01-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金2013年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华富基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2014年1月20日 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2013 年第 4 季度报告 第 2 页 共 11 页 §1 重要提示 ? 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年1月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 本报告期间为2013年10月1日至2013年12月31日。 §2 基金产品概况 ? 基金简称 华富策略精选混合 基金主代码 410006 交易代码 410006 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008年12月24日 报告期末基金份额总额 64,141,837.48份 投资目标 本基金将运用多层次的复合投资策略，在严格控制风险并保证充分流动性的前提下，力争基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金投资策略的基本思想是在充分控制风险的前提下实现高收益。依据风险-收益-投资策略关系原理，本基金采用包括资产配置策略、行业配置策略和个股精选策略在内的多层次复合投资策略进行实际投资，高层策略作用是规避风险，低层策略用于提高收益。 业绩比较基准 沪深300 指数×60％＋上证国债指数×40％ 风险收益特征 本基金属于灵活配置混合型证券投资基金，一般情况下其风险和收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 基金管理人 华富基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2013 年第 4 季度报告 第 3 页 共 11 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 ? 3.1 主要财务指标 ? 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2013年10月1日 － 2013年12月31日 ） 1.本期已实现收益 135,741.66 2.本期利润 -831,804.82 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0129 4.期末基金资产净值 53,454,518.25 5.期末基金份额净值 0.8334 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 ? 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ? 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -1.52% 1.48% -1.65% 0.67% 0.13% 0.81% 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2013 年第 4 季度报告 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 ? 注：根据《华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配置范围为：股票占基金资产的30%～80%，权证占基金资产净值的0～3%，债券、现金、货币市场工具以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具占基金资产的5%～70%，其中，基金保留的现金以及投资于到期日一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5％。本基金建仓期为2008年12月24日到2009年6月24日，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本报告期内，本基金严格执行了《华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定。 §4 管理人报告 ? 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ?? 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业年限 说明 郭晨 华富策略精选混合型基金基金经理、 2012年12月19日 - 六年 四川大学技术经济及管理专业硕士、研究生学历，历任 第 4 页 共 11 页 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2013 年第 4 季度报告 第 5 页 共 11 页 华富价值增长混合型基金基金经理 平安资产管理有限责任公司投资绩效分析师、东吴基金管理有限公司金融工程研究员，2009年11月进入华富基金管理有限公司，曾任华富中证100指数基金基金经理助理，2011年12月9日至2012年12月19日担任华富中小板指数增强型基金基金经理，2010年12月27日至2012年12月19日担任华富中证100指数基金基金经理，2012年7月4日至2013年8月19日担任富竞争力优选混合型基金基金经理。 刘文正 华富策略精选混合型基金基金经理、研究发展部总监助理 2013年6月7日 - 九年 工商管理硕士，研究生学历。历任天治基金管理有限公司系统管理员、行业研究员，2010年9月加入华富基金管理有限公司，曾任行业研究员、华富竞争力优选混合型基金基金经理助理。 注：这里的任职日期指公司作出决定之日。证券从业年限的计算标准上，证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ? 本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。 4.3 公平交易专项说明 ? 4.3.1 公平交易制度的执行情况 ? 本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规要求，结合实际情况，制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全部纳入公平交易管理中，实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程上确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。 本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2013 年第 4 季度报告 第 6 页 共 11 页 4.3.2 异常交易行为的专项说明 ? 本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ? 四季度沪深300指数累计下跌3.28%，创业板指数下跌4.64%。市场整体呈现下跌趋势，由于经济见顶态势逐步确认，流动性压力不断加压市场总体呈压。回顾四季度的市场机会来看由于对三中全会的政策预期围绕自贸区和改革的利好不断刺激，主要还是结构性机会为主，其中上海国企改制 和集成电路补贴政策等的预期有较好的表现。因此前周期品仍然呈现下跌，市场围绕热点在轮动，市场机会总体表现平淡。 本基金在四季度前期由于对经济数据相对较为悲观因此加大了军工、环保和TMT等配置，主要对上海国企改制和集成电路等加大了配置力度，并取得了一定受益。另外在改革预期和国防新格局的大背景下调整超配了TMT、节能环保、军工等。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本基金于2008年12月24日正式成立。截止2013年12月31日，本基金份额净值为0.8334元，累计份额净值为0.9934元。报告期，本基金份额净值增长率为-1.52%，同期业绩比较基准收益率为-1.65%。 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ? 政策的外力渐渐退潮，通胀数据低于预期；改革红利在一片涨势中渐渐退潮，监会的政策也仅带来了创业板的一日行情，活水能否进场有待市场检验。12月物价数据低于预期，引发部分投资者对通缩的担忧。周四公布的CPI（2.5%）及PPI（-1.4%）数据均低于市场预期。官方解释是，蔬菜价格环比下降和去年高基数导致了CPI增速回落0.5个百分点，PPI通缩的格局则基本稳定。物价数据偏弱，一方面侧面印证了经济下行的态势，另一方面也引发了部分投资者对通缩的担忧。而这些因素都对市场构成了负面压力。不过，我们仍然认为上半年物价上行概率较大，受益于通胀的一些板块会有投资价值。 在改革预期逐渐退潮的背景下，伴随新股IPO开闸，年前将有50家新股发行，将大大冲击市场。从经济和流动性两条主线看市场难有较好机会，在配置方面以坚定几条主线：1、以业绩为核心找准行业有支撑，业绩炒预期的品种，坚定持有等待估值切换；2,、在TMT板块中自下而上精选个股机会重仓持有；3、LED和北斗板块今年可能有较好表现机会，近期将择机加大配置。结合时点来看，由于年报预期将陆续展开，尽量规避业绩可能低于预期的板块和个股，对于调整时间 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2013 年第 4 季度报告 第 7 页 共 11 页 较长的环保股可以加以关注。寻找一些真正能够穿越的成长品种长期持有。环保、军工和TMT等，坚定看好成长股为代表的新兴产业。 §5 投资组合报告 ? 5.1 报告期末基金资产组合情况 ?? 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 39,829,504.49 73.65 其中：股票 39,829,504.49 73.65 2 固定收益投资 6,907,619.40 12.77 其中：债券 6,907,619.40 12.77 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 7,275,215.14 13.45 6 其他资产 65,331.78 0.12 7 合计 54,077,670.81 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ??? 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 532,700.00 1.00 B 采矿业 - - C 制造业 19,225,924.69 35.97 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 605,864.64 1.13 E 建筑业 436,000.00 0.82 F 批发和零售业 4,585,257.00 8.58 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 10,513,111.16 19.67 J 金融业 - - K 房地产业 1,533,487.00 2.87 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 1,664,380.00 3.11 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 722,400.00 1.35 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2013 年第 4 季度报告 第 8 页 共 11 页 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 10,380.00 0.02 S 综合 - - 合计 39,829,504.49 74.51 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ?? 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600387 海越股份 194,200 3,915,072.00 7.32 2 300322 硕贝德 94,000 2,859,480.00 5.35 3 002230 科大讯飞 56,470 2,702,089.50 5.05 4 300182 捷成股份 58,300 2,319,174.00 4.34 5 002557 洽洽食品 91,000 2,196,740.00 4.11 6 600416 湘电股份 240,000 1,648,800.00 3.08 7 300075 数字政通 38,150 1,430,625.00 2.68 8 002368 太极股份 43,366 1,411,996.96 2.64 9 300017 网宿科技 15,581 1,319,710.70 2.47 10 600649 城投控股 143,900 1,198,687.00 2.24 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ??? 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 6,907,619.40 12.92 8 其他 - - 9 合计 6,907,619.40 12.92 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ? 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 113003 重工转债 21,490 2,504,229.70 4.68 2 110018 国电转债 23,950 2,470,442.50 4.62 3 110015 石化转债 20,270 1,932,947.20 3.62 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2013 年第 4 季度报告 第 9 页 共 11 页 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 ?? 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ? 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注：本报告期内本基金无股指期货投资。 5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ? 注：本基金本报告期内未投资国债期货。 5.10 投资组合报告附注 ? 5.10.1 石化转债的发行主体中国石油化工股份有限公司（以下简称 “中国石化”）于2014年1月12日发布《中国石油化工股份有限公司公告》，公告称2013年11月22日凌晨，中国石化位于青岛经济技术开发区的东黄复线原油管道发生破裂，导致原油泄漏，部分原油漏入市政排水渠道；当日上午市政排水渠道发生爆炸，导致周边行人、居民、抢险人员伤亡的重大事故。国务院于近日将该起“山东省青岛市11?22中石化东黄输油管道泄漏爆炸”事故认定为一起特别重大责任事故，并对中国石化及当地政府的48名责任人分别给予纪律处分，对涉嫌犯罪的15名责任人移送司法机关依法追究法律责任。 本基金投资于“石化转债（110015）”的决策程序说明：基于石化转债基本面研究以及二级市场的判断，本基金投资于“石化转债”债券，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。 报告期内本基金投资的前十名证券中其他九名证券发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.10.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 ? 5.10.3 其他资产构成 ? 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 33,367.59 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 27,024.98 5 应收申购款 4,939.21 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 65,331.78 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2013 年第 4 季度报告 第 10 页 共 11 页 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 ? 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 113003 重工转债 2,504,229.70 4.68 2 110018 国电转债 2,470,442.50 4.62 3 110015 石化转债 1,932,947.20 3.62 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ? 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 ? 由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 ? 单位：份 报告期期初基金份额总额 66,174,705.00 报告期期间基金总申购份额 1,077,220.94 减:报告期期间基金总赎回份额 3,110,088.46 报告期期间基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 64,141,837.48 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ? 注：本报告期内本基金管理人没有申购、赎回或者买卖本基金份额的情况。 §8 备查文件目录 ? 8.1 备查文件目录 ? 1、华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 2、华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议 3、华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 4、报告期内华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2013 年第 4 季度报告 第 11 页 共 11 页 8.2 存放地点 ? 基金管理人、基金托管人处 8.3 查阅方式 ? 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站查阅。 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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