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| 益民红利成长混合(560002) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2431846 | ||||||||
| 基金代码 | 560002 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-07-26 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 | ||||||||
| 信息全文 | 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 益民红利成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 基金管理人：益民基金管理有限公司 基金托管人：华夏银行股份有限公司 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 1 §1 【重要提示】 本基金的募集申请经中国证监会2006年9月26日证监基金字【2006】199号 文核准。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对 本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书、 基金产品资料概要。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金合同于2006年11月21日生效。本招募说明书（更新）所载内容（除 非文中另有所指）截止日为2020年11月21日，有关财务数据和净值表现截止日 为2020年9月30日（财务数据未经审计）。 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 2 目 录 第一部分 绪言.................................................................3 第二部分 释义.................................................................4 第三部分 基金管理人...........................................................9 第四部分 基金托管人..........................................................19 第五部分 相关服务机构........................................................22 第六部分 基金的募集..........................................................52 第七部分 基金合同的生效......................................................53 第八部分 基金份额的申购与赎回................................................54 第九部分 基金份额的登记......................................................63 第十部分 基金的投资..........................................................65 第十一部分 基金业绩..........................................................76 第十二部分 基金的财产........................................................79 第十三部分 基金资产估值......................................................81 第十四部分 基金的收益与分配..................................................86 第十五部分 基金费用与税收....................................................88 第十六部分 基金的会计与审计..................................................90 第十七部分 基金的信息披露....................................................91 第十八部分 风险揭示..........................................................97 第十九部分 基金合同的终止与基金财产清算.....................................100 第二十部分 基金合同摘要.....................................................102 第二十一部分 托管协议摘要...................................................117 第二十二部分对基金份额持有人的服务..........................................133 第二十三部分 其他应披露事项.................................................134 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式.....................................135 第二十五部分 备查文件.......................................................135 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 3 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》” ）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流 动性规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《益民红利成长混合型证券 投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本 基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利 和义务，应详细查阅基金合同。 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 4 第二部分 释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金 指益民红利成长混合型证券投资基金 基金合同指《益民红利成长混合型证券投资基金基金合同》 及其任何有效修订和补充 招募说明书 指《益民红利成长混合型证券投资基金招募说明 书》及其更新 基金产品资料概要指《益民红利成长混合型证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新 发售公告指《益民红利成长混合型证券投资基金基金份额 发售公告》 中国就本招募说明书而言，指中华人民共和国，但不 包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地 区 法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、 司法解释、部门规章及规范性文件、地方性法规、 地方政府规章、规范性文件以及有关政府部门作 出的其他对基金合同当事人有约束力的决定、决 议、通知等 《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》指《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 《流动性规定》 指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》 元指中国法定货币人民币元 《业务规则》指《益民基金管理有限公司开放式基金业务规则》 中国证监会指中国证券监督管理委员会 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 5 银行业监管机构指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授 权的机构 基金管理人指益民基金管理有限公司 基金托管人指华夏银行股份有限公司 基金份额持有人指根据基金合同及相关文件合法取得并持有本基 金基金份额的投资者 基金直销机构指益民基金管理有限公司 基金代销机构指具有基金代销业务资格，接受基金管理人委托 并与基金管理人签订了代销协议，代为办理本基 金发售、申购、赎回和其他基金销售业务的代理 机构 销售机构指基金直销机构及基金代销机构 基金销售网点指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销 网点 注册登记业务指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容 包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、 清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基 金份额持有人名册等 注册登记机构指益民基金管理有限公司或其委托的其他符合条 件的机构 基金合同当事人指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承 担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持 有人 个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基 金的自然人 机构投资者指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国注册登记或经政府有关部门批 准设立的法人、社会团体或其他组织、机构 合格境外机构投资者指符合法律法规规定可投资于中国境内证券市场 的中国境外的机构投资者 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 6 投资者指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资 者的总称 基金合同生效日基金募集达到法律法规规定及基金合同约定的基 金备案条件，基金管理人聘请法定机构验资并办 理完毕基金合同备案手续，获得中国证监会书面 确认之日 募集期指自基金份额发售之日起不超过3 个月的期限 基金存续期指基金合同生效后，基金合法存续的不定期之期 间 日/天指公历日 月指公历月 工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易 日 开放日指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的工作 日 T 日指销售机构确认的投资者申购、赎回或办理其他 基金业务的有效申请日 T+n 日指自T 日起第n 个工作日（不包含T 日） 认购指投资者在本基金募集期内购买本基金基金份额 的行为 发售指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本 基金基金份额的行为 申购指基金合同生效后，基金投资者根据基金销售网 点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行 为 赎回指基金合同生效后，基金投资者根据基金销售网 点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行 为 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 7 基金账户指注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者 持有基金管理人管理的开放式基金基金份额情况 的账户 交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该 销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动 及结余情况的账户 转托管指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额 从某一交易账户转入另一交易账户的业务 基金转换指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基 金管理人管理的开放式基金（转出基金）的全部 或部分基金份额转换为基金管理人管理的其他开 放式基金（转入基金）的基金份额的行为 定期定额投资计划指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期 扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每 期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成 扣款及基金申购申请的一种投资方式 基金收益指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资 收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收 益 基金资产总值指基金所拥有的各类证券及票据、银行存款本息 和本基金应收的申购基金款以及其他资产的价值 总和 基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金 资产净值的过程 指定媒介指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性 报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、 基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站） 等媒介 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 8 不可抗力 指基金合同当事人不能预见、不能避免并不能克 服，且在基金合同由基金托管人、基金管理人签 署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部履 行或无法部分履行基金合同的任何事件，包括但 不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、 火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、 法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券 交易所非正常暂停或停止交易 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因 无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于 到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存 款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、 停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让 或交易的债券等 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 9 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 基金管理人：益民基金管理有限公司 住所：重庆市渝中区上清寺路110 号 办公地址：北京市西城区宣武门外大街10 号庄胜广场中央办公楼南翼13A 法定代表人：纪小龙 成立日期：2005 年12 月12 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基金字「2005」192 号 注册资本：1 亿元人民币 电话：010-63105556 传真：010-63100588 联系人：李星星 股权结构： 股东名称持股比例 重庆国际信托股份有限公司65％ 中国新纪元有限公司35％ 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 10 二、主要人员情况 1、董事会成员： （1）纪小龙，董事长，男，1964 年生，北京农业机械化学院工学学士， 中欧国际工商学院 EMBA。现任中国新纪元有限公司董事，国投资本股份有限公 司独立董事，北京天力展业科技发展有限公司法定代表人、执行董事、经理。 曾任北京紫金投资有限公司法定代表人、董事长，北京紫金创投有限公司法定 代表人、董事长，中国新纪元有限公司总经理，国投信托有限公司副总经理， 中国对外经济贸易信托投资有限公司副总经理，博时基金管理公司市场发展部、 研究策划部副经理，北京变压器厂常务副厂长等职。 （2）窦仁政，董事，男，1969 年生，汉族，中共党员，硕士研究生，会 计师、高级经济师。曾任中国人民银行银行监管一司监管二处副处长、中国银 监会财务会计部财务管理处副处长、会计制度处处长、中国银监会财务会计部 副主任、中国银监会人事部副主任、组织部副部长及中国银监会国有重点金融 机构监事会专职监事。现任重庆国际信托股份有限公司董事、总经理，重庆三 峡银行股份有限公司董事。 （3）刘影，董事，女，1974 年生，高级会计师，注册会计师。曾任四川 省信托投资公司涪陵证券营业部主管会计，重庆国际信托股份有限公司计划财 务部业务经理、副总经理、总经理。现任重庆国际信托股份有限公司财务管理 总部总裁，合肥科技农村商业银行股份有限公司董事，重庆路桥股份有限公司 董事，重庆三峡资产管理有限公司董事，重庆银行股份有限公司董事。 （4）康健，董事，男，1974 年生，学士学位。曾任中国建设银行成都铁 道支行个银、会计、信贷部门科员，中国建设银行成都铁道支行业务一部副科 长，中国建设银行成都冠城支行行长，中国建设银行成都火车北站支行行长， 重庆国际信托股份有限公司信托业务一部副总经理，重庆国际信托股份有限公 司投资银行二部总经理，国泓资产管理有限公司总经理，益民基金管理有限公 司常务副总经理。现任国泓资产管理有限公司董事长、益民基金管理有限公司 总经理。 （5）梁雪青，独立董事，女，1978 年生，硕士研究生，高级律师。曾任 北京正仁律师事务所副主任、北京众鑫律师事务所（原中国法律事务中心）高 级合伙人、公司法务部部长。现任北京舟之同律师事务所执委会主任、中国知 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 11 识产权研究会高级研究员、北京甘肃企业商会副会长、北京陇商财经委员会秘 书长、威讯柏睿数据科技（北京）有限公司总经理。 （6）徐经长，独立董事，男，中国人民大学商学院教授，博士，博士生导 师。财政部“会计名家”入选者，教育部国家级精品课程主讲人，中国证监会 第四、五届并购重组审核委员会委员、召集人，北京市教学名师，企业会计准 则咨询委员会委员，中国银行间市场交易商协会会计专业委员会委员，中国会 计学会理事、会计基础理论专业委员会副主任委员，中国金融会计学会常务理 事，中化国际、光大证券、海南航空、中信重工等公司独立董事。 （7）李萍，独立董事，女，1966 年生，北大国发院就读EMBA 并获得美国 福坦莫大学工商管理硕士学位。曾任职于陕西省人民医院从事管理工作，陕西 唐华纺织印染集团有限责任公司财务总监，陕西华锐实业发展有限公司财务总 监。现任陕西华锐实业发展有限公司董事长，北京水墨雍和文化发展有限公司 董事长，河南北大学园学前教育管理咨询有限公司董事。 2、监事会成员: （1）贾玫，监事长，女，1982 年生，硕士研究生，经济师。曾任重庆信 托研究发展中心副主任（主持工作）、高级经理。现任同方国信投资控股有限 公司副总经理、董事会秘书，昆明呈贡华夏村镇银行股份有限公司董事。 （2）熊京，监事，男，1964 年生，博士研究生，助理研究员。曾任北京 卡尔曼网络工程有限公司总裁助理。现任易联科技有限公司董事长、中国新纪 元有限公司董事。 （3）慕娟，职工代表监事，女，1967 年生，硕士研究生。曾任鞍山钢铁 公司矿山研究所工程师、大地桥基础设施投资咨询有限责任公司项目经理、益 民基金管理有限公司运作保障部主管。现任益民基金管理有限公司运作保障部 副总经理。 （4）谷悦，职工代表监事，女，1987 年生，大学本科学历。曾任西南证 券沧白路营业部业务经理，西南证券资产管理部职员。现任益民基金管理有限 公司综合管理部高级行政经理。 3、高级管理人员: （1）康健，董事、总经理，男，1974 年生，学士学位。曾任中国建设银 行成都铁道支行个银、会计、信贷部门科员，中国建设银行成都铁道支行业务 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 12 一部副科长，中国建设银行成都冠城支行行长，中国建设银行成都火车北站支 行行长，重庆国际信托股份有限公司信托业务一部副总经理，重庆国际信托股 份有限公司投资银行二部总经理，国泓资产管理有限公司总经理，益民基金管 理有限公司常务副总经理。现任国泓资产管理有限公司董事长、益民基金管理 有限公司总经理。 （2）闫峥，督察长，女，1975 年生，经济学硕士。曾任香港利骏贸易发 展公司北京办事处商务助理，北京中关村通信网络发展有限责任公司行政经理， 益民基金管理有限公司筹备组成员。2005 年12 月益民基金管理有限公司成立 后，历任公司董事会秘书兼综合管理部总经理、总经理助理、首席行政官、财 务负责人。2020 年2 月18 日始任益民基金管理有限公司督察长。现任益民基 金管理有限公司督察长、董事会秘书。 4、基金经理 赵若琼，曾任民生证券研究院行业研究员，方正证券研究所行业研究员。 2015 年6 月加入益民基金管理有限公司任研究部研究员。自2017 年2 月28 日 起任益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自2018 年2 月6 日 起至2018 年9 月26 日任益民多利债券型证券投资基金基金经理（已清盘）， 自2017 年5 月8 日起至2020 年10 月22 日任益民中证智能消费主题指数证券 投资基金基金经理（已清盘），自2018 年2 月6 日起至2020 年10 月22 日任 益民信用增利纯债一年定期开放债券型证券投资基金经理（已清盘）、自2018 年2 月6 日起至2020 年12 月1 日益民货币市场基金经理（已清盘），自2018 年4 月23 日起任益民优势安享灵活配置混合型证券投资基金经理。自2021 年 7 月21 日起任益民创新优势混合型证券投资基金、益民红利成长混合型证券投 资基金基金经理。 益民红利成长基金历任基金经理如下： 赖晶铭先生自2006 年11 月21 日至2007 年11 月17 日任基金经理； 熊伟先生自2007 年10 月20 日至2011 年10 月13 日任基金经理； 蒋俊国先生自2011 年8 月31 日至2015 年6 月18 日任基金经理； 何多粮先生自2013 年9 月13 日至2015 年6 月18 日任基金经理； 郑研研先生自2015 年6 月16 日至2016 年3 月1 日任基金经理； 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 13 吕伟先生自2015 年6 月25 日至2021 年7 月21 日任基金经理。 5、投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员包括：公司总经理康 健先生、公募基金部基金经理赵若琼女士、研究发展部副总经理兼基金经理牛 永涛先生、金融工程部副总经理刘拓女士。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止违法违规行为的发生。 2、基金管理人不从事下列行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 14 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人 牟取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人内部控制制度 1、内部控制的原则 (1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护 内控制度的有效执行。 (3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基 金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 (4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 (5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的运行体系 内部控制的运行体系按照决策、执行、监督三个层次来建立，各层次授权 清晰、分工明确。 (1)决策体系 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 15 决策体系由股东会、董事会、总经理经营管理层组成，对公司的发展规划、 公司管理、基金投资等重大事项进行决策，遵循科学决策程序，避免权力过于 集中，以免出现内部人控制风险。 (2)执行体系 执行体系在总经理的领导下，由公司各职能部门组成，承担公司开展基金 业务的日常投资运作和具体管理工作，认真执行内部控制战略，并采取具体措 施落实。 (3)监督体系 监督体系包括监察稽核部、总经理领导下的风险控制委员会、合规审查委 员会、督察长与监事会，确保公司管理、基金运作、员工行为符合有关法律法 规和公司各项规章制度。 3、内部风险控制体系 公司内部风险控制体系包括外部监管和内部监管两个部分。 外部监管由证券监督管理机构、行业自律组织和社会中介机构等组成。 内部监管包括以下四个方面： (1)员工自律 公司员工上岗前必须经过岗位培训，签署自律承诺书，遵守国家各项法律 法规和公司规章制度；保证良好的职业道德、诚实信用、勤勉尽责。 (2)部门主管的检查监督 公司各部门的主管在权限范围之内，对其管理负责的业务进行检查监督， 保证业务的开展符合国家法律、法规、基金合同、监管规定、公司的业务规范 和守则。 (3)总经理领导下的风险控制委员会和监察稽核部的检查、监督 公司所有员工应自觉接受并配合公司监察稽核部对各项业务和工作行为的 监察，以及风险控制委员会对业务开展过程中的风险分析、风险管理建议和风 险控制措施。合理的风险分析和管理建议应予采纳，公司规定的风险控制措施 必须坚决执行。 （4）董事会及其领导下的合规审查委员会和督察长的控制和指导 董事会负责公司风险控制制度的制定。其领导下的合规审查委员会及督察 长则检查其执行情况，并审查公司关联交易，检查公司各项管理制度的合理、 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 16 合法和有效性，实施公司的内部审计和业务稽查，监督监察稽核部的工作，发 现重大违规行为，立即向中国证监会和公司董事长报告。 4、内部控制制度概述 公司的内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门管理办法和业 务规则组成。 其中，公司的内控大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各 项基金管理制度的纲要和总揽。 公司的基本管理制度包括投资管理制度、风险控制制度、基金会计制度、 信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务管理制度、档案 资料管理制度、人力资源管理制度、业绩评估考核制度和应急应变计划等。 部门管理办法和业务规则是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职 责、岗位设置、岗位责任、操作守则的具体说明。 （1）内部会计控制制度 基金管理公司的财务会计制度主要是通过严格执行国家有关政策、会计制 度和准则,做好公司业务活动和其他活动的核算工作,并如实反映基金的运作情 况和基金管理公司的财务状况。通过严格财务管理,配合加强成本控制工作。 公司会计核算与基金会计核算,在业务规范、人员岗位和办公区域上进行严 格区分。 （2）内部风险控制制度 内部风险控制制度由一系列的具体规定或制度构成,具体包括：员工行为规 范、岗位与空间分离规定、业务隔离规定、作业流程制度、集中交易制度、权 限管理制度、信息披露制度和独立的监察稽核制度等。 （3）监察稽核制度 监察稽核部门依据国家的有关法律法规、公司的内部控制制度,在所赋予的 权限内,按照所规定的程序和适当的方法,对监察稽核对象进行公正客观的检查 和评价。监察稽核部负责调查、评价公司有关部门执行国家有关法律法规的情 况和执行公司各项规章制度的情况；进行日常风险控制监控工作；负责调查评 价公司内控制度健全性、合理性和执行的有效性；对内控制度的缺失提出补充 建议；调查公司内部的经济违法案件等。 5、内部控制五要素 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 17 内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、 内部监控。 （1）控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础,包括经营理念和内控文化、公司治理结 构、组织结构、员工道德素质等内容。 公司通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识,致力于 从公司经营理念和内控文化、法人治理结构、组织结构、管理制度等方面营造 良好的控制环境氛围,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环 节。 （2）风险评估 公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查,发现 风险,将风险进行分类、按重要性排序,找出风险分布点,分析其发生的可能性及 对目标的影响程度,评估目前的控制程度和风险高低,找出引致风险产生的原因, 采取定性和定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估后,确定应 进一步采取的对应措施,对内部控制制度、规则、公司政策等进行修订和完善, 并监督各个环节的改进实施。 （3）控制活动 公司控制活动主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制等。 ①组织结构控制 公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工,及部门间相互合作与制衡 的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工,各 部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统,形成权责分明、严格有 效的三道监控防线： a.以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合 理分工、职责明确,并有相应的岗位说明书，对不相容的职务、岗位分离设置, 使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系,以减少差错或舞弊发生 的风险。 b.各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关 部门、相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信 息沟通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 18 c.以监察稽核部、督察长对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈 的第三道监控防线。监察稽核部、督察长独立于其他部门和业务活动，并对内 部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。 ②操作控制 公司制定了一系列的操作控制手段，主要有操作标准化、业务、岗位和空 间分离制度、授权分责制度、集中交易制度、投资限额限制、信息披露制度、 资料保全制度和客户投诉处理制度等，控制日常运行和经营中的风险。 ③会计控制 公司确保基金资产与公司自有资产完全分开,分账管理,独立核算；公司会 计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对 所管理的不同基金分别设立账户,分账管理,以确保每只基金和基金资产的完整 独立。 基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度； 会计账务的组织和处理制度。运用会计核算与账务系统,准确计算基金资产净值,采 取科学、明确的资产估值方法和估值程序,公允地反映基金在估值时点的价值。 (4)信息沟通 为了及时实现信息的沟通,有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈, 公司采取以下措施： ①建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交 流渠道,保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息,保证 信息及时送达适当的人员进行处理。 ②制定了管理和业务报告制度,包括定期报告和不定期报告制度。 定期报告制度按照每日、每月、每年度等不同的时间频次进行报告。 a.执行体系的报告路线：各业务人员向部门负责人报告；部门负责人向分 管领导、总经理报告； b.监督体系的报告路线：公司员工、各部门经理向监察稽核部报告，监察 稽核部向总经理、督察长报告。督察长向董事会及合规审查委员会报告。 c.督察长定期、独立出具督察报告，报送合规审查委员会、董事长和中国 证监会；如遇重大事项，应报送合规审查委员会和董事长；如发现公司有重大 违规行为，应立即向董事会成员和中国证监会报告。 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 19 (5)内部监控 监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程,对控制环 境、控制活动等进行持续的检验和完善。 ①监察稽核人员负责日常监督工作,促使公司员工积极参与和遵循内部控制 制度,保证制度的有效实施。 ②公司督察长和监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持 续的检查。检验其是否符合设计要求,并及时地充实和完善,反映政策法规、市 场环境、组织调整等因素的变化趋势,确保内控制度的有效性。 (6)基金管理人内部控制制度声明 本基金管理人确知建立、实施和完善内部控制制度是本公司董事会及管理 层的责任。基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确,并承诺公 司将根据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 20 第四部分 基金托管人 一、基金托管人概况 （一）基本情况 名称： 华夏银行股份有限公司 住所： 北京市东城区建国门内大街22 号（100005） 办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号（100005） 法定代表人：李民吉 成立时间：1992 年10 月14 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：15,387,223,983 元人民币 批准设立机关和设立文号：中国人民银行[银复（1992）391 号] 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]25 号 联系人：郑鹏 电话：（010）85238667 传真：（010）85238680 （二）主要人员情况 华夏银行资产托管部内设市场一室、市场二室、风险与合规管理室、运营 室、创新与产品室5 个职能处室。资产托管部共有员工49 人，高管人员拥有硕 士以上学位或高级职称。 （三）基金托管业务经营情况 华夏银行于2005 年2 月23 日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监 督管理委员会核准，获得证券投资基金托管资格，是《证券投资基金法》和 《证券投资基金托管资格管理办法》实施后取得证券投资基金托管资格的第一 家银行。自成立以来，华夏银行资产托管部本着“诚实信用、勤勉尽责”的行 业精神，始终遵循“安全保管基金资产，提供优质托管服务”的原则，坚持以 客户为中心的服务理念，依托严格的内控管理、先进的技术系统、优秀的业务 团队、丰富的业务经验，严格履行法律和托管协议所规定的各项义务，为广大 基金份额持有人和资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优 异业绩。截至2020 年9 月末，托管证券投资基金、券商资产管理计划、银行理 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 21 财、保险资管计划、资产支持专项计划、股权投资基金等各类产品合计10468 只，证券投资基金57 只，全行资产托管规模达到50157.67 亿元。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 （一）内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规 定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的 安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的 合法权益。 （二）内部控制组织结构 风险管理委员会负责华夏银行股份有限公司的风险管理与内部控制工作， 总行审计部对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管部内部专门设置 了风险与合规管理室，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作， 具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 （三）内部风险控制的原则 1、合法性原则：必须符合国家及监管部门的法律法规和各项制度并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终； 2、完整性原则：一切业务、管理活动的发生都必须有相应的规范程序和监 督制约；监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖到资产 托管部所有的部门、岗位和人员； 3、及时性原则：托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照 “内控优先”原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章 制度； 4、审慎性原则：必须实现防范风险、审慎经营，保证基金财产的安全与完 整； 5、有效性原则：必须根据国家政策、法律及华夏银行经营管理的发展变化 进行适时修订；必须保证制度的全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员 的例外； 6、独立性原则：资产托管部内部专门设置了风险与合规管理室，配备了专 职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作的 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 22 职权和能力。 (四)内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理办法、实施细则、岗位职责、 业务操作流程等，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从 业资格； 业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效； 专门设置业务操作区，封闭管理，实施音像监控；指定专人负责受托资产的信 息披露工作，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系 统完整、独立。 三、基金托管人对本基金管理人进行监督的方法和程序 托管人根据《基金法》、《运作办法》、其他相关法律法规及基金合同的 规定，对基金投资范围、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资禁止行为、 基金资产净值计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和 支付、基金收益分配、相关信息披露等进行监督。 1、基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、其他相 关法律法规及基金合同规定的行为，应及时通知基金管理人限期纠正，基金管 理人收到通知后应及时核对确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项 进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未 能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 2、对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 3、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 23 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构： （1）直销中心 直销中心：益民基金管理有限公司 住所：重庆市渝中区上清寺路110 号 办公地址：北京市西城区宣外大街10 号庄胜广场中央办公楼南翼13A 法定代表人：纪小龙 联系人：李星星 联系电话：010－63102987 传真：010－63100608 客服电话：400-6508808 网址：www.ymfund.com （2）网上直销 投资者可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手 续，具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。 网址：https://etrade.ymfund.com 2、代销机构 （1）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号 法定代表人：李民吉 联系人：陈秀良 联系电话：010-85238890 传真：010-85238680 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 24 （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：周慕冰 联系人：滕涛 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （3）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 联系电话：0755-83077278 传真：0755-83195050 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （4）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17 号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 联系电话：010-66223587 传真：010-66226045 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn (5）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047 号 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 25 办公地址：深圳市深南东路5047 号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 联系电话：021-38637673 客服电话：95511-3 网址：bank.pingan.com （6）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3 号 办公地址：北京市西城区金融大街3 号 法定代表人：李国华 联系人：陈春林 传真：010-68858117 客服电话：95580 网址：www.psbc.com （7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人：田国立 联系人：王媛 联系电话：010-89937322 传真：010-65550827 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com （8）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 法定代表人：任德奇 联系人：王菁 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 26 联系电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （9）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154 号中山大厦 办公地址：上海市静安区江宁路168 号上海兴业大厦 法定代表人：高建平 联系人：卞晸煜 联系电话：021-52629999-218022 传真：021-62569187 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （10）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：郑杨 联系人：肖武侠 联系电话：021-61618888 传真：021-63604199 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （11）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇、宋明 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 27 联系电话：010-66568430 传真：010-66568990 客服电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （12）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 联系电话：010-60833722 传真：010-60836221 客服电话：400-889-5548 网址：www.cs.ecitic.com （13）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8 号 法定代表人：廖庆轩 联系人：张煜 联系电话：023-63786141 传真：023-63786212 客服电话：400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn （14）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 28 联系电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn （15）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 联系电话：021-20333333 传真：021-50498825 客服电话400-888-8588 网址：www.longone.com.cn （16）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 联系电话：010-85130588 传真：010-65182261 客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com （17）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 29 联系电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com （18）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭8 号 办公地址：江苏省南京市大钟亭8 号 法定代表人：步国旬 联系人：潘月 联系电话：025-52310569 传真：025-52310586 客服电话：400-828-5888 网址：www.njzq.com.cn （19）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路698 号 办公地址：上海市广东路698 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 联系电话：021－23219000 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （20）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼第20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼第20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 30 传真：0532-85022605 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com （21）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 联系电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （22）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号大成国际大 厦20 楼2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号大成国际大厦 20 楼2005 室 法定代表人：许建平 联系人：唐岚 联系电话：010-88085258 传真：010-88013605 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （23）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 法定代表人：牛冠兴 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 31 联系人：梅文烨 联系电话：0755-82558336 传真：0755-82558355 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn （24）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层 法人代表：林炳诚 联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 客服电话：95329 网址：www.zszq.com （25）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 联系电话：021-22169081 传真：021-22169134 客服电话：400-888-8788 网址：www.ebscn.com （26）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 法定代表人：张志刚 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 32 联系人：鹿馨方 联系电话：010-63080994 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （27）英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：吴尔晖 联系电话：0755-83007159 传真：0755-83007034 客服电话：400-018-8688 网址：www.ydsc.com.cn （28）中泰证券有限公司 注册地址：济南市经七路86 号 办公地址：济南市经七路86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 联系电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （29）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 33 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn (30) 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A 座41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A 座41 楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 联系电话：0791-6768681 传真：0791-6770178 客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com (31)国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号国联金融大厦8 楼 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号国联金融大厦702 法定代表人：姚志勇 联系人：沈刚 联系电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （32）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 座 办公地址：浙江省杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 座6、7 楼 法定代表人：吴承根 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 34 联系人：胡岩 联系电话：021-64319022 传真：021-47188888 客服电话：4006-967777 网址：www.stocke.com.cn （33）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 法定代表人：翁振杰 联系人：汪嘉南 联系电话：010-84183122 传真：010-84183311-3122 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （34）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址：上海市中山南路318 号2 号楼21 层-23 层、25 层-29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 联系电话：021-63325888-3486 传真：021-63326729 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （35）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-18 层 法定代表人：余政 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 35 联系人：赵明 联系电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com （36）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：4008-888-999 网址：www.95579.com （37）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路88 号江信国际大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路88 号江信国际大厦 法定代表人：曾小普 联系人： 周欣玲 联系电话：0791-86281305 传真：0791-86288690 客服电话：400-822-2111 网址：www.gsstock.com （38）申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989 号45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层 法定代表人：李梅 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 36 联系人：钱达琛 联系电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523 网址: www.swhysc.com （39）西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 楼 办公地址：西安市东新街232 号陕西信托大厦6 楼 法定代表人：刘建武 联系人：刘莹 联系电话：029-87406649 传真：029-87406710 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com （40）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 联系人姓名：卢珊 客服电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn （41）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 法定代表人：赵大建 联系人：曾晖 联系电话：010-59355928 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 37 传真：010-56437013 客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com （42）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 联系电话： 0755-82943666 传真： 0755-83734343 客服电话： 95565 网址：www.newone.com.cn （43）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘一宏 联系电话：028-86690070 传真：028-86690126 网址：www.gjzq.com.cn （44）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市自由大路1138 号 办公地址：吉林省长春市自由大路1138 号证券大厦 法定代表人：杨树财 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85680032 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 38 客服电话：4006000686 网址：www.nesc.cn （45）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层 法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 联系电话：021-38637436 传真：0755-82435367 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com （46）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183 号大都会广场5、7、8、17、18、19、38- 44 楼 办公地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2 号618 室 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn （47）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 39 电话：010-60833754 客服电话：400-990-8826 传真：0755-83217421 网址：www.citicsf.com （48）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701 室 办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座4 层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 联系电话：010-66045608 传真：010-66045521 客服电话:010-66045678 公司网址：www.txsec.com （49）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3 号楼C 座9 楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509998-7019 传真：021-64385308 客服电话：400-1818188 网址：www.1234567.com.cn （50）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室 办公地址：上海市浦东南路1118 好鄂尔多斯大厦9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 40 联系电话：021-58870011 客服电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com （51）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 联系电话： 0571-28829790 传真： 0571-26698533 客服电话：4000-766-123 网址： www.fund123.cn （52）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8 号HALO 广场4 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服电话：400-6788-887 网址：www.zlfund.cn （53）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32 号东码头园区C 栋201 室 法定代表人：汪静波 联系人：方成 联系电话：021-38602377 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 41 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （54）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2 号民建大厦6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：张晶晶 联系电话：010-62020088-7014 传真：010-62020355 客服电话：4008886661 网址：www.myfund.com （55）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街22 号泛利大厦10 层 办公地址：北京市朝外大街22 号泛利大厦10 层 法定代表人：王莉 联系人：习甜 联系电话：010-85657033 传真：010-85657357 客服电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （56）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼 办公地址：上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼 法定代表人：冯修敏 注册资本：2000 万元 联系人：陈云卉 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 42 联系电话：021-33323999-5611 传真：021-33323837 客服电话：4008202819 网址：www.chinapnr.com （57）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元 办公地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333 号15 楼 法定代表人：郭坚 注册资本：2000 万元 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com （58）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10 层 办公地址： 北京市海淀区丹棱街丹棱soho10 层 法定代表人：赵荣春 联系人：盛海娟 联系电话：010-57418813 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com （59）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室 办公地址： 上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：葛佳蕊 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 43 联系电话：021-80365020 传真：021-63332523 客服电话：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com （60）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦A 座7 层 法定代表人：杨懿 联系人：文雯 联系电话：0755-88394689 传真：0755-88394668 客服电话：400-116-1188 网址：www.new-rand.cn （61）恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10 号5 层5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19 号SOHO 嘉盛中心30 层 法定代表人：李悦 联系人：张晔 联系电话：010-56642600 传真：010-56642623 客服电话：400-898-0618 网址：www.chtfund.com （62）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1 号903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 44 联系电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com （63）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15 号科兴科学园B 栋3 单元11 层 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15 号科兴科学园B 栋3 单元11 层 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 联系电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 客服电话：400-930-0660 网址：www.jfzinv.com （64）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 办公地址：上海市浦东大道555 号裕景国际B 座16 楼 法定代表人：张跃伟 联系人：何昳 联系电话：021-20691922 传真：021-20691861 客服电话：4008-202-899 网址：www.erichfund.com （65）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 45 法定代表人：钟斐斐 联系人：袁永姣 电话：010-61840688 客服电话：4000-618-518 传真：010-61840699 网址：www.danjuanapp.com （66）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 法定代表人：王伟刚 联系人：熊小满 联系电话：010-56251471 传真：010-62680827 客服电话：400-619-90595 网址：www.fundzone.cn （67）北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号03 室 办公地址：北京市朝阳区万通中心D 座21 层 法定代表人：蒋煜 联系人：宋志强 联系电话：010-58170932 传真：010-58170800 客服电话：400-818-8866 网址：fund.shengshiview.com （68）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 46 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 联系电话：021-61101685 传真：021-50583633 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn （69）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号楼11 楼B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路33 号楼8 楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 联系电话：021-51327185 传真：021-50710161 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （70）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼1201- 1203 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 联系电话：020-89629021 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （71）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 47 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号 法定代表人：钱燕飞 联系人：王锋 联系电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （72）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6 号楼6 楼602、603 房 间 办公地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6 号楼6 楼602、603 房 间 法定代表人：李淑慧 联系人：曹杰 联系电话：0371-55213196 传真：0371-85518397 客服电话：400-0555-671 网址：www.hgccpb.com （73）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116 室及1307 室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 联系电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 48 （74）北京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号 A 座 7 层 法定代表人：姜新 联系人：郭爱丽 联系电话:010-65807865 传真:010-65807864 客服电话：010-65807865 网址: www.cifcofund.com （75）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12 号17 号平房157 办公地址：北京市通州区亦庄经济开发区科创十一街18 号院京东集团总部 A 座15 层 法定代表人:王苏宁 传真：010-89189566 客服电话：95118 网址：kenterui.jd.com （76）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保险大厦A 座五层 法定代表人:李修辞 联系人：杨雪 电话：010-59013825 客服电话：010-59013825 网址：www.wanjiawealth.com （77）武汉市伯嘉基金销售有限公司 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 49 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城（一期） 第七幢23 层1 号4 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城（一期） 第七幢23 层1 号4 号 法定代表人：陶捷 联系人：徐博 联系电话：027-83863772 传真：027-83862682 客服电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn （78）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 座3 层 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 联系电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com.cn （79）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号5 层01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号5 层01、02、03 室 法定代表人：冷飞 联系人：李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 50 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （80）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513 室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513 室 法定代表人：陈皓 联系人：曹砚财 电话：010-58349088 客服电话：0891-6177483 传真：010-88371180 网址：www.xiquefund.com （81）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27 号13 号楼2 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27 号13 号楼2 层 法定代表人：桂水发 联系人：范泽杰 客服电话：400-820-1515 公司网站：http://www.zhengtongfunds.com/ （82）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428 号1 号楼1102 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428 号1 号楼1102 单元 法定代表人：申健 联系人：宋楠 电话：021-20292031 客服电话：021-20292031 传真：021-20219923 网址：https://www.wg.com.cn/ 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 51 (83) 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 层、20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 层、20 层 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 电话：020-88836999 传真：020-88836984 网址：www.gzs.com.cn 客服电话：（020）95396 二、注册登记机构 名称：益民基金管理有限公司 注册地址：重庆市渝中区上清寺路110 号 办公地址：北京市西城区宣外大街10 号庄胜广场中央办公楼南翼13A 法定代表人：纪小龙 联系人：慕娟 电话：010-63105556 传真：010-63100588 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东南路256 号华夏银行大厦1405 室 办公地址：上海市浦东南路256 号华夏银行大厦1405 室 负责人：廖海 联系电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：廖海、吕红 四、提供审计服务的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 52 住所：北京市东城区东长安街1 号东方广场毕马威大楼8 层 办公地址：北京市东城区东长安街1 号东方广场毕马威大楼8 层 执行事务人：邹俊 电话：（010）85085000 经办注册会计师：管祎铭、丁时杰 联系人：管祎铭 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 53 第六部分 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有 关规定，并经中国证监会证监基金字[2006]199 号文件批准设立。 一、基金类型和存续期间 基金类型：混合型基金 基金运作方式：契约型开放式 存续期间：不定期 二、基金募集情况 本基金募集期自2006 年10 月23 日至2006 年11 月17 日。经中兴宇会计 师事务所验资，本次募集的净销售额为847,449,205.33 元人民币，认购资金在 募集期间产生的银行利息共计141,986.73 元人民币。上述资金已于2006 年11 月21 日全额划入本基金在基金托管人华夏银行股份有限公司开立的益民红利成 长混合型证券投资基金托管专户。 本次募集有效认购总户数为7,801 户，按照每份基金份额1.00 元人民币计 算，设立募集期募集的有效份额为847,449,205.33 份基金份额，利息结转的基 金份额为141,986.73 份基金份额，两项合计共847,591,192.06 份基金份额， 已全部计入投资者基金账户，归投资者所有。 益民红利成长混合型证券投资基金招募说明书 54 第七部分 基金合同的生效 一、基金合同生效 本基金合同于2006 年11 月21 日生效。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 《基金合同》生效后，连续20 个工作日出现基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以 披露；连续60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并 提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召 开基金份额持 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新) | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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