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| 民生加银城镇化混合A(000408) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2415421 | ||||||||
| 基金代码 | 000408 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-07-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金2021年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：民生加银基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2021 年 7 月 21 日 民生加银城镇化混合 2021年第 2季度报告 第 2页 共 13页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 7 月 20 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021 年 4 月 1 日起至 2021 年 6月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 民生加银城镇化混合 基金主代码 000408 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013 年 12月 12 日 报告期末基金份额总额 403,071,775.03 份 投资目标 本基金通过相对灵活的资产配置，重点投资于在城镇化 建设过程中将有突出贡献并因此受益的上市公司，在充 分控制基金资产风险和保持基金资产流动性的基础上， 追求超越业绩比较基准的投资回报，争取实现基金资产 的长期稳健增值。 投资策略 本基金投资策略包括资产配置策略、行业配置策略、个 股选择策略、债券投资策略、其他金融工具投资策略、 风险管理、收益锁定策略等，详见基金合同或招募说明 书。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60%+中证国债指数收益率×40% 风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金，预期风险收益水平高 于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。 基金管理人 民生加银基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 民生加银城镇化混合 A 民生加银城镇化混合 C 下属分级基金的交易代码 000408 009706 报告期末下属分级基金的份额总额 399,349,370.25 份 3,722,404.78 份 民生加银城镇化混合 2021年第 2季度报告 第 3页 共 13页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021 年 4 月 1 日-2021 年 6月 30 日） 民生加银城镇化混合 A 民生加银城镇化混合 C 1.本期已实现收益 29,687,183.06 84,975.75 2.本期利润 -87,787,360.07 -339,027.34 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1875 -0.1641 4.期末基金资产净值 1,031,689,143.25 9,580,658.93 5.期末基金份额净值 2.583 2.574 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ③本基金自 2020 年 9 月 10 日起增设 C 类基金份额。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 民生加银城镇化混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -6.58% 0.94% 2.69% 0.59% -9.27% 0.35% 过去六个月 -5.59% 1.38% 1.26% 0.79% -6.85% 0.59% 过去一年 31.58% 1.38% 16.19% 0.80% 15.39% 0.58% 过去三年 125.55% 1.44% 35.90% 0.81% 89.65% 0.63% 过去五年 160.07% 1.28% 47.44% 0.70% 112.63% 0.58% 自基金合同 生效起至今 458.41% 1.53% 93.28% 0.88% 365.13% 0.65% 民生加银城镇化混合 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标业绩比较基准业绩比较基准 ①－③ ②－④ 民生加银城镇化混合 2021年第 2季度报告 第 4页 共 13页 准差② 收益率③ 收益率标准差 ④ 过去三个月 -6.67% 0.94% 2.69% 0.59% -9.36% 0.35% 过去六个月 -5.78% 1.38% 1.26% 0.79% -7.04% 0.59% 自基金合同 生效起至今 11.53% 1.29% 9.98% 0.72% 1.55% 0.57% 注：业绩比较基准=沪深 300 指数收益率×60%+中证国债指数收益率×40% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 民生加银城镇化混合 2021年第 2季度报告 第 5页 共 13页 注：本基金合同于 2013 年 12 月 12 日生效,本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至 建仓期结束及本报告期末，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的 约定。本基金于 2020 年 9 月 10 日增加 C 类份额。 3.3 其他指标 注：无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 柳世庆 本基金基 金经理、 投资部总 监 2017年 3月 31 日 - 14.0 年 北京大学金融学硕士，14 年证券从业经 历，曾就职于安信证券，北京鸿道投资， 担任宏观、金融及地产研究员。2013 年 加入民生加银基金管理有限公司。曾任地 产及家电行业研究员、基金经理助理，现 担任投资部总监、权益资产条线投资决策 委员会联席主席、公司投资决策委员会成 员、基金经理。自 2016年 8 月至今担任 民生加银新战略灵活配置混合型证券投 资基金基金经理；自 2016 年 11 月至今担 任民生加银内需增长混合型证券投资基 金基金经理；自 2017 年 3 月至今担任民 生加银城镇化灵活配置混合型证券投资 基金基金经理；自 2019年 9 月至今担任 民生加银持续成长混合型证券投资基金 民生加银城镇化混合 2021年第 2季度报告 第 6页 共 13页 基金经理；自 2020 年 12 月至今担任民生 加银质量领先混合型证券投资基金基金 经理；自 2021 年 3 月至今担任民生加银 价值发现一年持有期混合型证券投资基 金基金经理；自 2021 年 4 月至今担任民 生加银鹏程混合型证券投资基金基金经 理。自 2021年 5 月至今担任民生加银内 核驱动混合型证券投资基金基金经理；自 2016年 8月至 2018年 4月担任民生加银 鑫瑞债券型证券投资基金基金经理。 注：①上述任职日期、离任日期根据本基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、 证监会规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控 制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，无损 害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善了公司公平交易制度， 制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时 包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、监控等投资管理活动相关的各个环节，形成了有效 的公平交易执行体系。 对于场内交易，公司启用了交易系统中的公平交易程序，在指令分发及指令执行阶段，均由 系统强制执行公平委托；此外，公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。 对于场外交易，公司完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制 度，保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等 以公司名义进行的交易，各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量，公 司按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。 本报告期内，本基金管理人公平交易制度得到良好的贯彻执行，未发现存在违反公平交易原 则的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 民生加银城镇化混合 2021年第 2季度报告 第 7页 共 13页 公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，禁止可能导致不公平交易和利益输送的同 日反向交易。本报告期内，本基金未发现可能的异常交易情况，不存在所有投资组合参与的交易 所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 二季度，随着疫情稳定和经济复苏，国内宏观政策趋于稳健。海外虽然疫情此起彼伏，但是 整体也呈现不断复苏的趋势，并且带动我国的出口需求。在经济复苏和政策的支持下，资本市场 运行稳定。我们因此看好并布局受益于城镇化率继续提升的领域，包括制造业、医药、可选消费、 服务业等领域。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末民生加银城镇化混合 A 的基金份额净值为 2.583 元，本报告期基金份额净值 增长率为-6.58%，同期业绩比较基准收益率为 2.69%；截至本报告期末民生加银城镇化混合 C 的 基金份额净值为 2.574 元，本报告期基金份额净值增长率为-6.67%，同期业绩比较基准收益率为 2.69%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 874,297,292.43 82.28 其中：股票 874,297,292.43 82.28 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 181,706,441.57 17.10 8 其他资产 6,577,112.19 0.62 民生加银城镇化混合 2021年第 2季度报告 第 8页 共 13页 9 合计 1,062,580,846.19 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 5,439.50 0.00 B 采矿业 32,362,579.60 3.11 C 制造业 652,453,621.42 62.66 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 13,020.39 0.00 E 建筑业 25,371.37 0.00 F 批发和零售业 409,389.49 0.04 G 交通运输、仓储和邮政业 1,068.87 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 10,460,474.99 1.00 J 金融业 178,521,888.47 17.14 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 44,438.33 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 874,297,292.43 83.96 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 000725 京东方Ａ 12,242,200 76,391,328.00 7.34 2 002648 卫星石化 1,934,148 75,799,260.12 7.28 3 000001 平安银行 3,055,924 69,125,000.88 6.64 4 002142 宁波银行 1,439,371 56,092,287.87 5.39 5 603338 浙江鼎力 915,615 53,737,444.35 5.16 6 603833 欧派家居 356,990 50,678,300.40 4.87 民生加银城镇化混合 2021年第 2季度报告 第 9页 共 13页 7 300776 帝尔激光 330,720 49,396,339.20 4.74 8 000661 长春高新 126,466 48,942,342.00 4.70 9 300601 康泰生物 318,957 47,524,593.00 4.56 10 300415 伊之密 2,034,900 43,750,350.00 4.20 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金以避险保值和有效管理为目标，在控制风险的前提下，谨慎适当参与股指期货的投资。 本基金在进行股指期货投资中，将分析股指期货的收益性、流动性及风险特征，主要选择流动性 好、交易活跃的期货合约，通过研究现货和期货市场的发展趋势，运用定价模型对其进行合理估 值，谨慎利用股指期货，调整投资组合的风险暴露，及时调整投资组合仓位，以降低组合风险、 提高组合的运作效率。基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负 责股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董 事会批准。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 民生加银城镇化混合 2021年第 2季度报告 第 10页 共 13页 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参 与国债期货交易。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 平安银行因违法违规被银保监会宁波监管局处罚（甬银保监罚决字(2020)66 号，作出处罚决 定日期：2020 年 10月 16日） 平安银行因违法违规被银保监会云南监管局处罚（云银保监罚决字(2021)34 号，作出处罚决 定日期：2021 年 5 月 28日） 宁波银行因违法违规被银保监会宁波监管局处罚（甬银保监罚决字〔2020〕48 号，作出处罚 决定日期：2020 年 10月 16 日）。 宁波银行因违法违规被银保监会宁波监管局处罚（甬银保监罚决字(2021)36 号，作出处罚决 定日期：2021 年 6 月 10日）。 卫星石化因违法违规被证监会浙江监管局处罚（证监会浙江监管局行政监管措施决定书〔2020〕 106 号，收到处罚决定日期：2020 年 12月 18 日）。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 385,745.69 2 应收证券清算款 3,824,844.40 3 应收股利 - 4 应收利息 19,171.42 5 应收申购款 2,347,350.68 6 其他应收款 - 民生加银城镇化混合 2021年第 2季度报告 第 11页 共 13页 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,577,112.19 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 民生加银城镇化混合 A 民生加银城镇化混合 C 报告期期初基金份额总额 506,327,429.91 1,021,642.65 报告期期间基金总申购份额 69,444,650.01 3,605,357.51 减:报告期期间基金总赎回份额 176,422,709.67 904,595.38 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 399,349,370.25 3,722,404.78 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期内无基金管理人持有本基金份额的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：本基金本报告期内不存在持有基金份额比例达到或者超过 20%的单一投资者的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内，本基金管理人发布了如下公告： （1）2021 年 4月 21日 民生加银基金管理有限公司旗下部分基金 2021 年第一季度报告提示 民生加银城镇化混合 2021年第 2季度报告 第 12页 共 13页 性公告 （2）2021 年 4月 21日 民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金 2021 年第一季度报告 （3）2021 年 4月 30日 民生加银基金管理有限公司关于提醒投资者及时更新身份资料信息 的公告 （4）2021 年 5月 26日 民生加银基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参与民生银行 基金定期定额投资手续费率优惠的公告 （5）2021 年 6月 30日 关于民生加银基金管理有限公司旗下部分基金修订基金合同、托管 协议的公告 （6）2021 年 6月 30日 民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金基金合同 （7）2021 年 6月 30日 民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金托管协议 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 9.1.1 中国证监会核准基金募集的文件； 9.1.2《民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》； 9.1.3《民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 9.1.4《民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 9.1.5 法律意见书； 9.1.6 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程。 9.1.7 基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人、基金托管人的住所或基金管理人网站免费查阅备查文件。在支付工 本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 民生加银基金管理有限公司 民生加银城镇化混合 2021年第 2季度报告 第 13页 共 13页 2021 年 7月 21 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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