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华富策略精选混合A(410006)  基金公开信息
流水号 238291
基金代码 410006
公告日期 2013-10-24
编号 1
标题 华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金2013年第3季度报告
信息全文 基金管理人：华富基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：2013年10月24日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。
本报告期间为2013年7月1日至2013年9月30日。
§2 基金产品概况
基金简称 华富策略精选混合
基金主代码 410006
交易代码 410006
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年12月24日
报告期末基金份额总额 66,174,705.00份
投资目标 本基金将运用多层次的复合投资策略，在严格控制风险并保证充分流动性的前提下，力争基金资产的长期稳定增值。
投资策略 本基金投资策略的基本思想是在充分控制风险的前提下实现高收益。依据风险-收益-投资策略关系原理，本基金采用包括资产配置策略、行业配置策略和个股精选策略在内的多层次复合投资策略进行实际投资，高层策略作用是规避风险，低层策略用于提高收益。
业绩比较基准 沪深300 指数×60％＋上证国债指数×40％
风险收益特征 本基金属于灵活配置混合型证券投资基金，一般情况下其风险和收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
基金管理人 华富基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2013年7月1日 － 2013年9月30日 ）
1.本期已实现收益 1,550,184.35
2.本期利润 6,372,970.97
3.加权平均基金份额本期利润 0.0931
4.期末基金资产净值 56,003,905.38
5.期末基金份额净值 0.8463
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 12.21% 1.45% 5.91% 0.86% 6.30% 0.59%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：根据《华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配置范围为：股票占基金资产的30%～80%，权证占基金资产净值的0～3%，债券、现金、货币市场工具以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具占基金资产的5%～70%，其中，基金保留的现金以及投资于到期日一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5％。本基金建仓期为2008年12月24日到2009年6月24日，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本报告期内，本基金严格执行了《华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
郭晨 华富策略精选混合型基金基金经理、华富价值增长混合型基金基金经理 2012年12月19日 - 六年 四川大学技术经济及管理专业硕士、研究生学历，历任平安资产管理有限责任公司投资绩效分析师、东吴基金管理有限公司金融工程研究员，2009年11月进入华富基金管理有限公司，任华富中证100指数基金基金经理助理，2011年12月9日至2012年12月19日担任华富中小板指数增强型基金基金经理，2010年12月27日至2012年12月19日担任华富中证100指数基金基金经理。
刘文正 华富策略精选混合型基金基金经理 2013年6月7日 - 九年 工商管理硕士，研究生学历。历任天治基金管理有限公司系统管理员、行业研究员， 2010年9月加入华富基金管理有限公司，先后担任行业研究员、研究部总监助理、华富竞争力优选混合型基金基金经理助理。
注：这里的任职日期指公司作出决定之日。证券从业年限的计算标准上，证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规要求，结合实际情况，制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全部纳入公平交易管理中，实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程上确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
三季度沪深300指数累计上涨13.35%，以创业板为代表的成长股维持了较好的表现，创业板指数季度涨幅30%以上。其中传媒指数上涨70%以上，TMT仍然维持活跃。回顾三季度经济数据从PMI看经济维持前期的温和复苏局面，流动性也未有较大改变，央行仍然以短期市场操作手段逆回购为主。市场机会主要表现在以传媒、去IOE、自贸区、二胎、土地流转、上海国企改制等主题上。前周期品由于经济没有较大改善数据，因此总体表现平淡。
本基金在三季度前期由于对经济数据相对较为乐观增加了地产、建材等周期品配置，由于经济数据和流动性迟迟没有较大改善，而且政府的容忍度在下移，因此在切合改革预期的大背景下调整超配了信息技术、节能环保、化工等行业，减持了银行、房地产、建材等。由于市场跌幅较大，二期对经济相对悲观，从而催生了成长股的机会，另外市场对经济转型、调结构和改革红利预期较强，因此小股票有了较好表现。
4.5 报告期内基金的业绩表现
本基金于2008年12月24日正式成立。截止2013年9月30日，本基金份额净值为0.8463元，累计份额净值为1.0063元。报告期，本基金份额净值增长率为12.21%，同期业绩比较基准收益率为5.91%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
最新公布的9月份PMI回升偏弱有上月的51略升至51.1，虽然连续3个月回升，创出6个月新高，但远逊于历年9月的1.7%环比增幅，显然经济旺季不旺的特征，因此较弱的经济数据反映了经济复苏相对缓慢的特征，且上层对经济增速的容忍度一再下移。预计短期内经济难有较大表现。流动性方面，国家反向调控、QE退出延后等使得短期流动性比预期好，因此结合8月份外汇占款转正已经显示出流动性不再那么悲观，另外市场中的融资融券业务也一定程度上增加了活跃资金的供给。四季度看房地产不确定性较高，市场对房产税等政策的调控预期在加强。
我们预期四季度经济依旧延续弱复苏，在十一届三中全会前总体安全，市场将围绕改革预期的方向不断演绎，投资主线是寻找改革和转型红利的标的，可以关注的主题有土改、二胎、养老、金改和国有企业改革等主题。另外、三季报行情也将为全年的估值切换行情拉开序幕。能有持续高成长的优质公司可能提前开始估值切换。主题机会的把握将紧紧围绕改革的方向布局。在行业的配置上维持TMT、节能环保、化工等配置，坚定看好成长股为代表的新兴产业。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 44,212,404.90 78.16
其中：股票 44,212,404.90 78.16
2 固定收益投资 8,012,651.30 14.16
其中：债券 8,012,651.30 14.16
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 4,287,610.18 7.58
6 其他资产 56,471.84 0.10
7 合计 56,569,138.22 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 951,480.00 1.70
C 制造业 18,203,636.22 32.50
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,246,776.00 4.01
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 3,412,094.00 6.09
G 交通运输、仓储和邮政业 685,356.00 1.22
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 8,763,747.16 15.65
J 金融业 2,994,109.00 5.35
K 房地产业 1,751,375.00 3.13
L 租赁和商务服务业 996,757.00 1.78
M 科学研究和技术服务业 727,339.80 1.30
N 水利、环境和公共设施管理业 1,209,660.48 2.16
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 948,064.00 1.69
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 747,600.00 1.33
S 综合 574,410.24 1.03
合计 44,212,404.90 78.95
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 600387 海越股份 194,200 3,412,094.00 6.09
2 300335 迪森股份 101,800 1,978,992.00 3.53
3 000800 一汽轿车 142,300 1,888,321.00 3.37
4 002230 科大讯飞 39,000 1,857,180.00 3.32
5 002080 中材科技 123,725 1,815,045.75 3.24
6 000917 电广传媒 96,700 1,808,290.00 3.23
7 600000 浦发银行 173,500 1,750,615.00 3.13
8 300182 捷成股份 46,000 1,707,980.00 3.05
9 002557 洽洽食品 63,100 1,408,392.00 2.51
10 300017 网宿科技 24,520 1,397,640.00 2.50
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 8,012,651.30 14.31
8 其他 - -
9 合计 8,012,651.30 14.31
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 113001 中行转债 20,000 2,000,600.00 3.57
2 110015 石化转债 20,270 1,984,230.30 3.54
3 110018 国电转债 16,610 1,808,164.60 3.23
4 113002 工行转债 10,070 1,116,058.10 1.99
5 110023 民生转债 10,430 1,103,598.30 1.97
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：本报告期内本基金无股指期货投资。
5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本报告期内本基金无国债期货投资。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.10.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 27,410.29
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 23,133.59
5 应收申购款 5,927.96
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 56,471.84
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 113001 中行转债 2,000,600.00 3.57
2 110015 石化转债 1,984,230.30 3.54
3 110018 国电转债 1,808,164.60 3.23
4 113002 工行转债 1,116,058.10 1.99
5 110023 民生转债 1,103,598.30 1.97
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 70,325,269.45
报告期期间基金总申购份额 492,172.91
减:报告期期间基金总赎回份额 4,642,737.36
报告期期间基金拆分变动份额 -
报告期期末基金份额总额 66,174,705.00
§7 基金管理人运用固有资金投资本公司管理基金情况
注：本报告期内本基金管理人没有申购、赎回或者买卖本基金份额的情况。
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
1、华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同
2、华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议
3、华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
4、报告期内华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告
8.2 存放地点
基金管理人、基金托管人处
8.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站查阅。
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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