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建信核心精选混合(530006)  基金公开信息
流水号 238113
基金代码 530006
公告日期 2013-10-24
编号 1
标题 建信核心精选股票型证券投资基金2013年第3季度报告
信息全文 基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2013年10月24日




§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2013年7月1日起至9月30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 建信核心精选股票
基金主代码 530006
交易代码 530006
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年11月25日
报告期末基金份额总额 1,869,028,042.63份
投资目标 本基金通过对宏观经济环境、市场环境、行业特征和公司基本面的深入研究，精选具有良好成长性和价值性的上市公司股票，在有效控制风险的前提下力争实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略 本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资策略。基金管理人对经济环境、市场状况、行业特性等宏观层面信息和个股、个券的微观层面信息进行综合分析，作出投资决策。
业绩比较基准 本基金投资业绩比较基准为：75%×沪深300指数+25%×中国债券总指数。
风险收益特征 本基金属于股票型证券投资基金，一般情况下其风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
基金管理人 建信基金管理有限责任公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2013年7月1日 － 2013年9月30日 ）
1.本期已实现收益 72,473,583.46
2.本期利润 142,051,230.06
3.加权平均基金份额本期利润 0.0751
4.期末基金资产净值 2,111,308,565.06
5.期末基金份额净值 1.130
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动损益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 7.01% 0.97% 6.66% 1.07% 0.35% -0.10%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
王新艳 公司副总经理、本基金的基金经理 2010年4月27日 - 15 特许金融分析师（CFA），硕士。1998年10月加入长盛基金管理公司，历任研究员、基金经理助理，2002年10月至2004年5月担任长盛成长价值股票型证券投资基金的基金经理。2004年6月加入景顺长城基金管理公司，历任基金经理、投资副总监、投资总监等职，2005年3月16日至2009年3月17日任景顺长城鼎益股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2007年6月18日至2009年3月17日任景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金的基金经理。2009年3月加入建信基金管理有限责任公司，任总经理助理，2010年5月起任副总经理。2009年12月17日至2011年2月1日任建信恒久价值股票型证券投资基金的基金经理，2010年11月16日至2011年12月20日任建信内生动力股票型证券投资基金基金经理，2010年4月27日至今任建信核心精选股票型证券投资基金的基金经理。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定和《建信核心精选股票型证券投资基金基金合同》的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
三季度上证综指走势较好，总体上涨9.88%。影响A股市场走势的因素包括：（1）6月份受多种因素的影响，流动性骤然收紧，市场利率大幅走高；7月份开始，短期扰动逐渐消失，流动性状况逐步恢复正常（2）多项指标显示，经济在三季度企稳并小幅回升，经济企稳的原因包括库存回补、地产融资放开带来的投资加速（3）三中全会即将召开，市场对改革红利有一定的期待。
结构上看，三季度市场仍然呈现比较强的行业差异特征：在中央鼓励信息消费的政策推动下，以信息服务、信息设备为代表的板块取得了较大的涨幅。以商业贸易为代表的板块，由于估值较低、利空充分得到反映，同时存在向新营业模式转型的预期，也取得了较大的涨幅。同时，以上海自贸区为代表的主题投资在三季度也有不错的表现。地产、金融等大盘蓝筹基本与指数走势一致。
本基金在三季度采取相对均衡的投资策略，适度提高了低估值蓝筹股的配置比例，精选了医药、信息设备等成长性较好的个股，获得了一定的收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期基金净值增长率7.01%，波动率0.97%，业绩比较基准收益率6.66%，波动率1.07%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望四季度，本基金认为经济虽然短期企稳，但是多重制约因素仍然存在，依然需要防范下行风险。即将到来的三中全会，将为未来几年的改革方案制定总体框架，也为投资者指明未来几年的投资思路。总体上看，本基金认为四季度股票市场结构性机会大于趋势性机会。
本基金将延续一贯的风格，在四季度采取相对均衡的投资策略，适度增强组合的防御性，提高低估值品种的配置比例，同时，继续坚定持有估值相对合理、业绩增速较高的成长股。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 1,423,021,227.58 67.08
其中：股票 1,423,021,227.58 67.08
2 固定收益投资 171,443,823.40 8.08
其中：债券 171,443,823.40 8.08
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 523,555,266.54 24.68
6 其他资产 3,445,611.70 0.16
7 合计 2,121,465,929.22 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 40,664,966.00 1.93
B 采矿业 - -
C 制造业 704,058,342.19 33.35
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 85,965,062.59 4.07
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 32,354,477.35 1.53
G 交通运输、仓储和邮政业 25,596,570.88 1.21
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 5,970,168.40 0.28
J 金融业 199,645,646.51 9.46
K 房地产业 282,467,713.23 13.38
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 23,098,280.43 1.09
N 水利、环境和公共设施管理业 23,200,000.00 1.10
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,423,021,227.58 67.40
注：以上行业分类以2013年9月30日的证监会行业分类标准为依据。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 000002 万 科Ａ 11,840,121 108,100,304.73 5.12
2 600036 招商银行 7,027,094 76,735,866.48 3.63
3 601318 中国平安 2,006,701 71,639,225.70 3.39
4 600383 金地集团 10,686,289 64,331,459.78 3.05
5 600085 同仁堂 2,663,258 58,884,634.38 2.79
6 000848 承德露露 1,854,419 53,796,695.19 2.55
7 000024 招商地产 2,007,786 48,186,864.00 2.28
8 000581 威孚高科 2,037,351 48,061,110.09 2.28
9 600167 联美控股 3,835,695 44,225,563.35 2.09
10 300186 大华农 5,367,572 41,759,710.16 1.98

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 99,970,000.00 4.73
其中：政策性金融债 99,970,000.00 4.73
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 58,656,000.00 2.78
7 可转债 12,817,823.40 0.61
8 其他 - -
9 合计 171,443,823.40 8.12

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 130210 13国开10 1,000,000 99,970,000.00 4.73
2 1382166 13太阳MTN1 600,000 58,656,000.00 2.78
3 110023 民生转债 121,140 12,817,823.40 0.61

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.9.1 本期国债期货投资政策
本基金报告期内未投资于国债期货。
5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.9.3 本期国债期货投资评价
本基金报告期内未投资于国债期货。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
5.10.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
5.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,170,357.96
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,946,488.81
5 应收申购款 313,422.97
6 其他应收款 -
7 待摊费用 15,341.96
8 其他 -
9 合计 3,445,611.70
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 110023 民生转债 12,817,823.40 0.61
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 1,945,225,045.07
报告期期间基金总申购份额 103,543,774.84
减:报告期期间基金总赎回份额 179,740,777.28
报告期期间基金拆分变动份额 -
报告期期末基金份额总额 1,869,028,042.63
注：上述总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本公司管理基金情况
本基金本报告期未发生管理人运用固有资产投资本基金的情况。
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
1、中国证监会批准建信核心精选股票型证券投资基金设立的文件；
2、《建信核心精选股票型证券投资基金基金合同》；
3、《建信核心精选股票型证券投资基金招募说明书》；
4、《建信核心精选股票型证券投资基金托管协议》；
5、基金管理人业务资格批件和营业执照；
6、基金托管人业务资格批件和营业执照；
7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
8.2 存放地点
基金管理人或基金托管人处。
8.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。


建信基金管理有限责任公司
2013年10月24日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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