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| 浙商沪杭甬REIT(508001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2347742 | ||||||||
| 基金代码 | 508001 | ||||||||
| 公告日期 | 2021-05-26 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 浙江浙商证券资产管理有限公司中国国际金融股份有限公司关于浙商证券沪杭甬杭徽高速封闭式基础设施证券投资基金战略投资者之专项核查报告 | ||||||||
| 信息全文 | 浙商证券沪杭甬杭徽高速封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金” ）由浙江浙商证券资产管理有限公司（以 下简称“基金管理人” ）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）2021年5月 17日证监许可[2021]1665号文《关于准予浙商证券沪杭甬杭徽高速封闭式基础设施证券投资基金注册的批复》准予注册。 本基金通过向战略投资者定向配售、向符合条件的网下投资者询价发售及向公众投资者定价发售相结合的方式进行。中 国国际金融股份有限公司（以下简称“财务顾问” ）为本次发售的财务顾问。 基金管理人与财务顾问就拟参与本次战略配售的投资者（以下简称“战略投资者” ）的选取标准、配售资格，以及是否存 在《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第2号一一发售业务（试行）》（以下简称“《基 础设施基金指引2号》” ）第三十条及第三十一条的禁止性情形进行核查并出具本核查报告。 为出具本核查报告，战略投资者已承诺：其已就本次战略配售的核查事项向基金管理人、财务顾问及其聘请的法律顾问 进行了充分的披露并提供了相应证明材料，并保证所披露信息不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏，确保所提供材料的真实性、 准确性和完整性。 基金管理人与财务顾问已根据《中华人民共和国证券法》、《公开募集基础设施证券投资基金指引（试 行）》（以下简称“《基础设施基金指引》” ）、《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs） 业务办法（试 行）》（以下简称“《基础设施基金业务办法》” ）、《基础设施基金指引2号》、《公开募集基础设施证券投资基金网下投资者 管理细则》（以下简称“《网下投资者管理细则》” ）、《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称“《投资者适性管理办 法》” ）及其他法律、法规和规范性文件的规定对战略投资者相关事项进行了核查，并聘请广东华商律师事务所对战略投资者 配售相关事项进行核查。 基于战略投资者提供的相关资料，并根据广东华商律师事务所出具的核查意见，以及基金管理人、财务顾问进行的相关 核查结果，特就本次战略配售事宜的核查报告说明如下。 一、战略配售方案和战略投资者的选取标准、配售资格核查 （一）战略配售方案 1、战略配售数量 根据浙商证券沪杭甬杭徽高速封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》（“《招募说明书》” ）等相关资料，本次发售 基金份额数量为50,000万份。本次发售的战略配售数量为37,148.42万份，其中原始权益人或其同一控制下的关联方浙江沪杭 甬高速公路股份有限公司（“沪杭甬” ）、杭州余杭交通集团有限公司（“余杭交通集团” ）、杭州市临安区交通投资有限公司 （“临安交投” ）、浙江浙商金控有限公司（“浙商金控” ）参与基础设施基金份额战略配售的比例合计为58.95%。 根据《基础设施基金业务办法》第二十条的规定，基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方参与基础设施基金 份额战略配售的比例合计不得低于本次基金份额发售数量的20%。 经基金管理人及财务顾问核查， 本次战略配售安排符合 《基础设施基金业务办法》第二十条规定。 战略投资者认购基础设施基金份额的情况如下： 序号 战略投资者名称 投资者类型 认购份数（万份） 认购份额 1 浙江沪杭甬高速公路股份有限公司 原始权益人或其同一控制 下的关联方 25,500.00 51.00% 2 杭州余杭交通集团有限公司 913.97 1.83% 3 杭州市临安区交通投资有限公司 2,007.25 4.01% 4 浙江浙商金控有限公司 1,051.47 2.10% 5 光证资管诚享7号集合资产管理计划 符合《基础设施基金指引2 号》第十二条规定的专业 机构投资者 1,051.47 2.10% 6 中国中金财富证券有限公司 1,051.47 2.10% 7 中国保险投资基金（有限合伙） 1,051.47 2.10% 8 中国人寿再保险有限责任公司 1,051.47 2.10% 9 工银瑞投-工银理财四海甄选集合资产管理计划 525.73 1.05% 10 北京首源投资有限公司 525.73 1.05% 11 上海机场投资有限公司 841.18 1.68% 12 中国东方资产管理股份有限公司 1,051.47 2.10% 13 招商财富-招银基础设施1号集合资产管理计划 525.73 1.05% 合计 37,148.42 74.30% 2、参与对象 本次发售的战略配售由基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方，以及符合《基础设施基金指引2号》第十二 条规定的专业机构投资者组成，本次发行战略配售对象详见本专项核查报告之“二、战略投资者基本情况” 。 3、战略配售协议 参与本次发售战略配售的战略投资者已与基金管理人签署战略配售协议， 承诺按照最终确定的认购价格认购其承诺认 购的基金份额数量，不存在违反《中华人民共和国民法典》等法律、法规和规范性文件规定的情形，内容合法、有效。 4、持有期限 根据沪杭甬出具的承诺函，沪杭甬作为主要原始权益人，承诺获得本次配售的基金份额持有期限为基金份额发售总量的 20%持有期自上市之日起不少于60个月，超过20%部分持有期自上市之日起不少于36个月，基金份额持有期间不进行质押，符 合《基础设施基金指引》第十八条和《基础设施基金业务办法》第二十条规定。 根据余杭交通集团、临安交投和浙商金控出具的承诺函和补充承诺函，余杭交通集团、临安交投和浙商金控承诺获得本 次配售的基金份额持有期限为自上市之日起不少于36个月，基金份额持有期间不进行质押，符合《基础设施基金指引》第十 八条和《基础设施基金业务办法》第二十条规定。 根据除沪杭甬、余杭交通集团、临安交投和浙商金控之外的其他战略投资者出具的承诺函，其获得配售的基金份额持有 期限为自上市之日起12个月，符合《基础设施基金指引》第十八条的规定。 （二）选取标准和配售资格核查意见 本次战略投资者的选取标准及配售资格详见本专项核查报告之“二、战略投资者基本情况” 。经核查，基金管理人及财务 顾问认为，本次发售战略投资者的选取标准、配售资格符合《基础设施基金指引》第18条、《基础设施基金指引2号》第12条及 26条的规定，以及《浙商证券沪杭甬杭徽高速封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》” ）、 《浙商证券沪杭甬杭徽高速封闭式基础设施证券投资基金》（以下简称“《基金合同》” ）以及《浙商证券沪杭甬杭徽高速封 闭式基础设施证券投资基金询价公告》（以下简称“《询价公告》”的要求，参与本次发售战略配售的投资者具备战略配售资 格。 二、战略投资者基本情况 根据《招募说明书》，本次发行的战略配售由原始权益人或其同一控制下的关联方以及符合《基础设施基金指引2号》第 十二条规定的专业机构投资者组成，参与的战略投资者及选取标准如下： 序号 战略投资者名称 选取标准 1 浙江沪杭甬高速公路股份有限公司 原始权益人或其同一控制下的 关联方 2 杭州余杭交通集团有限公司 3 杭州市临安区交通投资有限公司 4 浙江浙商金控有限公司 5 上海光大证券资产管理有限公司（光证资管诚享7号集合资产管理计划） 符合《基础设施基金指引2号》 第十二条规定的专业机构投资 者 6 中国中金财富证券有限公司 7 中国保险投资基金（有限合伙） 8 中国人寿再保险有限责任公司 9 工银瑞信投资管理有限公司（工银瑞投-工银理财四海甄选集合资产管理计划） 10 北京首源投资有限公司 11 上海机场投资有限公司 12 中国东方资产管理股份有限公司 13 招商财富资产管理有限公司（招商财富-招银基础设施1号集合资产管理计划） （一）浙江沪杭甬高速公路股份有限公司 1、主体信息 根据沪杭甬提供的营业执照、公司章程及相关工商登记资料，并经基金管理人及财务顾问核查，截至本专项核查报告出 具之日，沪杭甬的工商登记信息如下： 公司名称 浙江沪杭甬高速公路股份有限公司 统一社会信用代码 91330000142942095H 类型 股份有限公司（港澳台投资、上市） 住所 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座12楼 法定代表人 俞志宏 注册资本 434,311.45万元 成立日期 1997年03月01日 营业期限 1997年03月01日至长期 经营范围 许可项目：公路管理与养护；各类工程建设活动；建设工程设计；餐饮服务(依法须经批准的项目，经相关部门批准后 方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。一般项目：股权投资；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交 流、技术转让、技术推广；信息技术咨询服务；汽车拖车、求援、清障服务；洗车服务；停车场服务；普通货物仓储服务 （不含危险化学品等需许可审批的项目）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。 主要股东 浙江省交通投资集团有限公司持股66.99% 沪杭甬不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业 执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应 当终止的情形。沪杭甬为合法存续的股份有限公司。 2、战略配售安排 根据基金管理人和沪杭甬提供的战略配售协议和承诺函等资料，并经基金管理人及财务顾问核查，沪杭甬作为主要原始 权益人，参与本次战略配售认购份数为25,500.00万份，占本次发售总量的51%；沪杭甬承诺其获得本次配售的基金份额持有期 限为基金份额发售总量的20%持有期自上市之日起不少于60个月，超过20%部分持有期自上市之日起不少于36个月，基金份额 持有期间不进行质押，符合《基础设施基金指引》第十八条和《基础设施基金业务办法》第二十条规定，符合《招募说明书》 《基金合同》和《询价公告》的约定。 3、与原始权益人、基金管理人及财务顾问的关联关系 根据沪杭甬提供的营业执照、公司章程以及承诺函、调查表等资料，并经基金管理人及财务顾问核查，截至本专项核查报 告出具之日，沪杭甬为基础设施基金主要原始权益人；基金管理人为浙商证券股份有限公司全资子公司，沪杭甬持股73.63% 的控股子公司浙江上三高速公路有限公司持有浙商证券股份有限公司58.79%的股权；除此之外，沪杭甬与财务顾问和基金管 理人不存在其他关联关系。 4、战略配售资格 沪杭甬作为基础设施基金的主要原始权益人，具有参与本次发行战略配售的资格，符合相关法律法规对于战略投资者战 略配售资格的相关规定以及《招募说明书》《基金合同》和《询价公告》的约定。 5、是否符合《发售指引》第三十条要求 根据沪杭甬提供的调查表、承诺函及战略配售协议，沪杭甬承诺以自有资金参与本次基础设施基金战略配售，不存在接 受他人委托或者委托他人参与本次基础设施基金战略配售的情形，符合《发售指引》第三十条要求。 6、是否存在《发售指引》第三十一条规定的禁止情形 根据沪杭甬提供的调查表、承诺函及战略配售协议，以及基金管理人、财务顾问分别提供的承诺函，并经基金管理人及财 务顾问核查，基金管理人、财务顾问不存在向沪杭甬承诺基金上市后价格上涨、承销费用分成、聘请关联人员任职等直接或间 接的利益输送行为，符合《发售指引》第三十一条的要求。 （二）杭州余杭交通集团有限公司 1、主体信息 根据余杭交通集团提供的营业执照、公司章程及相关工商登记资料，并经基金管理人及财务顾问核查，截至本专项核查 报告出具之日，余杭交通集团的工商登记信息如下： 公司名称 杭州余杭交通集团有限公司 统一社会信用代码 9133011071544529X5 类型 有限责任公司（国有控股） 住所 杭州余杭区南苑街道南大街326号2幢801-805室 法定代表人 黄洪奎 注册资本 360,000万元 成立日期 1993年08月21日 营业期限 1993年08月21日至长期 经营范围 交通基础设施投资、建设；“四自”收费公路经营管理；路桥航道建设；现代物流、港区开发；土地利用与开发；实业投 资；设计、制作、发布国内广告（除媒体及网络）；交通工程代建及监理咨询服务。 主要股东 杭州市余杭区人民政府国有资产监督管理办公室持股90%、 浙江省财务开发有限责任公司持股10% 余杭交通集团不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊 销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程 规定应当终止的情形。余杭交通集团为合法存续的有限公司。 2、战略配售安排 根据基金管理人和余杭交通集团提供的战略配售协议和承诺函等资料，并经基金管理人及财务顾问核查，余杭交通集团 作为原始权益人，参与本次战略配售认购份额为913.97万份，占本次发售总量的1.8279%；余杭交通集团承诺其获得本次配售 的基金份额持有期限为自上市之日起不少于36个月，基金份额持有期间不进行质押，符合《基础设施基金指引》第十八条和 《基础设施基金业务办法》第二十条规定，符合《招募说明书》《基金合同》和《询价公告》的约定。 3、与原始权益人、基金管理人及财务顾问的关联关系 根据余杭交通集团提供的营业执照、公司章程以及承诺函、调查表等资料，并经基金管理人及财务顾问核查，截至本专项 核查报告出具之日，余杭交通集团为基础设施基金的原始权益人；余杭交通集团与财务顾问和基金管理人不存在其他关联关 系。 4、战略配售资格 余杭交通集团作为基础设施基金的原始权益人，具有参与本次发行战略配售的资格，符合相关法律法规对于战略投资者 战略配售资格的相关规定以及《招募说明书》《基金合同》和《询价公告》的约定。 5、是否符合《发售指引》第三十条要求 根据余杭交通集团提供的调查表、承诺函及战略配售协议，余杭交通集团承诺以自有资金参与本次基础设施基金战略配 售，不存在接受他人委托或者委托他人参与本次基础设施基金战略配售的情形，符合《发售指引》第三十条要求。 6、是否存在《发售指引》第三十一条规定的禁止情形 根据余杭交通集团提供的调查表、承诺函及战略配售协议，以及基金管理人、财务顾问分别提供的承诺函，并经基金管理 人及财务顾问核查，基金管理人、财务顾问不存在向余杭交通集团承诺基金上市后价格上涨、承销费用分成、聘请关联人员任 职等直接或间接的利益输送行为，符合《发售指引》第三十一条的要求。 （三）杭州市临安区交通投资有限公司 1、主体信息 根据临安交投提供的营业执照、公司章程及相关工商登记资料，并经基金管理人及财务顾问核查，截至本专项核查报告 出具之日，临安交投的工商登记信息如下： 公司名称 杭州市临安区交通投资有限公司 统一社会信用代码 91330185143756331Y 类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 住所 浙江省杭州市临安区锦城街道钱王街356号 法定代表人 吴兵 注册资本 8,000万元 成立日期 2001年04月23日 营业期限 2001年04月23日至长期 经营范围 对交通工程项目投资、开发、经营。 股东 杭州市临安区交通投资发展有限公司持股100% 临安交投不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营 业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定 应当终止的情形。临安交投为合法存续的有限公司。 2、战略配售安排 根据基金管理人和临安交投提供的战略配售协议和承诺函等资料，并经基金管理人及财务顾问核查，临安交投作为原始 权益人，参与本次战略配售认购份额为2,007.25万份，占本次发售总量的4.0145%；临安交投承诺其获得本次配售的基金份额持 有期限为自上市之日起不少于36个月，基金份额持有期间不进行质押，符合《基础设施基金指引》第十八条和《基础设施基金业务办法》第二十条规定，符合《招募说明书》《基金合同》和《询价公告》的约定。 3、与原始权益人、基金管理人及财务顾问的关联关系 根据临安交投提供的营业执照、公司章程以及承诺函、调查表等资料，并经基金管理人及财务顾问核查，截至本专项核查 报告出具之日，临安交投为基础设施基金的原始权益人；临安交投与财务顾问和基金管理人不存在其他关联关系。 4、战略配售资格 临安交投作为基础设施基金的原始权益人，具有参与本次发行战略配售的资格，符合相关法律法规对于战略投资者战略 配售资格的相关规定以及《招募说明书》《基金合同》和《询价公告》的约定。 5、是否符合《发售指引》第三十条要求 根据临安交投提供的调查表、承诺函及战略配售协议，临安交投承诺以自有资金参与本次基础设施基金战略配售，不存 在接受他人委托或者委托他人参与本次基础设施基金战略配售的情形，符合《发售指引》第三十条要求。 6、是否存在《发售指引》第三十一条规定的禁止情形 根据临安交投提供的调查表、承诺函及战略配售协议，以及基金管理人、财务顾问分别提供的承诺函，并经基金管理人及 财务顾问核查，基金管理人、财务顾问不存在向临安交投承诺基金上市后价格上涨、承销费用分成、聘请关联人员任职等直接 或间接的利益输送行为，符合《发售指引》第三十一条的要求。 （四）浙江浙商金控有限公司 1、主体信息 根据浙商金控提供的营业执照、公司章程及相关工商登记资料，并经基金管理人及财务顾问核查，截至本专项核查报告 出具之日，浙商金控的工商登记信息如下： 公司名称 浙江浙商金控有限公司 统一社会信用代码 91330000MA27U0MY9Q 类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 住所 浙江省杭州市上城区元帅庙后88-2号578室 法定代表人 詹小张 注册资本 1,000,000万元 成立日期 2018年08月17日 营业期限 2018年08月17日至长期 经营范围 实业投资、私募股权投资。（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务） （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 股东 浙江省交通投资集团有限公司持股100% 浙商金控不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营 业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定 应当终止的情形。浙商金控为合法存续的有限公司。 2、战略配售安排 根据基金管理人和浙商金控提供的战略配售协议和承诺函等资料，并经基金管理人及财务顾问核查，浙商金控作为原始 权益人同一控制下的关联方，参与本次战略配售认购份额为1,051.47万份，占本次发售总量的2.1029%；浙商金控承诺其获得本 次配售的基金份额持有期限为自上市之日起不少于36个月，基金份额持有期间不进行质押，符合《基础设施基金指引》第十 八条和《基础设施基金业务办法》第二十条规定，符合《招募说明书》《基金合同》和《询价公告》的约定。 3、与原始权益人、基金管理人及财务顾问的关联关系 根据浙商金控提供的营业执照、公司章程，以及提供的承诺函、调查表等资料，并经基金管理人及财务顾问核查，截至本 专项核查报告出具之日， 浙商金控与基础设施基金主要原始权益人沪杭甬公司同为浙江省交通投资集团有限公司的控股子 公司，并因此与基金管理人存在关联关系（详见本专项核查报告之“二、战略投资者基本情况” 之“（一）浙江沪杭甬高速公 路股份有限公司”之“3、与原始权益人、基金管理人及财务顾问的关联关系” ）；除此之外，浙商金控与财务顾问和基金管理 人不存在其他关联关系。 4、战略配售资格 浙商金控作为基础设施基金的主要原始权益人同一控制下的关联方，具有参与本次发行战略配售的资格，符合相关法律 法规对于战略投资者战略配售资格的相关规定以及《招募说明书》《基金合同》和《询价公告》的约定。 5、是否符合《发售指引》第三十条要求 根据浙商金控提供的调查表、承诺函及战略配售协议，浙商金控承诺以自有资金参与本次基础设施基金战略配售，不存 在接受他人委托或者委托他人参与本次基础设施基金战略配售的情形，符合《发售指引》第三十条要求。 6、是否存在《发售指引》第三十一条规定的禁止情形 根据浙商金控提供的调查表、承诺函及战略配售协议，以及基金管理人、财务顾问分别提供的承诺函，并经基金管理人及 财务顾问核查，基金管理人、财务顾问不存在向浙商金控承诺基金上市后价格上涨、承销费用分成、聘请关联人员任职等直接 或间接的利益输送行为，符合《发售指引》第三十一条的要求。 （五）上海光大证券资产管理有限公司（光证资管诚享7号集合资产管理计划） 1、主体信息 根据上海光大证券资产管理有限公司（以下简称“光证资管” ）提供的营业执照、章程及相关备案证明等材料，并经基金 管理人及财务顾问核查，截至本专项核查报告出具之日，光证资管的基本信息如下： 公司名称 上海光大证券资产管理有限公司 统一社会信用代码 913100005904194418 类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 住所 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号3号楼26层 法定代表人 熊国兵 注册资本 20,000万元 成立日期 2012年02月21日 营业期限 2012年02月21日至无固定期限 经营范围 证券资产管理业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 股东 光大证券股份有限公司持股100% 光证资管诚享7号集合资产管理计划的基本信息如下： 产品名称 光证资管诚享7号集合资产管理计划 设立时间 2021年04月19日 管理人名称 上海光大证券资产管理有限公司 备案日期 2021年04月20日 产品编码 SQL318 实际支配主体 上海光大证券资产管理有限公司 光证资管不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营 业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定 应当终止的情形。光证资管为合法存续的有限公司。 根据光证资管提供的资料并经基金管理人及财务顾问核查， 光证资管诚享7号集合资产管理计划（以下简称“诚享7 号” ）已根据《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规，规范性文件及自律规则的要求于2021年4月20日完成中国证券 投资基金业协会的备案（产品编码：SQL318）。 2、战略配售安排 根据基金管理人和光证资管提供的战略配售协议和承诺函等资料，并经基金管理人及财务顾问核查，诚享7号作为基础 设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者，参与本次战略配售认购份额为1,051.47万份，占本次 发售总量的2.1029%；诚享7号承诺其获得本次配售的基金份额持有期限为自上市之日起12个月，符合《基础设施基金指引》第 十八条和《基础设施基金业务办法》第二十条规定，符合《招募说明书》《基金合同》和《询价公告》的约定。 3、与原始权益人、基金管理人及财务顾问的关联关系 根据光证资管提供的营业执照和承诺函，以及调查表等资料，并经基金管理人及财务顾问核查，截至本专项核查报告出 具之日，光证资管、诚享7号与原始权益人、基金管理人及财务顾问不存在关联关系。 4、战略配售资格 光证资管为光大证券全资子公司，属于证券公司资管子公司，系经行业协会备案或者登记的证券公司子公司，诚享7号为 证券公司资产管理产品，符合相关法律法规对于战略投资者战略配售资格的规定以及《招募说明书》《基金合同》和《询价公 告》的约定。 5、是否符合《发售指引》第三十条要求 根据光证资管提供的调查表、承诺函、备案证明及战略配售协议，诚享7号依据法律法规的要求在中国证券投资基金业协 会进行了产品备案，属于依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金等资管产品，并承诺以合法募集的资金参与本次基础 设施基金战略配售，符合《发售指引》第三十条要求。 6、是否存在《发售指引》第三十一条规定的禁止情形 根据光证资管提供的调查表、承诺函及战略配售协议，以及基金管理人、财务顾问分别提供的承诺函，并经基金管理人及 财务顾问核查，基金管理人、财务顾问不存在向光证资管及诚享7号承诺基金上市后价格上涨、承销费用分成、聘请关联人员 任职等直接或间接的利益输送行为，符合《发售指引》第三十一条的要求。 （六）中国中金财富证券有限公司 1、主体信息 根据中国中金财富证券有限公司（以下简称“中金财富” ）提供的营业执照、章程等材料，并经基金管理人及财务顾问核 查，截至本专项核查报告出具之日，中金财富的基本信息如下： 公司名称 中国中金财富证券有限公司 统一社会信用代码 91440300779891627F 类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 住所 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18-21 层 及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人 高涛 注册资本 800,000万元 成立日期 2005年09月28日 营业期限 2005年09月28日至2055年09月28日 经营范围 许可经营项目是：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自 营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品。 股东 中国国际金融股份有限公司持股100% 中金财富不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营 业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定 应当终止的情形。中金财富为合法存续的有限公司。 2、战略配售安排 根据基金管理人和中金财富提供的战略配售协议和承诺函等资料，并经基金管理人及财务顾问核查，中金财富作为基础 设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者，参与本次战略配售认购份额为1,051.47万份，占本次 发售总量的2.1029%；中金财富承诺其获得本次配售的基金份额持有期限为自上市之日起12个月，符合《基础设施基金指引》 第十八条和《基础设施基金业务办法》第二十条规定，符合《招募说明书》《基金合同》和《询价公告》的约定。 3、与原始权益人、基金管理人及财务顾问的关联关系 根据中金财富提供的营业执照和承诺函，以及调查表等资料，并经基金管理人及财务顾问核查，截至本专项核查报告出 具之日，中金财富为财务顾问中金公司全资子公司；除此之外，中金财富与原始权益人、基金管理人及财务顾问不存在其他关 联关系。 4、战略配售资格 中金财富为中金公司全资子公司，属于证券公司子公司，系经有关金融监管部门批准设立的金融机构，符合相关法律法 规对于战略投资者战略配售资格的规定以及《招募说明书》《基金合同》和《询价公告》的约定。 5、是否符合《发售指引》第三十条要求 根据中金财富提供的调查表、承诺函及战略配售协议，中金财富承诺以自有资金参与本次基础设施基金战略配售，不存 在接受他人委托或者委托他人参与本次基础设施基金战略配售的情形，符合《发售指引》第三十条要求。 6、是否存在《发售指引》第三十一条规定的禁止情形 根据中金财富提供的调查表、承诺函及战略配售协议，以及基金管理人、财务顾问分别提供的承诺函，并经基金管理人及 财务顾问核查，基金管理人、财务顾问不存在向中金财富承诺基金上市后价格上涨、承销费用分成、聘请关联人员任职等直接 或间接的利益输送行为，符合《发售指引》第三十一条的要求。 （七）中国保险投资基金（有限合伙） 1、主体信息 根据中国保险投资基金（有限合伙）（以下简称“中保基金” ）提供的营业执照、合伙协议及相关备案证明等材料，并经 基金管理人及财务顾问核查，截至本专项核查报告出具之日，中保基金的基本信息如下： 公司名称 中国保险投资基金（有限合伙） 统一社会信用代码 91310000MA1FL1NL88 类型 有限合伙企业 住所 中国（上海）自由贸易试验区东园路18号20层 执行事务合伙人 中保投资有限责任公司 注册资本 5,875,000万元 成立日期 2016年02月06日 营业期限 2016年02月06日至无固定期限 经营范围 股权投资管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 根据中保基金提供的营业执照、合伙协议、调查表等资料，并经基金管理人及财务顾问核查，中保基金是在中国境内依法 设立、有效存续的合伙企业，不存在根据相关法律法规以及合伙协议约定须予以终止的情形。中保基金已于2017年5月18日办 理私募投资基金备案（编号为SN9076）， 基金管理人中保投资有限责任公司已于2016年11月30日办理私募基金管理人登记 （编号为P1060245）。中保基金系在中国境内依法设立、有效存续的私募投资基金，主体资格合法有效。 根据中保基金提供的营业执照、公司章程等资料，并经基金管理人及财务顾问核查，截至本专项核查报告出具之日，中保 基金的股权结构如下： 序号 合伙人名称 认缴出资额 （万元） 出资额占比 （%） 性质 1 中保投资有限责任公司 51,600 0.88 普通合伙人 2 中国人民财产保险股份有限公司 122,000 2.08 有限合伙人 3 中国人民人寿保险股份有限公司 99,000 1.69 有限合伙人 4 中国人民健康保险股份有限公司 89,000 1.51 有限合伙人 5 中国人寿保险股份有限公司 242,000 4.12 有限合伙人 6 中国人寿财产保险股份有限公司 89,000 1.51 有限合伙人 7 中国人寿养老保险股份有限公司 69,000 1.17 有限合伙人 8 中国平安人寿保险股份有限公司 223,000 3.80 有限合伙人 9 平安资产管理有限责任公司 69,000 1.17 有限合伙人 10 平安养老保险股份有限公司 21,000 0.36 有限合伙人 11 太平资产管理有限公司 328,500 5.59 有限合伙人 12 太平人寿保险有限公司 280,000 4.77 有限合伙人 13 太平财产保险有限公司 37,000 0.63 有限合伙人 14 中国太平洋人寿保险股份有限公司 266,000 4.53 有限合伙人 15 中国太平洋财产保险股份有限公司 20,000 0.34 有限合伙人 16 泰康资产管理有限责任公司 186,000 3.17 有限合伙人 17 泰康人寿保险有限责任公司 116,000 1.97 有限合伙人 18 泰康养老保险股份有限公司 42,000 0.71 有限合伙人 19 中信保诚人寿保险有限公司 418,000 7.11 有限合伙人 20 阳光保险集团股份有限公司 180,000 3.06 有限合伙人 21 阳光财产保险股份有限公司 80,000 1.36 有限合伙人 22 阳光人寿保险股份有限公司 8,000 0.14 有限合伙人 23 工银安盛人寿保险有限公司 260,000 4.43 有限合伙人 24 建信人寿保险股份有限公司 224,000 3.81 有限合伙人 25 农银人寿保险股份有限公司 210,000 3.57 有限合伙人 26 中邮人寿保险股份有限公司 200,000 3.40 有限合伙人 27 利安人寿保险股份有限公司 170,000 2.89 有限合伙人 28 招商信诺人寿保险有限公司 120,000 2.04 有限合伙人 29 新华人寿保险股份有限公司 50,500 0.86 有限合伙人 30 华泰保险集团股份有限公司 16,000 0.27 有限合伙人 31 华泰财产保险有限公司 24,000 0.41 有限合伙人 32 华泰人寿保险股份有限公司 30,000 0.51 有限合伙人 33 永安财产保险股份有限公司 93,000 1.58 有限合伙人 34 英大泰和人寿保险股份有限公司 69,000 1.17 有限合伙人 35 中英人寿保险有限公司 66,700 1.14 有限合伙人 36 光大永明人寿保险有限公司 60,000 1.02 有限合伙人 37 民生人寿保险股份有限公司 65,000 1.11 有限合伙人 38 安诚财产保险股份有限公司 55,000 0.94 有限合伙人 39 陆家嘴国泰人寿保险有限责任公司 31,000 0.53 有限合伙人 40 国元农业保险股份有限公司 30,000 0.51 有限合伙人 41 招商局仁和人寿保险股份有限公司 25,000 0.43 有限合伙人 42 交银康联人寿保险有限公司 10,000 0.17 有限合伙人 43 紫金财产保险股份有限公司 12,300 0.21 有限合伙人 44 鑫安汽车保险股份有限公司 6,000 0.10 有限合伙人 45 国华人寿保险股份有限公司 17,000 0.29 有限合伙人 46 上海浦东发展（集团）股份公司 600,000 10.21 有限合伙人 47 招商证券资产管理有限公司 311,900 5.31 有限合伙人 48 上海国企改革发展股权投资基金合伙企业（有限合伙） 44,500 0.76 有限合伙人 49 上海军民融合产业股权投资基金合伙企业（有限合伙） 28,500 0.49 有限合伙人 50 中保投资（北京）有限责任公司 9,500 0.16 有限合伙人 合计 5,875,000 100.00 - 经基金管理人及财务顾问核查，中国人民保险集团股份有限公司、中国人寿资产管理有限公司以及平安资产管理有限公 司均为中保基金的执行事务合伙人中保投资有限责任公司（以下简称“中保投资” ）第一大股东，均持有中保投资4%的股权； 其余43家机构持有中保投资88%的股权。由于中保投资股权结构分散，单一股东最高持股比例仅为4%，任一单一股东均无法 对中保投资的股东会、董事会形成控制，且各股东之间均无一致行动关系。因此，中保投资无控股股东和实际控制人。 2、战略配售安排 根据基金管理人和中保基金提供的战略配售协议和承诺函等资料，并经基金管理人及财务顾问核查，中保基金作为基础 设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者，参与本次战略配售认购份额为1,051.47万份，占本次 发售总量的2.1029%；中保基金承诺其获得本次配售的基金份额持有期限为自上市之日起12个月，符合《基础设施基金指引》 第十八条和《基础设施基金业务办法》第二十条规定，符合《招募说明书》《基金合同》和《询价公告》的约定。 3、与原始权益人、基金管理人及财务顾问的关联关系 根据中保基金提供的营业执照和承诺函，以及调查表等资料，并经基金管理人及财务顾问核查，截至本专项核查报告出 具之日，中保基金与原始权益人、基金管理人及财务顾问不存在关联关系。 4、战略配售资格 中保基金属于经行业协会备案的私募基金，符合相关法律法规对于战略投资者战略配售资格的规定以及《招募说明书》 《基金合同》和《询价公告》的约定。 5、是否符合《发售指引》第三十条要求 根据中保基金提供的调查表、承诺函、备案证明及战略配售协议，中保基金依据法律法规的要求在中国证券投资基金业 协会进行了产品备案，属于依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金等资管产品，并承诺以合法募集的资金参与本次基 础设施基金战略配售，符合《发售指引》第三十条要求。 6、是否存在《发售指引》第三十一条规定的禁止情形 根据中保基金提供的调查表、承诺函及战略配售协议，以及基金管理人、财务顾问分别提供的承诺函，并经基金管理人及 财务顾问核查，基金管理人、财务顾问不存在向中保基金承诺基金上市后价格上涨、承销费用分成、聘请关联人员任职等直接 或间接的利益输送行为，符合《发售指引》第三十一条的要求。 （八）中国人寿再保险有限责任公司 1、主体信息 根据中国人寿再保险有限责任公司（以下简称“寿再保险” ）提供的营业执照、章程及相关工商登记资料，并经基金管理 人及财务顾问核查，截至本专项核查报告出具之日，寿再保险的基本信息如下： 公司名称 中国人寿再保险有限责任公司 统一社会信用代码 91110000710932347P 类型 有限责任公司（法人独资） 住所 北京市西城区金融大街11号 法定代表人 田美攀 注册资本 817,000万元 成立日期 2003年12月16日 营业期限 2003年12月16日至无固定期限 经营范围 人身保险的商业再保险业务；上述再保险业务的服务、咨询业务；经中国保监会批准的其他业务。（市场主体依法自 主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国 家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 股东 中国再保险（集团）股份有限公司持股100% 寿再保险不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营 业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定 应当终止的情形。寿再保险为合法存续的有限公司。 2、战略配售安排 根据寿再保险和中金财富提供的战略配售协议和承诺函等资料，并经基金管理人及财务顾问核查，寿再保险作为基础设 施项目原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者，参与本次战略配售认购份额为1,051.47万份，占本次发 售总量的2.1029%；寿再保险承诺其获得本次配售的基金份额持有期限为自上市之日起12个月，符合《基础设施基金指引》第 十八条和《基础设施基金业务办法》第二十条规定，符合《招募说明书》《基金合同》和《询价公告》的约定。 3、与原始权益人、基金管理人及财务顾问的关联关系 根据寿再保险提供的营业执照和承诺函，以及调查表等资料，并经基金管理人及财务顾问核查，截至本专项核查报告出 具之日，持有财务顾问中金公司40.11%股权的中央汇金投资有限责任公司持有中国再保险（集团）股份有限公司85.50%的股 权，中国再保险（集团）股份有限公司持有寿再保险100%的股权；除此之外，寿再保险与原始权益人、基金管理人及财务顾问 不存在其他关联关系。 4、战略配售资格 寿再保险属于经有关金融监管部门批准设立的保险公司， 符合相关法律法规对于战略投资者战略配售资格的规定以及 《招募说明书》《基金合同》和《询价公告》的约定。 5、是否符合《发售指引》第三十条要求 根据寿再保险提供的调查表、承诺函及战略配售协议，寿再保险承诺以自有资金参与本次基础设施基金战略配售，不存 在接受他人委托或者委托他人参与本次基础设施基金战略配售的情形，符合《发售指引》第三十条要求。 6、是否存在《发售指引》第三十一条规定的禁止情形 根据寿再保险提供的调查表、承诺函及战略配售协议，以及基金管理人、财务顾问分别提供的承诺函，并经基金管理人及 财务顾问核查，基金管理人、财务顾问不存在向寿再保险承诺基金上市后价格上涨、承销费用分成、聘请关联人员任职等直接 或间接的利益输送行为，符合《发售指引》第三十一条的要求。 （九）工银瑞信投资管理有限公司（工银瑞投-工银理财四海甄选集合资产管理计划） 1、主体信息 根据工银瑞信投资管理有限公司（以下简称“工银瑞投” ）提供的营业执照、章程及相关备案证明等材料，并经基金管理 人及财务顾问核查，截至本专项核查报告出具之日，工银瑞投的基本信息如下： 公司名称 工银瑞信投资管理有限公司 统一社会信用代码 913100000576401648 类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 住所 上海市虹口区奎照路443号底层 法定代表人 马成 注册资本 120,000万元 成立日期 2012年11月20日 营业期限 2012年11月20日至无固定期限 经营范围 特定客户资产管理业务以及中国证监会许可的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营 活动】 股东 工银瑞信基金管理有限公司持股100% 工银瑞投-工银理财四海甄选集合资产管理计划的基本信息如下： 产品名称 工银瑞投-工银理财四海甄选集合资产管理计划 设立时间 2021年5月12日 管理人名称 工银瑞信投资管理有限公司 备案日期 2021年5月12日 产品编码 SQP506 实际支配主体 工银瑞信投资管理有限公司 工银瑞投不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营 业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定 应当终止的情形。工银瑞投为合法存续的有限公司。 根据工银瑞投提供的资料并经基金管理人及财务顾问核查，工银瑞投-工银理财四海甄选集合资产管理计划（以下简称 “四海甄选” ）已根据《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规，规范性文件及自律规则的要求于2021年5月12日完成 中国证券投资基金业协会的备案（产品编码：SQP506）。 2、战略配售安排 根据基金管理人和工银瑞投提供的战略配售协议和承诺函等资料，并经基金管理人及财务顾问核查，四海甄选作为基础 设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者，参与本次战略配售认购份额为525.73万份，占本次发 售总量的1.0515%；四海甄选承诺其获得本次配售的基金份额持有期限为自上市之日起12个月，符合《基础设施基金指引》第 十八条和《基础设施基金业务办法》第二十条规定，符合《招募说明书》《基金合同》和《询价公告》的约定。 3、与原始权益人、基金管理人及财务顾问的关联关系 根据工银瑞投提供的营业执照和承诺函，以及调查表等资料，并经基金管理人及财务顾问核查，截至本专项核查报告出 具之日，工银瑞投、四海甄选与原始权益人、基金管理人及财务顾问不存在关联关系。 4、战略配售资格 工银瑞投为工银瑞信基金管理有限公司全资子公司，属于基金公司子公司，属于经有关金融监管部门批准设立的金融机 构，四海甄选为基金管理公司子公司产品，符合相关法律法规对于战略投资者战略配售资格的规定以及《招募说明书》《基金 合同》和《询价公告》的约定。 5、是否符合《发售指引》第三十条要求 根据工银瑞投提供的调查表、承诺函、备案证明及战略配售协议，四海甄选依据法律法规的要求在中国证券投资基金业 协会进行了产品备案，属于依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金等资管产品，并承诺以合法募集的资金参与本次基 础设施基金战略配售，符合《发售指引》第三十条要求。 6、是否存在《发售指引》第三十一条规定的禁止情形 根据工银瑞投提供的调查表、承诺函及战略配售协议，以及基金管理人、财务顾问分别提供的承诺函，并经基金管理人及 财务顾问核查，基金管理人、财务顾问不存在向工银瑞投及四海甄选承诺基金上市后价格上涨、承销费用分成、聘请关联人员 任职等直接或间接的利益输送行为，符合《发售指引》第三十一条的要求。 （十）北京首源投资有限公司 1、主体信息 根据北京首源投资有限公司（以下简称“首源投资” ）提供的营业执照、章程及相关工商登记资料，并经基金管理人及财 务顾问核查，截至本专项核查报告出具之日，首源投资的基本信息如下： 公司名称 北京首源投资有限公司 统一社会信用代码 91110107MA01DU5Q5T 类型 有限责任公司（台港澳法人独资） 住所 北京市石景山区实兴大街30号院10号楼7层704室 法定代表人 孟子扬 注册资本 30,000万元 成立日期 2018年08月02日 营业期限 2018年08月02日至2033年08月01日 经营范围 （一）在国家允许外商投资的领域依法进行投资;（二）受其所投资企业的书面委托（经董事会一致通过）,向其所投 资企业提供下列服务:1.协助或代理其所投资的企业从国内外采购该企业自用的机器设备、办公设备和生产所需的 原材料、元器件、零部件和在国内外销售其所投资企业生产的产品,并提供售后服务;2.在外汇管理部门的同意和监 督下,在其所投资企业之间平衡外汇;3.为其所投资企业提供产品生产、销售和市场开发过程中的技术支持、员工培 训、企业内部人事管理等服务;4.协助其所投资企业寻求贷款及提供担保。（三）在中国境内设立科研开发中心或部 门,从事新产品及高新技术的研究开发,转让其研究开发成果,并提供相应的技术服务;（四）为其投资者提供咨询服 务,为其关联公司提供与其投资有关的市场信息、投资政策等咨询服务;（五）承接其母公司和关联公司的服务外包 业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开 展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 股东 首璟物华有限公司持股100% 首源投资不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营 业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定 应当终止的情形。首源投资为合法存续的有限公司。 2、战略配售安排 根据基金管理人和首源投资提供的战略配售协议和承诺函等资料，并经基金管理人及财务顾问核查，首源投资作为基础 设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者，参与本次战略配售认购份额为525.73万份，占本次发 售总量的1.0515%；首源投资承诺其获得本次配售的基金份额持有期限为自上市之日起12个月，符合《基础设施基金指引》第 十八条和《基础设施基金业务办法》第二十条规定，符合《招募说明书》《基金合同》和《询价公告》的约定。 3、与原始权益人、基金管理人及财务顾问的关联关系 根据首源投资提供的营业执照和承诺函，以及调查表等资料，并经基金管理人及财务顾问核查，截至本专项核查报告出 具之日，首源投资与原始权益人、基金管理人及财务顾问不存在关联关系。 4、战略配售资格 根据首源投资提供的核查资料，首源投资属于法律法规规定的专业投资者，符合相关法律法规对于战略投资者战略配售 资格的规定以及《招募说明书》《基金合同》和《询价公告》的约定。 5、是否符合《发售指引》第三十条要求 根据首源投资提供的调查表、承诺函及战略配售协议，首源投资承诺以自有资金参与本次基础设施基金战略配售，不存 在接受他人委托或者委托他人参与本次基础设施基金战略配售的情形，符合《发售指引》第三十条要求。 6、是否存在《发售指引》第三十一条规定的禁止情形 根据首源投资提供的调查表、承诺函及战略配售协议，以及基金管理人、财务顾问分别提供的承诺函，并经基金管理人及 财务顾问核查，基金管理人、财务顾问不存在向首源投资承诺基金上市后价格上涨、承销费用分成、聘请关联人员任职等直接 或间接的利益输送行为，符合《发售指引》第三十一条的要求。 （十一）上海机场投资有限公司 1、主体信息 根据上海机场投资有限公司（以下简称“上海机场” ）提供的营业执照、章程和相关工商登记资料，并经基金管理人及财 务顾问核查，截至本专项核查报告出具之日，上海机场的基本信息如下： 公司名称 上海机场投资有限公司 统一社会信用代码 91310000MA1FN07W47 类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 住所 上海市长宁区迎宾二路200号206室 法定代表人 莘澍钧 注册资本 200,000万元 成立日期 2018年8月16日 营业期限 2018年8月16日至无固定期限 经营范围 投资管理，实业投资，企业管理，资产管理，商务信息咨询，投资咨询，财务咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门 批准后方可开展经营活动。】 股东 上海机场（集团）有限公司持股100% 上海机场不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营 业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定 应当终止的情形。上海机场为合法存续的有限公司。 2、战略配售安排 根据基金管理人和上海机场提供的战略配售协议和承诺函等资料，并经基金管理人及财务顾问核查，上海机场作为基础 设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者，参与本次战略配售认购份额为841.18万份，占本次发 售总量的1.6824%；上海机场承诺其获得本次配售的基金份额持有期限为自上市之日起12个月，符合《基础设施基金指引》第 十八条和《基础设施基金业务办法》第二十条规定，符合《招募说明书》《基金合同》和《询价公告》的约定。 3、与原始权益人、基金管理人及财务顾问的关联关系 根据上海机场提供的营业执照和承诺函，以及调查表等资料，并经基金管理人及财务顾问核查，截至本专项核查报告出 具之日，上海机场与原始权益人、基金管理人及财务顾问不存在关联关系。 4、战略配售资格 根据上海机场提供的核查资料，上海机场属于法律法规规定的专业投资者，符合相关法律法规对于战略投资者战略配售 资格的规定以及《招募说明书》《基金合同》和《询价公告》的约定。 5、是否符合《发售指引》第三十条要求 根据上海机场提供的调查表、承诺函及战略配售协议，上海机场承诺以自有资金参与本次基础设施基金战略配售，不存 在接受他人委托或者委托他人参与本次基础设施基金战略配售的情形，符合《发售指引》第三十条要求。 6、是否存在《发售指引》第三十一条规定的禁止情形 根据上海机场提供的调查表、承诺函及战略配售协议，以及基金管理人、财务顾问分别提供的承诺函，并经基金管理人及 财务顾问核查，基金管理人、财务顾问不存在向上海机场承诺基金上市后价格上涨、承销费用分成、聘请关联人员任职等直接 或间接的利益输送行为，符合《发售指引》第三十一条的要求。 （十二）中国东方资产管理股份有限公司 1、主体信息 根据中国东方资产管理股份有限公司（以下简称“东方资管” ）提供的营业执照、章程及相关工商登记资料，并经基金管 理人及财务顾问核查，截至本专项核查报告出具之日，东方资管的基本信息如下： 公司名称 中国东方资产管理股份有限公司 统一社会信用代码 911100007109254543 类型 股份有限公司（非上市、国有控股） 住所 北京市西城区阜成门内大街410号 法定代表人 吴跃 注册资本 6,824,278.6326万元 成立日期 1999年10月27日 营业期限 1999年10月27日至无固定期限 经营范围 收购、受托经营金融机构不良资产，对不良资产进行管理、投资和处置；债权转股权，对股权资产进行管理、投资和处 置；对外投资；买卖有价证券；发行金融债券、同业拆借和向其它金融机构进行商业融资；破产管理；财务、投资、法律 及风险管理咨询和顾问；资产及项目评估；经批准的资产证券化业务、金融机构托管和关闭清算业务；非金融机构不 良资产业务；国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经 批准的项目， 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动； 不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活 动。） 主要股东 中华人民共和国财政部持股71.55%、全国社会保障基金理事会持股16.39% 东方资管不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营 业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定 应当终止的情形。东方资管为合法存续的股份有限公司。 2、战略配售安排 根据基金管理人和东方资管提供的战略配售协议和承诺函等资料，并经基金管理人及财务顾问核查，东方资管作为基础 设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者，参与本次战略配售认购份额为1,051.47万份，占本次 发售总量的2.1029%；东方资管承诺其获得本次配售的基金份额持有期限为自上市之日起12个月，符合《基础设施基金指引》 第十八条和《基础设施基金业务办法》第二十条规定，符合《招募说明书》《基金合同》和《询价公告》的约定。 3、与原始权益人、基金管理人及财务顾问的关联关系 根据东方资管提供的营业执照和承诺函，以及调查表等资料，并经基金管理人及财务顾问核查，截至本专项核查报告出 具之日，东方资管与原始权益人、基金管理人及财务顾问不存在关联关系。 4、战略配售资格 东方资管属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构， 符合相关法律法规对于战略投资者战略配售资格的规定以及 《招募说明书》《基金合同》和《询价公告》的约定。 5、是否符合《发售指引》第三十条要求 根据东方资管提供的调查表、承诺函及战略配售协议，东方资管承诺以自有资金参与本次基础设施基金战略配售，不存 在接受他人委托或者委托他人参与本次基础设施基金战略配售的情形，符合《发售指引》第三十条要求。 6、是否存在《发售指引》第三十一条规定的禁止情形 根据东方资管提供的调查表、承诺函及战略配售协议，以及基金管理人、财务顾问分别提供的承诺函，并经基金管理人及 财务顾问核查，基金管理人、财务顾问不存在向东方资管承诺基金上市后价格上涨、承销费用分成、聘请关联人员任职等直接 或间接的利益输送行为，符合《发售指引》第三十一条的要求。 （十三）招商财富资产管理有限公司（招商财富-招银基础设施1号集合资产管理计划） 1、主体信息 根据招商财富资产管理有限公司（以下简称“招财资管” ）提供的营业执照、章程及相关备案证明等材料，并经基金管理 人及财务顾问核查，截至本专项核查报告出具之日，招财资管的基本信息如下： 公司名称 招商财富资产管理有限公司 统一社会信用代码 91440300062724274L 类型 有限责任公司（法人独资） 住所 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人 赵生章 注册资本 174,000万元 成立日期 2013年02月21日 营业期限 2013年02月21日至永久 经营范围 许可经营项目是：经营特定客户资产管理业务以及中国证监会许可的其他业务。 股东 招商基金管理有限公司持股100% 招商财富-招银基础设施1号集合资产管理计划基本信息如下： 产品名称 招商财富-招银基础设施1号集合资产管理计划 设立时间 2021年5月8日 管理人名称 招商财富资产管理有限公司 备案日期 2021年5月8日 产品编码 SQN942 实际支配主体 招商财富资产管理有限公司 招财资管不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营 业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定 应当终止的情形。招财资管为合法存续的有限公司。 根据招财资管提供的资料并经基金管理人及财务顾问核查，招商财富-招银基础设施1号集合资产管理计划（以下简称 “招银1号” ）已根据《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规，规范性文件及自律规则的要求于2021年5月8日完成中 国证券投资基金业协会的备案（产品编码：SQN942）。 2、战略配售安排 根据基金管理人和招财资管提供的战略配售协议和承诺函等资料，并经基金管理人及财务顾问核查，招银1号作为基础 设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者，参与本次战略配售认购份额为525.73万份，占本次发 售总量的1.0515%；招银1号承诺其获得本次配售的基金份额持有期限为自上市之日起12个月，符合《基础设施基金指引》第十 八条和《基础设施基金业务办法》第二十条规定，符合《招募说明书》《基金合同》和《询价公告》的约定。 3、与原始权益人、基金管理人及财务顾问的关联关系 根据招财资管提供的营业执照和承诺函，以及调查表等资料，并经基金管理人及财务顾问核查，截至本专项核查报告出 具之日，招财资管、招银1号与原始权益人、基金管理人及财务顾问不存在关联关系。 4、战略配售资格 招财资管为招商基金管理有限公司全资子公司，属于基金公司子公司，系经有关金融监管部门批准设立的金融机构，招 银1号为基金管理公司子公司产品，符合相关法律法规对于战略投资者战略配售资格的规定以及《招募说明书》《基金合同》 和《询价公告》的约定。 5、是否符合《发售指引》第三十条要求 根据招财资管提供的调查表、承诺函、备案证明及战略配售协议，招银1号依据法律法规的要求在中国证券投资基金业协 会进行了产品备案，属于依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金等资管产品，并承诺以合法募集的资金参与本次基础 设施基金战略配售，符合《发售指引》第三十条要求。 6、是否存在《发售指引》第三十一条规定的禁止情形 根据招财资管提供的调查表、承诺函及战略配售协议，以及基金管理人、财务顾问分别提供的承诺函，并经基金管理人及 财务顾问核查，基金管理人、财务顾问不存在向招财资管及招银1号承诺基金上市后价格上涨、承销费用分成、聘请关联人员 任职等直接或间接的利益输送行为，符合《发售指引》第三十一条的要求。 三、战略投资者是否存在《基础设施基金指引2号》三十条及第三十一条规定的禁止情形核查 根据《基础设施基金指引2号》三十条规定：“战略投资者不得接受他人委托或者委托他人参与基础设施基金战略配售， 但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品，以及全国社会保障基金、基本养老保险基金、年 金基金等除外。” 根据《基础设施基金指引2号》三十一条规定：“基金管理人、财务顾问向战略投资者配售基金份额的，不得承诺基金上市 后价格上涨、承销费用分成、聘请关联人员任职等直接或间接的利益输送行为。” 根据基金管理人、财务顾问及战略投资者分别出具的承诺函、调查表、战略配售协议等资料，并经基金管理人、财务顾问 核查，向战略投资者配售基金份额不存在《基础设施基金指引2号》三十条及第三十一条规定的禁止性情形。 四、律师事务所核查意见 基金管理人、财务顾问聘请的广东华商律师事务所经核查后认为： 截至本法律意见书出具日，本次发售战略投资者的选取标准、配售资格符合《基础设施基金指引》《基础设施基金业务办 法》《基础设施基金指引2号》等法律法规规定以及《招募说明书》《基金合同》和《询价公告》的约定；沪杭甬、余杭交通集 团、临安交投、浙商金控、光证资管（诚享7号）、中金财富、中保基金、寿再保险、工银瑞投（四海甄选）、首源投资、上海机场、 东方资管以及招财资管（招银1号）符合本次发售战略投资者的选取标准，具备本次发售战略投资者的配售资格；基金管理人 向本次发售的战略投资者配售基金份额不存在《基础设施基金指引2号》三十条及第三十一条规定的禁止性情形。 五、基金管理人及财务顾问核查结论 综上，基金管理人及财务顾问经核查后认为： 1、本次发售战略投资者的选取标准、配售资格符合《基础设施基金指引》《基础设施基金业务办法》《基础设施基金指引 2号》等法律法规规定以及《招募说明书》《基金合同》和《询价公告》的约定； 2、沪杭甬、余杭交通集团、临安交投、浙商金控、光证资管（诚享7号）、中金财富、中保基金、寿再保险、工银瑞投（四海甄 选）、首源投资、上海机场、东方资管以及招财资管（招银1号）符合本次发售战略投资者的选取标准，具备本次发售战略投资 者的配售资格； 3、基金管理人和财务顾问向本次发售的战略投资者配售基金份额不存在《基础设施基金指引2号》三十条及第三十一条 规定的禁止性情形。 其中《发售指引》第三十条、第三十一条规定的禁止性情形为： “第三十条 战略投资者不得接受他人委托或者委托他人参与基础设施基金战略配售， 但依法设立并符合特定投资目的 的证券投资基金、公募理财产品等资管产品，以及全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基金等除外。 第三十一条 基金管理人、财务顾问向战略投资者配售基金份额的，不得承诺基金上市后价格上涨、承销费用分成、聘请 关联人员任职等直接或间接的利益输送行为。” 基金管理人：浙江浙商证券资产管理有限公司 财务顾问：中国国际金融股份有限公司 年 月 日 |
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| 基金信息类型 | 基金专项核查报告 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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